南农大--产业经济学第三章产业组织6教学教案
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• 昨天，全国政协十一届四次会议第三次全体会议上，刘 佩智委员作大会发言时透露，三鹿事件后的2009年，我 国乳制品进口由12.06万吨猛增到59.7万吨;高端婴幼儿进 口奶粉所占份额接近90%。他建议，产业界、各级政府、 行业协会等切实履职尽责，确保消费者“吃得安全、吃 得放心”。
• 光明牛奶最新事件 质监部门责令光明公司整改
3、利润率指标
☻ 利润和利润率
■利润的计算公式：
利润=收入-劳动力成本-原材料成本-资本成本 其中，资本成本是资本的租金率乘以资本价值。 ■利润率的计算公式：
R=（ π-T）/E 其中，T为税收额。E为自有资本。
■ 产生超额利润的情况：
▲垄断利润
▲由不可预期的需求和费用变化形成的预 想外的利润。
应该怎么做？
• 其它领域被国外品牌占领市场的情况也很多， 课余请思考相关问题。
• 蒙牛集团发表声明 就"诽谤伊利事件"致歉
• 2010-10-22 08:46:00 来源: 中国新闻网(北京) 核心提示：22日凌晨，蒙牛集团在其官方网站发 布《蒙牛集团关于“安勇事件”及诽谤与被诽谤 的声明》。蒙牛表示，“安勇事件”确系其个人 行为，并非蒙牛集团的企业行为，安勇对伊利及 消费者造成的不良影响“我们深表歉意”。
▲大企业存在信息的组织传输损失。
■ X非效率是指成本费用超出实际所需的 成本，主要表现在：
▲购买了比所需要的更多的投入资源，即 资源的闲置。 ▲员工工作的低效率。 ■ 具体衡量： X非效率的后果是使实际成本超过可能的 最低成本。用公式表示：
X非效率=超额成本/最低成本
☻ 资源配置效率
■判定的基本标准：帕累托最优。
■衡量技术进步程度的指标：生产率和 效益。
■在技术进步的过程中，个人、企业、 政府机构、公立的研究机构、大学，都 扮演着不同的角色。
■缺陷：技术进步通常伴随着高昂的成 本代价。
3、产业组织的技术效率
☻又称产业的规模结构效率，反映产业经济 规模和规模效率的实现程度。主要从产业 内的企业是否实现了规模经济性以及已有 生产能力的利用程度这一侧面，分析资源 在产业内的有效利用程度。
资源利用效率指一定要素投入的产出效率。
☻ 企业内部效率 （X效率）
通过企业内部的有效组织和管理带来的效率。 企 业内部效率评价是由莱伯斯坦1966年最早提出的。 他认为，垄断性大企业的外部市场竞争压力小，内 部组织层次多，关系复杂，机构庞大，加上所有权 和经营权分离，使企业难以形成利润最大化和费用 最小化的共同行为，导致企业利润费用化，企业内 部资源配置效率低。（ X非效率 ）
☻ 广义的市场绩效不仅包括经济价值 的衡量，还包括社会价值的衡量。
☻ 狭义的市场绩效主要是指对经济价 值的衡量，表现为资源利用率的高低、 技术进步的快慢、产业组织的技术效 率和收入分配的公平与否。
☻ 在产业经济分析中，常用狭义市场 绩效概念涉及的有关目标，对企业的 市场进行绩效综合评价。
1、资源利用效率
■ X非效率说明，免受竞争压力的保护 不但会产生市场配置的低效率，而且还 会产生另外一种类型的低效率：免受竞 争压力的厂商明显存在超额的单位生产 成本。因为这种类型的低效率的性质当 时尚不明了，所以称作“X非效率”。
■ 在集中度高的大企业普遍存在X非效
率：
▲ 所有权和经营权分离。
▲大企业职员和工人的劳动效率低而工资 高。
■ 贝恩指数反映的是产品价格高于平均成本的程 度的大小。
■ 与勒纳指数相比，贝恩指数所要求的基础数
据相对比较容易取得。产生系统偏差的可能性就 减少了。但高经济利润并不一定是通过垄断力量 实现的。垄断企业也并不一定会获得高经济利润。 如果对它的产品需求不足或者存在较强的进入威 胁。即使是一个纯粹的垄断者也无法获得经济利 润。故仍然不能解决准确性问题。
▲计算的利润率可能不恰当地包括了垄断 利润。
▲可能计算了税前利润率而不是正确的税 后利润率。
