新制度经济学第一章
新制度经济学
生产、分工、分配、交换不但是技术范畴，同时也是伦 理范畴。经济组织是被伦理道德所规范的一种秩序。经济问 题只有和伦理道德联系在一起才能予以说明。
第一阶段包括古代和中世纪庄园制时代，没有交换。 第二阶段指中世纪城市经济的时代，以及近代统一的 国民国家成立以前的经济阶段，存在交换。 第三阶段是统一的国民国家成立以后的经济阶段。是企 业生产的商品到达消费者手中，要经历许多流通环节的阶段。
把人类经济生活划分为不同发展阶段的理论。早 在希腊罗马时代，对人类经济生活的发展，就已被划
2、历史学派方法论 一)历史学派方法论的基本的和独特的信条是：科学的
经济学应该专注于历史专题研究。
二）经济学家所应该掌握的首先是历史的技能。
三）经济学研究的重点是调查研究各时各地的种种具体 类型或过程的活生生的细节。
3、历史学派的基本观点 一）重视国家的作用；反对以全人类的名义开展研究。
二）重视法律的作经济；
③城市经济；
④领域经济；
、
⑤国民经济。
这种划分方法是根据经济生活的平面的扩大和经济政策 的主体变化，
K.比歇尔（1847～1930根据欧洲各民族的发展和财货 的生产与消费的关系，以及财货由生产者到达消费者所经由 路程的长度，将发展阶段划分为三个阶段：
①封锁的家庭经济阶段， ②城市经济阶段， ③国民经济阶段。
2．青木昌彦：《比较制度分析》，上海远东出版 社，2001年版。
3.柯武刚 史漫飞：《制度经济学：社会秩序与公 共政策》，商务印书馆，2000年版。
第一章 制度分析的流派
新制度经济学的起源1(新)
第四节 新制度经济学的研究对象和研究方法
• 一、新制度经济学研究对象 • 我们对新制度经济学研究对象的界定
• 以交易费用为媒介，研究为什么要生 产制度、如何生产制度以及为谁生产 制度的这一门经济学。
（一）生产什么？——制度
1.制度生产的必要性、必然性 ①制度影响资源配置。（科斯的论述） ②制度也是稀缺的。原因是：源于制度供给
• 科斯：经济学中的灯塔 • 张五常：蜜蜂的寓言
• 2、路径依赖理论
•
指人类社会中的技术演进或制度变迁均有类
似于物理学中的惯性，即一旦进入某一路径（无
论是“好”还是“坏”）就可能对这种路径产生
依赖。一旦人们做了某种选择，就好比走上了一
条不归之路，惯性的力量会使这一选择不断自我
强化，并让你轻易走不出去。
• 新制度经济学没有抛弃新古典的“硬核”
• 在新制度经济学家看来，只要在新古典 框架中加上产权的限制和交易费用，新 古典理性选择模型仍然是有较强的解释 力的。
5.与旧制度经济学的关系
（1）旧制度经济学的发展阶段 • 19世纪末到20世纪30年代初为创立时期，
代表人物有凡勃伦、康芒斯（1862-1945） 和米契尔； • 20世纪30年代到50年代为“过渡”时期， 代表有贝勒、米恩斯和艾尔斯等； • 20世纪50年代迄今是第三时期，亦称新制 度学派时期，代表有加尔布雷思和布尔丁 等。
• （1）有限理性： • （2）效用最大化： • （3）机会主义：
（3）新制度经济学对新古典经济学的 保护带的修正
首先，他们都直接试图将规则的限制和 约束交易的契约纳入经济模型，而且 新古典模型中的理想产权结构也被作 为基本的标准而加以确认。
其次，新古典经济学中关于完全信息和 交易无成本的假设也被放宽，正的交 易费用的影响得到了广泛的研究。
第1章：导论(新制度经济学,北大第一版)
三、新制度经济学的发展脉络
◆第三阶段：后制度经济学
●为了区分这两支制度学派，国内一般将以 加尔布雷斯等人为代表的制度学派称之为后制度 经济学。 ●将以科斯等人为代表的制度学派称为新制 度经济学。也有学者提出新的分法，即根据其理 论关联，将前者称为“新制度经济学”，而将后者 称之为“新古典制度经济学”。
●新制度经济学用的是比较方法，一种可行的 形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理 想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成 本。
一、什么是新制度经济学
◆新制度经济学的特点
●新制度经济学认为，经济组织的中心问题， 归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被 看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败 将导致制度经济学的危机 。
◆第四阶段：与加尔布雷斯同时代的，以 科斯、德姆塞茨、诺思和威廉姆森为代表 的新制度经济学。
●其主要内容是：产权理论、交易成本理论、 委托—代理理论和制度变迁理论。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第四阶段：新制度经济学
●虽以制度学派命名，却是运用新古典经济学 的逻辑和方法，侧重从微观角度研究制度的构 成、运行以及制度在经济生活中的作用。
◆第一阶段：以凡勃伦、康芒斯和密契尔 等为代表的旧制度学派。
● 康芒斯特别强调经济的、法律的和伦理的 作用，把资本主义的产生归功于法律制度，认为 资本主义制度本质上是一种法律制度，因为它完 全以所有权为基础。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第二阶段：20世纪30-40年代，从凡勃伦 和康芒斯到加尔布雷斯之间的过渡阶段。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第三阶段：后制度经济学
