ISO14001-2015相关方要求与期望清单

三体系认证之相关方环境要求和期望调查表

相关方环境要求和期望调查表
序号
相关方类别
1 政府
2 公司
3 内部员工
相关方名称
具体要求和期望内容涉及的法律法规名称
具体达成指标
当地市场监管、环保监管、安全监管
符合法律法规
中华人民共和国环境保护法中华人民共和国安全生产法遵守质量、环境、职业健康安全法等环境、职业健康安全法律律法规法规等
4 相邻单位
遵守环境\职业健安全法律法规
相应法规
排放污染物达标、不发生环境和安全事故
备注
5 客户
所有客户编制：
遵守质量、环境\职业健安全法律法规，提供质量稳定相应法规和合同的施工质量和效果
日期：
排放污染物达标、不发生环境和安全事故，施工工程合格
审核：
总经理
建立质量、环境和职业健康 ISO9001:2015标准
安全管理体系，所有运行符 ISO14001:2015标准
合法规
ISO45001:2018标准
通过ISO9001\ISO14001\ISO45001 管理体系认证证书，所有运行符合法规
各部门职工
工作区环境良定期进行环境维护，对污染物处理运行按法规和作业操作,不存环境脏乱差，不存安全隐患。

ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】

2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。
环境目标是否文件化？并得到批准？
6.2.1环境目标
OK
查看文件
对环境目标有进行文件化，并得到批准
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.2 实现环境目标的措施的策划
OK
查看相关文件与记录。
标准条款
符合情况
审核方法
审核发现和不符合事项的描述
OK
NG
过程的资源是否充足？是否能有效支持？
7.1 资源
OK
查看相关文件。
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2 能力
OK
查看相关文件与记录。
责任人明确，本过程由管理者代表盛伟伟负责，通过沟通了解完成有能力胜任本职工作。
是否审核体系管理系统，以验证与环境管理系统要求的符合性？（查：审核实施计划，审核报告，不合格项分布表等）
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2 能力
OK
查看相关文件与记录。
OK
查看相关文件。
1.有编制《管理评审控制程序》
，并对其进行了策化，详见管理评审记录
审核组长确认：
表单编号：
HJ-M-38
内审检查表
被审核部门
管理者代表
审核员
审核日期
2020/7/7
被审核部门确认
相关文件
《环境管理手册》《内部稽核控制程序》
审核过程
M2 内审管理
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】

ISO14001-2015版环境管理体系认证相关方及要求与期望清单

表1 外部相关方及要源自与期望相关方要求与期望
苏州市吴中区环保局（政府职能单位）
符合环境法律法规
苏州市吴中区安监局（政府职能单位）
化学品仓库存放，泄漏防止，
苏州市吴中区水务局（政府职能单位）
节约用水，合规排水
苏州市吴中区供电所（政府职能单位）
节约用电
（邻近单位）
不可噪音，废气污染
（邻近单位）
不可噪音，废气污染
饭堂，饮用水配送，回收
满足本公司环境体系相关要求
外来施工单位/个人（业务往来单位）
噪音，废气满足本公司环境体系相关要求
设备供应商（业务往来单位）
设备尽量节能，满足本公司环境体系相关要求
表2 内部相关方及要求与期望
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理）
合法，客户满意，成本低
员工
厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
（业务往来单位）
配合处理环保相关事宜，保持厂区清洁
（业务往来单位）
取得ISO14001体系认证，符合法律法规
（第三方认证服务机构）
满足ISO14001体系要求，持续改进环境管理体系
（第三方监测机构）
配合监测
（固体废物转移处理）
配合转移，配合处理
本公司材料供应商，物流公司（业务往来单位）
满足本公司环境体系相关要求

