项目财政支出绩效评价资料清单
项目支出绩效评价工作档案目录
（参考格式）
索引号
有/无
档案内容
备注
承接类档案
A-I
中标通知书
A-2
被评价单位承诺书
A-3
绩效评价业务合同
••••••
证据类档案
B-I
项目政策文件
B-2
项目立项文件
B-3
项目实施方案
B-4
预算批复和拨付文件
B-5
业务和资金管理制度
••••••
过程类档案
索引号
有/无
档案内容
Байду номын сангаас备注
C-I
绩效评价工作方案及其审核/反馈意见
C-2
专家评议或咨询记录
C-3
访谈座谈或现场核查记录
C-4
调查问卷分析报告
C-5
绩效评价签证单
C-6
绩效评价信息整理分析表
C-7
绩效评价指标评分表
••••••
结论类档案
D-I
绩效评价报告（定稿）
D-2
绩效评价报告复核/反馈记录
D-3
绩效评价报告汇报材料
D-4
项目工作总结
••••••
√
适用
N/A
不适用
绩效评价项目所需资料清单
绩效评价项目拟提供的资料清单一、业务资料（一）应提供的资料：1、项目建设单位协调领导机构的文件及相对固定的工作人员负责日常工作，并提供相关文件证明2、项目可行性研究报告3、项目申请报告：项目申报书或申请4、项目立项批复：上级主管部门对于立项的批复文件5、项目立项背景及发展规划6、项目立项报告或任务书7、项目实施方案（召开工作布置会，相关政策文件学习培训会记录、图片等资料）8、项目验收报告9、项目管理文件10、项目责任落实相关文件11、项目单位自评报告12、项目执行情况报告13、反映项目绩效的图片（4-8幅）或数据图表等（二）根据项目的实际情况补充提供的资料：1、制定信息公开和公告公示制度及是否及时公开扶贫相关政策、资金使用及项目安排2、项目评审报告3、项目招投标文件4、设备购置合同、清单（品牌、型号、装件）5、与招标单位签订的委托协议6、项目内容调整报告及批复7、工程项目的设计、施工图纸报告，监理合同、报告，工程进度表、竣工验收报告等8、项目实施效果的相关证明（发表论文、申请专利与授权、获奖情况其他效果的证明材料）9、反映项目成果的材料（相关照片或图片、技术方案文本等）二、财务资料（一）应提供的资料：1、财政项目预算批复2、项目经费管理文件3、财务管理制度：即可以是针对这一项目的制度，也可以是项目单位的整体财务制度4、项目经费预算表、决算表5、财务会计账簿及会计凭证复印件（1）、对于资金的拨入凭证的收集：资金从县财政局拨付到项目单位经过的所有环节，均需提供拨付凭证（2）、对于资金的支付凭证的收集：根据项目使用资金金额大小而定，如项目资金金额不大，且凭证数量不多，则尽量收集齐全；如项目资金金额较大，则抽取大额及重要凭证进行收集（二）根据项目实际情况补充提供的资料：1、项目经费调整依据2、项目经费调整报告及批复3、项目年度进展报告4、审计机构对项目执行情况的财务审计报告、专项审计报告、专项检查报告5、中期检查结果报告6、服务对象调查问卷、7、经济数据（上下年对比）8、业务数据、9、项目实施效益与历史数据对比10、成本合理性分析（以上资料由项目承担单位准备，待绩效考评小组实地考评时提供审核、检查）。
资金项目绩效评价调研提纲和调研资料清单
资金、项目绩效评价调研提纲和调研资料清单调研提纲一、调研项目：—专项资金项目绩效评价管理二、调研时间：2023年—月日三、调研地点：会议室及实地考察四：调研方式：访谈与实地查看相结合五、调研与会人员：_________________ 部门负责人、项目负责人、第三方实施单位项目负责人六、调研主要问题：（包括但不限于）1、简要介绍项目立项、背景情况，项目任务目标是什么？2、项目开展涉及的各职能部门/单位有哪些？是否涉及第三方实施单位？各方在整体项目中扮演什么角色？各自主要的工作职责/任务是什么？分别对谁负责？如果涉及第三方实施单位，项目主体单位如何对其工作进行监管、评价？3、项目资金是否按时到账？与项目批复金额是否一致？专项资金如何管理？是否有剩余资金？剩余资金原因及后续使用计划是什么？4、现阶段项目进展情况？是否均已完成验收？是否按照项目实施方案全部完成任务。
是否有任务调整的情况？5、项目的成果有哪些？6、是否进行过满意调查？7、经审阅贵单位前期提供的资料，有如下疑问：七、调研资料清单。
项目绩效评价调研资料清单（一）项目决策相关资料旨在了解项目背景、目标、分工、任务等，由被评价单位提供。