▲利润率可能没有经过恰当的风险调整。
▲利润率有可能没有恰当地负债。
■ 实践中企业的运营目标并非都是追求利 润最大化。
■ 从社会的观点去衡量，低利润率不一定 不好，高利润率不一定好。
（三） 市场绩效的综合评价
☻一般认为，技术效率水平取决于市场的竞 争结构。
■ 规模经济的实现情况：
▲未达到经济规模的企业是市场的主要供应者。
▲达到和接近经济规模的企业是市场的主要供给 者。 ▲市场的主要供给者是超经济规模的大企业。
• 部分产业存在着低效率的小规模生产，存 在的原因：
产品差别化的影响；廉价劳动力的存在。
生产能力过剩问题
☻ 勒纳指数的局限性：
■没有计算该企业潜在的垄断行为。
■无法告诉我们目前在价格和边际成本之 间的差额是过去还是现在。
■难以获得企业或产业边际成本的准确数 据。
2、贝恩指数
☻ 贝恩提出通过考察利润来确立垄断企业 市场势力的大小：
BI=Np/V
其中，企业纯利润Np=R-C-D-iV；R为总收 益；C为成本；D为折旧；R-C-D为会计利 润； i为投资收益率；V为企业投资额。
• 产业组织理论的研究有两个基本方面： – 对市场绩效进行描述和评价。 – 研究市场绩效与市场结构、市场行为之间的关 系，并从这三者相互作用的关系中，寻找市场 绩效的影响因素，从而对导致某种市场绩效的 原因做出解释。
市场结构 集中度、产品差别化、进入壁垒等
市场行为 价格策略、产品策略、排挤行为等
市场绩效 资源配置效率、生产相对效率、销 售费用、技术进步等
• 19日晚，网络若干论坛突然传出消息，称曾引起 轩然大波的“圣元奶粉致女婴性早熟事件”，是 奶业巨头蒙牛及其公关公司策划出来，以打击竞 争对手。同时另一奶业巨头伊利公司也指控蒙牛 对伊利旗下产品QQ星儿童奶、婴儿奶粉，进行有 计划的舆论攻击。
• 蒙牛诽谤圣元奶粉、鲁花涉嫌攻击金龙鱼， “3Q“大战、商场如同战场。
• 三星与苹果的专利战
• 康师傅与统一互指对方是日系企业
2012-10-26 02:33:41 来源: 21世纪经济报 道(广州)
• 王老吉红绿之争_财经频道_新浪网
讨论
• 评价企业的这些行ຫໍສະໝຸດ Baidu。
• 再下次课讨论中国企业海外并购话题
第三节 市场行为与市场绩效
二、市场绩效
(一) 市场绩效的含义
• 市场绩效指在一定的市场结构下，通过一定的市 场行为使某一产业在价格、产量、成本、利润、 产品质量、品种以及技术进步等方面的最终经济 成果。它反映在特定的市场结构和市场行为条件 下运行的效率。
• 由于经济周期，在一定时期内，过剩是不 可避免的。
• 长期存在生产能力过剩，则可视作资源浪 费的表现。
原因可能是：固定资产投资比重大；进入 壁垒低、集中度高等。
• 2012年09月12日
• 导读： 近日，光明牛奶爆出酸败门，昨天，上海
市政府新闻发言人杨俊昨天表示，就光明牛奶发 生酸败事件表示，上海质监部门已责令光明公司 全面开展质量安全整顿。 标签：光明整顿光明牛奶最新事件
讨论
• 中国婴幼儿奶粉市场被洋奶粉占领的原因； • 内资企业重振市场有希望吗？企业和相关部门
革新和转移或发明、商业化和普及三个阶 段。
■产业的技术进步是测定市场成果的一个 重要尺度。由于任何产业的技术进步都是 在一定的市场结构条件下，通过一定的市 场行为所产生的，因此在市场绩效的分析 中论及技术进步时，主要是研究市场结构 处于何种状态时，产业的技术进步能以令 人满意的速度进行。（争议见教材P93）
2、技术进步
☻反映的是动态经济效率，是经济增长的基本源泉， 所以也成为衡量经济绩效的一个重要指标。
■广义的技术进步包括除资金和劳动投入之外的所有 有利于提高经济发展水平和效率的因素。(如发明创 造、结构调整、组织创新、教育水平提高等）
■狭义的技术进步包括：
▲发明、革新和技术转移
▲提高劳动生产率
■技术进步是一个过程，可分为发明、
■新古典经济学家认为，只有完全竞争市 场才能实现资源配置效率的最大化，市场 机制的正常运行能保证资源的最优配置。
■社会剩余水平也可以作为衡量资源配置效 率的标准：
