2018BSCI程序文件-社会责任和商业道德风险评估管理程序及记录
BSCI社会责任危害源识别及风险评估控制程序
非常罕见地暴露
c）发生事故后产生的后果评价（C）
分数值
后果
100
大灾难，许多人死亡，或造成重大财产损失
40
灾难，数人死亡，或造成很大财产损失
15
非常严重，一人死亡，或造成一定的财产损失
7
严重，重伤，或较少的财产
3
一般，轻伤，或很小的财产损失
1
引人注目，不可利用基本的安全卫生要求
d）危险等级划分（D）
1目的
通过辨识和评价公司及业务范围内的职业安全健康危害，进而评价其危险程度，判定出重大危险源，以便采取措施，进行有效控制。
2适用范围
适用于公司所有场所及生产作业范围相关的危险源辨识及风险评价。
3职责
3.1管理者代表负责公司危险辨识及风险评价的组织领导工作，审定公司重大危险清单和控制计划。
3.2行政部负责本程序的贯彻、实施、指导及监督检查工作。
3.3辨识评价小组具体负责危害调查和重大危险源的评价，确定重大危险源，制订公司控制计划。
4工作程序
4.1总则
4.1.1危险源的分类，有两种：
a）按导致事故和职业危害的直接原因进行分类。
b）参照事故类别的职业病类别进行分类，详见现行《企业伤亡事故分类》和卫生部、总工会、原劳动部颁发的《职业病范围和职业病患者处理办法的规定》
a）发生事故的可能性大小评价（L）
分数值
事故发生的可能性
10
完全可能预料
6
相当可能
3
可能，但不经常发生
1
可能性小，完全意外
0.5
很不可能，可以设想
0.2
极不可能
0.1
实际不可能
b）暴露于危险环境的频繁程度评价（E）
BSCI程序文件-01社会责任商业道德管理程序
5.5.1.公司不得参与体罚、暴力恐吓或是以其他形式的精神和身体强迫。亦不得使用任何公司的警告和惩罚系统。
5.5.2.对员工失职的处理，公司应与员工或其代表私下解决。
5.5.3.员工有权利就惩罚、惩戒或解雇等不合理状况提出申诉。
5.6.骚扰和虐待：
5.6.1.不得有严重或反复的粗鲁、有辱人格或是攻击的语言。
5.16.1.2.危险的电器线路或未接地的电器设备
5.16.1.3.地面的漏洞
5.16.1.4不安全的储存燃气或其他类似的易燃易爆物品
5.16.1.5.未加固定的或阀门没有安全帽的气瓶
5.16.1.6.易散发到作业场所的有毒有害化学品的敞开容器
5.16.1.7.不安全的储存货物
5.16.1.8.所有之电源电器柜下不可堆放杂物
3.2.未成年人：指年满十六周岁未满十八周岁的劳动者。
3.3.强迫性用工：指员工在被惩罚或没收个人物品如身份证等的胁迫下而非自愿提供的劳动或服务。
3.4.束缚性用工：指员工不仅受到身体上的束缚还包括经济上的限制如押金等。
4.职责
4.1.总经理：负责公司社会责任和商业道德的统筹管理。
4.2.生产部：
4.2.1.负责生产现场之设备操作安全、化学品、废弃物分类、人员培训；
4.2.2.负责生产现场的管理和异常事务的处理。
4.3.行政部：负责招聘工作，确保不招入童工和未成年人及行政事务的处理。
5.程序：
5.1.禁止使用童工和未成年人
5.1.1.公司尽可能考虑童工的最大利益，行政部在招聘时严格控制员工的年龄——按照《中华人民共和国劳动法》的要求，不得招聘童工和未成年人。
5.1.2.行政部在招聘时确认员工的身份证件之有效性，建立员工清单。
【AAA】2018最新BSCI社会责任程序文件-生产制造行业
文件编号：WL-JM-15-03编制：办公室批准：HLF版本：A/0文件页次：125发放部门：发布日期：2016年01月01日实施日期：2016年01月01日厂纪厂规为完善我公司管理，规范企业和员工[Staff]双方的行为，提高工作效益和产品质量，改善员工[Staff]的福利待遇，壮大企业实力，特制定此员工[Staff]手册。
