中央债券综合业务系统客户端系统介绍.pdf
中央国债登记结算有限责任公司关于调整中债综合业务平台部分功能运行时间的通知
中央国债登记结算有限责任公司关于调整中债综合业务平台部分功能运行时间的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2015.09.15•【文号】•【施行日期】2015.09.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】国债正文中央国债登记结算有限责任公司关于调整中债综合业务平台部分功能运行时间的通知中债字[2015]81号各结算成员：根据中国人民银行《关于调整大额支付系统清算窗口时间业务处理规则有关事项的通知》(银办发[2015]137号)，为更好适应支付系统运行安排，中央结算公司将于201 5年9月21日起调整营业日中债综合业务平台客户端部分功能运行时间。
现通知如下：一、自动质押融资业务客户端操作功能、中心端应急业务功能运行时间延长至20：30。
二、债券结算业务客户端操作功能于17：00截止。
1 7：00后，客户端不允许再发起和确认结算指令，系统对于付券方债券账户余额不足或付款方资金账户余额不足的结算合同按结算失败处理；对结算日为当日且未经确认的结算指令按指令作废处理。
中债综合业务平台客户端业务操作功能、查询功能以及应急业务受理时间详见《中债综合业务平台运行时间表》(附后)，请结算成员根据上述内容提前做好工作安排和业务衔接。
附件：中债综合业务平台运行时间表中央国债登记结算有限不限责任公司2015年9月15日附件中债综合业务平台运行时间表┌───────────┬──────────┬──────────┬──────────┐│业务模块│业务操作│应急办理│业务查询│├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│债券业务│9：00－17：00 │9：00－16： 30 │8：00－22：00 │├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│自动质押融资│9：00－20：30 │9：00－20：00 │8：00－22：00 ││业务││││├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│其他质押券业务│9：00－17：00 │9：00－16：30 │8：00－22：00 │├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│发行业务│9：00－17：00 │－－│9：00－17：00 │├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│公开市场│9：00－17：00 │9：00－16：30 │9：00－17：00 │├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│中央国库现金│9：00－17：00 │9：00－16：30 │9：00－17：00 │├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│资金业务│9：00－17：00 │9：00－16：45 │8：00－22：00 │├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│证书管理│9：00－17：00 │－－│8：00－22：00 │├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│用户管理│9：00－17：00 │－－│8：00－22：00 │├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│自助账户管理│9：00－17：00 │－－│8：00－22：00 │├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│费用查询│9：00－17：00 │－－│8：00－22： 00 │├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│市场数据│－－│－－│8：00－22： 00 │├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│我的统计│－－│－－│8：00－22： 00 │└───────────┴──────────┴──────────┴──────────┘。
中债登和上清所后台结算系统及业务分析
中债登和上清所后台结算业务流程及系统分析中债登结算和上清所结算使用的是不同的客户端，中债等结算客户端叫中债综合业务平台，上清所结算客户端叫上海清算所综合业务系统。
1.中债综合业务平台系统分析：中债客户端有两个概念，一个是结算指令，一个结算合同。
交易系统成交完成以后，交易系统会把交易发送到结算系统，生产结算指令。
一个成交单会有一个结算指令。
交易系统是结算指令的来源之一。
也可以手动录入指令，比如分销指令，转托管指令。
指令的几个关键要素：●确认方式：双方确认。
●指令状态：待确认，已确认（双方都已确认）。
●对手方确认状态：待确认，已确认。
●本方确认状态：待确认，已确认。
结算指令经过双方确认完成以后，会生成结算合同。
现券是生产一个结算合同；回购会生成两个结算合同，一个首期结算合同，一个到期结算合同。
结算合同的关键要素：●合同状态：等款，等券，成功●合同券状态：等券，券足●合同资金状态：未检查，等款，款足合同状态先检查券是否足，再检查款是否足。
1.1 债券结算的基本流程债券结算业务的全过程从交易双方进行结算指令确认开始，到最后完成债券与资金的交收结束，具体流程如下：●第一步，债券交易结算日的9点至17点，交易双方登陆中债综合业务平台客户端，进行第三方指令确认。
●第二步，交易双方确认后，生成结算合同。
●第三步，中债综合业务平台在合同指定的结算日，根据结算合同的条件检查结算双方的券款情况。
●第四步，中债综合业务平台在券足和款足的情况下为每笔债券结算全额办理相应的债券交割。
在结算日系统运行时间内，因指定券种数额暂时不足，或款项暂时未足额到账而未能成功办理结算的结算合同，系统将自动将其放入等待队列，在结算日系统营业截止（目前为下午17:00）前，若券款足额到账，系统将再次启动该笔合同的处理流程。
在结算日系统营业截止（目前为下午17:00）前，指定券种数额或款项余额仍不足，系统将做结算失败处理。