●主要研究制度对社会生活的决定作用以及制 度的演化过程，同时也强调技术变化在制度演化 过程中的作用，突出强调知识存量的增长是制度 变迁的原动力，指出知识存量增长与现行价值观 念结构之间的矛盾和协调关系决定了制度变迁的 各种方式。
新制度经济学第一章 关于新制度经济学
奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、德姆塞茨、张五常、 巴泽尔、诺思 用经济学的方法研究制度的经济学
关心的问题：
真实世界里的行为约束 协调大规模分工和市场交易活动的基础 经济行为产生的复杂互相影响
主要约束：产权和交易费用 与经济学传统一脉相传
新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结 果，21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它 将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出 自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经济 效率提供理论基础。 ——斯蒂格利茨（2001年诺贝尔经济学奖获得者）
（四）新制度经济学的基本假设
1）效用最大化。
新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件 下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至 所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分 法——家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。
2）有限理性
新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人” 或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人”具备 完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全 能追求“最大化”或“最优化”，是具备完全理性的 “经济人”。 新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为 的现实，因而提出了“有限理性”的假设。
对经济管理的研究，特别是在公共选择方面的研究， 艾利诺-奥斯特姆的研究证明了用户组织(user associations)如何成功管理公共财产。 奥利弗-E威廉姆森(Oliver E. Williamson)：对制度经济学的 研究，特别是在企业边界方面的研究。奥利弗-威廉 姆森的理论显示，企业能够扮演解决冲突的角色。
我们对制度的理解应该更加丰富，以使我们运用经 济理论和经验知识来分析一系列广泛的经济文化和 政治装置，这包括发达和发展中国家。 制度分析试图理解政府的作用以及政治制度在政策 形成、实施和经济绩效中的作用，但是制度分析本 身并没有提供一个政治的议程。
新制度经济学——第一章产权理论
2019/10/4
第一章——第一节 产权理论概述
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二、相关概念
（一）经济物品（economic goods）
“物品”是从英语“goods”这个词翻译过来的。 在英语中，“goods”有很广泛的含义，它不仅 可释义为产品（product）或商品 （commodity），也包括服务（service）、空 气、清洁、幽静、等等。凡是有胜于无的东西， 不管是有形或无形，都是“物品”。“有胜于 无”是经济学对“物品”的定义。
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第一章——第一节 产权理论概述
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（二）收入
凡生活享受之一切皆是“收入”。收入是流量， 是面向未来的预期值，具有风险或不确定性。
费雪（I. Fisher）说，收入是一连串事件。他 认为：真正的收入是享受收入（enjoyment income），拥有财富是手段，目的是获取或享 受收入，金钱收入（money income）和实物或 真实收入（real income）都不过是实现享受收 入的手段。
财富即一切收入流的贴现值，是资产减去此刻的 收入，由于此刻可以看作瞬间，从这个角度可以 说，财富与资产是一回事。
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第一章——第一节 产权理论概述
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（三）资产（asset）/财富
资产必须“有主”，才可能被好好利用。无主之物， 谁也不爱惜，大家争相滥用的结果，总是一塌糊涂。 哈丁曾经断言，权利划分不清不楚的“公地”，一 定难逃“过度放牧”之类的“悲剧”。
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第一章——第一节 产权理论概述
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（一）经济物品（economic goods）
