社会责任内部审核程序
社会责任审核流程
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社会责任内审计划和程序
社会责任内部管理审核计划和程序一、目的自我评估公司各项管理工作持续的适宜性、充分性和有效性，寻找持续改进的机会。
二、范围适用于公司内部管理工作所覆盖的所有过程和所有区域的内部审核。
三、内容1.公司内部管理、环境、健康与安全工作的审查和监督。
2.纠正和预防措施实施效果以及过程控制情况。
3.改进的建议（发出改进之纠正报告并跟进纠正报告是否按时响应及有效）。
四、职责1.公司总经理批准年度内审计划，计划每年进行一次内审。
2.管理者代表负责内审工作的组织与开展，包括审核组织人员的任命及审核组的组建。
3.审核副组长负责编制“审核计划和程序”和组织编制“内审检查表”4.审核副组长负责整理、保存内审记录并归档。
5.相关职能各部门配合内审工作的实施。
五、程序1.内审策划1.1根据公司实际情况，2015年公司内部审核工作于9月04日开始，09月18日结束。
1.2当出现下列情况时，可以考虑追加临时内审：1.2.1公司组织架构发生重大变化或国家相关的法律、法规要求发生变化；1.2.2进行第二方、第三方审核前或顾客严重投诉；1.3内审准备1.3.1每次内审前，由管理者代表负责组建审核组。
1.3.2审核副组长负责编制“审核计划和程序”并组织内审员编制“内审检查表”。
1.3.3“审核计划和程序”经管理者代表批准后提前7天发放给受审部门，受审部门若对计划有异议，须于内审前三天反馈给审核组长以便及时调整。
1.3.4“内审检查表”经审核组长批准后备用于内审。
1.3.5内审员不允许审核自己的工作，以确保审核过程的客观性、公正性和独立性。
1.4内审实施首次会议：定于2015年9月4日下午17：00时整举行，会议由审核副组长主持，向与会人员介绍审核目的、范围、审核组成员及审核日程等。
1.5现场审核1.5.1内审组根据“内审检查表”、“审核计划和程序”对自己负责的受审区域进行客观公正审核，控制审核进度，同时将审核情况记录于“内审检查表”中。
社会责任管理系统内审审核程序
II．作业、环境巡查。
III．人员访谈、确认。
c.审核程序（步聚）。
d.审核时间与行程。
e.组织分工。
3．3审核前准备
3.3.1与被审核单位（部门）建立沟通管道，就审核的主要内容、时间与行程等进行协商。
3.3.2复习前一次审核报告，以确定重点审核内容及注意事项。
3.3.3准备相关资料和用品，包括
a.被审核的相关资料，如各类证照、记录、员工人数等。
b.审核时需使用的相关资料和用品，如各类表格、记录纸等。
3.3.4参与审核人员的相互沟通。
3.3.5熟悉审核方案与程序。
3．4实施审核
3.4.1首次会议
a.公司高层主管、审核组所有成员及其他相关人员（通常为各部门主管）参加，由主导审核员主持。
b.介绍审核组成员。
a.审核组由主导审核员（组长）和其他成员组成。
3ห้องสมุดไป่ตู้1.2职责
a.主导审核员
I．审核活动的规划。
II．协调意见，代表所有成员作出决定。
III．对审核及结果报告负责。
b.协助执行审核组成员。
3.1.3能力要求
a.主导审核员应具备合格审核员条件：
I．参加SA 8000与ISO9001等相关训练课程并考试通过或合格内部审核员。
c.由主导审核员介绍总体审核方案。
d.回答相关疑问。
e.确认审核行程及计划。
f.派发相关资料用品。
g.整个会议计划用时30-45分钟。
3.4.2按审核方案与程序实施现场审核。
a.基本资料查核
I．组织架构。
II．地理位置（厂区布置）。
III．员工人数。
IV．业务范围。
V．证照现状。
内部社会责任审核程序
1.0目的为了规范公司内部社会责任管理体系审核能符合SA8000 标准，特制定本程序。
