政府规制的理论与实践 7 价格规制和不对称规制

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线性定价
对企业生产的同一产品实行同一价格，不存在 价格歧视现象。 定额收费是指无论消费量大小，都按固定的标 准收费。不安装水表，而是按照人头来收费。 市内电话月固定费用。 从量收费是指无论消费量大小，都按相同的单 位价格收费。 线性定价的问题？
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问题和解决方法
• 过度消费 • 大客户的不满 • 成本结构的细化 价格体系 分摊成本
缺陷：抑制企业投资，越接近价格调整期企业的投资动力
越小。
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价格结构规制
根据时间、空间、用途、消费量、收入和 质量等不同的标准对特定行业的总需求进 行细分，形成不同的需求结构。
例如可以按用途的不同将用户区分为民用和商用；按时间的不同分为 高峰需求和非高峰需求。
企业根据消费者的需求结构，针对不同的 需求索取不同的价格，这些不同的价格水 平就构成了企业的价格结构。
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准入二：企业
(1)许可证，法律对一般行为实施一般禁止，在特定 场合下对特定人解禁，许可其从事某项活动，像 采矿许可证； (2)执照，是规制机关经审查颁发给相应主体获得某 种职业或从事某一行业的书面证明文件，它既是 一种资格证明，如驾驶执照，又是一种开业的局 面证明，如营业执照； (3)准许证，含义与许可证基本相同，如准印证； (4)特许证，与一般许可证比较，条件更严格，申请 程序更复杂，像特许专营证； (5)证照，如鉴证、商品检验证等；
讨论： 什么是合理的投资回报率？
如何确定回报率的资本基数？
企业可能的行为？
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投资回报率（平均收益率、成本加成）价 格模型
缺陷：
一、企业提升效率动机小。
二、A——J效应（阿弗奇——约翰逊效应）。由于投资回 报率的基数是企业所用的资本，这就会刺激企业过度投 资或进行交叉补贴。企业过度投资会增加生产成本，降 低生产效率；交叉补贴则使企业进入某市场，即使赔了 钱 四、管制双方不仅要就投资回报率的水平作反复的讨价还 价，而且，管制者还要为正确计量投资回报率的基数 （RB）大伤脑筋。
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（二）水价的构成
• 收益率规制，定价主要基于成本，遵循补偿成本、 合理收益的原则。 • 价格构成：2部分组成： • 1） 基价（供水企业的销售价 =供水企业成本+ 费用+税金+利润） • 2） 各种征费（如城市供排水专项建设费、公用 事业费、污水处理费等） • 供水企业的利润是指供水企业在正常经营条件下获 得的合理利润。根据《城市供水价格管理办法》， 供水企业合理盈利的平均水平规定为净资产利润率 8%-10%，具体的利润水平由所在地人民政府价格 主管部门征求同级城市供水行政主管部门意见后， 根据其不同的资金来源确定。
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自然垄断领域内的价格规制 (1)法定价格：邮政、国际长途、国内长途、 无线移动电话、国家铁路、航空运输等。 (2)地方政府定价：城市供水、城市出租车、 公共汽车与地铁、城市燃气与热力、地区 通信、无线寻呼、有线电视、卫星电视广 播、地方铁路。 (3)核准：电力 (4)行业指导：水路运输与公路运输。 (5)企业自行定价
• 例：全球通和神州行
• 高峰负荷定价 • 高峰高价 低峰低价
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拉姆齐—布瓦特定价（Ramsey-Boiteux Pricing）
同一个企业经营多种产品或服务，如何对这些 不同的产品定价（避免边际成本的损失）呢？ 最优定价：拉姆齐—布瓦特定价“偏离边际成 本的价格比率与该市场产品需求弹性的绝对值 成反比 对需求弹性低的产品，价格偏离边际成本的幅 度应该较大 实际情况：市话和长话价格 农产品运输价格和酒类香烟的运输价格
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• 能合理控制垄断企业的价格 • 节约规制成本 • 刺激企业通过降低成本才能取得较多的利 润。
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（1）不需要详细评估企业的固定资产、生产能力、技术
革新、销售额等情况。
（2）它不需要每年，而是3-5年作为价格调整周期。 （3）该模型只控制多产品生产企业最高综合价格水平， 并不是特定的价格结构。 （4）它不直接控制企业利润，有利润最大化的自由。
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• 经济性规制中：对质量控制的较少？ • 航空服务质量规制（见教材） • 准点率 安全 舱内服务 空间舒适度 • 行李管理 航餐
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价格规制的可行性和结果
• 经济性规制和信息不对称 • 市场对规制的反馈： • 企 业：航空公司 价格和质量 • 旅游企业 捆绑销售 • 消费者：低价+排队的时间价值 市场出 清
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• 如何解决固定投资回报率定价规制的问题？
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• 说服企业降低成本提高效率 • 允许他们保留一些通过提高效率获得的利 润 • 收益分享（企业与消费者分享额外收益） • 例子： 贝尔公司：收益率低于13%，全归企业； 13%-16.5%之间，企业保留超出的一半； 超过16.5%，全归消费者
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企业对进入和退出市场规制的应对 • 进入规制的应对：
• 退出市场规制的应对：
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讨论：