物品可分为两大类：
新制度经济学1——12章PPT资料45页
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管制(regulation) 的含义
• S.Breyer: 政府为控制企业的价格、销售 和生产决策而采取的各种行动，以努力 制止不充分重视“社会利益”的私人决 策。
• D.F.Spulber: 管制是由行政机构制定并执 行的直接干预市场配置机制或间接改变 企业和消费者的供求决策的一般规则或 特殊行为。
• 1970年，国际商业机器公司（ＩＢＭ） 因在大型电脑硬件、应用软件和操作系 统三大领域包打天下而被控垄断，官司 整整打了１２年；
• 1982年，原贝尔系统(AT&T)被肢解。
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新制度经济学引论：第12章
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美国政府的管制部门
• 1887：州际商业委员会 • 1913：联邦储备系统主管委员会 • 1931：食品和药品管理局 • 1934：联邦通讯委员会、证券与交易委员会 • 1938：民用航空委员会 • 1948：联邦航空管理局 • 1970：环境保护署、国家公路交通安全局、邮
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新制度经济学引论：第12章
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管制：反托拉斯法
• 1890 年 美 国 国 会 通 过 谢 尔 曼 反 托 拉 斯 法 （ Sherman Antitrust Act)
– 禁止企业以托拉斯的形式联合起来施行贸易限制； – 禁止企业的垄断行为和垄断企图。
• 美国国会后来又先后通过了克莱顿法（Clayton Act）、 罗宾逊―帕特曼法（Robinson-Patman Act) 等一系列反 垄断法规，禁止有可能形成垄断的兼并和收购行为， 禁止使用价格歧视手段挤垮竞争对手，禁止不公平的 竞争方法或欺诈性行为。
• 定义：
– 一个市场上只有一个买家（卖家）？ – 市场竞争的缺乏？
第一章 新制度经济学导论
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二、新制度经济学的产生和发展
新制度经济学派是在20世纪70年代凯恩斯经济学 对经济现象显得丧失解释力之后兴起的。
（一）新制度经济学产生的标志：1937年科斯 的论文——《企业的性质》发表 。 ——科斯打开了“企业”这只黑匣子。古典经济 学家只把企业看成一个生产函数，而不管企业 是怎么组织、运行的。
二是事后不对称 ，如保险公司与投保人的关系，道德风险问题
另一方面，人对环境的认识能力是有限的， 不可能无所不知。例如：盲目崇拜科学家、股评家、大师。
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☞第三个假定：人的机会主义倾向：即人具有随机应变、
投机取巧、为自己谋求更大利益的行为倾向。
人的机会主义的二重性 ： 一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面是保持现状； 二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。
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（二）分析范式：制度分析法
制度分析法是由新古典经济学、博弈论和演化 经济学三大理论工具结合而成。
简单的讲，新制度经济学就是用经济学的方法 研究制度的经济学。 正统经济理论的三大基石是：禀赋、技术、偏好。 制度是经济理论的第四大基石。
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五、新制度经济学的流派渊源关系
（一）新制度经济学与新古典经济学的关系
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☞第二个假定：人与环境的关系，即有限理性。(人无法
对稀缺的世界作出完全正确的判断)。
• 有限理性：一是指行为者具有理性意向；二是指 其理性会受到实际智能的限制。简而言之，个体 的人由于自身的经验、阅历、知识水平、技能等 的限制，使人们在作出决策(选择)时常陷于一种并 不完全理性的预期之中。
（二）新制度经济学与近代制度经济学的关系
共同点：都强调制度的重要性，都对新古典经济学忽略 制度的非中性以及过分的形式化表示不满。
制度经济学课件_第一章：导论
１、微观经济学
２、宏观经济学
（一）对完全理性的质疑
（二）对个体主义的不满 （三）利用价格的成本：交易费用 （四）打开企业黑箱 （五）制度外生
（六）模型的机械、静态性质
‚主流经济理论把企业描绘成一个‘黑箱’。这是非常离 奇的事情。在现代经济中，大部分资源是在企业内部使 用的，这些资源怎样使用依赖于行政性的决策，而不是 直接依赖于市场的运作。结果，经济体系的效率在很大 程度上取决于这些组织，当然特别是现代公司，是如何 处理它们的事务。更令人惊讶的是，尽管经济学家的兴 趣在于价格制度，他们却忽略了市场这种支配着交换过 程的更具体的制度安排。由于这些制度安排在很大程度 上决定着生产什么，所以我们现在拥有的是一个很不完 整的理论。‛