2.0范围本程序适用于公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。
3.0职责3.1公司代表3.1.1 策划社会责任管理体系审核计划纲要和所需的人力、物力及财力资源。
3.1.2 任命审核组长，成立审核组。
3.1.3 推动和协调内部审核活支，及时补救行动和纠正行动的实施。
3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交给管理部门评审。
3.2审核组长3.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向管理者代表提交审核报告。
3.2.2 评审纠正行动计划，并妥善记录。
3.2.3 对前一次审核时提出的纠正行动的完成情况进行验证。
3.3 其他有关人员应对内部审核工作提供支持和合作。
4.0定义无5.0参考文件SA8000 标准6.0程序6.1 编制审核计划6.1.1 每年年初，公司代表应编制一份年度审核计划表，各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性，并考虑前几次审核所发现的问题。
审核计划表应呈交总经理批准。
6.1.2 应于审核的五个工作日前向有关部门的领导通知确切的审核日期。
6.1.3 公司代表应根据需委派内部审核员。
6.2 实施审核6.2.1 审核员在实施审核前研究有关的程序文件，并应：（1）决定是否需取得其他文件；（2）编制检查表；（3）决定是否需要陪同人员。
6.2.2审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。
6.2.3审核员应使用编制好的检查表作为进行审核的工具之一。
6.2.4审核的目的是寻找不符合适用标准或程序的客观证据，以使进一步改善，不应加入个人的责备。
6.3报告审核结果6.3.1审核员应在审核完成后通知有关的部门领导，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出纠正要求表（CAR）6.3.2纠正行动要求表可采用统一的格式。
这种表格可由公司代表根据审核员的需要发给，并编上序号。
6.3.3审核员应在纠正行动要求表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正行动栏。
社会责任管理评审程序
社会责任内审计划表
审核目的
审核范围
审核准则
审核组长
组员
审核日程及审核内容
编制：
审核：
批准：
社会责任内审首（末）次会议签到表
姓名
部门
职务
姓名
部门
职务
社会责任内审检查表
序号
社会责任体系要求
检查记录
备注
社会责任不符合项报告
受审核部门
部门负责人
审核员
审核日期
不符合事实陈述：
不符合类型：□一般不符合□严重不符合
5.5.2负责验证的审核员应检查纠正行动已被采取并证明有效后，在纠正行动措
施验证栏签字。
5.5.3在下次计划对该部门进行审核时，审核员应检查上次பைடு நூலகம்纠正措施是否有效，如无效，则应发出一张新的纠正行动措施表，在表中说明原来发现的问题。
5.5.4如在规定的期限内未能完成纠正行动，社会责任代表对此进行跟踪，如无正当理由或未能规定出可接受的改正的期限，应向总经理报告。
5.3.4审核的总结报告采用统一格式写，必要时可采用附页。
5.3.5审核总结报告和不符合项报告应由社会责任管理者代表批准，并发给有关部门经理。
5.4对纠正措施的要求
5.4.1对每一份不符合项报告表必须在6个工作日内作出书面反馈，详细说明原因分析，采取的纠正措施和完成期限。
5.4.1.1纠正措施中应包括紧急纠正措施，短期纠正措施和长期纠正措施。
文件修改记录
版本.