第五步，对于结算成功的合同，后台人员应及时打印交割单，并做会计入账处理；对于结算失败的合同，交易双方应及时向中央结算公司提交《债券交易结算失败备案表》。
中债数据下载通道系统
其实，人生之路的每一段相遇，都是一笔财富，尤其亲情、友情和爱情。在漫长的旅途上，他们都会丰富你的生命，使 你的生命更充实，更真实；丰盈你的内心，使你的内心更慈悲，更善良。所以生活的美好，缘于一颗善良的心，愿我们都能 善待自己和他人。
二、系统组成
中债信息产品专用下载通道
为用户提供债券市场相关的基础数据，用于业务参考 和研究分析使用。
综合业务系统专用下载通道
为结算成员用户提供本机构账户的账务数据查询及数 据输出等功能。
三、信息产品专用下载通道
债券基础资料； 债券结算行情（实时行情和历史行情）； 债券招标发行数据； 债券结算统计报表； 债券柜台报价和交易数据； 中债收益率曲线； 中债估值； 中债指数。
•结算实时行情 •现券结算行情（全价） •现券结算行情（净价） •质押式回购行情 •买断式回购行情
•结算历史行情 •现券结算行情（全价） •现券结算行情（净价） •质押式回购行情 •买断式回购债券品种价格 •买断式回购期限品种利率 •买断式回购期限品种价格
2.1债券结算行情查询结果
3、债券招标发行数据
您生活愉快! 忘记该忘记的人，忘记该忘记的事儿，忘记苦乐年华的悲喜交集。 人有悲欢离合，月有阴晴圆缺。对于离开的人，不必折磨自己脆弱的生命，虚度了美好的朝夕；不必让心灵痛苦不堪， 弄丢了快乐的自己。擦汗眼泪，告诉自己，日子还得继续，谁都不是谁的唯一，相信最美的风景一直在路上。
人生，就是一场修行。你路过我，我忘记你；你有情，他无意。谁都希望在正确的时间遇见对的人，然而事与愿违时， 你越渴望的东西，也许越是无情无义地弃你而去。所以美好的愿望，就会像肥皂泡一样破灭，只能在错误的时间遇到错的人 。
B5-中债金联系统介绍
内容提要
背景与简介 资金交易管理系统 投资管理分析系统 售后服务联系方式
三、投资管理分析系统
3.1 投资管理分析系统是什么
？是债券业务的管理分析系统。可
对已完成的债券业务进行数据加 工、统计分析，进而控制风险、 辅助交易、提供决策支持。
是中央结算公司在中债金联资金 交易管理系统功能基础上的进一 步延伸,目标是将债券业务进一步 做深、做精、做细。
一、背景与简介
1.4产品定位
履行公司作为国家重要金融基础设施的社会责任。 扩大过程技术系统市场份额，确保客户使用的信息技术安全可
控。 提供透明的计算方法和关键技术，通过市场考验，形成行业标
准。
一、背景与简介
1.4 产品定位
提升公司客户服务水平。 服务到客户的内部业务管理，解决中小金融机构的实际困难。通过 系统建设，能够提升机构自身管理水平，促进业务发展，同时防控 内部操作风险。 结合债券、理财、信息产品等公司主营业务的应用，为客户提供全 面综合的服务。
二、资金交易管理系统
实现与债券市场前后台对接
外汇交易中心前台接口
实现上传报价信息 实现下传对手方报价信息、成交信息以及市场行情
与中央结算公司后台直联
一站式结算指令处理，债券结算业务数据“不落地” 债券基本信息定时获取 与中央结算公司进行自动对账 中债估值、中债VaR值定时自动下载
输出
报表（支 持EXCEL、
CSV、
XML格式）
20
三、投资管理分析系统
前台
交易信息 可用券信息 债券估值
中台
风险管理指标 资本管理指标 信用风险 市场风险 流动性风险 限额控制
中债登和上清所后台结算系统及业务分析
中债登和上清所后台结算业务流程及系统分析中债登结算和上清所结算使用的是不同的客户端，中债等结算客户端叫中债综合业务平台，上清所结算客户端叫上海清算所综合业务系统。
1.中债综合业务平台系统分析：中债客户端有两个概念，一个是结算指令，一个结算合同。
交易系统成交完成以后，交易系统会把交易发送到结算系统，生产结算指令。
一个成交单会有一个结算指令。
交易系统是结算指令的来源之一。
也可以手动录入指令，比如分销指令，转托管指令。
指令的几个关键要素：●确认方式：双方确认。
●指令状态：待确认，已确认（双方都已确认）。
●对手方确认状态：待确认，已确认。
●本方确认状态：待确认，已确认。
结算指令经过双方确认完成以后，会生成结算合同。
现券是生产一个结算合同；回购会生成两个结算合同，一个首期结算合同，一个到期结算合同。
结算合同的关键要素：●合同状态：等款，等券，成功●合同券状态：等券，券足●合同资金状态：未检查，等款，款足合同状态先检查券是否足，再检查款是否足。
1.1 债券结算的基本流程债券结算业务的全过程从交易双方进行结算指令确认开始，到最后完成债券与资金的交收结束，具体流程如下：●第一步，债券交易结算日的9点至17点，交易双方登陆中债综合业务平台客户端，进行第三方指令确认。
●第二步，交易双方确认后，生成结算合同。
●第三步，中债综合业务平台在合同指定的结算日，根据结算合同的条件检查结算双方的券款情况。
●第四步，中债综合业务平台在券足和款足的情况下为每笔债券结算全额办理相应的债券交割。
在结算日系统运行时间内，因指定券种数额暂时不足，或款项暂时未足额到账而未能成功办理结算的结算合同，系统将自动将其放入等待队列，在结算日系统营业截止（目前为下午17:00）前，若券款足额到账，系统将再次启动该笔合同的处理流程。
在结算日系统营业截止（目前为下午17:00）前，指定券种数额或款项余额仍不足，系统将做结算失败处理。
第五步，对于结算成功的合同，后台人员应及时打印交割单，并做会计入账处理；对于结算失败的合同，交易双方应及时向中央结算公司提交《债券交易结算失败备案表》。
综合业务系统介绍
业务 代号 别名
业务代 号
业务代号名
能
支
收
否
分
出
入
科 余 联 销透计 利 入 理 支分总 业
业
目 额 机 帐 支 息 率 帐 处 行 行 行 务 支出 务 收入
科目 存 性 开 类 标 与 编 标 适 适 适 适 代 帐号 代 帐号
号
储 质 户 型 志 否 号 志 用 用 用 用 号 序号 号 序号
25
错帐处理
当日错帐应使用抹帐处理，只在会计流水中反 映，但不在相应的登记簿和帐簿上反映。抹帐 的原则是谁记的帐，由谁来做抹帐处理；如由 他人做抹帐处理，必须授权。根据交易对应的 流水号，进行抹帐，包括交易产生的所有帐务 和登记簿信息。 跨行交易允许抹帐，由交易发起行抹帐，需要 高级别柜员授权。
地区号 顺序号
30
银行机构管理为树状结构，根据不同性质分为营业机 构、帐务机构、管理机构。
营业机构为非独立核算对外营业单位。该机构没有自 己的内部帐，所有涉及到内部帐的业务处理都使用其 上级机构的内部帐。营业机构只管理自己的客户分户。
帐务上独立核算的机构称之为帐务机构。该类机构有 自己一套独立的内部帐，每日日终需要产生自己的科 目总帐 。