ISO-14001：2015版标准

环境管理体系——要求及使用指南1 范围本国际标准规定了环境管理体系的要求，一个组织可以使用以提高其环境绩效。

本国际标准使一个组织可以寻求系统化管理其环境责任，以有助于可持续发展的环境支柱的方式。

本国际标准帮助组织获得其环境管理体系的输出，提供组织自身和相关方的环境价值，与本组织的环境方针相一致，环境管理体系预期的输出包括：—提高环境绩效；—履行合规性义务；—实现环境目标。

本标准适用于任何组织，不论大小、类型和性质，适用于本组织的活动、产品和服务的环境因素，从一个生命周期的角度考虑组织确定它能够控制或影响。

这个国际标准不规定具体的环境绩效准则。

这一国际标准可用于整体或部分系统化地改进环境管理。

然而，声称符合本国际标准的要求是不能接受的，除非所有的要求被纳入一个组织的环境管理体系和没有删减。

2 规范性引用文件没有规范性引用。

3 术语和定义为本文件的目的，下列术语和定义适用。

3.1与组织和领导有关的术语3.1.1管理体系组织的一组相互关联或相互作用的要素（3.1.4）以建立方针和目标（3.2.5）和过程（3.3.5）以实现这些目标。

注1：一个管理体系可以包括一个领域或几个领域（如质量，环境，职业健康与安全，能源，财务管理）。

附注2：体系要素包括组织结构、角色和职责、策划与运行、绩效评价及改进。

附注3：一个管理体系的范围可以包括整个组织，规定或指定的组织的职能，规定或指定的部分的组织，或一个或多个横跨组织团体的职能。

3.1.2环境管理体系管理体系的一部分（3.1.1）用于管理环境因素（3.2.2），履行合规性义务（3.2.9），和处理风险和机会（3.2.11）3.1.3环境方针由最高管理者（3.1.5）正式发布的相关环境绩效（3.4.11）的一个组织（3.1.4）的意图和方向。

3.1.4组织为了实现其目标（3.2.5）有自己的职能和职责、权限和关系的人或群体。

注1：组织的概念包括但不局限于单一的贸易商，公司，社团，企业，当权者，合伙企业，慈善机关或事业单位，或部分或组合，是否股份制或不是，公共的或私有的。

ISO14001 2015版标准

环境管理体系——要求及使用指南1 范围本国际标准规定了环境管理体系的要求，一个组织可以使用以提高其环境绩效。

本国际标准使一个组织可以寻求系统化管理其环境责任，以有助于可持续发展的环境支柱的方式。

本国际标准帮助组织获得其环境管理体系的输出，提供组织自身和相关方的环境价值，与本组织的环境方针相一致，环境管理体系预期的输出包括：—提高环境绩效；—履行合规性义务；—实现环境目标。

本标准适用于任何组织，不论大小、类型和性质，适用于本组织的活动、产品和服务的环境因素，从一个生命周期的角度考虑组织确定它能够控制或影响。

这个国际标准不规定具体的环境绩效准则。

这一国际标准可用于整体或部分系统化地改进环境管理。

然而，声称符合本国际标准的要求是不能接受的，除非所有的要求被纳入一个组织的环境管理体系和没有删减。

2 规范性引用文件没有规范性引用。

3 术语和定义为本文件的目的，下列术语和定义适用。

3.1与组织和领导有关的术语3.1.1管理体系组织的一组相互关联或相互作用的要素（ 3.1.4）以建立方针和目标（ 3.2.5）和过程（ 3.3.5）以实现这些目标。

注1：一个管理体系可以包括一个领域或几个领域（如质量，环境，职业健康与安全，能源，财务管理）。

附注2：体系要素包括组织结构、角色和职责、策划与运行、绩效评价及改进。

附注3：一个管理体系的范围可以包括整个组织，规定或指定的组织的职能，规定或指定的部分的组织，或一个或多个横跨组织团体的职能。

3.1.2环境管理体系管理体系的一部分（ 3.1.1）用于管理环境因素（ 3.2.2），履行合规性义务（ 3.2.9），和处理风险和机会（ 3.2.11）3.1.3环境方针由最高管理者（ 3.1.5）正式发布的相关环境绩效（ 3.4.11）的一个组织（ 3.1.4）的意图和方向。