日期
修改内容
起草
核准
V1.0
2011-6-8
文件新发行
XXX
XXX
1、目的
为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制定本程序。
内部审核程序
内部审核程序第一篇：内部审核程序社会责任管理体系内审程序1.0目的审核社会责任体系的运作及其文件是否符合要求，确保社会责任体系持续有效的运行。
2.0职责2.1管理代表负责：2.1.1 批准社会责任管理体系内部审核的“内部审核计划”和“内部审核报告”，并监督审核的实施；2.1.2 任命审核组长及审核员；2.1.3 向社会责任管理体系管理评审会议报告内审中发现的主要问题和整改完成情况。
2.2审核组长负责具体组织实施内部审核。
2.3 各部门应对内部审核工作进行全面、密切的配合，对内审中出现的问题及时组织纠正落实。
3.0工作程序3.1 由管理代表根据审核部门及工作内容任命经培训的合适人选担任审核组长，由审核组长负责本次审核的具体组织工作。
3.2由审核组长选派具有内审员资格且与被审核区域无直接责任者担任审核成员。
3.3审核组长组织编制本次内审的“内部审核计划”,其内容包括：a)审核的部门、目的、范围、日期；b)审核依据的文件；c)审核组成员分工情况；d)首次会议、末次会议安排及审核日程安排。
“内部审核计划”经管理者代表批准后下发执行。
3.4审核准备3.4.1 审核组成员根据“内部审核计划”和各自的分工编制相应的“内部审核检查表”。
“内部审核检查表”包括以下内容：a)受审核部门、计划审核的项目；b)所依据的文件的要点；c)抽样的方法和抽样的数量；d)完成该项检查的时间。
“内部审核检查表”须由审核组长审批。
3.4.2各审核员准备好并熟悉本次审核所依据的文件。
3.4.3由审核组长提前三天向受审核部门发出“内部审核计划”。
3.4.4受审核部门接到“内部审核计划”后，如对审核安排和审核的主要项目有异议，可在三天内通知审核组，经协商后另行安排。
3.5审核实施3.5.1 审核开始，由审核组长主持召开受审核部门负责人及有关人员、审核组成员参加的首次会议。
宣布审核开始及相关要求。
3.5.3 审核中发现的问题用“不符合项报告”记录，并经该项工作负责人（或操作者）确认，经审核组长审查同意后，填写“纠正/预防措施表”，以保证不符合项能被受审核部门所理解，便于纠正。
COC-社会责任内部审核管理程序
C. 加班工资支付不足；
D.因工厂原因停工待料不支付工资；
E. 不支付有薪假（法定假、产假、工伤假等）工资；
F．无依据的罚款（超过工资20%）；
G. 不通知工人延迟发放工资；
H. 日上班超14小时，周上班超过72小时；
I.生产记录与考勤记录不一致；
J. 不保留工人身份证明的复印件；
K. 未保留工人考勤、工资记录（12个月）；
P.化学品仓内的电器设备是否为防爆型？
Q.车间使用的化学品是否有MSDS？分装容器
是否有明显标识为化学品？使用化学品的工
人是否清楚化学品的危害及戴活性碳口罩？
R.工厂电梯、叉车、压力容器、电工的操作
工是否经过专业机构培训并取得资格证？
资格证是否在有效期内？
S.以上特种设备是否经质量监督局注册、每年
或每半年经过检验合格？
3.1.3审核组包括审核组长及审核组员；
3.1.4制定有关之内部人力资源及环境保护体系的审核指引；
3.1.5于审核后，发出相应之审核发现报告；
3.1.6于审核后，发出相应之CAR并跟进CAR是否按时响应及有效。
3.2 审核组长：
3.2.1审核组长由公司代表或其任命者担任；
3.2.2确立公司之社会责任审核计划后，并实时发出审核排程通知；
仓库发料、入库记录、标识卡等）与考
勤核对。
C. 每天上班时间在14小时以内？
D. 每周总上班时间在72小时以内？
E. 员工访谈确认工作时间。20人。
6. 强迫劳动/囚工
A. 工人加班是否经申请？
B. 工人请假是否能及时得到批准？
C. 工人是否可以在上班时间去洗手间及喝水？