社会剩余=消费者剩余+生产者剩余
■社会剩余最大化的那一点正是市场需求曲 线和市场供给曲线的交点，即完全竞争市场 实现长期均衡的均衡点。根据新古典经济学 家的逻辑，只有完全竞争市场才能实现社会 福利水平最大化，从而实现资源配置效率的 最大化。
▲在危险性大的领域进行冒险投资获得的 风险利润。
▲开发和引入新技术成功获得的革新利润。
☻ 利润率指标的缺陷
■ 计算利润率本身存在的问题：
▲资本经常没有被恰当估计。 ▲实践中通常没有恰当地衡量折旧，使得利润 率的估计值可能产生偏差。 ▲有关广告和研究开发的估计存在问题。 ▲利润率的计算可能受到通货膨胀的影响。
■根据传统产业组织理论，评价资源配置 效率的主要依据是市场结构。如果市场是 由较为分散的中小企业组成，可以推断资 源配置效率较高。
■新产业组织理论认为，市场机制本身不 能实现资源配置的最优状态，由于市场中 存在各种不确定的因素，所以资源配置的 常态并非总是帕累托最优，而是一种次优 的纳什均衡状态。
讨论
• 据中国食品土畜进出口商会提供的数据显示，进 口奶粉的市场占有率已从2008年前的30%左右， 跃升到50%以上，在高端奶粉市场，这一数据更 是超过70%.近年来不断曝出的国产奶粉安全事件， 使得不少消费者纷纷成为进口奶粉的忠实拥趸。 (进口奶粉市场占有率超70%：价格贵仍卖得好 http://www.sina.com.cn 2012年09月03日 08:58 中国经济时报)
•
• 食品安全办：三鹿事件后进口婴幼儿奶粉占90%市场份 额
• 2011-3-10
• 核心提示：政协十一届四次会议第三次全体会议，刘佩 智委员透露，三鹿事件不仅损害公众健康，而且影响整 个乳品行业声誉，将市场份额拱手让给国外品牌。2009 年，我国乳制品进口由12.06万吨猛增到59.7万吨;高端婴 幼儿进口奶粉所占份额接近90%。
市场绩效与市场结构、市场行为关系
(二) 市场绩效的衡量指标
1、勒纳指数
☻以垄断势力为基础的计算市场结构的方 法。由价格与边际成本的偏离率表示：
L=(p-MC)/p
0≤L≤1。在完全竞争条件下,价格等于边际 成本,勒纳指数等于0；在垄断情况下,指数 趋向1。 L值越大 ,市场竞争程度越低,单个 企业的垄断势力越大 。
• 光明牛奶最新事件 质监部门责令光明公司整改
3、利润率指标
☻ 利润和利润率
■利润的计算公式：
利润=收入-劳动力成本-原材料成本-资本成本 其中，资本成本是资本的租金率乘以资本价值。 ■利润率的计算公式：
R=（ π-T）/E 其中，T为税收额。E为自有资本。
■ 产生超额利润的情况：
▲垄断利润
▲由不可预期的需求和费用变化形成的预 想外的利润。
应该怎么做？
• 其它领域被国外品牌占领市场的情况也很多， 课余请思考相关问题。
• 蒙牛集团发表声明 就"诽谤伊利事件"致歉
• 2010-10-22 08:46:00 来源: 中国新闻网(北京) 核心提示：22日凌晨，蒙牛集团在其官方网站发 布《蒙牛集团关于“安勇事件”及诽谤与被诽谤 的声明》。蒙牛表示，“安勇事件”确系其个人 行为，并非蒙牛集团的企业行为，安勇对伊利及 消费者造成的不良影响“我们深表歉意”。
▲大企业存在信息的组织传输损失。
■ X非效率是指成本费用超出实际所需的 成本，主要表现在：
▲购买了比所需要的更多的投入资源，即 资源的闲置。 ▲员工工作的低效率。 ■ 具体衡量： X非效率的后果是使实际成本超过可能的 最低成本。用公式表示：
X非效率=超额成本/最低成本
☻ 资源配置效率
■判定的基本标准：帕累托最优。
■衡量技术进步程度的指标：生产率和 效益。
■在技术进步的过程中，个人、企业、 政府机构、公立的研究机构、大学，都 扮演着不同的角色。
■缺陷：技术进步通常伴随着高昂的成 本代价。
3、产业组织的技术效率
☻又称产业的规模结构效率，反映产业经济 规模和规模效率的实现程度。主要从产业 内的企业是否实现了规模经济性以及已有 生产能力的利用程度这一侧面，分析资源 在产业内的有效利用程度。