1、项目单位职能文件即被评价单位的三定方案，编办的机构编制文件。
阐明项目牵头单位、执行部门、第三方实施单位具体工作职责、工作范围。
2、项目单位中长期规划、单位本年工作计划。
3、“三重一大”决策制度。
4、项目立项情况。
立项申请、项目立项背景及发展规划、项目立项报告或任务书、可行性研究报告、项目申报文本、财政支出绩效目标申报表、针对本项目的决策会议纪要等；若为上级统一部署工作计划，可提供相关红头文件。
5、项目实施方案。
具体项目实施方案、工作计划、项目委托书/任务书、项目立项专家论证（内部、外部均可）、项目评审报告（内部、外部均可）。
6、上级主管部门对立项的批复文件。
（二）项目管理资料旨在了解被评价单位如何执行项目、项目实施过程监管、项目资金情况等，一般由具体的项目执行/实施单位提供。
重点绩效评价初步资料清单
重点绩效评价初步资料清单本资料清单为初步资料清单，各单位可根据实际情况准备已有资料，项目开展后将根据实际情况补充收集资料。
（一）项目类1项目立项申请及批复文件；2.项目资金下达及建设任务书；3.项目实施方案，包括但不限于：项目总目标及阶段性目标设置情况、项目目标完成度的日常监督机制、项目总体规划、年度计划、年度总结等；4.项目自评报告；5.项目组织实施管理架构、人员组成及职责分工、资金报销流程及管理制度、项目实施进度安排及各类项目相关的工作总结报告；6.项目资金专户设置情况及项目资金支付明细账及相关的合同发票银行转账凭据等资料；7.项目运行过程中存在其他政策性支持的，提供其他政策性支持文件、任务书及目标要求等资料；8.项目运行过程中存在特殊问题的，提供问题事实描述书面资料，并附相关会议纪要文件对问题的解决办法或讨论结果；9.项目运行经验总结，逐条说明，并附佐证说明;10.项目实现的突出成果，并附成果证明材料；I1项目若进行过各种公开公示、社会调查及各种社会监督参与等，提供过程及成果证明材料；12.项目运行期间接受各类外部或内部审计监督检查的，提供检查结果文件，若存在需整改的，提供整改措施及整改成效证明材料；13.项目进度或资金支付进度若同项目任务书或实施方案存在严重偏差的，提供偏差说明并附证据，同时对后续纠偏措施进行说明，并提供证据证明后续措施的可行性；14.项目建设相关的其他各项文件、合同、协议及问卷等资料；15.项目存在的问题及原因，解决措施及方案；（二）部门整体类1政策类文件：国家对该行业相关法律、法规和规章制度；相关行业政策、行业标准及专业技术规范；部门职能文件、预算申报文件、资金申报文件、年度计划等。
2.资金使用管理类：申请预算时提出的绩效目标及其他相关材料，部门2023年度预算批复、2023年度预算执行情况，2023年度会计报表、决算报告等；资金明细账、资金管理办法、资金分配文件、主管部门的资金下达文件、市财政资金下达文件等。
重点项目绩效评价前期资料清单
重点项目绩效评价前期收集资料清单绩效评价是对评价对象进行整体效能的评价，指标的设置是建立在对评价对象充分了解的基础之上的，只有对设立的目的、预期目标、如何实施、实施情况、实施后对各相关方面产生的影响尽可能量化、资产及财务管理状况、资金使用情况等方面进行详实掌握后才能设置比较合理科学的指标。
为做好重点项目的本次绩效评价工作，现提出以下前期调查资料清单。
一、项目决策资料1、项目单位职能文件（编办发的单位编制文件，科室职能文件工作职责等）；2、项目立项背景及发展规划（与项目相关的政府性文件、相关政策依据等）；3、各项目建议书、可研（设计目标）及相关批复；4、项目预算报告及财政部门批复（若预算调整的，包括调整报告及批复）；5、项目绩效目标申请表及财政部门对项目绩效目标考核意见书；二、项目管理资料1、项目实施方案（可以是中介机构编制的实施方案，也可以是单位自己编制的项目工作方案）；2、项目管理制度（业务科室提供关于项目在实施过程中的各项制度，注意单位名称和制定日期等要素，最好是红头文件形式）；3、与项目执行相关的部门或单位内部财务管理制度（财务部门提供，尽量齐全，注意单位名称和制定日期等要素，最好是红头文件形式；4、反映项目管理过程的相关资料。
比如：项目培训资料、各阶段会议记录、项目招投标文件（全套）、项目中签订的外包合同或协议；三、项目绩效资料1、项目有关的绩效考核报告、自主评价报告等资料；2、项目执行情况报告（项目工作总结、阶段性报告等）；3、2018年度项目资金（主要是指财政资金）实际使用情况以及与年初预算资料；4、2018年各项目收支情况；5、2018年年度项目审计报告（主要是指财务会计报表、收支明细等）；6、反映项目完成情况的证据资料。