D. 工厂是否限制员工自由，搜身行为？
社会责任体系管理评审程序
社会责任体系管理评审程序社会责任体系管理评审程序1.0目的确保社会责任管理体系的运作性、充分性、有效性并对政策及其他要素加以修正，从而取得更好的社会责任效果。
2.0范围2.1本程序适用于本厂社会责任的管理评审。
3.0职责3.1总经理：主持召开管理评审会议，行政部负责组织并准备所需资料，整理管理评审报告。
4.0要求4.1评审时间的确定：4.1.1公司每年至少召开一次管理评审会议，当发生下列情况时应考虑追加管理评审次数；4.1.2公司的经营政策、组织结构发生重大调整时；4.1.3相关规定或适用的法律与其他要求发生重大变化时；4.1.4公司发生重大社会责任事故时；4.2评审内容：4.2.1社会责任管理体系内审审核结果；4.2.2社会责任行为准则运行状况；4.2.3法律法规的符合性；4.2.4职业健康安全状况；4.2.5客户验厂情况；4.2.6员工反映的情况和员工意见、建议、申诉、抱怨及其处理；4.2.7其他需要进行管理评审的信息；4.3评审会议的组织4.3.1行政部负责组织收集评审输入信息；4.3.2总经理负责编织管理评审计划；4.3.3行政部负责分发评审通知；4.4评审参加人员4.4.1总经理、各部门主管、安全委员会、员工代表。
4.5评审实施4.5.1参加管理评审会议的人员需在《会议签到表》上签名；4.5.2管理评审会议由总经理主持；4.5.3与会人员对评审资料进行审议；4.5.4总经理对管理评审结果做出判定；4.5.5评审后的结果，由行政部主管编写管理评审报告，交总经理批准，内容包括：公司所制定的社会责任目标达成情况；纠正及预防措施的状况；改善的建议；4.5.6评审报告中明确改进措施的，应由行政部检查、追踪；4.5.7各部门主管负责落实本部门纠正、预防措施的实施与检查；5.0相关文件《会议签到表》《管理评审报告》《社会责任管理评审程序》。
内部审核控制程序(含表格) 2023年SA8000社会责任管理体系程序文件
XXX 股份有限公司文件编号：XXX-QP-2023-01-A0SA8000:2014 社会责任管理体系程序文件编制：审核：会签：批准：发布时间：2023年01月08日生效时间：2023年01月08日内部审核控制程序1目的验证社会责任管理体系是否符合SA8000：2014标准要求，是否得到有效地保持实施和改进。
2适用范围适合于公司内部社会责任管理体系审核。
3 职责3. 1社会责任绩效委员会：3.1.1 协助常规的一年一次的内部审核3．2管理代表：3.2.1 任命内部社会责任审核小组的组长；3.2.2 审批“年度内部社会责任管理体系审核方案”及“内部社会责任审核计划”3.2.3 审批“内部社会责任审核报告”和“不符合项报告”；3.3 审核组长：3.3.1 主持社会责任审核活动，编写“内部社会责任审核计划”、“内部社会责任审核报告”；3.3.2 安排审核员跟进发出的“不符合项报告”；3.4 审核员：3.4.1 在审核组长的领导下，开展审核工作；3.4.2 针对不符合情况发出、跟进“不符合项报告”；3.5 各部门：3.5.1 提供相关的记录以证明其执行了社会责任管理体系文件的要求。
3.5.2 对审核中发现的不符合项，负责制订纠正措施并组织实施。
4运作程序4.1审核小组的构成和资格认可4.1.1审核小组一般由3-5人组成，组长由管理代表任命，审核员由审核组长挑选和任命；4.1.2审核小组的成员必须接受过有关SA8000系列知识与社会责任审核技巧方面的培训，并得到外界机构或本公司培训考核的认可。
4.2审核的周期及准备4.2.1年度内审两次（间隔不超过8个月），并要求覆盖本公司社会责任管理体系的所有要求。
当出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部社会责任审核：a）组织机构、管理体系发生重大变化；b）出现重大社会责任事故；c）法律、法规及其他外部要求的变更；d）在接受第二、第三方审核之前；e）在社会责任认证证书到期换证前。