柜员权限的控制类型：一类是对系统交易无条件授权， 另一类是指定条件授权。交易的授权由交易权限表控 制。1）无条件授权即由系统对一些交易进行无条件强 制授权，由业务主管或会计主管柜员授权后方可完成 业务处理。2）指定条件授权：分为本机构授权和远程 授权。本机构授权是指柜员在办理业务交易时由其他 柜员对超限额（转帐金额和现金金额）或其他规定情 况进行授权。而远程授权是指对特殊业务由非本营业 网点的高级柜员别授权后完成交易处理。由营业网点 通过系统向上级管理部门发出授权请求，申请授权码。 上级管理部门审核后生成授权码，并通知申请机构输 入授权码后方可完成对该笔交易处理处理。
中央国债登记结算有限责任公司关于第三批结算成员系统与中央债券综合业务系统直联工作安排的通知
中央国债登记结算有限责任公司关于第三批结算成员系统与中央债券综合业务系统直联工作安排的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2013.02.28•【文号】中债字[2013]16号•【施行日期】2013.02.28•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文中央国债登记结算有限责任公司关于第三批结算成员系统与中央债券综合业务系统直联工作安排的通知（中债字〔2013〕16号）国家开发银行、平安银行、江苏银行、江西省农联社、徽商银行、福建海峡银行、厦门银行、恒丰银行、苏州银行、南昌银行、龙江银行、包商银行、摩根士丹利国际银行（中国）、江苏江南农村商业银行、江苏常熟农村商业银行、西南证券公司、兴业证券公司、华泰证券公司、东方证券公司、易方达基金公司、厦门国际信托、中国农业银行托管业务部、中国银行运营服务总部、中国建设银行投资托管服务部：根据《关于开展中央债券综合业务系统与结算成员系统直联工作的通知》（中债字〔2011〕66号）的有关要求，中央结算公司根据各市场成员的实际情况，确定贵单位等24家机构为第三批与中央债券综合业务系统直联的单位（以下简称“直联单位”）。
现将有关工作安排通知如下：一、请各直联单位按照直联工作要求抓紧进行系统硬件、软件、通信线路的准备。
二、为确保项目的顺利实施，直联单位应在内部系统开发完成后，与中央结算公司系统进行联网准入测试；系统连通性和基础功能测试通过后，向我公司申请开展联调测试。
三、中央结算公司负责系统直联的验收工作。
直联单位开发、测试、网络准备等工作完成后，向我公司提交系统上线申请。
中央结算公司根据双方的安排确定验收日期，验收通过后给予书面回复，并正式上线。
四、中央结算公司提供业务、技术人员支持（附件）。
近期将组织业务、技术和开发人员参加的直联工作专项培训班，对业务流程、报文标准、技术开发方式等内容进行介绍。
特此通知。
附件：中央结算公司直联项目人员联络表二〇一三年二月二十八日附件：。
中债综合业务平台客户端使用手册说明书
中债综合业务平台客户端使用手册（桌面端、互联网端）V1.4中央国债登记结算有限责任公司二〇二三年六月目录1 引言 (1)1.1 背景 (1)1.2 编写目的 (1)1.3 阅读对象 (1)2 安装准备 (1)2.1 计算机配置要求 (1)2.2 安全软件设置 (2)2.3 软件安装包说明 (2)2.4 开通网络访问权限 (2)2.4.1 开通网络访问 (2)2.4.2 设置本地域名映射（仅适用于桌面客户端） (3)2.4.3 验证网络连通性 (3)3 软件安装卸载及版本更新 (4)3.1 安装步骤 (4)3.1.1 中文语言安装步骤 (4)3.1.2 英文语言安装步骤 (6)3.2 版本更新 (8)3.3 安装成功检查 (9)3.4 软件卸载 (10)4 客户端功能简介 (11)4.1 登录相关功能 (12)4.1.1 登录功能 (12)4.1.2 证书下载 (13)4.1.3 证书自动更新 (19)4.1.4 代理配置功能（仅适用于互联网客户端） (20)4.1.5 开户临时码申请功能（仅适用于互联网客户端中文环境） (21)4.1.6 开户临时码登录功能（仅适用于互联网客户端中文环境） (26)4.2 客户端其他功能 (29)4.2.1 主界面初始状态 (29)4.2.2 子系统菜单区域 (29)4.2.3 功能菜单区域 (32)4.2.4 提醒菜单区域 (37)附录 1常见问题及处理 (48)1.1 问题1：双击客户端应用图标无反应 (48)1.2 问题2：启动时报错“未知错误” (50)1.3 问题3：启动时报“客户端文件已损坏” (54)1.4 问题4：登录界面提示“检索COM类工厂中CLSID...”或“Retrieving the COM class factory for ...” (55)1.5 问题5：登录界面显示“未检测到Ukey或无法识别Ukey” (58)1.6 问题6：登录界面显示“Ukey中无可用证书”或“No certificate available in the Ukey...”.. (60)1.7 问题7：登录界面提示“初始化连接失败” (62)1.8 问题8：点击“登录”按钮后一直显示“正在加载主界面”或“加载主界面失败” (69)1.9 问题9：下载软证书时需要输入而非重新设置管理工具的pin码 (70)1.10 问题10：客户端打不开PDF文件 (70)1.11 问题11：互联网客户端代理测试不通 (71)1.12 问题12：解锁时提示用户未登录 (71)1.13 问题13：telnet命令不可用 (71)1.14 问题14：自动更新时间过长 (72)1.15 问题15：客户端安装包启动报错 (73)1.16 问题16：文件证书导入/导出中债软证书管理工具？ (73)1.17 问题17：操作页面生僻字汉字展示为方框 (75)附录 2基础软件检查方法 (76)1.1 VC++检查方法 (76)1.2 .NET Framework检查方法 (76)1.3 中央国债Key驱动检查方法 (77)1.4 中央国债Key驱动手工卸载 (78)1.5 中央国债Key驱动手工安装 (78)1.6 中债软证书管理工具检查 (78)1.7 中债软证书管理工具手工卸载 (79)1.8 中债软证书管理工具手工安装 (79)1.9 CFCA依赖组件检查方法 (79)1.10 CFCA依赖组件手工卸载 (81)1.11 CFCA依赖组件手工安装 (82)1.12 PDF阅读器检查方法 (82)1引言1.1背景为保障中债综合业务平台用户正常安装、使用中债综合业务平台客户端（桌面端、互联网端，以下简称客户端）软件，特编写此手册。
(客户管理)债券信息自助披露系统客户端快速学习手册
