分层审核11
《分层审核》课件
总结词
严格把控、高标准要求
详细描述
某航空企业对于安全要求极高，因此在实施 分层审核时非常严格。从飞机维修、机场安 检到机组人员操作等各个环节都要进行细致 审核，确保万无一失。同时，该企业还引入 第三方审核机构进行监督和评估，进一步提 高了安全保障能力。
THANKS
感谢观看
01
适用于各种类型的企业和组织， 特别是那些对产品质量和服务质 量有较高要求的企业和组织。
02
适用于各种产品和服务领域，如 制造业、服务业、医疗保健等领 域。
02
分层审核的流程
制定审核计划
01
02
03
确定审核目标
明确审核的目的和期望结 果，为后续的审核工作提 供指导。
制定审核计划
根据审核目标，制定详细 的审核计划，包括审核范 围、时间、人员、方法等 。
制定明确的审核标准和流程
根据各层级的需求和特点，制定具体的审核标准和流程，明确审 核内容、方法和频次。
统一审核工具和方法
确保各层级使用统一的审核工具和方法，提高审核效率和效果。
定期更新和优化标准
根据业务发展和环境变化，定期更新和优化分层审核的标准和规范 。
加强培训和沟通，提高审核效果
培训
针对不同层级的审核人员 ，开展针对性的培训，提 高其审核技能和意识。
第二层级：中层审核
总结词：专业把关
详细描述：中层审核是对专业工作的深入检查，确保专业工作的规范性和合理性，起到承上启下的作 用。
第三层级：高层审核
总结词：决策支持
详细描述：高层审核是对整个工作成果的全面审查，为高层决策提供依据和支持，是整个审核体系的最高层级。
04
分层审核的要点和注 意事项
分层审核如何实施方案
分层审核如何实施方案在企业管理中，分层审核是一种非常重要的管理手段，它可以有效地提高工作效率，保证工作质量，保障企业的正常运转。
但是，要想实施好分层审核，需要有一套科学的方案来指导。
下面，我将从分层审核的定义、实施的步骤和注意事项等方面，为大家详细介绍分层审核如何实施方案。
首先，我们来看一下分层审核的定义。
分层审核是指在企业管理中，将一个复杂的问题或一个大的项目，按照不同的层次进行审核和审批，从而达到科学、高效地管理的一种方法。
分层审核可以将一个大的项目或问题分解成若干个小的部分，由不同的管理层级进行审核，从而可以更加全面地审查问题，保证问题的解决更加科学、合理。
接下来，我们来谈谈分层审核的实施步骤。
首先，确定审核的层次。
在实施分层审核时，需要根据企业的实际情况，确定审核的层次。
一般来说，可以分为高层审核、中层审核和基层审核。
高层审核主要是对整体方向和大的决策进行审批，中层审核则是对具体方案和实施计划进行审核，基层审核则是对具体的工作任务和执行情况进行审查。
其次，建立审核的流程。
在确定了审核的层次之后，需要建立起一套科学的审核流程，明确每个层次的审核权限和审核程序，确保审核的全面性和严谨性。
最后，加强沟通和协调。
在实施分层审核时，需要加强各个层次之间的沟通和协调，确保信息的畅通和工作的顺利进行。
最后，我们来谈谈分层审核实施中需要注意的事项。
首先，要明确审核的标准和要求。
在实施分层审核时，需要明确每个层次审核的标准和要求，确保审核的公正和客观。
其次，要加强对审核人员的培训。
在实施分层审核之前，需要对审核人员进行培训，使他们了解审核的流程和要求，提高他们的审核能力。
最后，要及时总结和反馈。
在实施分层审核的过程中，需要及时总结工作经验，不断改进审核的方法和流程，并及时向相关人员反馈审核结果，保持工作的透明和公正。
综上所述，分层审核如何实施方案是一个非常重要的管理问题，它关系到企业的管理效率和工作质量。
分层审核检查表样表
车间: 钢化预处理 生产线名称: 项目 序号 人员 资格 培训 1 2 3 4 标准 化 5 6 7 8 不合 格品 控制 9 10 11 12 13 14 质量 控制 点 15 16 17 18 19 20 1 内部 问题 关注 2 吸盘真空度在运行过程中漏气导致产品不合格； 班次: 日期: 检查人: 审核： 结果 内 容 第一部分：各生产线日常管理项目 员工是否有资格胜任其岗位，培训员工是否有相应的培训教师指导和监督其工作。（人 员上岗资格、培训情况） 新项目、新的作业指导书及更新的文件是否对员工进行培训，是否有培训记录？ 各项记录是否填写，且真实、完整、规范？（车间首检、点检、不合格品记录、SPC） 是否进行了首件、末件检验并保留现场？ 生产过程是否遵循了控制计划的各项要求？工艺参数设定是否符合规定？ 产品的质量要求是否明确、是否能够获得且易于遵守？（缺陷样片和标准样片、质量要求） 现场标识是否规范？（物料、产品） 防错装置是否经过防错验证检查，且处于良好的工作状态？ 不合格品是否被正确标识并放置在不合格区域或者红色料架上？ 出现不合格品，是否及时记录并采取措施？ 返工返修品是否有正确标识并存放在指定区域？返修后是否经检验、标识流入下道工序？ 第二部分：本生产线重点关注项目和质量控制点 吸盘真空度是否达到参数设置要求。 磨轮质量是否达到要求，磨边质量是否符合要求；是否有斜边、烧焦、亮斑存在； 是否对孔径尺寸、钻孔质量进行确认。 针对边部磨边质量、亮斑等是否进行了整车检验； 切割样片的编号（包括本厂编号、零件号）与跟踪单要求是否一致； 尺寸检验是否符合要求； 。。。。。。