• 对于眼镜和眼睛检查的广告禁令，为什么？ • 禁止广告到底是推高还是降低了眼镜价格？
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二、价格规制
• 哪些企业需要对其价格进 行规制？
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价格规制
价格规制：政府价格规制部门采取不同形式，对自然垄 断企业产品或服务的价格水平、变化、价格结构和价格 行为进行的规定或者限制。 方法：为企业指定一个特定的价格或是要求企业在一定 的范围内定价，或是为企业设定一个价格体系，限制企 业的利润，使企业获得正常的收益率。 政策目标：促进社会分配效率、刺激企业生产效率和维 护企业发展潜力。 价格水平规制: 公平收益率规制 价格结构规制：线性 非线性 最高限价
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我国水价规制
• • • • （一）水价规制的分级体制 实行政府定价、分级管理的体制， 在程序上实行听证会制度和公告制度。 由于供水价格属于重要的公用事业服务价 格，根据《价格法》，供水企业的价格调 整需经申报、审批程序，并且须符合严格 条件。经所在地的政府价格主管部门审核 及政府批准后执行，并报上一级政府价格 和供水行政主管部门备案。
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铁路价格
• 铁路旅客列车席别分为硬座、软座、硬卧、 软卧、高级软卧包房等5档。 • 软座票价按基准票价率的200%计算； • 硬卧平均票价按基准票价率的220%计算； 软卧平均票价按基准票价率的385%计算。 • 高级软卧包房，实行市场调节价。
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速度和票价 速度等级：对不同速度等级旅客列车分别 收取加快附加票价。 通旅客列车（ “慢车”） 普通旅客快车（ “普快车”） 快速旅客列车（K字头） 特快旅客列车（T字头） 直通特快旅客列车（Z字头） 另外还有局管内快速列车（N字头）、旅游 列车（Y字头）、临时列车（L字头）。
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• 价格水平规制的办法？
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• 边际成本定价 • 固定投资回报率定价模型
• 最高限价模型
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边际成本定价
社会福利最大，资源最优配置。 自然垄断行业，固定成本巨大，边际成 本难以弥补，因此需要政府补贴
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固定投资回报率定价模型
允许企业获得一个基于资本投资的公平的资本 回报率前提下，企业可自由选择投入、产出和 定价。实质是一种平均成本定价模型。 优点：有利于鼓励企业投资
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动车和高铁价格
• 2007年《关于动车组票价有关事项的通知》 规定，运行速度达到每小时110公里以上的 动车组列车软座票价基准价：每人公里一 等座车0.3366元，二等座车0.2805元，可 上下浮动10%。 • 高铁的定价参考了动车组的定价，但考虑 到建设成本和市场需求等因素，高铁的票 价高于普通动车组列车的票价。
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二、进入规制
• 价格规制与进入规制的区别 • 进入规制的两个层次 • 第一层次：准入 依法经营 接受监督 • 第二层次：自然垄断行业的市场进入
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准入一：职业准入
• 职业和执业资格 • 是通过进入控制来限制劳动力市场上劳动 者和潜在的雇主的数量。例如国家颁布的 律师资格证、会计资格证等将限定了服务 的质量，因而也限定了消费者和企业、劳 动者可以选择从事的职业种类。
水费（港元/立方米）
非远洋轮船用水
远洋轮船用水 冲 厕 用 水 咸水 （ 1995 年 2 月 16 淡水 日）
4.58
7.11 免费
免费
免费 免费
以每栋楼宇为计算单位
0-30立方米免费；30立方 米以上4.58
免费
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• 《中华人民共和国价格法》(以下简称《价 格法》) 第三章第23 条明确规定,“制定关 系群众切身利益的公用事业价格、公益性 服务价格、自然垄断经营的商品价格等政 府指导价、政府定价, 应当建立听证会制度, 由政府价格主管部门主持, 征求消费者、经 营者和有关方面的意见, 论证其必要性、可 行性。”
价格上限（price caps）规制
• 在一定时期内确定价格的价格上限：
• 被规制企业产品或服务价格指数（价格增长率）以 基期价格为基数（与企业实际成本变化无关），等 于市场上通货膨胀率RPI （Inflation Rate）减去产 业生产率的增长率X. • 例：某年通胀率是5%即RPI=5%，X固定为3%， 那么企业提价的最高幅度是RPI—X =2%。
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铁路价格
现行国家铁路客运票价体系是以200公里以 内普通车型（无空调）、普通旅客列车硬 座票价率为基准票价率。 基准票价率：1995年10月，经国务院批准， 客运基准票价率由每人公里3.861分提高到 5.861分，这一基准票价率一直执行至今。 在基准票价率基础上，分别针对不同席别、 列车速度等级、车型，并考虑递远递减因 素，制定具体票价。
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非线性定价（nonlinear pricing）
• 二部定价 • 定额收费+从量收费 • 月租费+通信费
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复合二部定价：三段两部定价 日本1989年某市天然气价格