（客户管理）债券信息自助披露系统客户端快速学习手册密级：债券信息自助披露系统录入端快速学习手册（V1.0）中央国债登记结算有限责任公司目录第壹章录入端操作部分 21.1债券信息披露过程 21.2初始等级材料披露过程 101.3查见通知 181.4财务数据报表披露过程 20注 1：上传附件详细步骤 25注2：选择发行人详细步骤 27注 3：选择主承销商详细步骤 30注 4：发行人模糊查询详细步骤 33第一章录入端操作部分1.1债券信息披露过程○1 登录系统：点击中国债券信息网首页右下角的“债券信息自助披露系统”图标后将ft现债券信息自助披露系统录入端登录界面，输入用户名、密码和验证码（用户名和密码请向发行服务部申请）后，点击“进入”按钮，如图所示：○2 点击“进入”按钮后，系统自动进入主界面点击“创建信息”按钮，如图所示：○3 点击页面右侧的“创建信息”按钮后，系统自动弹ft选择信息所属栏目页面，如图所示：○4 根据债券种类和所披露信息种类，选择相应栏目（如选择“中期票据”的“发行文件”），如图所示：○5 点击“确定”按钮后，系统自动弹ft信息填写窗口，如图所示:添加附件的详细步骤，请见注 1。
○6 拖动下拉条，填写主承销商等信息，如图所示：添加发行人的详细步骤，请见注 2。
添加主承销商的详细步骤，请见注 3。
○7 点击页面左上角的“去查见页面”按钮后，系统自动进入确认信息页面，如图所示：○8 点击“提交”按钮后，系统提示信息提交成功，如图所示：○9 点击“信息披露”标签页，返回登录页面查见信息审核状态，如图所示：○10 如发现“审核状态”显示“已驳回”，或屏幕右下角ft现“待处理事项提示”框，说明发行服务部于审核中发现问题，驳回了信息披露请求。
用户需要对信息进行修改，如图所示：○11 点击待处理事项标签页，系统自动进入待处理工作页面，如图所示：○12 点击信息的“任务摘要”后，系统自动弹ft修改信息页，如图所示：○13 点击“修改”按钮后，系统弹ft信息修改页面，如图所示：○14 点击“去查见页面”按钮后，确认更改信息，如图所示：○15 点击“确认”按钮后，系统自动返回信息查见页面，如图所示：○16 点击“提交”按钮后，于自动弹ft的页面中输入批注，如图所示：○17 点击“确定”按钮后，信息会自动提交给发行服务部，于“待处理事项”页面此条任务消失，如图所示：○18 点击信息披露页面，返回登录页面，如图所示：○19 当信息审核通过后，信息的“审核状态”变为“已审核”，“发布状态”变为“已发布”，此时说明此信息已经上网披露，用户能够登录中国债券信息网查见。
中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档发行业务操作规程
中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档发行业务操作规程中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档发行业务操作规程（暂行) 第一章总则第一条为优化企业债券簿记建档发行服务,规范发行流程，降低操作风险，依据国家发展和改革委员会《企业债券簿记建档发行业务指引》和中央国债登记结算有限责任公司相关业务规则,制定本规程. 第二条中央结算公司负责为企业债券提供发行支持、总登记托管、结算、代理本息兑付及信息披露等相关服务工作,为企业债券发行提供簿记建档发行系统技术支持和簿记建档场所. 第二章发行前各项业务准备工作第三条对于首次发行的，发行人不迟于簿记建档发行日前五个工作日完成如下工作：与中央结算公司签订《债券发行、登记及代理兑付服务协议》；在中央结算公司开立债券发行账户; 向中央结算公司提交“债券发行业务操作人员授权书"。
第四条发行人不迟于簿记建档发行日前五个工作日签署“簿记管理人使用中央结算公司企业债券簿记建档系统操作授权书",授权簿记管理人进行簿记建档系统的相关操作. 第五条簿记管理人与中央结算公司协商确定簿记建档发行时间，不迟于簿记建档发行日前五个工作日向中央结算公司提交《申请簿记建档发行企业债券材料》原件，具体内容包括: 发改委批文原件; “簿记建档发行时间安排申请书”原件；“簿记管理人使用中央结算公司企业债券簿记建档系统操作授权书”. 簿记管理人应确保提交的全部资料准确、有效、完整,并提醒申购人确保在中央结算公司开立的债券账户状态正常. 中央结算公司收到《申请簿记建档发行企业债券材料》原件后及时向簿记管理人反馈簿记建档发行日期确定情况. 第六条簿记管理人在簿记建档发行日前五个工作日,向中央结算公司申请派发债券代码和债券简称。
申请派发债券代码和简称时,簿记管理人通过中央结算公司债券信息自助披露系统的“初始登记材料”频道提交“债券代码和债券简称申请书”，信息名称格式为“债券全称+代码申请”。
全国银行间债券市场业务系统的介绍
全国银行间债券市场业务系统的介绍一、中央债券综合业务系统中央债券综合业务系统包括“政府债券簿记系统”、“中国人民银行债券发行系统”和“中国人民银行公开市场业务操作系统”。
这三个系统是根据中国人民银行的要求设计，由中央国债登记结算公司开发、管理和维护的电子计算机网络系统。
中央债券综合业务系统的终端与全国银行间债券市场的结算成员的客户端计算机相连接，它具有在全国银行间债券市场上办理发行、托管、结算全部政府债券、政策性金融债，和进行中央银行公开市场操作及完成中央货币政策调节的完整功能。
这三个系统相互联系和支持，目前也是支持中国货币市场发展的一个最基础的设施。
1. 政府债券簿记系统政府债券簿记系统目前管理着上千万亿各银行和各类机构债券资产，承担着为中国货币市场所有参与者进行债券托管和交易结算的重要职责。
每天该系统根据人民银行准入全国银行间债券市场的各银行、金融机构或其他机构与投资人所发送的转托管、交易结算指令进行近百亿债券的托管和结算，并因此生成各种债券交易结算和托管的原始数据，其电脑系统的设计保证了该系统帐务的准确性、保密性和安全性。
2. 中国人民银行债券发行系统“中国人民银行债券发行系统”是根据中国人民银行的需求，由中央国债登记结算公司开发和管理的重要债券发行系统。
该系统能够满足债券发行人对债券发行方式所提出的各类技术性需求。
该系统由电子计算机支持，按照设计要求它在发行过程中能生产出正确的数据，并生成所需的报表和数据文件。
3. 中国人民银行公开市场业务操作系统中国人民银行公开市场业务操作系统能够及时和充分地满足人民银行公开市场操作室所提出的所有业务需求。
它又分为两个子系统，一是“公开市场业务招投标系统”；二是“公开市场业务统计分析系统”，其作用是能够提取出操作室要求的各种统计数据。
中国人民银行的公开市场操作室定期通过该系统向一级交易商进行债券现券和回购的招标发行，以此来调节货币市场，实现央行的货币政策。
中央债券综合业务系统客户端系统介绍
N
J
成功
18
结算指令和结算合同状态转换图 现货业务，券款对付
指令
待匹配 A 未检查 B 非法 E 撤销 应履行 M 失败 已匹配 待履行
合同