3.1.4组织为了实现其目标（ 3.2.5）有自己的职能和职责、权限和关系的人或群体。

注1：组织的概念包括但不局限于单一的贸易商，公司，社团，企业，当权者，合伙企业，慈善机关或事业单位，或部分或组合，是否股份制或不是，公共的或私有的。

ISO14001-2015相关方环境影响管理程序

相关方环境影响管理程序（ISO14001-2015）1.0目的:对相关方有关环境方面施加影响，使其了解本公司的方针等有关环境方面的事宜，要求相关方按照本公司的方针、程序规定从事作业活动。

以促使其自觉保护环境，改进环境行为。

2.0适用范围:适用于评估公司工程分承包方、物料供应商、废弃物处理商等相关方在环境事宜方面的影响。

3.0:定义（无）4.0:职责4.1行政部负责对工程合同方、废弃物处理、工业区等进行评估，对其施加影响。

4.2采购负责对物料供应商、外协商等相关方进行评估，对其施加影响。

5.0作业程序:5.1公司可望施加影响的相关方主要有工程分承包方、物料供应商、工业区、废弃物处理公司等。

5.2相关方的分类和评估5.2.1公司的相关方分为A类、B类.A类是属于其产品或服务对环境产生较大影响.B类为除A类以外相关方，即：A类：与法律法规符合性有关及其提供产品和服务对环境产生较大影响的相关方，如化学危险品、油品等供应商、危害废物处理公司等。

B类：除A类以外一般性业务性质的厂商。

5.2.2A类相关方被视为必须对其施加影响的相关方，定为重点施加影响的相关方，并列入重点施加影响相关方一览表中，交管理者代表审批。

5.3对相关方的环境影响5.3.1对需重点施加环境影响的A类相关方，由责任部门根据本公司的要求，制定《环境安全卫生协议书》及本司环境方针发放相关方，并要求相关方回签，并将相关信息记录于《环境信息交流登记表》；必要时也可以文件的形式向A 类相关方提供环境方面的培训资料。

5.3.2对B类相关方，必要时以传真等方式将公司的有关方针传真给他们，以便提高其环境意识。

5.3.3相关方环境监督：由责任部门根据需要对相关方进行检查评估，对检查、评估中发现的问题要求相关方进行改善并跟进处理。

6.0相关文件:6.1《采购管理程序》7.0记录:7.1《重点施加影响相关方一览表》7.2《环境信息交流登记表》7.3《环境安全卫生协议书》。

ISO14001：2015文件化信息

ER8.1-00 ER8.1-00 ER8.1-01 ER8.1-02 ER8.1-03 ER8.1-04 ER8.1-05 ER8.1-06
《运行控制过程流程图》《相关方影响流程图》《正常运行活动及紧急情况规范汇总》《环境运行综合检查表》《电梯检查记录》《执行排放标准指标清单》《消防监督检查记录》《劳保用品发放登记表》
3 1 1 2 1
围 4.4 环境管理体系
5.1 领导作用与承诺.
5 领 5.2 环境方针 ED5.2.1-2016环境方针控制规范导作用 5.3 组织角色、职责和权 ED5.3.1-2016各部门质量环境职责权限 ED5.3.2-2016各岗位质量环境职责权限及要求限
ER5.3-01《EMS条款职责分配表》 ER5.3-02《管理体系业务流程权限》 ER5.3-03《重点环境职健安全岗.1.1-2016基础设施控制规范
13
8 ER7.1.3-08设备工装备品备件计划及库存 9. ER7.1.3-09设备工装报废单 10.ER7.1.3-10设备完好保养率统计 11.ER7.1.3-11设备运行故障率统计 12.ER7.1.3-12设备工装配备及利用率统计 13 ER7.1.3-13基础设施台账财务资源 ER7.1.4-01 《EHS财务资源投入汇总报告》 ER7.1.5-01 《监测资源一览表》（总台帐） ER7.1.5-02 《监测资源周期检定计划表》 ER7.1.5-03 《监测资源验收单》 ER7.1.5-04 《监测资源维护保养记录》 ER7.1.5-05 《不合格测量资源处置单》 ER7.1.5-06 《监测资源检定或校准证书或报告》 ER7.1.5-07 《监测资源状态标识》
1
7 支持
监视和测量资源.