REV01(0804)
1 顾客投诉产品磨边不良； 外部 投诉 2
备注
班组长每班审核一次，车间主任每天抽查一个班次进行审核，厂长每周抽查一个班次进 行审核，各班组审核报表及时放置在各车间的相应栏目内；原工艺监督只需跟踪快速反 应中的问题关闭实施情况。
分层审核课件ppt
由于审核人员的主观因素或外部干扰等原因，可能导致审核执行不 力，如疏漏、敷衍等现象，影响审核效果。
解决方案
加强审核进程的监督和管理，建立完善的审核流程和制度，确保审 核人员能够认真、准确地执行审核工作。
改进建议与措施
总结词
针对分层审核课件的挑战和问题，需要采取有效的改 进建议和措施。
详细描写
问题，并及时向上级汇报。
基层员工需要保持高度的责任心 和严谨的工作态度，确保工作质
量符合要求。
第二层级：基层管理者
基层管理者是第二层级审核人员，他们负责对基层员工的操作进行监督和指导，确 保工作符合标准要求。
基层管理者需要具备一定的管理能力和组织和谐能力，能够有效地组织和和谐基层 员工的工作。
基层管理者需要关注基层员工的成长和发展，提供必要的培训和支持，促进团队整 体水平的提升。
第三层级：中层管理者
中层管理者是第三层级审核人 员，他们负责对基层管理者的 工作进行监督和指导，确保工 作符合标准要求。
中层管理者需要具备较高的管 理能力和组织和谐能力，能够 有效地组织和和谐各个部门的 工作。
中层管理者需要关注团队建设 和员工培训，提高团队整体素 养和执行能力。
第四层级：高层管理者
详细描写
在课件分层审核进程中，如果缺乏明确的审核标准和要求 ，会导致审核人员对标准的理解和执行存在差异，影响审 核结果的客观性和公平性。
解决方案
制定详细的审核标准和要求，明确每个层次的审核内容和 重点，确保审核人员在进行审核时有明确的根据和指导。
审核执行不力
总结词
审核执行不力是分层审核课件中常见的问题之一。
政府机构
分层审核也可应用于政府机构 ，如食品安全监管、环境保护 监测等领域。
分层审核计划表
分层审核方案欢迎大家评审过程分层审核(layered process audit)实施方案（试运行）1 进行分层审核的目的：1.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知。
1.2 通过言传身教的互动方式，使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
, o m# }6 u7 g4 a/ l, _ -质量-spc ,six sigma,ts16949,msa,fmea--(20万质量人注册)7 c/ b+ a4 ^6 y/ p, h:yy; w- l; e( r% k4 b% m5 q8 a- g4 t- }*1.3 通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。
1.4 通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
1.5 识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
1.6 验证下一层次的过程分层审核是否稳健实施。
2 适用范围：**，**、 **。
（试行，效果好的话可以扩展产品）。
3 成立分层审核团队，任命审核组长：a组由管理者代表、生产副总、生产管理处处长组成，生产副总任审核组组长；o1 e+ g3 v; l# ]4 h 六西格玛品质论坛3 h, d8 u& d& x 4 t# b \. b% z- ]+ ]( s 5 }, e/ u6 m+ x( l+ {. g4 `1 k3 f- k, t p0 y& k b组由车间主任、体系工程师组成、质量处处长组成，车间主任任审核组组长；c组由车间班长、质量工程师、工艺员组成，车间班长任审核组组长。
4 职责4.1 生产管理处组织实施分层过程审核，负责编制“年度过程分层审核计划及跟踪表”、“管理层（b、c组）月度过程分层审核实施计划”，并下发至各组。
每周组织召开一次评估会议。
4.2 a 组必须每周检查确认b组是否完成了每天的验证，必须每月进行一次分层审核；4.3 b组必须每天验证确认c组是否完成了审核，每周进行一次过程分层审核；六西格玛品质论坛) }4 ^+ z5 r: l q 六西格玛品质论坛. f& z6 c3 w0 b! k% x 6 f* f* v& m# ~ - ?, k& ?2 h: n4 h w# p y/ v7 s4.4 c组按照“月度过程分层审核实施计划及跟踪表”进行审核。
分层审核是什么,如何实施？
分层审核责任人
职责
审核结果及记录 纠正预防措施 状态更新 沟通 团队建立
一般指定生产部门负责人为分层审核责任人，其职责