撤销
D
F
K
E
G
H
L
中止
A 指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令 I B 指令未通过合法性检查 到与之相匹配的指令 D双方指令匹配成功 履行中 E发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功 F已匹配指令在履行日前生成合同 G已匹配指令在履行日内生成合同， H合同履行日初始化处理 I在合同履行日日终前或日终时付券方券足并已记入待付科目， 但未收到清算部的资金交收确认 J在合同履行日或交割宽限期内收到清算部的资金交收确认 K双方发撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功 L因特殊原因，业务部门将合同中止 M在合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空 N在合同履行日或交割宽限期内未收到清算部的资金交收确认， 收券方买空
债券结算实现实时全额结算16结算指令和结算合同状态转换图现货业务纯券过户非法撤销待匹配已匹配待履行应履行失败成功撤销中止指令合同非法指令修改后已通过合法性检查但仍未找到与之相匹配的指令d双方指令匹配成功e发送撤销指令的指令且撤销指令的合同已履行成功f已匹配指令在履行日前生成合同g已匹配指令在履行日内生成合同h合同履行日初始化处理j双方发撤销合同的指令且撤销合同的合同已履行成功k因特殊原因业务部门将合同中止l在合同履行日日终付券方券不足17结算指令和结算合同状态转换图现货业务见券付款非法撤销待匹配已匹配待履行应履行失败成功撤销中止指令合同非法指令修改后已通过合法性检查但仍未找到与之相匹配的指令d双方指令匹配成功e发送撤销指令的指令且撤销指令的合同已履行成功f已匹配指令在履行日前生成合同g已匹配指令在履行日内生成合同h合同履行日初始化处理i在合同履行日日终前或日终时付券方券足并已记入待付科目但未收到收券方的付款确认j在合同履行日内收到收券方的付款确认k双方发撤销合同的指令且撤销合同的合同已履行成功l因特殊原因业务部门将合同中止m在合同履行日日终付券方券不足付券方卖空n在合同履行日日内未收到收券方的付款确认收券方买空18结算指令和结算合同状态转换图现货业务见款付券非法撤销待匹配已匹配待履行应履行失败成功撤销中止指令合同非改后已通过合法性检查但仍未找到与之相匹配的指令d双方指令匹配成功e发送撤销指令的指令且撤销指令的合同已履行成功f已匹配指令在履行日前生成合同g已匹配指令在履行日内生成合同h合同履行日初始化处理i在合同履行日或交割宽限期内已收到付券方的收款确认但付券方券不足j在合同履行日或交割宽限期内付券方补足券k双方发撤销合同的指令且撤销合同的合同已履行成功l因特殊原因业务部门将合同中止m在合同履行日或交割宽限期内未收到付券方的收款确认收券方买空n在合同履行日或交割宽限期内付券方未补足券付券方卖空19结算指令和结算合同状态转换图现货业务券款对付非法撤销待匹配已匹配待履行应履行失败成功撤销中止指令合同指令未通过合法性检查到与之相匹配的指令d双方指令匹配成功e发送撤销指令的指令且撤销指令的合同已履行成功f已匹配指令在履行日前生成合同g已匹配指令在履行日内生成合同h合同履行日初始化处理i在合同履行日日终前或日终时付券方券足并已记入待付科目但未收到清算部的资金交收确认j在合同履行日或交割宽限期内收到清算部的资金交收确认k双方发
中央国债登记结算有限责任公司关于发布《CA证书使用协议(资产管理人及资产托管人适用)》的通知
中央国债登记结算有限责任公司关于发布《CA证书使用协议(资产管理人及资产托管人适用)》的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2013.12.02•【文号】中债字[2013]94号•【施行日期】2013.12.02•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文中央国债登记结算有限责任公司关于发布《CA证书使用协议（资产管理人及资产托管人适用）》的通知（中债字〔2013〕94号）各资产管理人、资产托管人：为提高资产管理人及资产托管人业务处理效率，优化中债综合业务平台安全认证机制，我公司现增加新的CA证书安全认证模式，即资产管理人、资产托管人可使用自身CA证书为受托资产办理业务。
为明确我公司与资产管理人、资产托管人的权利与义务，防范风险，我公司制定了《CA证书使用协议（资产管理人及资产托管人适用）》，现予发布。
现就协议签署及CA证书使用流程通知如下：一、资产管理人、资产托管人可使用自身CA证书为受托资产办理业务；也可使用受托资产账户CA证书办理业务。
二、资产管理人、资产托管人如需使用自身CA证书为受托资产办理业务，须一并提交《CA证书使用申请表》与协议签字页，我公司核对代理关系无误后予以办理。
三、目前，资产管理人、资产托管人使用自身CA证书仅能为受托资产办理债券结算业务；办理债券结算资金专户业务仍须使用受托资产账户CA证书。
联系电话：************，88170123传真：************邮寄地址：北京市西城区金融大街10号中央国债登记结算有限责任公司客户服务部邮政编码：100033特此通知。
附件：1.CA证书使用协议（资产管理人及资产托管人适用）2.CA证书使用申请表中央国债登记结算有限责任公司二○一三年十二月二日附件1：CA 证书使用协议（资产管理人及资产托管人适用）中央国债登记结算有限责任公司：甲方（资产管理人）：法定代表人：地址：邮编：乙方（资产托管人）：法定代表人：地址：邮编：丙方：中央国债登记结算有限责任公司法定代表人：地址：北京市西城区金融大街10 号邮编：100033鉴于：1.甲方受托管理的资产需要参与银行间债券市场的债券交易结算活动；2.甲方委托乙方为受托资产账户与丙方债券系统联网，办理受托资产账户的相关业务；3.甲方与丙方债券系统联网，查询受托资产账户的相关业务。
中国票据交易系统用户操作手册-清算结算
中国票据交易所系统用户操作手册（清算结算分册）2017年9月目录第1章资金账户管理 (3)1.1 会员资金管理 (3)非银机构出金申请 (3) (4) (4) (5) (6) (7)1.3 利息查询 (7)1.3.1 利息支付清算查询 (8)第2章会员清算结算 (8)2.1 结算查询 (8)2.1.1 结算请求查询 (8)2.1.2 结算交割单查询 (9)2.1.3 结算明细查询 (11)2.1.4 结算汇总表查询 (12)2.1.5 待结算数据统计查询 (13)2.2 结算确认 (14)2.2.1 转贴现结算确认 (14)2.2.2 质押式回购结算确认 (15)2.2.3 买断式回购结算确认 (16)第3章其他操作 (17)3.1 异步下载 (17)3.1.1 异步查询结果下载 (17)第1章资金账户管理1.1 会员资金管理[功能描述]机构操作员进行资金账户出金申请操作。