社会责任管理评审程序
.社会责任管理评审程序国关规编V1.0 2022-6-8 文件新发行 XXX XXX发为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制定本程序。
本程序适应于本公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。
无4.1管理者代表4.1.1 策划社会责任管理体系审核计划所需的人力，物力及财力资源。
4.1.2任命审核组长，成立审核小组。
4.1.3 推动和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正措施的实施。
3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交总经理批准。
4.2审核组长4.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向社会责任代表提交审核报告。
4.2.2 评审纠正行动计划并妥善记录。
4.2.3对前一次审核时提出的纠正措施的完成情况进行验证。
4.3 其他有关人员对内部审核工作提供支持和合作。
5.1编制审核计划5.1.1 每年一月，管理者代表应编制一份年度审核计划表，各部门或者各要素的审核频次应取决于其现状和重要性，并考虑上一次审核所发现的问题，审核计划表应呈总经理批准。
5.1.2 应在审核前 6 个工作日内向有关部门的领导通知切当的审核时间。
5.1.3社会责任者代表应根据需要委派内部审核员。
5.2 实施审核5.2.1审核员应在实施审核前熟悉有关的社会责任程叙文件。
5.2.2编制社会责任检查表。
5.2.3 决定是否需要陪同人员。
5.2.4审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。
5.2.5审核员应使用编制好的检查表作为审核的工具之一。
5.2.6审核的目的是寻觅不符合合用社会责任标准或者程序的客观证据，以便进一步改善。
5.3 报告审核结果5.3.1审核员应在审核完成后通知审核组长，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出不符合项报告。
5.3.2 不符合项报告表格采用统一格式，其表单可由社会责任代表根据审核员的需要发给相应审核员，并编上序号。
5.3.3审核员应在不符合项报告表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正措施。
003 社会责任管理体系内审控制程序
5.4.5末次会议前，审核组会针对被确认的不合格项，要求该被审核部门确定整改期限，整改期限最长不超过3个月；对于现场管理不符合项，整改后的记录将以现场摄影或拍照的方式进行记录。
5.4.6末次会议的主持者及参加人员与首次会议人员相同；会议主要内容是对此次内部审核的评述和总结，出具“内部审核报告”，开具“不符合报告”，被开具不符合报告的部门签字接收不符合报告。
评审
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审核
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文件修订记录
序号
修订日期
修订内容
修订页次
版次
备注
1
首次发行
A/0
1.0目的
为了审查公司体系运行与标准要求的符合性、有效性，确定纠正或补偿措施，特制定本程序。
2.0适用范围
本程序适用于公司体系运行事项的评审，涉及标准涵盖的所有内容。
3.0定义
无
4.0职责
4.1管理者代表负责主持首次会议、审批内部审核报告及不符合项报告、并对不符合项组织跟踪验证。