分层审核（Layered Process Audits)
临时替代（BYPASS）（16949标准要求） 发生重要质量问题的过程
如何判定一个 过程是否需要？
经常发生问题的过程 发生过停线问题的过程 产能不足的过程
分层审核(LPA)
分 建立触发分层审核的机制 层
审
核
策
分层审核员的培训
划
分层 审核 审核 员的 培训
对分层审核的认知 如何实施审核
必须对分层审核员进行相应的培训。对审核员培训包括四部分内容
对制造生产过程使用的分层审核检查表。我们可以将审核检查表分成三部分，分别可以是
分层审核(LPA)执行过程
分层审核（Layered Process Audits)
分层审核(LPA)
定义目 的
是一种管理工具 更注重确认，而不是审核 不是实施控制，而是确认控制 确认工作的结构化方法 不是控制计划的一部分
目的主要是确认生产过程是否在有效的控制中 目的是及时解决现场出现的问题点
不是以确定产品符合性为主要目的
策划的步骤包括 定义流程负责人
组建策划团队
明确范围
确定顾客特殊要求
定义优化过程
管理层承诺
பைடு நூலகம்
执行分层审核程序
定义汇报框架
定义表格形式
定义审核层次
最后，我们看看一个实际分层审核记录表，首先这里规定了不同层级的审核频次要求
这里分层审核的内容从生产过程控制的五个方面分别展开进行
今天就谈到这，欢迎大家交流！
大家好！今天我们谈谈：什么是“分层审核”。如何策划以及实施分层审核
分层审核
在过程和产品出现缺陷时，是否分析原因实施纠正措施并验
21 合适的标识?
面化?
返工是否按作业指导书进行？返工后的产品或零件是否得到
22 超出规范要求的情况是否记录？ 并且相应的纠正措施是否书 23
系统问题
24 作业指导书的张贴是否方便操作员工使用？ 25 工位布局是否有利于操作员操作？ 26 操作员工是否按规定进行设备的自主点检和维护？ 27 产品是否按规定正确标识，标识是否具有唯一性，可追溯性？ 28 产品流转是否遵循“先进先出”原则？
备注：“Y”没有发现差异；“N”发现了差异；“N/A”不适用。
表单编号
工作场地布置和环境
11 生产线内是否无混料和错料现象? 12 产品是否使用合适的包装? 13 不合格材料或怀疑材料是否安放在指定的区域? 14 进入遏制控制的材料是否有合适的标识并和合格材料隔离? 15 现场6S是否合格？
质量检验
16 员工是否按规定要求进行产品检测并记录？ 17 防错装置，量具和工装夹具的使用是否正确? 18 和校准并符合控制计划要求? 重大工艺事故是否被记录? 19 是否使用控制图，是否掌握失控的判定准则？ 20 证其有效性？
分层审核检查表
审核者: 审核工序: 日期: 班次:
结果 序号 检查项目 Y 工位问题 N NA 问题描述
纠正行动 责任人 整改日期
1 操作工是否正确穿戴劳保用品？ 2 操作员工是否持证上岗？ 3 操作员工是使否用有效的《作业指导书》？ 4 操作员工是否按照“安全操作规程”正确操作？ 5 操作员工是否有理解、熟悉《作业指导书》内容？ 6 工装、设备是否与《作业指导书》要求一致？ 7 本工位使用的量具、检具、夹具是否在有效期内？ 8 本工位使用的工装/夹具是否正确？ 9 操作员工是否理解、熟悉标准作业？ 10 操作员工是否按规定执行标准作业？
IATF16949 分层审核计划
第一层次审核计划
版本：A.0
时间 人员
审查任务 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31
各车间班组长、检 验员
本车间
√√√√√√√√√√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √
备注 每天
第二层次审核计划
时间 人员 生产课长、品质工 程师、体系工程师
第三层次审核计划
审查任务 轮流部门
第一周（每周三）
第二周（每周三）
第三周（每周三）
第四周（每周三）
第五周
备注
时间 人员
审查任务 1月底 2月底 3月底 4月底 5月底 6月底
7月底
8月底 9月底
10月 底
11月 底
12月底
备注
各部门经理 轮流部门
编制/日期：
审核/日期：
批准/日季度（3月底）
第二季度（6月底）
第三季度（9月底）
第四季度（12月底）
备注
备注： 1.第一层次审核计划为生产班组长、检验员每班次进行,如果当日未生产可不执行审核动作； 2.第二层次审核计划为生产主管、品质工程师、体系工程师每周进行； 3.第三层次审核计划为各部门经理每月进行； 4.第四层次审核计划为总经理每季度进行；
分层审核方法
《万向先进质量管理方法》 万向先进质量管理方法》 分层审核方法》 培训教材系列之《分层审核方法》 分 层 审 核 问 题 改 进 案 例
振动检测
正游隙检测
压装C卡环
负游隙检测
注脂
选配、子装配
压齿圈
上料架
铆压/打字 传感器 信号检测
压螺栓
压传感器
万向集团公司技术中心
21