资源利用效率指一定要素投入的产出效率。
☻ 企业内部效率 （X效率）
通过企业内部的有效组织和管理带来的效率。 企 业内部效率评价是由莱伯斯坦1966年最早提出的。 他认为，垄断性大企业的外部市场竞争压力小，内 部组织层次多，关系复杂，机构庞大，加上所有权 和经营权分离，使企业难以形成利润最大化和费用 最小化的共同行为，导致企业利润费用化，企业内 部资源配置效率低。（ X非效率 ）
☻ 广义的市场绩效不仅包括经济价值 的衡量，还包括社会价值的衡量。
☻ 狭义的市场绩效主要是指对经济价 值的衡量，表现为资源利用率的高低、 技术进步的快慢、产业组织的技术效 率和收入分配的公平与否。
☻ 在产业经济分析中，常用狭义市场 绩效概念涉及的有关目标，对企业的 市场进行绩效综合评价。
1、资源利用效率
■ X非效率说明，免受竞争压力的保护 不但会产生市场配置的低效率，而且还 会产生另外一种类型的低效率：免受竞 争压力的厂商明显存在超额的单位生产 成本。因为这种类型的低效率的性质当 时尚不明了，所以称作“X非效率”。
■ 在集中度高的大企业普遍存在X非效
率：
▲ 所有权和经营权分离。
▲大企业职员和工人的劳动效率低而工资 高。
■ 贝恩指数反映的是产品价格高于平均成本的程 度的大小。
■ 与勒纳指数相比，贝恩指数所要求的基础数
据相对比较容易取得。产生系统偏差的可能性就 减少了。但高经济利润并不一定是通过垄断力量 实现的。垄断企业也并不一定会获得高经济利润。 如果对它的产品需求不足或者存在较强的进入威 胁。即使是一个纯粹的垄断者也无法获得经济利 润。故仍然不能解决准确性问题。
▲计算的利润率可能不恰当地包括了垄断 利润。
▲可能计算了税前利润率而不是正确的税 后利润率。
▲利润率可能没有经过恰当的风险调整。
▲利润率有可能没有恰当地负债。
■ 实践中企业的运营目标并非都是追求利 润最大化。
■ 从社会的观点去衡量，低利润率不一定 不好，高利润率不一定好。
（三） 市场绩效的综合评价
☻一般认为，技术效率水平取决于市场的竞 争结构。
■ 规模经济的实现情况：
▲未达到经济规模的企业是市场的主要供应者。
▲达到和接近经济规模的企业是市场的主要供给 者。 ▲市场的主要供给者是超经济规模的大企业。
• 部分产业存在着低效率的小规模生产，存 在的原因：
产品差别化的影响；廉价劳动力的存在。
生产能力过剩问题
☻ 勒纳指数的局限性：
■没有计算该企业潜在的垄断行为。
■无法告诉我们目前在价格和边际成本之 间的差额是过去还是现在。
■难以获得企业或产业边际成本的准确数 据。
2、贝恩指数
☻ 贝恩提出通过考察利润来确立垄断企业 市场势力的大小：
BI=Np/V
其中，企业纯利润Np=R-C-D-iV；R为总收 益；C为成本；D为折旧；R-C-D为会计利 润； i为投资收益率；V为企业投资额。
• 产业组织理论的研究有两个基本方面： – 对市场绩效进行描述和评价。 – 研究市场绩效与市场结构、市场行为之间的关 系，并从这三者相互作用的关系中，寻找市场 绩效的影响因素，从而对导致某种市场绩效的 原因做出解释。
市场结构 集中度、产品差别化、进入壁垒等
市场行为 价格策略、产品策略、排挤行为等
市场绩效 资源配置效率、生产相对效率、销 售费用、技术进步等
• 19日晚，网络若干论坛突然传出消息，称曾引起 轩然大波的“圣元奶粉致女婴性早熟事件”，是 奶业巨头蒙牛及其公关公司策划出来，以打击竞 争对手。同时另一奶业巨头伊利公司也指控蒙牛 对伊利旗下产品QQ星儿童奶、婴儿奶粉，进行有 计划的舆论攻击。
• 蒙牛诽谤圣元奶粉、鲁花涉嫌攻击金龙鱼， “3Q“大战、商场如同战场。
• 三星与苹果的专利战
• 康师傅与统一互指对方是日系企业
2012-10-26 02:33:41 来源: 21世纪经济报 道(广州)
• 王老吉红绿之争_财经频道_新浪网
讨论
• 评价企业的这些行ຫໍສະໝຸດ Baidu。
• 再下次课讨论中国企业海外并购话题
第三节 市场行为与市场绩效
二、市场绩效
(一) 市场绩效的含义