5.2.2审核组成员必须熟知SA8000标准管理要求的内容；了解审核目的、范围和依据，；掌握审核技巧、审核过程中应坚持原则。
5.2.3特殊情况下审核组长及其检查事项由COC小组依据SA8000的要求，结合公司体系运行状况设计和制定。
5.3.2设定“内部审核检查表”中的问题时应覆盖标准的各要素、职能部门较突出的社会责任工作、侧重于法规的符合度等方面。
4.2 COC小组是本程序的主控部门，负责内部审核各记录的制作。
4.3审核组长负责内部审核实施过程中的组织、协调和评判工作。
4.3审核员负责内部审核工作的实施。
社会责任管理评审程序
5.3.5审核总结报告和不符合项报告应由社会责任管理者代表批准，并发给有关部门经理。
5.4对纠正措施的要求
5.4.1对每一份不符合项报告表必须在6个工作日内作出书面反馈，详细说明原因分析，采取的纠正措施和完成期限。
5.4.1.1纠正措施中应包括紧急纠正措施，短期纠正措施和长期纠正措施。
7.5《社会责任内审报告》
社会责任内审计划表
审核目的审核范围审核准则 Nhomakorabea审核组长
组员
审核日程及审核内容
编制：
审核：
批准：
社会责任内审首（末）次会议签到表
姓名
部门
职务
姓名
部门
职务
社会责任内审检查表
序号
社会责任体系要求
检查记录
备注
社会责任不符合项报告
受审核部门
部门负责人
审核员
审核日期
不符合事实陈述：
不符合类型：□一般不符合□严重不符合
5.4.1.2在纠正措施行动比较复杂的情况下，可以建议成立工作组并进行调查，要求制定一份计划表，这是对纠正措施要求的一种可以接受的最初反应。
5.4.2纠正措施记录在不符合项报告表中建议采取的行动措施，并退回给社会责任代表。如果该建议在不能接受，则社会责任代表将与接收不符合项报告表的人员联系，并向他解释不接受的原因。在这种情况下，应编制一份修正的纠正行动措施。
4.3其他有关人员对内部审核工作提供支持和合作。
5、程序
5.1编制审核计划
5.1.1每年一月，管理者代表应编制一份年度审核计划表，各部门或各要素的审
核频次应取决于其现状和重要性，并考虑上一次审核所发现的问题，审核计划表应呈总经理批准。
社会责任内审程序
4.8审核员需与被审核部门协议确认审核日期、时间、地点等。
4.9审核员需参考有关社会责任管理体系文件编制《审核检查表》。
4.10审核员进行审核时，需将发现及观察事项记录于《审核检查表》。
4.11当发现不符合事项时，审核员需发出《内审纠正及预防行动通知书》给被审核部门代表。审核员需向被审核部门代表详细解释不符合项，确保双方同意。
4.2管理部需确保社会责任管理体系每年内审一次。
4.3管理部亦可就个别实际客观因素，安排额外的审核。
4.4为保持审核之独立性，审核员不能对自己所担任的工作进行审核。
4.5审核员就所负责的部门依照《检查表》的检查内容并参考社会责任管理体系文件调控执行审核作业。
4.6 审核员应将查验的结果记录于《检查表》中，并作出是否属于缺失的判定。
4.12被审核部门主管需于审核后一星期内，就不符合项制定相应行动及完成期限，并记录于《内审纠正及预防行动通知书》中，交回有关审核员。
4.13审核员需审阅《内审纠正及预防行动通知书》中之行动及完成期限，如有问题，需与被审核部门代表重新协议。
4.14审核员需将双方同意之《内审纠正及预防行动通知书》复印给被审核部门主管及管理者代表。
1.目的
验证质量管理体系的有效性，以及适时发现问题并采取适当的矫正措施，从而保证符合客户社会责任管的社会责任管理体系审核。
3.职责
本程序由管理部归口实施，其他各部门协同执行。
4 .工作程序
4.1管理部需制定各个环节的审核时间，并通知各部门。
4.15协议确认后，审核员需跟进有关行动的成效,如有需要，需再次发出《内审纠正及预防行动通知书》,如无问题，审核员即可于《内审纠正及预防行动通知书》上签署结案，将《内审纠正及预防行动通知书》交回管理部存档。
COC-社会责任内部审核管理程序
ABCCO.,LTD.