《万向先进质量管理方法》 万向先进质量管理方法》 分层审核方法》 培训教材系列之《分层审核方法》 分层审核课程总结
不要影响以下各项
安全 质量 生产
万向集团公司技术中心
18
《万向先进质量管理方法》 万向先进质量管理方法》 分层审核方法》 培训教材系列之《分层审核方法》
审核完成后，记录审核结果： Y”表示满意 “N”表示不满意，注明不满意项目 “NR”表示未进行审核(对未进行审核的原因作注释) 审核人在检查清单上签名和标明日期 由不满意项目责任人员在检查清单上对不满意项确认，并签字 对发现的不满意项目属于在本责任区域内的，自行纠正所有不满意项，并在 检查清单上标明纠正措施、完成日期和责任人 如需要联系适当的人员在职责之外纠正不满意项，在检查清单上标明联系日 期、纠正措施、完成日期和责任人 跟踪审核发现的不满意项目，确保责任人按时完成 完成后所有记录按规定归档
万向集团公司技术中心
22
《万向先进质量管理方法》 万向先进质量管理方法》 分层审核方法》 培训教材系列之《分层审核方法》 此次介绍到此结束
万向集团公司技术中心
23
万向集团公司技术中心
2
《万向先进质量管理方法》 万向先进质量管理方法》 分层审核方法》 培训教材系列之《分层审核方法》 第一部分 什么是分层审核？
分层审核
LPA is a new Quality Tool. LPA是一项新的质量工具
4
Copyright @ 2007 by Chrysler, Version 1.3 September 2007
CHRYSLER GROUP
SQAP
Supplier Interface – LPA is DC Mandatory Requirement 供应商接口-逐层过程审核是戴克强制性要求
Cost of Non-Conformances at Various Points SQAP
Defect found at:
The Source Next Process End of Line Final Inspection End User’s Hand
*Very minor
*Scrap *Minor Delay
Note: Taken from “Layered Process Audits”, The Luminous Group, LLC
Early Detection / Prevention
2
Copyright @ 2007 by Chrysler, Version 1.3 September 2007
9
Copyright @ 2007 by Chrysler, Version 1.3 September 2007
CHRYSLER GROUP
LPA Definitions and Requirements 逐层过程审核定义和要求
SQAP
What is a Layered Process Audit? 什么是逐层过程审核
6
Copyright @ 2007 by Chrysler, Version 1.3 September 2007
分层审核实施办法
（试运行）一、目的：使各级管理者都参与到支持操作工的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并提供一个有效跟踪的流程，识别持续改进的机会。
二、适用范围：适用于以下过程：车加工、钳加工、磨加工、热处理、表面处理（含喷漆）、焊接。
三、审核团队：审核组长：管理者代表团队成员：总经理、总工程师、副总经理、各部门经理/部长、各科室主任/科长、班组长、各专业工程师。
四、分层与频次：1、第一层审核由班组长与车间主任进行，班组长对所辖过程每班一次进行审核；车间主任每周一次对所辖过程进行轮流审核；2、第二层审核由部门经理/部长、专业工程师进行，部门经理/部长每月一轮回，审核所有过程；专业工程师对所辖过程每月一次进行审核；3、第三层审核由副总级领导每季度一轮回，总经理每半年一轮回，审核所有过程。
五、审核计划：质保部按以上要求编制《分层审核计划表》，报管理者代表批准后下发至各部门及审核员组织实施。
六、编制审核检查表：1、质保部负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核。
分层审核检查表至少应考虑以下这些方面的问题：1）作业指导书2）过程参数3）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确4）产品标识5）工艺执行6）量具的功能和校验的确认7）自检执行8）文件/记录的完整性（包括适当的质量文件）9）不合格品处理10）员工资格11）安全防护12）堆放/防护要求13）顾客反馈2、各过程的检查表应视实际情况适时进行更新，更新后需重新发布。
七、审核实施1、制造部对第一层审核的计划实施情况进行跟踪检查，第一层审核记录每周上交制造部，由制造部进行汇总，每周组织各班组召开总结分析会，制定纠正措施，推动改进；2、质保部对第二层审核的计划实施情况进行跟踪检查；3、管代对第三层审核的计划实施情况进行跟踪检查；4、第二、三层审核记录交到质保部，由质保部每月汇总审核中发现的问题，组织相关部门进行纠错与改进。