（备注：本公司雇佣程序不用更新，如有与法律相冲突的已最新为准。
）第一篇招聘制度1.公司各部门根据生产需要，如部门员工[Staff]调动或生产计划变化等，需要增加工人或管理人员时，主管人员须报告部门经理批准后，由办公室统一招聘。
2.新员工[Staff]进厂，必须年满十六周岁、身体健康、思想品德优良并适应其本职工作(本厂同样欢迎未满18周岁即16-18岁之间的员工[Staff]加入我们的工厂，如果有愿意继续参加各种培训，或者是想继续完成九年义务教育者，工厂给予支持，给予半工半读，直至毕业)。
3.应聘人员需备齐有效证件（身份证），经办公室审查合格后，交相关部门主管面试。
提供虚假资料者一切后果由其本人承担，公司概不负责。
4.面试时，对有就职经验的，须填写曾任职经验，以便办公室用以了解其在其它公司的表现或者是看是否有犯罪记录。
一旦发现有不良记录或犯罪事实，不予录用。
5.面试合格后，由员工[Staff]自行准备一寸免冠照片2张以及身份证复印件交办公室存盘，否则以拒绝受聘处理，取消录用资格;特殊情况下，由经理批准允许后，可延期报到。
6.面试不合格后，立即返还应聘者个人资料及证件。
7.任何人不得以公谋私，从招聘人员中接受介绍费或好处费，如被查出，立即开除。
8.公司会对因人员流动造成的骨干职位空缺，对有潜力的求职者或是已在职员工[Staff]进行优先/提拔录用，给工人提供充分、适合的发展空间。
9.凡被录取的员工[Staff]，需在规定的时间内来公司报到，由办公室统一培训并经考核合格后，方可到用人单位接受工作分配。
BSCI管理评审报告(2018)
1)BSCI标准更新情況：到目前为止，均为有效版本。
2)本次管理评审为本公司2018年第一次的管理评审。以前没有进行过社会责任体系的管理评审。
3)各部仍需加強的工作，以做到持续改进。
4)各部门需汇整文件﹑记录，做到文件熟悉，记录便于查找。
5)加強现场的管理，尤其需注重整理﹑整頓﹑做到消防通道的畅通无阻。
e.根据BSCI标准要求，公司以各种有效的形式和方法对相关利益方公开社会责任方针。如利益相关方可在公司的宣传栏内获取，也可以通过相关人员获取；
3)本公司任命社会责任管理管理层代表，并明确员工之投诉渠道，并不定期进行检查，使社会行为准则获得正确的执行和不断的改善。
4)评定结果﹕
a.社会责任方针：本公司运作和经营状况良好，与社会责任方针相符合且可持续发展，社会责任方针正确有效，在今后的运作中不断的验证！
2)检讨公司未来的各种发展和各客户及相关法律法规的要求，检查有没有因为社会责任的问题而可能影响公司在客户中的信誉及形象，评估是否需要更新和加添设备。
3)公司适用的法律法规都从正规渠道获取，本年度没有收到相关政府门的处罚；法律法规符合性评价全部合格。根据目前情况不需要添加设备。
4)重大风险及危险源的控制情况：公司的重大风险及危险源都得了相应的控制；运行控制检查中无发现不符合。
2)社会责任方针的意义
a.本公司遵守所遵守BSCI标准所有规定；
b.本公司遵守所遵守国家及其它适用法律，及公司与各利益相关方签署的其它规章以及尊重国际条例及其解释；
c.对公司社会责任方针进行每年一次的评审以持续改善。评审时应考虑法律的变化，自身行为准则要求及公司其他要求的变化；
d.公司社会责任方针张贴在各楼的宣传栏内，供所有员工随时获取，员工：包括董事、总裁、经理、主管以及员工，无论是直接聘用、合同制聘用或其它方式代表公司的人员；
BSCI记录管理程序
记录管理程序（BSCI 2.0-2017）1、目的通过保存企业社会责任管理体系各方面活动的记录及资料来证明本公司符合标准的各项规定。
2、范围各相关部门负责所有关于企业社会责任管理体系的记录。
3、程序3.1各相关部门填写企业社会责任管理体系运行的记录。
3.2由文控中心负责编制企业社会责任管理体系《记录一览表》。