社会责任管理程序文件
文件名称：内部审核管理程序
文件编号：COC-HR-011
制订部门：体系科
文件版本：01
文件页数：Page 1
核准：
日期：
审查：
日期：
制作：
日期：
初版发行日期
本版次发行生效日期：
年月日
持有单位
(印章栏)
文件制/修订履历表
文件编号
文件名称
修订日期
制/修订内容
T. 机器设备严重漏油；
U. 无计划对机器操作工，化学品使用/管理工等特殊工安全培训；
V. 危险工位没有标识；
W. 未成年工人未登记，不提供免费体检；
X.发现2个以下员工笔误造成的记录与考勤不符；
Y.发现工资错误（计算性错误，非人为故意少算工资）；
5.6审核组长/组员须经过内部或外间之社会责任审核培训。
5.1.2公司代表任命各有关部门代表为审核组员；
5.1.3如需要重新任命，须由公司代表核准。
5.2 审核安排：
5.2.1应安排约每六个月进行一次内部社会责任审核；
5.2.2审核组长须于约审核一星期前向有关部门发出相应之审核排程通知；
5.2.3为确保审核之独立性应尽量安排审核员避免审核其所属的职能部门；
及有效。
4 定义：
4.1 CAR/CORRECTIIVE ACTION REQUESR：纠正行动通知；
4.2 审核员：具有资质审核的人员；
4.2 审核发现报告：于审核后填写之有关不符合发现；
4.3 审核总结报告：于审核后由审核组长制定综合报告并需分发至相关部门。
5.0 程序：
5.1 审核组：
内部社会责任审核程序10
慈溪市佳圣电器有限公司1.0 目的：本文件确保本公司之内部社会责任审核程序以确保本公司对社会责任管理体系能符合SA 8000 标准要求2.0 范围：此文件适用于本公司社会责任管理体系内之所有运作及活动3.0 责任：3.1 审核组- 审核组由本公司之公司代表负责统筹- 负责计划执行及汇报本公司之内部社会责任审核工作- 审核组包括审核组长及审核组员- 制定有关之内部社会责任审核指引- 于审核后，发出相应之审核发现报告- 于审核后，发出相应之CAR并跟进CAR是否按时响应及有效3.2 审核组长- 审核组长由公司代表或其任命者担任- 确立公司之社会责任审核计划后，并实时发出审核排程通知- 领导审核组员执行定期审核，发出相应之审核发现报告及CAR, 并跟进C AR是否按时响应及有效- 审核后制定审核总结报告并发出至有关部门- 如需要时，协调有关之内部社会责任审核培训3.3 审核组员- 审核组员由公司代表任命- 在审核组长带领下执行有关之内部社会责任审核工作- 发出有关之审核发现报告- 发出有关之CAR并跟进CAR是否按时响应及有效- 协助审核组长其它有关之内部社会责任审核工作3.4 管理评审- 于管理评审中，复核内部社会责任审核之执行状况- 于管理评审中，复核内部社会责任审核时发出之CAR是否按时响应及有效4.0 定义：4.1 CAR/CORRECTIIVE ACTION REQUESR：纠正行动通知4.2 审核发现报告：于审核后填写之有关不符合发现4.3 审核总结报告：于审核后由审核组长制定综合报告并需分发至相关部门5.0 参考文件：5.1 内部社会责任审核指引5.2 SA 8000 标准6.0 程序：6.1 审核组- 审核组包括审核组长及审核组员- 公司代表任命各审核组员- 公司代表任命各有关部门代表为审核组员- 如需要重新任命，须由公司代表核准6.2 审核安排- 应安排约每六个月进行一次内部社会责任审核- 审核组长须于约审核一星期前向有关部门发出相应之审核排程通知- 为确保审核之独立性应尽量安排审核员避免审核其所属的职能部门- 各部门应向审核组提供最大的合作6.3 审核活动- 发出审核排程通知，制定内部社会责任审核指引- 安排见面会- 执行现场审核- 安排完结会- 发出相应之审核发现报告- 发出相应之CAR并跟进CAR是否按时响应及有效- 审核组长应制定审核总结报告并分发至有关部门6.4 审核标准- 应按内部社会责任审核指引执行- SA 8000 标准6.5 审核组长/组员须经过内部或外间之社会责任审核培训6.6 于管理评审时，复核内部社会责任审核之状况，复核相关CAR是否按时响应及有效7.0 记录：7.1 内部审核检查表7.2 内部审核发现报告7.3 内部审核总结报告7．4内部审核计划8.0 附件：8.1 审核发现报告。
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社会责任内部审核程序
1.目的