八、改进与跟踪1、审核中发现的一般性问题，各汇总部门/人员，应形成分层审核对策措施表，明确问题、责任人、完成时间，张贴在班组看板上，并跟踪至问题关闭；责任人应制定纠正措施，负责关闭问题；只有跟踪人在对策措施表相应栏目进行签字确认后，该问题才算有效关闭。
分层审核检查表(一)
132
样件未进行管理，无台账，标识不清晰，超 过有效期
133
标样件不能在作业现场得到正确使用（包括 目视图片），未进行样件验证
134
出现不良时未填写制程异常情况报告且在10 分钟内通知巡检
135
半成品、成品未经检验流入下工序，检验记 录不认真、未记或不标识
136
生产过程中错装、漏装，下工序发现上工序 不良品
126
返工/返修未按作业指导书进行，返工/返修 后的产品或零件无合适的标识和确认
127
生产首件提交后检验不合格，成品抽检不合 格
128
首件提交不合格再次调整工艺参数后提交仍 不合格，首检未通过开始批量生产
129
未按要求执行了首末件检验，未做好相关记 录
130 首末件品未按规定标识、放置
131
未按工艺要求的频率、抽样数进行检验并记 录
-5
各工位
查工装的实际 状态、记录
111
设备的调整、参数设定不符合工艺要求，无 明确的标识，未在有效期内
-3
各工位
查参数的实际 状态、记录
112
工装的调整、参数设定不符合工艺要求，无 明确的标识，未在有效期内
-3
各工位
查参数的实际 状态、记录
113
防错装置失效，未进行验证并记录?防错装置 失效时未启动了备用模式
-5 各工位 目视及询问
108
质量、技术或生产主管通知按要求执行作业 时不配合
-4 各工位 目视及询问
设备、工装
未按规定使用设备，设备运行状态不完好， 109 设备点检未正确实施并记录，未遵循安全操
作规程
-5
各工位
查设备实际运 转、记录
110
LPA 分层审核
确认“质量警戒”已被公布在 生产区域
Slide 6
3
分层审核的目的
在制造系统内部形成逐级审核的流程制度，以使整个制造系 统执行明确、有效的工艺纪律并得到确认审核，从而较大程 度的改善制造系统的制造质量
验证与文件化的生产/装配过程的符合性，以确保生产系统 的最佳运作
清除障碍，纠正审核中发现的潜在问题
分层审核补充了控制计划和作业指导书审核的不足
• 工作和环境状况知否适宜？
作业准备验证
• 若控制计划有要求，是否使用了标准样件来试运行？
• 目视辅具是否在场（控制计划要求时）？
• 作业准备验证是否跟从安排？
• 换型时是否遵从了作业指导书？
操作者资格/标准化作业 • 操作人员是否遵从标准化作业？
• 操作人员是否通过了在职考核？
控制计划
• 是否遵从准确的频率、当前的抽样数量及正确的表格来实施了控制 计划检查？
必须建立用于验证高风险项目的检查表。应使用多方论证的 方法来开发检查表。检查表应包括以下要求： ~ 防错验证记录的检查 ~ 审查一次合格率（FTQ）的跟进、报告及其反应行动 ~ 作业指导书：验证操作者是否遵从标准化作业指示 ~ 工艺参数是否被正确设定 ~ 验证操作者已经获得培训/资格 ~ 量具的功能和校准确认：量具是否被校准 ~ 预防性维护保养是否已完成 ~ 目视辅具是否存在及可用 ~ 顾客反馈，等
分层审核细则
分层审核细则(总11页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--上海汇众汽车制造有限公司轿车车桥配件厂文件编号：CL/质 001-2011 文控编号：001版本：A/0 修改日期：分层审核细则1 目的规定工厂实施分层审核的方法和要求，确保符合公司分层审核的要求。
2 适用范围适用于工厂所有车间、班组。
3 职责：质量保证科负责工厂分层审核的实施和管理。
各车间负责分层审核的具体实施工作。
4 规定分层审核包括过程控制审核和防误防错验证审核。
过程控制审核主要以车间为主，实施三级分层审核，即车间主任、车间现场工程师、班组。
防误防错验证审核主要以制造工程科为主，车间三级分层审核为辅。
制定分层审核计划各车间组织制定分层审核计划(见D1)，质量保证科制定过程审核计划，制造工程科制定工艺纪律检查计划和防误防错验证审核计划。
各车间的分层审核计划以月或周的周期制定，各车间可根据具体情况以实施作为分层审核计划表，即分层审核实施计划表，周期原则上不能超过一个月，如，审核周期内未能进行审核的产品或工序需在审核周期实施表中说明，同时，需在下一个周期内进行审核。
各车间审核周期确认后，原则上不再改变，如需改变需报质量保证科备案。
审核频次质保科、制造工程科科长每月一次。
车间主任：每月至少二次。
车间现场工程师：每周至少一次。
班组长：每班一次。
质量保证科:每月至少一次，以过程审核为主；同时，每月现场分层审核抽查不得少于一次，覆盖工厂各车间。
制造工程科：每月至少一次，以工艺纪律检查为主，包括防错装置的审核，覆盖工厂各车间。
顾客抱怨的信息需分层审核一次。