一、新制度经济学产生的背景
从主流经济学的发展历程来看，古典学派、新古典学 派、凯恩斯理论以及新古典综合学派都放弃了制度分 析。自边际学派以来，甚至新古典综合派都将制度作 为假定的因素，采用数学方法分析经济问题，他们犯 的根本错误就是舍弃了影响经济运行更为重要的制度 因素，因此，经济学虽然取得了科学的外表形式，但 终不免暴露其理济学既是对传统制度学派研究的深化，又是 对新古典经济学的进一步拓展，是两者在一个更高层 次上的交叉和综合。 但新制度经济学的产生与发展毕竟是最近几十年来的 事情，仍有待深化和发展。如无法进行精确的计算交 易费用、制度收益和制度变迁成本等
第四节 新制度经济学的研究方法
+
新制度经济学在分析中遵循了新古典经济学的分析 方法，如成本收益分析、边际替代分析、均衡分析 等。 在强调新制度经济学与新古典经济学研究方法相同 之处的同时，也要注意两者方法上的差异； 不同主要表现在：前者更注重从经济生活的实际问 题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决 问题的答案；后者过于强调研究的形式化、数学化 和抽象性
西方新制度经济学
西方新制度经济学第一篇：西方新制度经济学名词解释：交易费用：交易费用，就是在法律意义上和有形的意义上的转移发生时所产生的各种金钱的和非金钱的代价。
产权清晰：所谓产权清晰，指的是不同产权主体之间产权权属关系的清晰。
机会主义：机会主义行为指在交易过程中不仅追求个人利益的最大化，而且通过不正当手段谋取自身利益。
威廉姆森看来，人们在经济活动中总是尽最大能力地保护和增加自己的利益，自私且不惜损人，只要有机会，就会损人利已，这就是机会主义。
资产专业性：资产专用性是指用于特定用途后被锁定很难再移作他用性质的资产,若改作他用则价值会降低,甚至可能变成毫无价值的资产。
完全契约：完全契约是指缔约双方都能完全预见契约期内可能发生的重要事件，愿意遵守双方所签订的契约条款，当缔约方对契约条款产生争议时，第三方比如法院能够强制其执行。
不完全契约：由于人的有限理性，外在环境的复杂性、不确定性，信息的不对称性和不完全性，契约当事人或契约的仲裁者无法证实或观察一切，就造成契约条款是不完全的。
公地悲剧：当资源或财产有许多拥有者，他们每一个人都有权使用资源，但没有人有权阻止他人使用，由此导致资源的过度使用，即为“公地悲剧”。
代理成本：所谓代理成本，就是资产不同权之间分配时产生的费用。
敲竹杠问题：就是当人们一旦做出专用性资本关系投资后，担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值。
剩余索取权：剩余索取权是一项索取剩余（总收益减去合约报酬）的权力，也就是对资本剩余的索取。
剩余控制权：剩余控制权是相对于合同收益权而言的，指的是对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的要求权。
公司治理：通过一套正式或非正式、内部或外部制度安排协调企业与利益相关者之间的关系，合理匹配利益者间的关系，以保证公司决策的科学性，最终使得各方利益得到保护。
简答题1.威廉姆森是如何分析交易费用的决定因素的？对于交易费用的决定因素，威廉姆森主要是从：1人的因素。
袁庆明著《新制度经济学教程》课后章节练习题及参考答案
《新制度经济学教程》（袁庆明著，2011年版）课后思考与练习题参考答案第一章导论二、单项选择题BBBCDCB三、判断说明题1．错。
人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。
如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。
2．错。
新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。
3．对。
新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。
•五、案例分析•1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。
该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。
（2）说明人都是追求私利的。
任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。
2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。
第二章交易费用理论二、单项选择题CBACCBA三、判断说明题1．答：错。
随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。
2．答。
错。
高额的交易费用并非总是具有不利的影响。
对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。
3．答：对。
有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。
•五、案例分析1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。
国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结果。