3.3记录要列明编号、版本号、存放期限，由管理层代表审核批准后才可使用，所有记录要清晰可辨，保存完好。
3.4在《企业社会责任记录一览表》上已过了保存期的记录可以由文控中心负责统一销毁。
3.5一般来讲，本公司应当保持的记录包括：（1）公司政策文件，如营业执照、公司组织架构图、劳动年审记录、公司守则、奖罚制度、劳动纪律、招工程序、工作时间安排、工资等级、工资计算方法、社会责任手册及程序文件。
（2）人事档案，如招工登记表、身份证副本、年龄证明副本、入职日期、劳动合同和员工表现记录。
（3）工作时间记录，如考勤表、工时记录卡、请假记录、加班记录和生产记录。
（4）工资福利记录，如工作成绩（产量）记录、工资表、工资计算记录、加班工资、津贴和奖金记录、扣款记录、社会保险资料和员工福利记录。
（5）安全卫生记录，如机器设备检查记录、灭火器检查记录、事故记录、安全计划、应急反应方案、空气测试报告、设备合格证书、疏散演习记录、安全培训记录和纠正行动记录。
（6）供应商档案，如供应商基本情况、供应商承诺书、供应商监督检查报告和记录、供应商纠正行动报告、供应商管理制度及供应商评估报告。
（7）对内外沟通记录，如对外沟通计划和报告，内部沟通计划和记录，投诉和申诉记录及处理结果。
3.6本厂如实编制工资台帐并至少保存1年。
4、参考4.1《企业社会责任管理手册》。
2018年度社会责任程序文件资料
武义昊瑞杯业有限公司1.目的通过定期对社会责任管理体系进行评审，以确保体系的适用性、充分性和有效性，并对政策以及社会责任管理体系的其他要素加以修正，从而取得更好的社会责任效果。
2.适用范围本程序适用于公司社会责任管理体系的管理评审。
3.职责总经理主持召开管理评审会议,行政部负责组织并准备所需资料，整理管理评审报告。
4.工作程序4.1评审时间的确定4.1.1公司应确定每年召开一次管理评审会议，当发生下列情况时应考虑追加管理评审次数:4.1.1.1在第三方社会责任管理体系认证前一个月；4.1.1.2公司的经营政策、组织结构发生重大调整时；4.1.1.3社会责任因素适用的法律与其他要求发生重大变化时；4.1.1.4利益相关者有合理的要求时；4.1.1.5公司发生重大社会责任事故时。
4.2评审内容4.2.1社会责任管理体系内审审核结果；4.2.2社会责任政策及社会责任管理体系运行情况；4.2.3法律、法规的符合性；4.2.4职业健康安全状况；4.2.5客户验厂情况；4.2.6供应商和分包商的社会责任控制情况；4.2.7员工代表反映的情况和员工意见、建议、申诉、抱怨等及其处理。
4.2.8其他需要进行管理评审的信息。
4.3评审会议的组织4.3.1品管部负责组织收集评审输入信息；4.3.2管理者代表组织编制管理评审计划；4.3.3品管部负责分发评审通知。
4.4评审参加人员：总经理、管理者代表、各部门主管、内部审核员，员工代表。
4.5评审实施4.5.1参加管理评审员工，需在《会议签到表》上签到；4.5.2管理评审会议由总经理主持；4.5.3与会员工对评审资料进行审议；4.5.4总经理对管理评审结果做出决定。
4.6评审后的结果，由管理者代表编写管理评审报告，交总经理批准。
内容至少包括：4.6.1评审后社会责任政策的适宜性；4.6.2社会责任管理体系的充分性和有效性；4.6.3可能的改进措施。
4.7评审报告中明确改进措施的，应由管理部检查、追踪：4.7.1各部门主管负责落实本部门纠正、预防措施的实施与检查；4.7.2品管部负责对各部门的实施情况进行跟踪检查、验证；4.7.3管理者代表负责对各部门采取的纠正与预防措施进行确认。
2018年 Amfori BSCI标准要求的文件清单
已更新的社会保险基金文档证明
42
工资范围和计算清单，包括计件工人
43
涵盖被审核方（生产商）行业的法定永久特殊情况的文档证明