• 市场绩效指在一定的市场结构下，通过一定的市 场行为使某一产业在价格、产量、成本、利润、 产品质量、品种以及技术进步等方面的最终经济 成果。它反映在特定的市场结构和市场行为条件 下运行的效率。
• 由于经济周期，在一定时期内，过剩是不 可避免的。
• 长期存在生产能力过剩，则可视作资源浪 费的表现。
原因可能是：固定资产投资比重大；进入 壁垒低、集中度高等。
• 2012年09月12日
• 导读： 近日，光明牛奶爆出酸败门，昨天，上海
市政府新闻发言人杨俊昨天表示，就光明牛奶发 生酸败事件表示，上海质监部门已责令光明公司 全面开展质量安全整顿。 标签：光明整顿光明牛奶最新事件
讨论
• 中国婴幼儿奶粉市场被洋奶粉占领的原因； • 内资企业重振市场有希望吗？企业和相关部门
革新和转移或发明、商业化和普及三个阶 段。
■产业的技术进步是测定市场成果的一个 重要尺度。由于任何产业的技术进步都是 在一定的市场结构条件下，通过一定的市 场行为所产生的，因此在市场绩效的分析 中论及技术进步时，主要是研究市场结构 处于何种状态时，产业的技术进步能以令 人满意的速度进行。（争议见教材P93）
2、技术进步
☻反映的是动态经济效率，是经济增长的基本源泉， 所以也成为衡量经济绩效的一个重要指标。
■广义的技术进步包括除资金和劳动投入之外的所有 有利于提高经济发展水平和效率的因素。(如发明创 造、结构调整、组织创新、教育水平提高等）
■狭义的技术进步包括：
▲发明、革新和技术转移
▲提高劳动生产率
■技术进步是一个过程，可分为发明、
■新古典经济学家认为，只有完全竞争市 场才能实现资源配置效率的最大化，市场 机制的正常运行能保证资源的最优配置。
■社会剩余水平也可以作为衡量资源配置效 率的标准：
社会剩余=消费者剩余+生产者剩余
■社会剩余最大化的那一点正是市场需求曲 线和市场供给曲线的交点，即完全竞争市场 实现长期均衡的均衡点。根据新古典经济学 家的逻辑，只有完全竞争市场才能实现社会 福利水平最大化，从而实现资源配置效率的 最大化。
▲在危险性大的领域进行冒险投资获得的 风险利润。
▲开发和引入新技术成功获得的革新利润。
☻ 利润率指标的缺陷
■ 计算利润率本身存在的问题：
▲资本经常没有被恰当估计。 ▲实践中通常没有恰当地衡量折旧，使得利润 率的估计值可能产生偏差。 ▲有关广告和研究开发的估计存在问题。 ▲利润率的计算可能受到通货膨胀的影响。
■根据传统产业组织理论，评价资源配置 效率的主要依据是市场结构。如果市场是 由较为分散的中小企业组成，可以推断资 源配置效率较高。
■新产业组织理论认为，市场机制本身不 能实现资源配置的最优状态，由于市场中 存在各种不确定的因素，所以资源配置的 常态并非总是帕累托最优，而是一种次优 的纳什均衡状态。
讨论
• 据中国食品土畜进出口商会提供的数据显示，进 口奶粉的市场占有率已从2008年前的30%左右， 跃升到50%以上，在高端奶粉市场，这一数据更 是超过70%.近年来不断曝出的国产奶粉安全事件， 使得不少消费者纷纷成为进口奶粉的忠实拥趸。 (进口奶粉市场占有率超70%：价格贵仍卖得好 http://www.sina.com.cn 2012年09月03日 08:58 中国经济时报)
•
• 食品安全办：三鹿事件后进口婴幼儿奶粉占90%市场份 额
• 2011-3-10
• 核心提示：政协十一届四次会议第三次全体会议，刘佩 智委员透露，三鹿事件不仅损害公众健康，而且影响整 个乳品行业声誉，将市场份额拱手让给国外品牌。2009 年，我国乳制品进口由12.06万吨猛增到59.7万吨;高端婴 幼儿进口奶粉所占份额接近90%。
市场绩效与市场结构、市场行为关系
(二) 市场绩效的衡量指标
1、勒纳指数
☻以垄断势力为基础的计算市场结构的方 法。由价格与边际成本的偏离率表示：
L=(p-MC)/p
0≤L≤1。在完全竞争条件下,价格等于边际 成本,勒纳指数等于0；在垄断情况下,指数 趋向1。 L值越大 ,市场竞争程度越低,单个 企业的垄断势力越大 。