（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有：商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和机会主义。
第一章新制度经济学的基本原理一交易费用
❖ 威廉姆森说：“交易之发生，源于某种物品或服务从一种 技术边界向另一种技术边界的转移。此时，一个行为阶段 结束，另一个行为阶段开始。”
❖ 按照威廉姆森的理解，企业之间、车间之间以及同一车间 的操作之间，都普遍存在交易关系。
❖ 2、交易费用的含义： ❖ 交易费用的思想最早来自科斯。 ❖ 在《企业的性质》中指出“使用价格机制是有代价的”； ❖ 后来，在《社会成本问题》中，科斯把这一思想具体化为：
交换费用
（总量交易费用） 制度费用
a
A=0
b
B
a-b
B-A=B
❖ 条件：假定每笔交易相同，共有n笔交易，则： （a-b）n＞B-A=B
❖ 可以探讨：（1）（a-b）的大小与B的大小无关，但与B给定 条件下的制度有关。（a-b）的大小反映B给定条件下的制度 效率。
❖ （2）有效制度越完备， 制度费用B越大，（a-b）越大，每 笔交易的交易成本越小。因此，制度费用与交换费用反向变 动并不矛盾。
❖ 一般来说，经济越发达，分工会越细，用于进行整合和协 调不断增加的和越来越复杂的政治、经济和社会体系的资 源会越多，总量交易成本占GDP的比重就会上升。在某种 意义上讲，总量的交易费用是庞大的社会分工体系不得不 付出的成本。
❖ 但是，与此同时，总量交易成本的增加却降低了每笔交易 的成本，而且为社会分工的深化、市场范围的扩大创造了 条件。
❖ 一是交换费用：制度既定前提下，每一笔交易（通过契约进 行）的交易费用；
❖ 二是制度成本：广义的交易费用。无数次交易构成经济制度 的实际运转，并受到制度框架的约束。阿罗所说经济制度的 运行费用。
❖ 对两者间关系的探讨：
增加的制度费用是节约的总量交换费用的替代
无制度 有制度 节约/增加
第1章新制度经济学.
2019年1月13日星期日 New Institutional Economics 8
二 学习制度经济学的意义
1. 实践需要
中国经济改革和发展需要一种制度理论指导 影响中国经济改革的主要理论有哪些？ 三种理论：马克思主义理论、西方新古典经济学、新制度经济学; 中国的一些制度设计，非常不科学。缺乏基本的理论依据，很盲 目。如国有企业管理制度，矿上安全的一些制度，反腐倡廉的制度。 中国现在很多制度、包括一些法律制度都是失效的，为什么？设计不 合理、不完善。
（1）政策失误； （2）改革开放的负效应；（3）发展水平不够； （4） 技术创新不足；（5）体制机制问题: (6) 人的素质不高；
2019年1月13日星期日
New Institutional Economics
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3.中国未来“路在何方”？
中国的未来，是由中国未来的制度决定的。 走向西化：基于中国问题，对策市场化、私有化、民主化 维护既有：基于中国奇迹，中国特色市场经济。半市场、 半政府的经济体制。张五常：中国现在制度是人类历史 上最好的制度。 回归传统：基于中国问题，认为传统社会主义才能实现公 平正义
“众行成风，群应成俗 ”
制度对我们是如此重要，但是我们对制度了解多少？制度如何 形成？我们为什么会遵守制度？我们如何去适应制度、设计制 度？
2019年1月13日星期日 New Institutional Economics 5
二.制度与当代中国命运
1.“中国奇迹”靠什么创造？
1978年改革开放以来，中国的GDP以年均接近 10%的速度增长，创造人类发展史上的“中国奇 迹”，是什么创造了中国奇迹？其根本原因是什 么？
新制度经济学讲义
新制度经济学讲义新制度经济学讲义第⼀章⼊门知识⼀、新制度经济学的研究对象新制度经济学是1960年代以来发展起来的⼀门新兴经济学分⽀。
以制度作为其研究对象的经济理论。
诺思认为，“制度经济学的⽬标是研究制度演进背景下⼈们如何在现实世界中作出决定和这些决定⼜如何改变世界。
”（[美]道格拉斯·C·诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1991年版，第2页）当代制度经济学应从⼈的实际出发研究⼈，实际的⼈在由现实制度所赋予的制约条件中活动（科斯，1990，中译本）。
⾃亚当斯密以来，德国历史学派、美国的早期制度学派（以凡勃伦、康芒斯为代表），以及现代制度学派（加尔布雷斯为代表）the neo-institutional school of economics，均以经济组织和制度结构为研究主题。
the NIE和以前的经济学理论最⼤的不同在于运⽤边际分析⽅法研究制度的内⽣化及其对经济绩效的影响。
沿⽤和承袭了新古典经济学的核⼼假定、稳定偏好和均衡分析。
也就是说，现代制度经济学运⽤新古典经济理论来解释制度安排的运⾏和演化。
扩展价格理论，使之⼀般化，并将其应⽤于经济与政治制度研究。
拓宽了微观经济学的适⽤范围，提⾼了其预测能⼒。
新古典模型建⽴在零交易费⽤、完全个⼈理性和外⽣的给定制度结构的假定上。
新古典经济学的脆弱性体现在制度中性分析⽅法上，没有严格地考虑制度约束和交易费⽤。
因此，只能在⾼度抽象的意义上⽤来分析资源配置问题。
由于制度是不重要的，或者制度可以被⽆成本的⽣产与选择，因此，不需要专门的制度理论。