会员出金申请[功能描述]系统参与者向票交所提出出金申请，申请经机构复核后发送到票交所。
[菜单位置]清算结算->资金账户管理->会员资金管理->会员出金申请[模块页面]图1.1. 会员出金申请页面[输入域]1.起始日期：必输项。
默认为系统工作日。
2.截止日期：必输项。
默认为系统工作日。
3.会员机构：非必输项。
4.状态：非必输项。
待复核、待清算、复核不通过、清算成功、清算失败。
[操作步骤]1.在“会员出金申请”页面中点击“查询”按钮，进行会员出金申请查询。
2.在“出金申请列表”页面中点击“新增”按钮，进入“会员出金申请新增”页面。
图1.1. 会员出金申请新增页面3.在申请金额（元）栏输入出金金额，点击“提交”按钮，进行出金申请，点击“取消”按钮取消出金申请。
4.点击“下载”按钮，下载列表信息。
[功能描述]机构可以查询其在票交所开立的资金账户信息和发生明细。
[功能描述]适用于该资金账号余额情况查询，查询结果包括账户信息、昨日余额、当日发生额、当日余额、冻结额度、可用余额等。
中央债券综合业务系统客户端系统介绍(精选)共34页PPT
文 家 。汉 族 ，东 晋 浔阳 柴桑 人 （今 江西 九江 ） 。曾 做过 几 年小 官， 后辞 官 回家 ，从 此 隐居 ，田 园生 活 是陶 渊明 诗 的主 要题 材， 相 关作 品有 《饮 酒 》 、 《 归 园 田 居 》 、 《 桃花 源 记 》 、 《 五 柳先 生 传 》 、 《 归 去来 兮 辞 》 等 。
1
0
、
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易
安
。
谢谢！
51、 天 下 之 事 常成 于困约 ，而败 于奢靡 。——陆 游 52、 生 命 不 等 于是呼 吸，生 命是活 动。——卢 梭
53、 伟 大 的 事 业，需 要决心 ，能力 ，组织 和责任 感。 ——易 卜 生 54、 唯 书 籍 不 朽。——乔 特
中央债券综合业务系统客户端系统介 绍（精选）
6
、露凝无游氛，
天
高
风
景
澈
。
7、翩翩新 来燕，双双入我庐 ，先巢故尚在，相 将还旧居。
8
、
吁
嗟
身
后
名
，
于
我
若
浮
烟
。
9、 陶渊 明（ 约 365年 —427年 ），字 元亮， （又 一说名 潜，字 渊明 ）号五 柳先生 ，私 谥“靖 节”， 东晋 末期南 朝宋初 期诗 人、文 学家、 辞赋 家、散
债券托管结算业务考试题库
债券托管结算业务第1讲——债券市场托管结算体系一、选择题正确答案为一项或多项：1.金融市场基础设施包括哪些A重要支付系统B中央托管机构C证券结算机构D中央对手方E 交易平台正确答案：ABCD2.托管结算机构的目标是什么A安全B高效C盈利D低成本正确答案：ABD3.在2010年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时,把以下哪家机构列入“系统重要性机构”的名单中A外汇交易中心B中央结算公司C上海清算所D交易商协会正确答案：B4.中国债券市场占市场份额最大的登记托管机构是哪家A中央结算公司B外汇交易中心C上海清算所D中证登正确答案：A二、判断题年由CPSS和IOSCO联合发布的证券结算系统推荐标准中,有一条标准是“出于安全与效率的原因,应在可能的最大范围内实现中央托管”;正确错误答案：正确6.出于市场效率、安全性和低成本的考虑,交易平台可以是分散的、多元化的,而托管、结算机构则应是集中、统一的;正确错误答案：正确债券托管结算业务第2讲——我国债券市场法律法规一、判断题1.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规,短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%;答案：正确;2.目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种;答案：错误3.国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇;答案：正确二、选择题1.证券法规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些A股份有限公司净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司净资产不低于人民币六千万元；B累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；C最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；D债券利率不超过国务院限定的利率水平；正确答案：ABCD2.下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者A商业银行及其授权分行B 非金融机构法人C基金管理公司特定资产管理组合D人民币合格境外机构投资者RQFII和合格境外机构投资者QFII正确答案：ABD3.在买断式回购期间,交易双方不得从事的行为包括A换券B现金交割C提前赎回D延长回购期限;正确答案：ABCD4.在进行买断式回购时,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的______,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的________;A80%,40%B20%,200%C20%,120%D200%,20%正确答案：B5.保监会发行的保险资金投资债券暂行办法规定可投资的债券品种包括哪些A政府债券B准政府债券C金融企业公司债券D非金融企业公司债券正确答案：ABCD6.企业债券的发行由哪个机构负责审批A发改委B交易商协会C人民银行D证监会正确答案：A7.发行人申请其发行的债券交易流通,单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的;A30%B40%C33%D50%正确答案：A债券托管结算业务第3讲——债券账户管理1.关于开户的名称说法正确的是;A.最长是35个汉字B.最长是30个汉字C.包括数字、字母和符号D.可以使用引号正确答案是BC2.联网方式是;ISDN拨号专线C.数字电路专线正确答案是ABC4.变更账户名称时需向备案;A.中国人民银行B.中国人民银行上海总部C.中央结算公司正确答案是B5.