（相关科室和车间共同进行） 5M1E的变化需分层审核一次；（车间自审为主，车间提出相关科室需配合开展）制定分层审核检查表各车间层次根据产品的特性和要求制定分层审核检查表(见D2，但不限于)，检查表应包括过程控制审核和防误防错验证审核。
分层审核检查表是一份动态文件，可由分层审核各层次人员定期进行更新。
CQI-8分层过程审核
AIAG是因为北美最大的三家汽车制造企业（克莱斯勒、福特和通用）的愿景 而成立的。会员公司已经发展到了包括日本丰田、本田、日产等日本汽车公司；卡 特彼勒、航星国际等在内的重卡及土方车制造商，以及许多其他的零部件商和服务 提供商。
3、在一个给定的设备中，由若干管理阶层的员 工进行；
3、只有一个检验员或者实验室技术人员进行
4、审核是由快速的、典型的是／否的问题组成 4、审核要求测量零件或者其他产品特性
5、重要的且高风险的过程、过程步骤及程序的 5、包括对顾客满意度不起任何作用的项目在内
一个简明清单
的一个长的明细单
6、按照正常的、计划的频率去完成；
15
1 介绍
简单理解：
− 过程分层审核提供了一套系统来： ✓ 验证过程是否符合文件的规定 ✓ 逐步建立纪律 ✓ 促进沟通 ✓ 改善总体质量
− 过程分层审核已经成为一个汽车行业的标准（CQI-8 2005 / 2014) − 过程分层审核应由制造部门的领导层主导 − 质量和其它职能部门参与并支持过程分层审核系统 − 过程分层审核是对控制计划和作业指导书的补充检查。
CQI-08 Layered Process Audits
10
Introduction
11
1 介绍
1.1 LPA的定义和目的
分层过程审核(LPAs)是一种管理工具，用于验证工作是否按照既定标准进行， 强调这些标准的重要性，并确定持续改进的机会。LPAs可用于验证组织中任何已 定义的流程。流程是用于创建产品或服务的方法和控制。过程的某些方面是机器/ 设备、材料、方法、人力和测量。
分层审核检查表-17
审核日期：
审核结果
质量关注
对顾客反馈的信息（不良问题点、客诉信息等）是否能理解并处理？ 是否具有防错装置？是否定期验证防错装置的有效性？ 关键工序的关键因素（设备参数、人员等）是否受控？ 是否依质量检验标准执行检查，并正确如实记录？ 是否建立人员教育训练机制并有效执行？ 是否建立异常反馈机制并有效执行？ 特殊工艺（CQI-9、CQI-12）审核是否定期执行？
评论
审核评审：
日期：
注：审核结果的四种状态：Y-没有发现差异；N－发现了差异；NC-发现了差异，但立即纠正了这种行为；N/A-不适用； 审核结果为“NC”的须记录差异及纠正状况；“N”的须输入到对策实施表中作为未关闭的项目予以追踪。
过程分层审核检查表
被审核工程别/线别： 被审核部门负责人： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 NO. 被审核班别/组别： 审核员： 审核提问项目 生产工位
分层审核的审核内容
分层审核的审核内容分层审核是一种常见的审核方式，它将审核内容按照不同的层次进行审核，以确保审核的准确性和全面性。
本文将就分层审核的审核内容展开讨论。
一、基础审核在分层审核中，基础审核是最基本的一层审核，它主要检查审核内容是否符合基本要求。
基础审核的内容包括但不限于：文本是否存在错误、语法是否正确、格式是否规范等。
基础审核的目的是确保审核内容的基本准确性和可读性。
二、逻辑审核逻辑审核是分层审核的第二层，它主要检查审核内容的逻辑是否严密。
逻辑审核的内容包括但不限于：论据是否充分、推理是否合理、结论是否正确等。
逻辑审核的目的是确保审核内容的逻辑推理正确、合理，避免出现漏洞或错误的结论。
三、实证审核实证审核是分层审核的第三层，它主要检查审核内容的实证依据和证据是否充分。
实证审核的内容包括但不限于：实证数据是否准确、实证方法是否科学、实证结论是否可靠等。
实证审核的目的是确保审核内容的实证性和可信度，避免出现虚假或不可靠的实证结论。
四、专业审核专业审核是分层审核的第四层，它主要检查审核内容是否符合相关领域的专业要求。
专业审核的内容根据不同领域而有所不同，例如在科学领域，专业审核的内容包括但不限于：科学理论是否正确、实验设计是否合理、数据分析是否科学等。
专业审核的目的是确保审核内容符合专业要求，避免出现错误或不科学的内容。
五、法律审核法律审核是分层审核的最后一层，它主要检查审核内容是否符合相关法律法规的要求。
法律审核的内容包括但不限于：法律条文是否适用、法律解释是否正确、法律规定是否遵守等。
法律审核的目的是确保审核内容符合法律法规的要求，避免出现违法或不合规的内容。
分层审核的审核内容包括基础审核、逻辑审核、实证审核、专业审核和法律审核。
这些层次的审核相互补充、逐层深入，确保审核内容的准确性、逻辑性、实证性、专业性和合规性。
分层审核的目的是提高审核质量，确保审核结果的可信度和有效性。
通过分层审核，可以有效减少错误和失误，提高审核的准确性和全面性，为决策提供可靠的依据。