To distinguish it from the “old” institutional economists such as Thorsten Veblen, John R. Commons, Wesley Mitchell, and Clarence AyresThe old institutional economics was economics with institutions but without theory; standard neoclassical economics is economic with theory without institutions; and the NIE is attempting to provide economics with both theory and institutions。
《新制度经济学》第1章新制度经济学的起源
• 正是在这一时期，西方经济学界的产权理论研究方兴未艾。1973 年，道格拉斯·诺斯与罗伯特·托马斯合著的《西方世界的兴起》一 书中，将产权理论运用于欧洲经济史的研究，探索欧洲兴起的原 因。
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
2.经济学家发现制度的重要性
• 诺思和托马斯认为，有效率的组织需要在制度上作出安排和确 立所有权以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益 率接近社会收益率的活动。
2.什么是制度？
• 在案例1-1中，我们清楚地看到，不同的制度安排所产生的制 度绩效是不一样的，好的制度自然会改善并提高制度绩效： 制度的产生既可以是外生的（方法一、方法二、方法五）也 可以是内生的（方法三、方法四、方法五）；不管制度如何 产生、运行和演化，制度都是与人们对自身利益的关心分不 开的，都是制度参与人（或制度的利益相关者）之间策略互 动的博弈均衡。
• 兰卡斯特指出：“最优条件不包括任何意识形态上的含义， 而是仅仅作为一种技术上的要求。它们既适用于资本主义， 也适用于社会主义，或者任何其他‘主义’。无论一个国家的 政治意识是什么，只要让生产和资源配置满足于最优条件， 它就可以使得所有国民的处境变得更好。”
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
1.“黑板经济学”的先天不足
（3）完全理性假设。市场上的信息是完备和对称的，经济人 因能够从市场上获取完备的信息，其必然也是完全理性的。
（4）不存在外部性假设。经济人的所有市场行为不仅可以在 无摩擦、无成本的状况下进行，而且也不会对他人的福利产生 或正面或负面的影响。
《新制度经济学》第一章
新制度经济学是20世纪60年代以来才在西方发展起来的一 门以经济学方法研究制度的形成及其影响的经济学科。
新制度经济学的核心思想，用科斯的话说是：“我们
每个人都生活在各种经济制度当中。人类自身的福利依 赖于整个社会所能提供的产品与劳务，而后者又取决于 经济制度的运作效率。斯密说，经济制度的运作效率由 分工决定。但只有存在交易时，专业分工才有可能；交 易成本越低，制度的生产效率就越高。交易成本依赖于 一国的制度，如法律制度、政治制度、社会制度以及教 育文化等诸方面的制度。制度决定着经济绩效，这正是 新制度经济学为经济学家所给出的重要结论。”
20世纪30年代到50年代为“过渡”时期， 代表有贝勒、米恩斯和艾尔斯等；
20世纪50年代迄今是第三时期，亦称新制 度学派时期，代表有加尔布雷思和布尔丁等。
第三十四页，共80页。
旧制度经济学特点
①以本能心理学说为理论基础来研究人类的行为习惯 及对社会各种经济制度发展演变的影响。
②强调经济行为的研究，认为必须根据人类行为来探讨 经济问题，制度是指集体行为的一定规范。
诺思制度变迁理论的要点是：有效率的产权结构是经 济活力的源泉；国家决定产权结构，因而国家最终要 对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负 责。
诺思、拉坦、林毅夫等还对制度变迁的原因、过程、方式 等进行了系统的分析和研究。
第十四页，共80页。
6.人力资本产权理论
舒尔茨(1968)对人力资本产权研究不足和制度 滞后提出了批评，他的批评引起不少学者对人 力资本产权问题的关注。
新古典经济学实际涵盖了从古典经济学到凯恩斯经 济学之间西方主流经济学，这种经济学构成后来微 观经济学的基础。
新古典经济学理论的一切命题和基本分析方法都 包括在最初由瓦尔拉斯提出的、至今发展为“阿 罗—德布鲁模型”的市场一般均衡体系中。
《新制度经济学·袁庆明》课后习题答案
五、案例题（15’*1）
1.金锭 （1）信息和谈判费用。 （2）交易商品的多维属性和特征、信息不对称、交易的频率低、机会主义 2.收银机 （1）机会主义行为。为了追求个人利益的最大化，不惜通过不正当手段谋求自身利益。 （2）技术进步和制度创新是降低交易费用的两大力量。收银机的发明是技术的进步，能够 降低企业内部监督的费用，属于管理型交易费用。