超过月未交服务费要暂停账户;A.一个B.两个C.三个正确答案是C债券托管结算业务第4讲——债券发行业务1.计划派购阶段,发行对象为;A.商业银行B.政策性银行C.中央银行D.投资银行正确答案是A2.目前债券的发行方式包括以下几种：A.招标发行B.协议定向发行C.簿记建档发行D.计划派购发行正确答案是ABC3.按债券期限划分,债券有;A.超短期债B.短期债C.中期债D.长期债正确答案是BCD4.数量招标的投标标的是;A.承销数量B.债权价格C.票面利率D.利差正确答案是A正确答案是C6.下列关于多重价位中标正确的表述为_______;A又被称作美国式中标B如果有效投标总量大于发行总量,有效投标量全部中标C承销商分别以各自出价中标,并计算相应缴款金额D所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格正确答案：ACD7.投标人已经通过应急方式投标,若需要修改标书,可以在发行系统里进行修改;正确/错误正确答案：错误债券托管结算业务第5讲——债券登记托管业务1.债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别码;A正确B错误2.不同债券的债权确认日不同如中央银行票据,招标次日为债权确认日;A正确B错误2.应急分销为应急办理确认时,这种情况下只需要要对手方给中央结算公司提交一份应急凭单;A 正确B错误3.如果起息日31日,则兑付日可能为日;A28B29C30D31正确答案：ABCD4.计息年度天数是指一年的计息天数基数,分365天/年闰年为366天或365天和360天/年两种,一只债券可以选择两种计息年度天数;A正确B错误5.利率上限是发行人规定债券执行利率的最高点,是对发行人的一种保护机制;A正确B错误6.基准利率一旦变动,本计息期执行利率即随之变动;这种方式属于哪种基准利率生效方式A年度生效B当期生效C计息期有效D准利率变动后固定时间生效正确答案：B7.以下哪些是办理债务继承的条件A发行人更名B发行人重组或分拆C发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务D发行人死亡正确答案：ABC8.代理总账户是指二级托管机构以及分托管机构在国债公司开立的账户;A自营B一级C二级正确答案：B9.目前国债跨市场转托管的办理时间至少需要天;A一B二C三C六正确答案：A10.当到期兑付日或付息日遇到法定节假日,则资金支付日相应顺延下一个工作日,但结息日并不变化,且顺延期间没有利息;A正确B错误债券托管结算业务第6讲——银行间市场特殊类债券管理1.按权利赋予给谁来划分,含权类特殊债券可以划分为：A单权债券和多权债券B含投资人选择债券和含发行人选择债券C规则债券和不规则债券D顺序行权债券和交叉行权债券2.以下属于提前还本类债券特点的有：A有投资人选择是否行权B还本时按固定比例和金额C 债券本金在持续期内提前偿还D 到期一次性还本付息3.如果在行权日,发行人选择将债券全部赎回,以下哪些会发生变化A截止过户日B债权债务登记日C公告日D到期兑付日4.对于含投资人回售选择权债券,若债券持有人在申请截止日日终,可用债券面额小于要求回收债券面额,则系统自动进行足额冻结处理A正确B错误5.在债券存续期内,投资人有权选择将持有债券在规定日期按规定价格转让给担保机构、再担保机构、主承销商等第三方机构的权利是：A投资人回售选择权B投资人调换选择权C投资人回售选加发行人强制赎回权D投资人定向转让选择权6.以下哪些权利属于发行人选择权A上调票面利率选择B调换选择权C合并选择权D延期兑付选择权7.对于投资人回售选择权,以下说法正确的有：A投资人一般在回售申请期外通过中债综合业务平台客户端发送投资人选择提前赎回指令B投资人回售选择权是将债券转让给第三方机构C投资人回售一般和发行人上调票面利率选择权复合行使D投资人回售指令多次发送到以累加额度为准债券托管结算业务第7讲——债券结算业务选择题：1、交易前台与结算后台是银行间市场的一项基本风控安排;A相互倚靠B相互分离C相互制约D相互作用正确答案：B2、以下符合全额结算机制的是：A 分批处理B实时处理C冲抵轧差D逐笔、全额,无透支正确答案：BD3、银行间二级市场的交易以流动性管理为主要目的,决定了以结算机制为主导;A全额结算B净额结算正确答案：A4、是最古老、最公平的结算方式,也是国际公认的、最安全高效的证券结算标准;A逾期返券B券款对付C现券正确答案B5、结算合同失败后,系统对待付科目中的相应债券进行如下处理：A自动转回可用科目,第二天可用于其它交易;B继续冻结,并根据交易双方的协商或司法判决进行违约处理;正确答案：A6、结算失败是指：A日终时因结算指令未确认导致作废;B日终时因券不足或款不足导致结算合同失败;正确答案：AB债券托管结算业务第8讲——客户端与应急业务一、判断题1.客户端,是中央债券综合业务系统的对外服务平台,由中央结算公司开发、运行和管理;A正确B 错误正确;2.三种客户端中,直联客户端的功能最全面;A正确B错误错误;3.网上客户端虽然能够通过专线方式访问,但是仅具有查询功能,无法办理业务;A正确B错误错误;4.电子密押是成员电子签名的一种形式,相当于机构公章,具有法律效力;A正确B错误正确;5.一定要妥善保管电子密押器,保管的安全性最为重要,是否方便拿取可以忽略;A正确B错误错误;二、选择题1.桌面客户端具有的功能有：A业务办理B账务查询C信息服务D一些定制化功能正确答案：ABCD2.以下哪种客户端的使用对象面向甲、乙、丙三类结算成员A桌面客户端B网上客户端C直联客户端正确答案：B3.密押器应用微电子技术和非对称密钥算法,对业务明码要素计算后生成一组______数字.A10位B12位C16位D18位正确答案：C4.关于应急业务营业时间,以下说法正确的是：A营业日周一至周五,法定节假日照常办理;B结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后的第一个营业日;C业务办理时间为9：00～17：00,17点以后仅提供业务查询;D丙类成员办理应急业务时,可自行填写应急凭单;正确答案：BC债券托管结算业务第9讲——账务管理与查询1.一笔买断式回购业务的某一方能提供一支保证券,保证券记录在科目;A.可用B.质押C.待回购正确答案是B2.以下交易类型可以使用保证券的是哪个A.买断式回购B.质押式回购C.远期交易D.债券借贷E.现券交易正确答案是ACD3.可以办理非交易过户的,有以下哪些情形A.司法扣划B.赠与C.抵债D.机构合并拆分E.破产清偿正确答案是ABCDE4.对于质押式回购而言,当正回购方可用科目债券余额足够,且逆回购方DVP账户资金余额足够,回购首期的账务处理流程为A．正回购方可用----正回购方待付----逆回购方可用B．