44
工时记录
45
记录的加班程序，包括与工人订立的协议
46
意外文档记录
47
安全、健康和卫生工作条件的风险评估
48
安全、健康和卫生工作条件的行动计划
49
行业适用的职业健康与安全法规
22
商业伙伴社会绩效证据（季度报告、审核报告、有效证书）
23
BSCI执行的社会政策和程序的文档证明
24
工人代表选举的文档证明
25
定期召开的工人会议的文档证明
26
与工人代表签订的协议记录
27
记录的工作规则
28
提出/调查的申诉的文档证明（如填入BSCI模板8）
29
集体谈判协议（如适用）
30
集体谈判协议会议记录或文件（如有）
7
机器和车辆的有效检验和保险
8
被审核方（生产商）购买的个人防护装备采购发票
9
有效营业执照和所有必官方建筑证书以及行业适用性
11
有效证书和环境执照
培训
12
工人和管理层培训日程的证据
13
工人、管理层和人力资源培训文档证明（如已签名的参与人员名 单）
14
教员能力的文档证明
15
工人的职业健康与安全培训的文档证明
16
涉及危险机器、电气安装和任何其他因高风险而需特定培训的活动的 工人资格的文档证明
17
所有青年工人的培训文档
18
提升并增强诚信表现的沟通和培训
记录和报告
19
amfori BSCI 2.0版 2018年全套文件 承诺书+员工手册+程序文件
COC-ZC01 社会责任政策及承诺书COC-RM01 社会责任管理者代表任命书COC-RM02 职业健康安全委员会主任任命书COC-RM03 法律法规收集及更新专员任命书COC-RM04 环境保护事务专员任命书COC-01 员工手册COC-02 招聘政策COC-03 身份证鉴别方法COC-04 工时与薪酬福利管理制度COC-05 劳动用工管理程序COC-06 童工、未成年工和女职工特殊保护程序COC-07 反骚扰、精神和肉体虐待管理程序COC-08 反歧视管理程序COC-09 反强迫劳动管理程序COC-10 奖励与惩戒程序COC-11 法律法规收集及更新控制程序COC-12 结社自由与员工代表选举程序COC-13 投诉与受理程序COC-14 内审控制程序COC-15 供应商分包商社会责任管理程序COC-16 利益冲突处理、申报程序COC-17 信息保密管理程序COC-18 对内对外沟通程序COC-19 反腐败、反贿赂管理程序COC-20 生产成本与产能规划程序COC-12 环境、健康、安全和工作条件管理政策COC-22 职业健康安全管理程序COC-24 防火安全规定COC-25 消防安全管理程序COC-26 消防器材检查保养维护控制程序COC-27 挂牌上锁管理程序COC-28 现场安全管理规定COC-29 废弃物管理规定COC-30 环境卫生管理制度COC-31 防止（体）血液交叉感染及医疗废弃物处理程序COC-32 化学品安全管理规定COC-33 化学品泄漏应急处理预案COC-34 健康安全风险鉴别与评估管理程序COC-35 危害辨识、风险评价及风险控制程序COC-36 员工劳动安全与防护规定COC-37 事故（事件）报告、调查与处理管理程序COC-38 应急准备与响应控制程序COC-39 紧急医疗救助管理程序COC-40 员工工伤处理程序COC-41 员工健康安全培训制度COC-42 怀孕女工和新生妈妈风险评估与控制程序COC-43 对传染病或无传染病原疾病的风险评估控制程序COC-44 员工意见箱运作程序编码:COC-ZC01社会责任政策及承诺书本公司及全体管理层认为遵守国际劳工标准和维护劳工权益是一个负责任的公司所具备的基本条件，也是消费者、客户、公众和政府等利益相关者的期望。
BSCI社会责任程序