第三章 科斯定外部性 一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果， 而这种效果并没有从货币或者市场交易 中反映出来。 13. 正外部性 一些人的生产或消费使另一些人收益而又无法向后者收费的现象 14. 负外部性 一些人的生产或消费使另一些人受损而前者无法补偿后者的现象 15. 代际外部性 主要是解决人类代际之间行为的相互影响， 尤其是要消除前代对后代、 当代对后代的不利影 响。 16. 公共外部性 经济主体的行为对这一区域内所有生产者或消费者的福利都产生影响的外部性。 17. 双向外部性 两个经济主体相互之间造成外部性。 18. 科斯第一定理 在交易费用为零的情况下，产权安排对资源配置没有什么影响。因为，只要是重新安排产权 能够增加产值的最大化，就可能通过市场交易或人们之间的讨价还价改变最初的权利界定， 使资源实现优化配置。 19. 科斯第二定理 在交易费用大于零的现实世界， 产权的不同界定会对资源配置效率产生影响， 因为产权界定 和制度安排具有经济价值，也是重要的。 20. 科斯第三定理 在交易费用大于零的现实世界，制度安排本身是有成本的。
制度经济学 第一章 导论
一、名词解释（2*5）
1.
新制度经济学
兴起于 20 世纪 60 年代，以制度的运行、演化及其影响为研究对象，以人的有限理性、机会 主义行为为基本假设，运用成本-收益分析、边际替代分析、均衡分析等标准经济学方法的 一门经济学分支。以科斯、威廉姆森、张五常为代表人物。 2. 新古典经济学 以理性经济人的假设为前提，以成本收益、边际替代、均衡分析为研究方法的一门经济学分 支。 3. 机会主义行为 人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。 4. 完全理性 有能力预测可能发生的所有事件，并可以在各种可行的行为中进行评价，作出最佳选择。且 这一切可以在短时间内完成，不存在任何成本。 5. 不完全理性 由于环境是复杂的， 以及人对环境的计算能力和认识能力有限， 决策制定者的偏好是不完全 的，会随时间的变化而变化。 6. 旧制度经济学 以人类社会的制度及其变迁为研究对象， 以非理性选择和演进观为研究纲领， 职能主义心理 学的本能心理学说为理论基础，强调历史演进、历史趋势的一门经济学分支。在新制度经济 学产生之前，以凡勃伦、康芒斯等为代表的制度学派。
新制度经济学部分名词解释和简答
新制度经济学部分名词解释和简答新制度经济学第一章绪论名词解释新制度经济学：是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。
机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。
不完全理论理性：诺思认为，人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。
二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。
单选BBBCDCB简答题1、新制度经济学是怎样产生的？1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。
1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。
2、新制度经济学研究对象是什么？NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。
(1) NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。
(2) NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。
NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度（如产权、契约、企业、国家等）的构成、运行、演进及其影响。
5、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设有何修证和扩展？（1）对经济人假设的扩展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面（2）从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出（3）从完全理性到不完全理性的行为假设7、新制度经济学与新古典经济学有什么联系？A 新制度经济学坚持新古典经济学个人理性主义前提下的均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。
B 引入交易成本范畴，拓展新古典经济学的分析框架。
C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析，以效率为标准，解释制度产生的原因及其变迁根据。
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3.企业产权结构理论
• 阿尔钦和德姆塞茨（1972）分析了古典企业 （业主制）的产权结构特征。
• 詹森和梅克林(1976)对合伙制企业的产权结构 进行了系统分析。
• 伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司 的产权结构。股份制的特点在于：剩余索取权 与经营决策权、监督权相分离。
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第一节 新制度经济学的产生与发展
一、新制度经济学的产生 二、新制度经济学的发展 三、新制度经济学产生与发展的背景
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一、新制度经济学的产生
（20世纪30到60年代）
