某政府引导基金设立方案
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2
第一章 投资决策权限
第一条 投资管理部 1、负责项目搜集、项目初步筛选（直观筛选）、项目调查、项目
再筛选（一般筛选）、项目评估。 2、将通过初选、评估的拟直接投资项目的相关材料上报基金管
理公司总经理办公会审议。 3、根据基金管理公司总经理办公会意见，组织、协调有限合伙
基金投资决策委员会独立确定的两个以上相关领域投资专家，对拟直 接投资项目进行评审，并提出书面评审意见。 第二条 风险控制部
5
② 项目的最终目标，产品技术的用途和主要性能； ③ 产品的市场前景预测； ④ 技术的可行性分析； ⑤ 项目的人员构成和简历、资历； ⑥ 资金的需求与使用计划； ⑦ 财务可行性和收益预测； ⑧ 项目的时间进度计划； ⑨ 项目的风险分析。 ☆“投资建议书”至少应包括以下内容： ① 摘要； ② 业务及其将来的发展介绍； ③ 管理层介绍； ④ 融资情况介绍； ⑤ 风险因素介绍； ⑥ 投资回报及退出介绍； ⑦ 营运分析及预测； ⑧ 财务报表； ⑨ 财务预测； ⑩ 说明性信息。 上述项目资料实施档案制管理，以便后续跟踪、备选等工作。 第六条 项目初步筛选（直观筛选） 1、负责单位 由基金管理公司投资管理部经理负责组织实施。 2、工作内容与方法
③ 董事会的构成，董事、高级管理人员和监事会成员在外兼
职情况；
④ 公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权
比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营
范围和法定代表人等；
Ⅱ ⑤ 公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作
公司 研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理
3、项目搜集途径 ① 接受创业企业申请； ② 经其它创业投资公司或其他中介介绍； ③ 来自政府部门和金融机构的介绍； ④ 自行主动寻找，即根据本公司的投资行业方向、投资标准等， 主动寻访。 4、工作标准 通过接受申请或推荐、初步接触、走访、查阅相关资料等等，对 寻找到的项目，要求获取符合下述规范标准的“项目经营计划书”和 “投资建议书”，并进行必要的补充、完善。 ☆“项目经营计划书”至少应包括以下内容： ① 整体环境：如产业现状、产业发展趋势、政策法规、产业动 态、竞争态势等；
*****引导基金基金 投资管理操作流程
目录
第一章 投资决策权限 第二章 投资决策的操作流程 第三章 投资后管理 第四章 风险管理
1
前言 为了使*****创业投资基金的运作规范化、科学化、专业化，根 据*****产业创业投资基金（以下简称“有限合伙基金”）的有限合伙 协议、**创业投资基金管理有限公司（以下简称“基金管理公司”） 的公司章程，特制定本办法，以规范、指导有关投资运营工作事宜。
第五条 项目搜集 1、负责单位 由基金管理公司投资管理部项目经理负责组织实施。 2、工作目的 根据*****产业创业投资基金的投资方向和领域，在电子信息、
生物技术与制药、新材料、新能源及环保等高新技术产业方面，搜寻 候选项目，建立“GM 创业投资引导基金候选项目库”，以筛选出高质 量、高增长潜力的投资项目。
建立并根据“风险评估指标体系”，会同投资管理部、综合财务 部以及相关财务、法律咨询部门，对（拟）直接投资项目在投资决策、 投资后管理过程中的各个阶段的风险，进行系统的调查、分析、评估， 并提出相应的建议。 第三条 基金管理公司总经理
1、主持基金管理公司总经理办公会，对通过投资管理部筛选和 评估的拟直接投资项目进行审议，并将通过基金管理公司总经理办公 会审议的拟直接投资项目，报请有限合伙基金投资决策委员会独立确 定的两个以上相关领域投资专家评审。
2、根据投资管理部、风险控制部对拟直接投资项目的建议，以 及相关领域投资专家对拟直接投资项目提出的书面评审意见，对拟直 接投资项目提出否决建议，或提出投资建议，并报有限合伙基金投资
3
决策委员会审批。 3、经有限合伙基金以及基金管理公司授权，基金管理公司总经
理负责签署经有限合伙基金投资决策委员会批准的直接投资项目的 有关合同和协议。
4、负责执行和实施经有限合伙基金投资决策委员会批准的直接 投资计划和方案。 第四条 有限合伙基金投资决策委员会
1、负责选聘有关领域投资专家对投资管理部上报的拟直投项目 进行评审。
2、作为有限合伙基金合伙人大会授权的投资决策机构，负责对 拟直接投资项目的评审报告和合作方案进行投资决策和独立审批。
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第二章 投资决策操作流程