法律法规及其他要求获取和更新管理程序1.目的保证相关法规和要求的完整性、适时性和有效性,且便于查阅,确保公司实务遵循相关法规要求.2.范围涉及公司管理系统的所有法规和要求.3．程序3．1 人事行政部负责收集相关法规和要求事项.3.1.1 人事行政部经理、管理代表负责收集国家、地方政府的法律、规章、行业的规定与务实、与主管机关间之协议。
3.1.2 公司其他员工都有责任将所获得的相关资讯通告人事行政部。
3.1.3 取得相关法规和要求的渠道需由人事行政部统一登录、建立并维持。
3.2 获取最新法律法规或标准的途径3.2.1.上网3.2.2 剪报3.2.3 与当地政府的沟通3.2.4 订购报刊或书籍3.3 获取最新法律法规或标准的方法3.3.1 人事行政部指定专人按照附件《网址一览表》,每星期一次,上网查找相关法律法规或标准,并做好记录.3.3.2人事行政部指定专人不定期与当地政府有关部门进行沟通,咨询法律法规或标准的最新信息.3.3.3有关人员将收集的信息及时交人事行政部,由人事行政部分发给相关领导和部门,作为制定公司政策或程序的依据,同时提供一份给人事行政部中心存檔.3.4 人事行政部负责对收集到的相关法规和要求进行鉴别与评估。
所有收集到的有关文件资料的完整性和合法性，由管理代表负责组织进行鉴别与评估。
3.4.1 适用法律、法规、规章及其他规范性文件遵循下列原则：a.法律的效力高于行政法规与地方性法规；行业法规与地方性法规效力高于部门规章和地方政府规章；部门规章和地方政府规章效力高于其他规范性文件。
b.在适用同一效力层次的文件时，新法律优于旧法律；新法规优于旧法规；新规章优于旧规章；新规范性文件优于旧规范性文件。
c. 当相关要求不一致时，取最严格者。
3．5根据鉴别与评估结果，将相关（适用）文件进行登录和转化。
3.5.1 建立并维持统一的相关法规和要求登陆和转化。
3.5.2 过期失效的或已被更改的文件资料要被检出或做明显的标识，以免被误用。
BSCI社会责任管理评审控制程序
1社会责任管理体系内审审核结果；
2社会责任政策及社会责任管理体系运行情况；
3法律、法规的符合性；
4职业健康安全状况；
5客户验厂情况；
6供应商和分包商的社会责任控制情况；
7员工代表反映的情况和员工意见、建议、申诉、抱怨等及其处人事行政部负责组织收集评审输入信息；
1．目的
确保社会责任管理体系的适用性、充分性和有效性，并对政策以及社会责任管理体系的其他要素加以修正，从而取得更好的社会责任效果。
2．范围
本程序适用于公司社会责任管理体系的管理评审。
3．工作职责
3.1管理者代表或总经理主持召开管理评审会议并安排人事部予以记录。
3.2各部门负责提交本部门社会责任体系运行绩效。。
2管理者代表组织编制管理评审计划；
3人事行政部负责分发评审通知。
4.5
总经理、管理者代表、各科室主管、内部审核员，员工代表。
4.6
1参加管理评审员工，需在《会议签到表》上签到；
2管理评审会议由总经理主持；
3与会员工对评审资料进行审议；
4总经理对管理评审结果做出判定。
4.7
1公司所制定的社会责任目标达成情况；
4．工作程序
4.1
4.2
1公司应确定每年11月份召开一次管理评审会议，当发生下列情况时应考虑追加管理评审次数:
1.1在第三方社会责任管理体系认证前一个月；
1.2公司的经营政策、组织结构发生重大调整时；
1.3社会责任因素适用的法律与其他要求发生重大变化时；
1.4利益相关者有合理的要求时；
1.5公司发生重大社会责任事故时。
2纠正及预防措施的状况；
3过程业绩及社会对公司推行社会责任后的评价；
BSCI管理评审报告(2018)
BSCI管理评审报告(2018) XXXBSCI社会责任管理体系管理评审报告1、管理评审目的：本次管理评审为本公司社会责任管理体系建立以來的第一次管理评审，其评审的主要目的为确认本司社会责任管理体系运作的符合性﹑适宜性及有效性；确认本司社会责任管理体系需要加強的工作。