ISO14001-2015相关方控制程序

相关方控制程序（ISO14001：2015）1、目的对相关方施加影响，以满足本公司环境和职业健康安全管理体系的要求，控制环境和职业健康安全风险。

2、范围适用于与本公司发生各种联系的外部相关方的管理。

3、职责3.1安全生产部负责对公司的相关方施加影响的监督管理。

3.2各相关部门负责对本部门的相关方施加影响。

4、控制要求4.1 相关方的分类4.1.1 重点施加影响的相关方指：与重要环境因素和健康安全风险相关的，或可能造成重大环境污染或重大健康安全事故的相关方，包括：A类：化学危险品（化学试剂、润滑油、燃料油）、放射装置设备、特种设备、个人防护用品、电气电工材料和消防器材的供应商B类：在厂区内或进入厂区内进行各种作业活动的服务商。

C类：提供废弃物最终处置服务的服务商：主要指生活垃圾和建筑垃圾、危险废弃物处置的服务商4.1.2 一般施加影响的相关方除上述条款规定以外的相关方，主要包括：一般材料供应和设备供应商、顾客、主管部门、周边居民和单位、来访宾客等。

4.2对相关方施加影响4.2.1 对需重点施加影响的相关方的控制4.2.1.1 对A类和C类相关方，有关部门必须对其进行资质审查，索取相关资质证明，对不具备相应有效资质的相关方，供应部不得向其订货或委托其处置本公司的废弃物。

4.2.1.2 对B类相关方（可能包括：治安保卫、维修安装、土建施工、运输及装卸、垃圾清运等活动的服务商）应进行如下控制：a.责任部门应要求服务商提供相应资质证明，评审合格后方可作为合格服务商，在厂区内或进入厂区从事作业。

b. 责任部门应在服务商开始相关作业活动之前，与其时签订《环保和职业健康安全作业协议》，协议应规定服务商必须遵守的安全规范和环保要求以及监督检查的频次。

c. 服务商的管理①服务商在作业期间，必须严格执行相关的各项内部管理规章制度。

责任部门应对服务商在作业期间定期进行监督检查，发现问题则立即要求改进，必要时以书面形式通知，要求责任服务商提出实施纠正措施和预防措施，其措施的有效性由责任部门验证。

ISO14001~2015 环境管理体系审核需准备的资料清单

ISO14001: 2015 环境管理体系一、各部门1. 各部门按照《废弃物管理规定》，对本部门的废弃物收集容器进行标识，并严格按照废弃物分类，进行存放，并对员工实施教育培训，使其充分了解和明白。

2. 机器设备日常检查保养记录（检查记录、点检记录、处理记录等等）二、仓库1. 化学品管理（MSDS、口罩、手套、化学品专人管理等）2. 化学危险品清单三、维修部1. 设备点检保养记录（废水处理系统，空压机等大型机器）2. 特种设备使用安全检验合格证（电梯、储气罐等）四、文控部门1. 营业执照2. 排污许可证3. 环境监测报告（废水、废气、噪音、油烟）4. 废水、危险固废、清理化粪池证明(五联单）5. 相关方环境信息交流表6. 环评报告---由具有法定资格的环境影响评价机构实施环境影响预评价及其结论；7. 环评批复---环保局出具的关于环评报告或申报表的批复意见8. 三同时验收报告9. 废弃物处理及工业服务合同10. 重要环境因素清单11. 环境目标指标管理方案12. 环境因素调查表13. 适用法规清单及其他合规性评价14. 环境因素评价表15. 环境管理方案16. 目标完成统计17. 内审（计划、报告、检查表）18. 管理评审（计划、报告、会议记录）五、行政部1. 消防验收证明2. 消防演习培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告）3. 化学泄漏培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告）4. 有关ISO14001管理体系相关的培训计划及培训记录（上一年及今年两年的相关计划及记录）5. 垃圾桶的分类【可回收（绿色）、不可回收（黄色）、危险固废（红色）】6. 消防工程维修保养合同7. 应急设施档案/清单（如叉车、发电机、灭火器等）8. 化学危险品管理人员（经过培训，最好持有外训证书）9. 厂区平面布置图、污水排放图。