为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制订本程序。
2.范围
2.1本程序适用于公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。
3.职责
3.1管理者代表：
3.1.1策划社会责任管理体系审核计划纲要和所需的人力、物力及财力资源。
3.1.2任命审核组长，成立审核组。
3.1.3推动和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正行动的实施。
3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交给管理部门评审。
3.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向管理者代表提交审核报告。
3.2.2评审纠正行动计划，并妥善记录。
3.2.3对前一次审核时提出的纠正?动的完成情况进?验证。
3.3其它有关人员应对内部审核工作提供支持和合作。
4.工作程序
4.1编制审核计划
4.1.1每年年初，管理者代表应编制一份年度审核计划表。
各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性, 并考虑前几次审核所发现的问题。
审核计划表应呈交最高管理者批准。
4.1.2应在审核前5天内向各有关部门的领导通知确切的审核日期。
4.1.3管理者代表应根据需要委派内部审核员。
4.2实施审核：
4.2.1审核员应在实施审核前研究有关的程序文件，并应决定是否需取得其它文件；编制检査表；决定是否需要陪同人员。
4.2.2审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。
4.2.3审核员应使用编制好的检査表作为进?审核的工具之一。
4.2.4审核的目的是寻找不符合适用标准或程序的客观证据，以便进一步改善，不应加入个人的责备。
4.3报告审核结果
4.3.1审核员应在审核完成后通知有关的部门领导，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出纠正要求表(CAR)o
4.3.2纠正行动要求表可釆用统一的格式。
这种表格可由管?者代表根据审核员的需要发给，并编上序号。
4.3.3审核员应在纠正行动要求表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正行动栏。
4.3.4审核的总结报告可釆用统一的格式编写，必要时还可釆用续页。
4.3.5审核总结报告和纠正行动要求表应由社会责任管理者代表批准，并发给有关的部门经理。
4.4对纠正行动要求表的反应。
4.4.1对每一份纠正行动要求表必须在5个工作日内作出书面反应，详细说明建议釆取的纠正行动和完成期限。
建议行动中应包括紧急纠正行动、短期纠正行动和长期纠正行动。
在纠正行动比较复杂的情况下，可以建议成立工作组并进行调査，要求制订一份计划表。
这是对纠正行动要求表的一种可以接受的最初反应。
4.4.2这些反应应记录在纠正行动要求表中的“建议采取的纠正行动” 一栏中，并退回给管理者代表。
如果该建议不能接受，则管理者代表将与接收纠正行动要求表的人员联系，并向他解释不接受的原因。
在这种情况下，应编制一份修正的纠正行动建议。
4.4.3对纠正行动要求表不作出反应时，管理者代表应加以追査并向最高管理者报告。
4.4.4如果对纠正行动的需要或对纠正行动的性质不能达成一致意见时，管理者代表应报告最高管理者进行仲裁。
4.5跟踪检査
4.5.1当纠正行动预定完成日期已到，或当管理者代表已接到完成的通知时，应委派一名审核员去验证其完成情况。
4.5.2负责验证的审核员应检査纠正行动已被釆取并证明有效后，在纠正行动要求表中的“验证”栏中签字。
4.5.3在下次计划中对该部门进行审核时，审核员应检査此纠正行动是否仍然有效。
如不再有效，则应发出一张新的纠正行动要求表，在表中说明原来发现的问题。
4.5.4如在规定的期限内未能完成纠正行动，管理者代表应对此进行跟踪。
如无正当理由或未能规定出可接受的修正的期限，应向最高管理者报告。
4.6记录的保存
4.6.1管理者代表应保存一份档案，保存所有的审核报告及纠正行动要求表，并有一览表记录它们的完成状态。
保存期至少3年。