即反映产出目标的完成情况的有关资料。
包括反映产出数量、质量、时效和成本等有关情况的证据资料；7、反映项目实施效果的证据资料。
即反映项目效果目标完成情况的有关资料。
湖南现场绩效评价项目资料清单
项目过程资料
1.资金拨付下达文件及银行回单；
2.项目实施方案；
3.项目进度报告；
4.专项资金管理办法；
5.资金使用明细及相关会计凭证、财务报表；
6.与专项资金项目相关的财务与业务制度；
7.项目总结报告等。
项目产出效益资料
1.项目验收表/报告
2.技术合同文本及台账；
3.销售合同文本及台账；
4.2019年期刊论文目录（如有）；
5.人才类的协议/劳动合同、花名册；
6.平台孵化企业名录、毕业企业名录（如有）；
7.国内、国外专利证书及台账（如有）；
8.科研项目批复文件（如有）；
Байду номын сангаас9.科研成果奖项证书及台账；
10.科技成果转化统计表等。
说明：
1.项目单位按照上述清单，根据项目自身适用性提供相应资料；
2.本次资料清单未涉及的其他情况及文件，而单位认为该项情况及文件有必要向中介机构提供，请及时提供有关说明及文件；
3.我们承诺单位提供的资料仅用于绩效评价需要，并且履行对资料的保密义务；
4.在项目过程中，随着对贵单位更深入的了解，我们可能会提出进一步的资料清单；
5.项目单位需提供的资料清单范围为2019年1月1日—2019年12月31日。
7.项目预算编制方案、集体决策/党组会议纪要等；
8.与项目相关的部门职责分工等。
项目
单位
项目决策过程资料
1.项目申报资料、项目申报审批记录/集体决策会议纪要；
2.部门年度工作计划、项目任务书；
3.绩效目标申报表、项目自评报告；
4.项目预算编制方案、集体决策会议纪要；
财政支出项目绩效自评基础信息表
计划完成时间
预期效果指 标 （2分）
绩效指标1
保证全市水情报汛及水文遥测系统正常、稳定、可靠地运行， 提供及时准确的水文情报和预警预报信息，防汛抗旱的预报调 度、防灾减灾和水资源科学利用和减少人员伤亡等方面的效益
2017/12/31
2
绩效指标2 绩效指标3 绩效指标4 绩效指标5 绩效指标6 评价年度 预算（计 划）安排 金额 180 本次评价资金情况（万元） 实际到位（到达项目单位） 到 位 到位时间 率 % 180 # 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 否 是否专账核 算： 否 核算凭证是否规范有效： 是 2017年1月至12月 180 实际支出（项目单位支出） 支出金额 结 转 结 支出率% 余 金 0. 100% 00 0.00 0. 00 10 0.00 0.00 0. 00
资金来源
上年度结转结余 金额
到位金额
合计 中央财政资 金
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
资金到位、 支付情况 （10分）
省财政资金
0.00
0.00
0.00
市县财政资 金
0.00
180
180
2017年1月至12月
180
100%
0. 00
资金管理 （18分）
其他资金小 计
0.00
0.00
0.00
项目完成时间 完成项目数 完成进度（5 分，主管部 门填报汇总 数，资金使 用单位填报 单个项目情 况) 整体计划完成项 目数 分阶段 阶段1 1
计划： 实际： 个，
2017年12月 2017年12月 实际按计划完 成项目数 1 个 ，未按计划完成的项目数 实际完成情况 100% 0 个。 未按计划完成原 5
项目绩效评价资料清单
项目绩效评价资料清单
政策制度性文件：
1.国家相关法律、法规和规章制度；
2.相关行业发展规划和方针政策；
3.相关行业标准及专业技术规范;
4.相关管理制度；（自评可省）
业务资料：
5.绩效目标申报表及绩效监控表
6.项目单位工作职责、中长期发展规划及年度工作计划；
7.项目立项依据和背景资料（包括相关文件及领导批示等）；
8.项目申报书、可行性报告及专家论证意见;
9.项目总体实施方案及年度工作计划;
10.项目招标采购工作资料及采购协议；
11.项目年度工作总结;