分层审核教程
分层审核教程在软件开发、项目管理以及内容审查等领域中，分层审核是一种重要的质量控制方法。
它可以帮助团队在项目开发过程中及时发现和纠正问题，确保最终成果的质量和可靠性。
本文将介绍分层审核的基本原理和操作步骤，帮助读者了解如何有效地进行分层审核。
一、什么是分层审核分层审核，顾名思义就是将审核过程分为多个层次进行。
每个层次中的审核人员都会对项目或文档进行仔细的审查，以确保其质量和可靠性。
通过分层审核，可以逐步深入地检查项目的各个方面，从而提高审核的准确性和效率。
二、为什么需要分层审核分层审核的目的是为了减少错误和缺陷的产生，提高项目的质量。
在软件开发中，分层审核可以有效地发现代码中的错误、漏洞和逻辑问题，从而减少后期的修复成本。
在项目管理中，分层审核可以确保项目的各个阶段都符合质量标准，避免后期出现重大问题。
三、分层审核的步骤1. 制定审核计划：在进行分层审核之前，需要制定详细的审核计划。
审核计划应包括审核的内容、审核的层次和审核的时间安排等。
2. 第一层审核：第一层审核通常由项目经理或负责人进行。
他们会对项目的整体情况进行审核，包括项目的目标、计划、资源分配等。
3. 第二层审核：第二层审核由专业的审核人员进行。
他们会对项目的具体实施方案进行审核，包括技术方案、设计文档等。
4. 第三层审核：第三层审核由开发人员进行。
他们会对代码进行详细的审核，包括代码的质量、可读性和可维护性等。
5. 第四层审核：第四层审核由测试人员进行。
他们会对项目进行功能测试、性能测试和安全测试等，以确保项目的质量。
6. 最终审核：最终审核由项目负责人或高级管理人员进行。
他们会对整个审核过程进行总结和评估，确保审核的准确性和有效性。
四、分层审核的优势1. 提高审核的准确性：通过分层审核，可以逐层深入地审核项目的各个方面，从而提高审核的准确性。
每个层次中的审核人员都会对自己负责的部分进行仔细的审核，避免疏漏和错误。
2. 减少错误和缺陷的产生：分层审核可以及早发现项目中的问题，避免错误和缺陷的产生。
公司分层审核管理办法
1.目的:1.1在公司内部形成逐级审核的流程制度，以使整个管理系统执行完整、有效、规范的作业方法，从而较大程度的改善产品质量，满足顾客需求.2、范围2.1分层审核涵盖整个工厂的各个区域,包括热前、热后工区；热处理工区；包装工区；外协库；成品库；计量室；金相室；内检班；热检班；成检班；外检班等.2.2分层审核由工厂的各级领导层来实施：最基础的分层审核是由班组长或一线操作人员来实施，其次是各个职能管理人员，工厂的中高级管理者也需进行参与。
该程序也适用于由客户或供应商确定的所有关键零部件的制造过程、管理过程。
3、术语和定义3.1分层审核：分层审核是由各级管理层实施的审核，以确保质量体系要求的符合性。
它是一套持续的制造或管理过程检查系统，用来验证工艺、参数设臵、信息沟通、标准化作业、检测系统、设备维护、防错装臵及其它资源是否正确及适宜，以确保制造过程稳定、受控。
3.2防错：对于潜在可能发生错误操作及导致错误操作的原因,在产品及工艺设计时,通过有效设计从而实现错误操作不可能发生(例如: 只能使用一种装夹方式,其他错误装夹方式无法装夹).3.3 防错验证: 检查设备的运作、工装夹具及量检具的使用方式，以防止生产或装配出不合格产品.3.4质量警戒：内、外部客户投诉的质量问题或近期制订的8D报告,经班组长对责任人进行质量教育或质量培训后，以文字描述、实物质量、或图片展的形式，张贴、展示、悬挂在作业现场的一种质量信息沟通方式。
4、职责4.1分层审核必须由各部门主管进行主导，其它职能人员参与并支持分层审核的实施。
一线员工、各个层次的管理者（包括部门主管、班组长等）必须负责及实施此过程.4.2主管总监的职责：确保足够的资源，以实施程序里规定的要求.4.3主管副总裁/最高管理者的职责：确保审核按照既定的程序实施.5、规定内容7、相关文件8、相关记录及保存期。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
Reduces 减少
Improves 提高
•First time through capability 一次通过率 •Morale 士气
•Operator training 操作员培训 •Management/operator interface 管理/操作员界面 •Safety regulations 安全法规
逐层过程审核是一项持续的过程检查系统， 用 来验证正确的方法、 设置、 操作员技能、防错 装置和其他输入是否到位从而确保产品无缺陷 产生。
LPC’s
assure that defined methods and work instructions are utilized, problem solving solutions are held in place, and all process issues are identified and quickly corrected.