2、管理评审范围：XXX3、管理评审准则：BSCI标准、相关法律法规要求、公司BSCI手册/程序文件4、管理评审参会人员：主持：AAA参会：BBB；CCC；DDD；EEE；FFF；GGG；HHH5、管理评审日期：2018年03月30日6、管理评审概况：6.1现行社会责任方针、目标有效性评审：1)本公司社会责任方针遵守BSCI要求，遵守法律法规，保障员工利益，与利益相关方共构协调。
2)社会责任方针的意义a.本公司遵守所遵守BSCI标准所有规定；b.本公司遵守所遵守国家及其它适用法律，及公司与各利益相关方签署的其它规章以及恭敬国际条例及其解释；c.对公司社会责任方针进行每年一次的评审以持续改善。
评审时应考虑法律的变化，自身行为准则要求及公司其他要求的变化；d.公司社会责任方针张贴在各楼的宣传栏内，供所有员工随时获取，员工：包括董事、总裁、司理、主管以及员工，无论是直接聘用、合同制聘用或其它方式代表公司的人员；e.根据BSCI标准要求，公司以各种有效的形式和方法对相关利益方公开社会责任方针。
如利益相关方可在公司的宣传栏内获取，也可以通过相关人员获取；3)本公司录用社会责任办理办理层代表，并明确员工之投诉渠道，并不定期进行检查，使社会行为准则获得正确的执行和不断的改良。
4)评定结果﹕a.社会责任方针：本公司运作和经营状况良好，与社会责任方针相符合且可持续发展，社会责任方针正确有效，在今后的运作中不断的验证！5)社会责任目标：a.安全生产零事故；火灾发生零次数；b.这两个在风险辨认及评估中作了相应的措施，以后的运行中不断完善。
力求到达，且有能力达到。
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1.目的
规范劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，建立诚信管理是本公司的核心价值，各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。
通过控制策划，降低或消除各类劳工和道德的风险。
2.范围
本制度适用公司所有员工。
用来识别公司在过去，现在和将来的活动中可能带来的劳动用工风险与商业风险，并对这些风险适当评估，确定其风险性以适当控制。
3.职责
管理部负责制定本程序，公司其他所有部分负责本程序的执行，EICC小组专门负责本程序的监督实施和执行检查。
4.内容
4.1 劳工和道德风险因素识别
4.1.1劳工和道德风险因素识别应考虑公司的社会责任方针，相关法律法规依据其他要求，如客户的要求，相关方的要求，也可以参考来自其他组织的或者媒体的报告。
4.1.2劳工和道德风险因素识别应关注到公司的各环节，风险识别还应关注到公司的现行管理制度，建立以人的活动为主线的评价方式：常用方法有问卷调查，现场观察，工艺流程分析等。
4.1.3劳工和道德风险识别分全面风险识别和单方面风险识别，公司应每年进行一次全面识别，以确保所有风险能被及时发现并控制。
4.1.4劳工和道德风险因素识别应考虑三种时态（过去，现在，将来）。
三种状态（正常，异常，紧急状态）：
4.2 劳工和道德风险因素评估与控制
可能性来决定其发现大小，风险因子等于其二者的乘积，严重性，可能性，其评分标准如下：发生的可能性：L
后果严重性：C
风险等级：D=发生的可能性LX后果严重性C
对于评价结果在6分（含）以上因素定义为高风险，高风险因素应采取适当控制措施加以控制或采取改进方案加以持续改善。
劳工风险与商业风险识别由人事部门负责执行，风险识别的结果应予以记录，并针对高风险知道相关措施。
5.0记录
劳工和道德风险因素识别评估表
版权所有，不得随意修改和发布，违者必究
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