12.项目有关管理办法和文件;
13.项目调整情况及其报告和批准文件;
14.项目验收（或中期检查、评估）报告
15.项目绩效情况说明及项目单位撰写的项目绩效报告;
16.反映项目实施成效的其他资料，如：进展情况汇报、监理报告、会议纪要、评审鉴定文件等;（需根据项目实际情况进行个别细化要求）
财务资料：
17.项目预算安排情况（如为延续项目，应提供以前年度预算
情况）；
18.项目预算批复文件、资金下达文件、资金到位凭证、预算调整文件;
19.项目支出财务明细账、凭证及资金执行情况统计表;
20.项目相关协议合同及台账;
21.项目年度决算报告及年度审计报告;
22.人大审查结果报告（视具体项目情况确定）;
23.财政监督检查报告（视具体项目情况确定）;
24.项目资金管理办法、单位财务管理制度;
25.反映项目经费收支和财务管理的其他资料。
绩效评价资料清单
省级绩效评价报审资料清单通知时间年月日要求报送资料时间年月日收到资料序号资料名称借用份数一、责任制落实1政府关于小Ⅱ型病险水库除险加固工作的责任制度文件资料2财政部、水利部与江西省人民政府、省级与市县人民政府签订的目标责任书3水行政主管部门建立的小Ⅱ型病险水库除险加固前期工作责任制文件二、监督检查制度4水行政主管部门建立的进度、质量、安全、资金、整改等的监督检查机制及开展相关监督检查的相关文件资料三、实施意见制定5 前期工作及项目建设分年度实施方案四、组织实施成效6 政府组织实施资料五、前期工作审批7 前期工作审批程序及进度情况六、信息报送及宣传8 县、市级上报省级投资计划管理系统信息情况9省级上报财政部、水利部投资计划管理系统信息情况、省级以上媒体宣传情况资料七、资金落实情况10中央专项资金分解表、地方资金落实到项目的情况、具体项目资金安排清单报送财政部及水利部情况说明八、其他资料10列入《全国重点小Ⅱ型病险水库除险加固规划》及规划内项目调整的项目名单11省级财政、水行政主管部门资金筹措和使用管理、工程建设等相关统计资料12国家有关部门对小Ⅱ型病险水库除险加固项目开展审计、稽查、检查、评审等工作的结论13 建设资金预算下达文件14小Ⅱ型病险水库除险加固项目专项资金绩效自评报告及项目打分表每个项目财政投资评审报审资料清单建设单位：项目名称：通知项目单位时间年月日要求报送资料时间年月日收到资料序号资料名称借用份数一、前期工作1有资质的单位完成的大坝安全评价报告及水行政主管部门认定的小Ⅱ型病险水库除险加固安全鉴定核查报告2 立项文件、可研报告、初步设计及概算批复文件二、项目建设管理3施工图、设计变更情况说明（项目单位提供主要变更情况说明）4建设四制执行情况资料，包括:项目法人组建文件及机构人员设置说明资料；设计和施工的招投标文件、评标资料；建设监理规划及监理细则、监理单位及监理人员资质资料；合同文件（含设计、监理、施工）及合同执行情况5质量管理：分部工程及单位工程验收报告（施工单位自检报告、监理抽检报告、政府质检部门质检报告）、建设单位竣工报告；6安全管理：建设单位的安全责任制度；安全度汛应急预案资料；安全管理实施及安全事故（若有）情况说明7 信息管理：投资计划管理系统信息情况（或说明）8 工程开工审批报告、动用预备费审批报告9 质量监督手续办理资料三、资金管理10 建设单位编制的财务帐表、原始凭证、银行对帐单四、建设成果11建设单位编制的财务竣工决算书；未完工项目的进度结算及工程尾工说明资料五、验收及管护12单项工程验收资料、建设单位组织的初步验收及主管部门组织的竣工验收13 后期管护交接资料、管护运行机制资料14 其它有关的资料。
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项目财政支出绩效评价资料清单
1、项目申请、设立资料、项目预算批复
2、项目可行性研究、专家认证、风险评估、集体决策等相关资料
3、项目库里项目基本资料、考核评价指标
4、预算批复的项目绩效目标或调整后的目标
5、项目招投标资料、调整相关文件、验收文件
6、项目资金管理办法
7、部门年度工作计划
8、资金管理、费用支出等财务制度
9、项目人员分工情况表
10、项目业务管理制度
11、项目实际支出情况表、项目三栏明细账
12、项目资金收入支出相关会计凭证,账簿和会计报表。
有中央或省财政资金的需提供资金拨付手续资料
13、根据现场资料核查情况要求增加的其他资料。