逐层过程审核确保使用固定的方法和操作说明， 确保使用问题解决方案， 所有过程问题都被识别 并被迅速纠正。
Who Performs Layered Process Control? 谁执行逐层过程管理？
Anybody can perform a Layered Process Control. 任何人都能够执行逐层过程管理。 Manufacturing management must own the process and perform audits. 生产管理部门必须领导此程序并执行审核。 All managers, regardless of function, can be auditors. 所有经理，无论他的职责是什么， 都可以作为审核员。 Each management level should perform audits. 每个管理层都应该执行审核。 Process Control Control shall be performed once per shift by supervisors. Plant management shall perform the audit once per week.
*Very minor *Scrap *Minor Delay
*Repair *Significant Rework *Containment *Additional Operations *Rework *Overtime *Reschedule *Delay in delivery of Work *Added inspection
过程控制管理应该在每班生产时由车间主管进行一次审核。工厂管理应该在每 周执行一次审核。
Cost of Non-Conformances at Various Points
Defect found at: The Source Next Process End of Line Final Inspection End User’s Hand
Layered Process Control (LPC) 逐层过程管理(LPC)
What Are Layered Process Control? 什么是逐层过程管理?
There are two Types of Layered Process Control: 有两种逐层过程管理: Process Control Audits 过程控制审核 Error & Mistake Proofing Verification Audits 防错防误验证审核
The purpose of Layered Process Audits is to ensure continuous conformance thereby improving process stability and first-time through capability. 逐层过程审核的目的是确保持续的符合性，从而提高过程稳定 性和一次通过率。
Expanding Collaboration to our Supply base 加强与我们供应商网络的合作 Not asking Suppliers to do something we are not 不向供应商询问我们不要的（零件） Low investment – significant quality return 低投资 – 获得显著的质量回报
Layered Process Control (LPC) are a system of audits performed by multiple levels of management. Key process characteristics are audited frequently to verify process conformance. 逐层过程管理(LPC)是由多个管理层进行的系统审核。对关键 过程特性进行频繁的审核以验证过程符合性。
FTC一次通过率
95 90 85 80 75
1800
70 65
0 Process Layered Audits 0层过程审核
39-02 42-02
45-02 48-02 36-02 18-02 21-02 24-02 27-02 30-02 33-02
180
60 55
1-03
7-03
4-03
13-03
Early Detection / Prevention
在各阶段发生的不符造成的成本
在下面阶段发现的缺陷:
货源 手里
下个流程
生产线末尾
最终检验
最终用户的
*非常小
*废品 *短时间延时
*返修 *遏制 *返工 *重订工作计划
*大的返工 *额外操作 *加班 *延时发货 *附加检验
早期探测 / 预防
Note: Taken from “Layered Process Audits”, The Luminous Group, LLC
Developing the Plan 制定计划
Form a LPA Team to implement the audit process 成立一个逐层审核团队 实施审核 Develop procedure for LPA Process and Documentation 为LPA过程和文件制定程序 Develop audit checklist. 制订审核清单 • Based on Key process elements that affect part quality 基于影响零件质量的关键过程要素 Determine who will conduct audits. 确定谁来执行审核。 Determine audit frequency for each level (Process Control Audit and Error & Mistake Proofing Verification Audit). 为每个级别（过程控制审核与防错防误验证审核）确定审核频次 Develop a monitoring process and reports for management review. 制定一个监控过程并向管理部门汇报。
KTP
Now conducting/ Week 每周LPA检查次数
Process Layered Audit Checks KTP目前正执行6700 逐层过程审核
First Time Through (%)一次通过率（%)
100 5400
Repair Inventory修理库存
*3rd Party Containment *Premium Freight *Administrative costs *Warranty Costs *Reputation *Lost market share *Lost business
Note: Taken from “Layered Process Audits”, The Luminous Group, LLC
Prevention Actions 预防行动
Employee Workshops 车间职工
Process Audits 过程审核
PROCESS 过程 Error Proofing 防错
•Audits are conducted regularly by all levels of supervision 各监督级定期地进行审核 •Non-conformances are immediately addressed 立即发现不符合处
16-03
19-03
51-02
10-03
22-03
25-03
28-03
31-03
34-03
37-03
49-03
43-03
40-03
Weekly 周
46-03
52-03
Layered Process Audit 逐层过程审核
Proven Successful Internally 内部经过成功验证
Facilitates 简化
Reinforces 加强
LPA Success at Kokomo Transmission Plant 逐层过程审核在KoKoMo变速箱厂的成功运用
Repair Inventory vs First Time Capability vs LPA 对比： 修理库存/一次通过率/逐层过程审核
*第三方的遏制 *昂贵的运输成本 *管理成本 *索赔成本 *声誉 *失去市场份额 *失去业务
LPA Benefits 逐层过程审核的优点
•Build variation based on work standardization 因为工作的标准化而产生的多样性 •End-of-line inspection 线尾检验 •Part defects 零件缺陷