具体的尽职调查提纲提交调查报告。
类别
主要内容
① 公司成立背景及情况介绍；
② 公司历史沿革；
③ 公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况；
Ⅰ ④ 公司成立以来主要发展阶段及每一阶段变化发展的原因；
公司 ⑤ 公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、
简介 产品结构的主要变化情况；
⑥ 公司对外投资情况，包括投资金额、投资比例、投资性质、
7
投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；
⑦ 公司员工状况，包括年龄结构、教育程度结构、岗位分布
Ⅰ
结构和技术职称分布结构；
公司 ⑧ 董事、监事及高级管理人员的简历；
简介 ⑨ 公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策；
⑩ 公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。
① 公司现行的组织管理结构；
② 公司章程；
组织 等）、资金往来情况；
结构 ⑥ 公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金、市
6
通过粗略浏览“项目经营计划书”，以直观判断，将在投资规模、
行业、地理位置、融资阶段等方面不符合 GM 创业投资引导基金的投
资产业方向和原则的项目剔除掉。
第七条 项目调查（尽职调查）
1、负责单位
由基金管理公司投资管理部经理组织、委托相关投wenku.baidu.com、会计、法
律等咨询机构实施。
2、工作目的
检验创业企业提交的“项目经营计划书”和“投资建议书”等材
料内容的准确性、真实性，发掘其中没有完全表达的其它情况，全面
了解企业和投资项目的详细情况，明确存在的风险和法律问题，以便
对项目进一步筛选，并就相关风险和义务进行谈判。
3、投资管理部在组织实施尽职调查时，可根据下表所列标准、
内容和所调查企业或项目的特点，制定具体的尽职调查提纲。
委托实施尽职调查的投资咨询机构须至少按照投资管理部制定
第一章 投资决策权限
第一条 投资管理部 1、负责项目搜集、项目初步筛选（直观筛选）、项目调查、项目
再筛选（一般筛选）、项目评估。 2、将通过初选、评估的拟直接投资项目的相关材料上报基金管
理公司总经理办公会审议。 3、根据基金管理公司总经理办公会意见，组织、协调有限合伙
基金投资决策委员会独立确定的两个以上相关领域投资专家，对拟直 接投资项目进行评审，并提出书面评审意见。 第二条 风险控制部
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② 项目的最终目标，产品技术的用途和主要性能； ③ 产品的市场前景预测； ④ 技术的可行性分析； ⑤ 项目的人员构成和简历、资历； ⑥ 资金的需求与使用计划； ⑦ 财务可行性和收益预测； ⑧ 项目的时间进度计划； ⑨ 项目的风险分析。 ☆“投资建议书”至少应包括以下内容： ① 摘要； ② 业务及其将来的发展介绍； ③ 管理层介绍； ④ 融资情况介绍； ⑤ 风险因素介绍； ⑥ 投资回报及退出介绍； ⑦ 营运分析及预测； ⑧ 财务报表； ⑨ 财务预测； ⑩ 说明性信息。 上述项目资料实施档案制管理，以便后续跟踪、备选等工作。 第六条 项目初步筛选（直观筛选） 1、负责单位 由基金管理公司投资管理部经理负责组织实施。 2、工作内容与方法
③ 董事会的构成，董事、高级管理人员和监事会成员在外兼
职情况；
④ 公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权
比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营
范围和法定代表人等；
Ⅱ ⑤ 公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作
公司 研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理
3、项目搜集途径 ① 接受创业企业申请； ② 经其它创业投资公司或其他中介介绍； ③ 来自政府部门和金融机构的介绍； ④ 自行主动寻找，即根据本公司的投资行业方向、投资标准等， 主动寻访。 4、工作标准 通过接受申请或推荐、初步接触、走访、查阅相关资料等等，对 寻找到的项目，要求获取符合下述规范标准的“项目经营计划书”和 “投资建议书”，并进行必要的补充、完善。 ☆“项目经营计划书”至少应包括以下内容： ① 整体环境：如产业现状、产业发展趋势、政策法规、产业动 态、竞争态势等；
*****引导基金基金 投资管理操作流程
目录