ISO14001-2015环境环境管理体系环境目标、指标及管理方案

按照文明工地的要求执行
7
生产和生活废水、废油没得到有效控制
执行预控措施
8
危险化学品和危废垃圾没得到有效处理
送交环保部门处理
9
施工临时用地过多或复耕不到位
合理规划、复耕
10
未对相关方施加环境影响
对相关方施加环境影响
11
施工区域超过征地线范围
严格按照征地范围施工
12
不按要求修建便桥堵塞河道
按要求修建便桥
生活污水经过污水处理厂处理后排放，其5日生化需氧量即BOD5≤60mg/l、化学耗氧量COD≤150mg/l，污水排放前无明显悬浮物。
3
固体废弃物排放达标
节约材料、控制废弃物的产生。
合理调配土石方，尽量用于填方；做好弃土场的防护设计，保证足够的堆弃容量；不得随意侵占农田，破坏植被，否则应及时办理相关手续；不得倾入河道，以免影响泄洪，污染水源；工程完工后将碴面平整，以得复耕；按设计要求堆放、处理，杜绝随意倾倒；对废电池、墨盒、磁盘、色带等有害物质集中收集，杜绝随意丢弃，收集后交至相关部门处理，集中收集，杜绝随意丢弃
施工场界噪声限值：6：00～22：00≤70dB；22：00～6：00≤65dB。
2
生产、生活污水排放达标
生产生活污水排放达到国家二级排放标准。
设置化粪池处理生活污水；设置沉淀池、污水处理池对生产污水进行处理；制定措施杜绝随意排放污水；达到GB8978污水综合排放标准 PH：6～9，悬浮物150mg/L；生化需氧量150mg/L石油类：10mg/L，动植物油类：15mg/L
合理使用、严禁浪费
7
砂石料、水泥、钢材、木材等超消耗
合理使用、严禁浪费
六
1
施工现场环境管理

ISO 14001-2015 内审清单

4.4
环境管理体系
EMS建立的过程及要素间的相互作用
1.确定使用的法律法规和其他要求，
2.识别和评价环境因素，确定重大环境因素，确定环境目标。
3.将环境管理体系融入到所有业务过程中
4.确定环境职责，对环境进行过程控制。
5.通过监视、测量、分析和评价进行绩效评估。
6.对不符合采取纠正措施，评审纠正措施的有效性。
1.合规性评价频率
2.合规性文件（法规、标准、管理程序）的适用性和有效性。
3.合规性评价结果证据。
9.2内部审核
9.2.1
总则
内部审核计划
1.是否符合ISO14001-2015管理体系的要求
2.是否有效地实施
9.2.2
内部审核方案
审核方案的策划
1.审核准则及每次审核流程和范围
2.审核员的客观性和公正性
1.采取纠正不符合的控制措施。
2.采取措施的有效性的评审，以防止类似不合格再次发生。
3.文件化信息或管理程序证据。
10.3
持续改进
在增强环境绩效方面有哪些？是否确保适宜性、充分性和有效性。
1.沟通内容
2.沟通对象
3.沟通方法
7.4.2
内部沟通
内部沟通主要有哪些方面？
1.各部门的沟通
2.如何做到有助于持续改进。
7.4.3
外部沟通
外部沟通主要有哪些方面？
1.外部的沟通过程
2.遵守合规义务的要求
7.5文件化信息
7.5.1
总则
管理体系文件
1.文件化的信息包括哪些？
2.如何管理这些文件化信息？
7.支持其他管理者EMS的领导作用
5.2
环境方针
环境方针的内容