1. 1937年科斯的《企业的性质》一文首次 “发现”了交易费用，为新制度经济学 的产生奠定了坚实的基础。
韩朝华译，商务印书馆。 • 4、诺斯.道格拉斯(1992)：《经济史上的结构与变迁》，历以平译，
商务印书馆。 • 5、诺斯.道格拉斯(1994)：《制度、制度变迁与经济绩效》，刘守
英译，上海三联书店。 • 6、比较制度分析》（日）青木昌彦 著 上海远东出版社，2001年版 • 7、（美）埃里克.弗鲁博顿，（德）鲁道夫.芮切特《新制度经济
• 张五常（1983）指出，企业替代市场，是用要素 市场代替中间产品市场，是一份契约取代一系列 的契约 。
• 近十几年来，人们认识到契约具有不完全性，并 把它应用于企业激励契约的设计和企业最优所有 权结构等问题的分析中，从而大大推进了企业性 质理论。
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新制度经济学从新的视角来解释制度并检 察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁 荣发达的时代，它将对越来越多的引导经 济事务的具体制度安排提出自己的真知灼 见，并且为改变这些安排以增强经济效率 提供理论基础。
——斯蒂格利茨（2001年诺贝尔经济学奖获得者）
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第一章 导 论
第一节 新制度经济学的产生与发展 第二节 新制度经济学的流派渊源关系 第三节 新制度的研究对象、方法及基本假
设 第四节 新制度的学术地位、框架内容及学
习意义
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5.制度变迁理论
• 制度变迁理论的主要贡献者是诺思。诺思的基本观 点是：经济增长的关键是制度因素，一种提供适当 的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。
• 诺思制度变迁理论的要点是：有效率的产权结构是 经济活力的源泉；国家决定产权结构，因而国家最 终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的 效率负责。
• 还有一些学者对非营利性企业和社会主义企业 的产权结构进行了研究。
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4.企业性质理论
• 科斯(1937)将企业的性质界定为契约。企业契约 的重要特征是包含了权威关系，这种权威关系能 大量减少需要交易的数目。
• 阿尔钦等（1972）认为企业契约与市场契约无本 质区别。
• 诺思、拉坦、林毅夫等还对制度变迁的原因、过程、 方式等进行了系统的分析和研究。
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6.人力资本产权理论
• 舒尔茨(1968)对人力资本产权研究不足和制 度滞后提出了批评，他的批评引起不少学者
对人力资本产权问题的关注。
• 20世纪90年代以来，在探寻硅谷成功的奥秘 过程中，人们发现，硅谷的成功与人Байду номын сангаас资本 产权制度的创新存在密切的联系，人力资本 产权问题是受到了前所未有的关注，人力资 本产权理论取得了长足的发展。在此领域， 中国学者做出了较大的贡献。如张维迎、周 其仁等。
2. 1960年科斯的《社会成本问题》一文提 出了著名的“科斯定理”，揭示了制度 对资源配置的重要意义，标志着新制度 经济学的形成。
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二、新制度经济学的发展
（20世纪70年代迄今）
• 交易费用理论的发展 • 产权理论的发展 • 企业产权结构理论的发展 • 企业性质理论的发展 • 制度变迁理论的发展 • 人力资本产权理论的发展
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主要参考书目
• 1、埃格特森(1996)：《新制度经济学》，吴经邦译，商务印书馆。 • 2、巴泽尔: 《产权的经济分析》，上海三联1997年版。 • 3、柯武刚、史漫飞(2000)：《制度经济学：社会秩序与公共政策》，
学——一个交易费用分析范式》，上海人民出版社，2006 • 8、卢现祥，朱巧玲《新制度经济学》北京大学出版社 2007.02 • 9、袁庆明，《新制度经济学》中国发展出版社，2005，
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常等）
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2.产权理论的发展
• 产权概念的界定更加清晰（菲吕博顿等） • 许多学者探讨了产权的形式和属性问题
（德姆塞茨等）
• 还有一些学者对产权的起源问题进行了探 讨（德姆塞茨、诺思等）
• 有学者还研究了公共物品的私人生产问题 （科斯、张五常、波斯纳等）。
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1.交易费用理论的发展
• 对交易费用的含义的界定（阿罗、威廉 姆森 、张五常等）
• 对交易费用的决定因素的分析（威廉姆 森 、诺思等）
• 关于交易费用性质的研究（诺思） • 关于交易费用计量的研究（诺思、威廉
姆森等） • 交易费用的应用研究（威廉姆森 、张五