第一章 投资决策权限 第二章 投资决策的操作流程 第三章 投资后管理 第四章 风险管理
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前言 为了使*****创业投资基金的运作规范化、科学化、专业化，根 据*****产业创业投资基金（以下简称“有限合伙基金”）的有限合伙 协议、**创业投资基金管理有限公司（以下简称“基金管理公司”） 的公司章程，特制定本办法，以规范、指导有关投资运营工作事宜。
第五条 项目搜集 1、负责单位 由基金管理公司投资管理部项目经理负责组织实施。 2、工作目的 根据*****产业创业投资基金的投资方向和领域，在电子信息、
生物技术与制药、新材料、新能源及环保等高新技术产业方面，搜寻 候选项目，建立“GM 创业投资引导基金候选项目库”，以筛选出高质 量、高增长潜力的投资项目。
建立并根据“风险评估指标体系”，会同投资管理部、综合财务 部以及相关财务、法律咨询部门，对（拟）直接投资项目在投资决策、 投资后管理过程中的各个阶段的风险，进行系统的调查、分析、评估， 并提出相应的建议。 第三条 基金管理公司总经理
1、主持基金管理公司总经理办公会，对通过投资管理部筛选和 评估的拟直接投资项目进行审议，并将通过基金管理公司总经理办公 会审议的拟直接投资项目，报请有限合伙基金投资决策委员会独立确 定的两个以上相关领域投资专家评审。
2、根据投资管理部、风险控制部对拟直接投资项目的建议，以 及相关领域投资专家对拟直接投资项目提出的书面评审意见，对拟直 接投资项目提出否决建议，或提出投资建议，并报有限合伙基金投资
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决策委员会审批。 3、经有限合伙基金以及基金管理公司授权，基金管理公司总经
理负责签署经有限合伙基金投资决策委员会批准的直接投资项目的 有关合同和协议。
4、负责执行和实施经有限合伙基金投资决策委员会批准的直接 投资计划和方案。 第四条 有限合伙基金投资决策委员会
1、负责选聘有关领域投资专家对投资管理部上报的拟直投项目 进行评审。
2、作为有限合伙基金合伙人大会授权的投资决策机构，负责对 拟直接投资项目的评审报告和合作方案进行投资决策和独立审批。
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第二章 投资决策操作流程
具体的尽职调查提纲提交调查报告。
类别
主要内容
① 公司成立背景及情况介绍；
② 公司历史沿革；
③ 公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况；
Ⅰ ④ 公司成立以来主要发展阶段及每一阶段变化发展的原因；
公司 ⑤ 公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、
简介 产品结构的主要变化情况；
⑥ 公司对外投资情况，包括投资金额、投资比例、投资性质、
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投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；
⑦ 公司员工状况，包括年龄结构、教育程度结构、岗位分布
Ⅰ
结构和技术职称分布结构；
公司 ⑧ 董事、监事及高级管理人员的简历；
简介 ⑨ 公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策；
⑩ 公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。
① 公司现行的组织管理结构；
② 公司章程；
组织 等）、资金往来情况；
结构 ⑥ 公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金、市
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通过粗略浏览“项目经营计划书”，以直观判断，将在投资规模、
行业、地理位置、融资阶段等方面不符合 GM 创业投资引导基金的投
资产业方向和原则的项目剔除掉。
第七条 项目调查（尽职调查）
1、负责单位
由基金管理公司投资管理部经理组织、委托相关投wenku.baidu.com、会计、法
律等咨询机构实施。
2、工作目的
检验创业企业提交的“项目经营计划书”和“投资建议书”等材
料内容的准确性、真实性，发掘其中没有完全表达的其它情况，全面
了解企业和投资项目的详细情况，明确存在的风险和法律问题，以便
对项目进一步筛选，并就相关风险和义务进行谈判。
3、投资管理部在组织实施尽职调查时，可根据下表所列标准、
内容和所调查企业或项目的特点，制定具体的尽职调查提纲。
委托实施尽职调查的投资咨询机构须至少按照投资管理部制定