ISO14001-2015标准对形成文件的信息要求汇总

组织应保留形成文件的信息，作为合规性评价结果的证据。
9.2内核方案实施和审核结果的证据。
9.3管理评审
组织应保留形成文件的信息，作为管理评审结果的证据。
10.2不符合与纠正措施
组织应保留形成文件的信息，作为下述事项的证据：
--不符合的性质和所采取的任何后续措施；
8.1运行的策划和控制
组织应保持足以确信过程已按策划的安排得以实施的形成文件的信息。
8.2应急准备和响应
组织应保持足以确信过程已按策划的安排得到实施所需的形成文件的信息。
9.1.1 监视、测量、分析和评价总则
组织应保留适当的形成文件的信息，作为监视、测量、分析和评价结果的证据。
9.1.2合规性评价
无
4.2理解相关方的需求和期望
无
4.3确定EMS的范围
应保持体系范围的形成文件的信息
4.4环境管理体系
无
旧版有要求
5.1领导作用与承诺
无
5.2环境方针
环境方针应作为形成文件的信息予以保持
5.3组织的岗位、职责和权限
无
旧版有要求
6.1.1应对风险和机遇的措施总则
组织应保持下述有关的形成文件的信息：
一需要应对的风险和机遇；
—足以确信6.1.1至6.1.4中所需的过程已按策划的安排得到实施。”
6.1.2环境因素
组织应保持下述形成文件的信息：
—环境因素及相关的环境影响；
—用于确定重要环境因素的准则；
—重要环境因素。
6.1.3合规性义务
组织应保持其合规性义务的形成文件的信息。
6.2.1环境目标
组织应保持环境目标的形成文件的信息。
--任何纠正措施的结果。
6.2.2策划实施环境目标的措施

ISO14001-2015内外部环境因素及相关方需求和期望表

1，培养,获取优秀创新人才,实施留才方案
2，鼓励员工参与科技创新，对积极参与创新员奖励
3，积极引进先进的技术和设备。
持续跟进
6
法律法规因素
1，开拓新客户，新市场，向小家电行业进军。
2，依据本公司深厚的塑料制造底蕴，与老客户建立新的合作模式和市场渠道。
1，已完成小家电产品安全认证，并发开新客户广常
2，本年已引入小家电流水线
4
社会因素：
1，江门市房价越来越高
2，回向就业人员增多。
一系列的社会因素，造成公司人力资源成本越来越高，招工难为本年度公司发展的一大难题
2，客户端和相关方的评价
技术能力的提高不能闭门造车，需要有先进的思想，创新的理念才能开拓新新发展。
我司目前的主要客户有HW客户，A客户，通过与这些客户深入交流，向其学习先进的管理理念，技术能力，
3
设备资源因素
1，随着公司的逐步发现，每年添置了多台新设备，为生产提供有利的保障。
2，部分设备已使用多年，已经逐渐老化。
1，管理阶层通过重要事宜的处理反馈监控
2，客户或相关方的反馈
执行力不高已成为制约公司发展的问题之一，增强执行力刻不容缓
1.加强中高级干部责任意识的培训，树立有责任担挡的典范.
2，制订相关的激励措施
3，培训下属培责任意识
4，细节决定成败，管理阶层在日常管理中关注细节。
内外部环境识别与控制表
外部环境：
序号
1，中高层管理人员稳定性较高，服务期限较长，给公司经营带来稳定性
2，公司人员总体文化程度相对较低，接受先进的技术能力比较吃力。
3，高素质技术人才不足
4，新员工离职率过高
行政管理中心人事档案
管理政策应偏向高素质高学历的人才