正回购方承分销额度----正回购方承分销额度待付----逆回购方承分销额度C．正回购方可用----正回购方待付----逆回购方质押式回购待购回D．正回购方可用----正回购方待付----正回购方质押式回购待购回正确答案是D5.依照新版回购主协议要求,以下哪种合同状态可以进行提前终止A.首期成功B.首期等款C.首期待履行D.到期待履行正确答案是BCD6.当付券方发送分销指令后没有生成合同,是应为付券方承分销额度债余额不足正确答案是错误7.当质押式回购到期正回购方DVP账户款不足,正回购方于到期交割日后发送逾期返售指令的,资金由系统进行自动划转正确答案是错误8.申请办理买断式回购合同提前终止时,如选择现金了结且未选择付款方的,系统默认为由逆回购方支付对价正确答案是错误9.在质押式回购的回购期间内,正回购方、逆回购方均可以查询总对账单、明细对账单正确答案是错误10.在质押式回购的回购期间内,正回购方、逆回购方可以分别查询正回购方台账和逆回购方台账正确答案是正确债券托管结算业务第10讲——质押券管理服务简介1.优质的担保品必须满足哪些条件A较高的流动性B价值稳定C价值易于确定D成本较低正确答案是ABCD2.债券本身几乎满足了优质担保品的所有条件,于是就成为了最主要、最优质的担保品;A正确B 错误3.双边质押类业务是指业务标的和质押券的面额要求、条件都由质押双方一对一协商确定的质押业务;A正确B错误4.双边质押类业务的质押券管理分为哪些部分委托受理、敞口管理、质押解押和期间管理四个部分;A委托受理B敞口管理C签约对手方管理D质押解押E期间管理正确答案是ABDE5.固定敞口指质押券覆盖的标的金额在质押期间内固定不变的风险敞口;A正确B错误6.双边质押类业务中,哪些可以通过置换指令来实现A置换B增补C调减正确答案是ABC7.中央质押类业务指质权方和潜在出质方一对一协商确定的质押业务;A正确B错误8.质押券价值计算基础值有哪些A面额B发行价格C估值D本金值正确答案是ABCD9.敞口差值比例是一个固定的值,不会随着质押券担保价值的变化而发生变化;A正确B错误10.中央质押类业务质押券的增补或减少可以通过置换指令来实现;A正确B错误债券托管结算业务第11讲——债券资金业务1、判断题您在开立债券账户的时候,电子密押器必须要具备资金业务的权限,否则会被系统拒绝;A.正确B.错误2、单选题以下关于印鉴卡的填写方式,错误的是：A.印鉴卡上面的债券账号是11位数字B.开户行的行号是12位数字C.债券账户的名称不一定要填写客户/产品的全称D.开户行的行名是与行号一一对应的正确答案是C3、单选题DVP的参与方式有两种,一种是通过清算账户完成的,我们称之为_____；一种是通过在中央结算公司开立资金的清算专户完成的,我们称之为____;A.直参DVP；直参DVPB.直参DVP；专户DVPC.专户DVP；直参DVPD.专户DVP；专户DVP 正确答案是B4、单选题如果成员未在大额支付系统开立清算账户,则DVP的结算方式可以选择哪种方式A.可以使用清算账户参与DVP结算,即直参DVPB.在我司开立结算资金专户办理DVP结算,即专户DVPC.以上两者都可以D.以上两者都不行正确答案是B5、多选题资金业务印鉴卡按照业务类型不同,分成三类,相应的印鉴卡名称分别是：A.债券自营账户印鉴与资金清算资料表B.DVP结算资金清算资料印鉴卡C.债券结算资金账户印鉴卡D.公开市场业务印鉴卡正确答案是ABCD6、多选题以下哪些是DVP的业务种类;A.现券买卖B.质押式回购C.买断式回购D.债券远期E.债券借贷到期F.债券分销正确答案是ABCDEF7、多选题专户DVP需要结算成员提交哪些资料A.券款对付结算业务协议签署声明页1份B.中央国债登记结算有限责任公司资金账户使用协议签署声明页1份C.法定代表人授权书面交时提供,1份D.债券结算资金账户开户申请书1份E.债券结算资金账户印鉴卡1份正确答案是ABCDEF债券托管结算业务第12讲——中债综合业务平台业务操作1.多选题客户端的必备软件有哪些正确答案是ABCDE2.多选题接入中央债券综合业务系统的网络途径有哪两种A.私有网络B.个人网络C.公共网络D.公开网络正确答案是AC3.判断题CA证书以机构为单位进行申请,每个机构可以申请多张证书,同一客户编号的多张证书具有相同的功能;A.正确B.错误4.单选题CA证书的有效期是多长A.半年年年年正确答案是B5.多选题结算成员客户及用户基础信息在“统一用户管理系统UAP”中集中管理;主要包括哪三类关系A.客户B.账户C.用户D.银行正确答案是ABC6.多选题“统一用户管理系统UAP”中,用户的操作需要经历哪三个步骤A.创建用户B.注册用户C.用户授权D.用户与账户关联正确答案是ACD7.多选题指令按照发送方式可以分为哪两大类A.单边指令B.双边指令C.三边指令D.多边指令正确答案是AB8.单选题合同生成时,债券状态和资金状态初态均为：A.待履行B.应履行C.未检查D.已检查正确答案是C9.单选题如合同状态为“等款”,表示处于哪个阶段A.提示付券方补足债券B.根据结算方式进行相关操作C.收券方发“付款确认”D.本次结算完成正确答案是B10.多选题数据批量下载的文件类型有哪些11.单选题如果客户端的TrustStore失效,是什么原因导致A.证书已被注销B.客户端PC机时间不在证书的有效日期内C.电话线故障D.网络故障正确答案是B12.多选题如证书环节报错“登录失败”,有可能是哪些原因导致A.新证书的起始时间有可能晚于本机时间,因此仍旧显示老证书B.证书被连续两次更新C.某一台机器进行了证书更新,其他机器将提示该错误D.电话线、网络等出现故障正确答案是ABC13.单选题证书环节显示“证书验签错误9991”报错,是什么原因导致A.证书过期B.网络处于外网状态C.证书信息中含有中文,需要操作系统字符集支持D.证书处于测试状态正确答案是CA.网络设置问题B.电话线设置问题C.证书状态异常D.机器不兼容正确答案是A15.多选题访问发行系统、公开市场、证书系统等嵌入IE的系统时,报无法找到网站的错误;应如何解决正确答案是ABCD债券托管结算业务第14讲——中债信息产品介绍上1、中债价格指标产品体系的构成包括：A.中债收益率曲线B.中债估值C.中债指数D.中债VaR正确答案ABCD2、中债收益率曲线品种,按收益率类型可划分为：A.到期收益率曲线B.即期收益率曲线C.远期收益率曲线D.信用收益率曲线正确答案ABC3、普通的固定利率债采用的是哪种贴现法A.即期收益率贴现法B.公允的远期利率判断法C.理性预期法D.公允的到期收益率贴现法正确答案D4、在银监会建议的三种VaR的计算方法中,中央结算公司采用的是哪种方法A.历史模拟法B.方差-协方差法C.蒙特卡罗模拟法正确答案A5、新一代客户端中可查询到以下信息产品A.我的统计B.中债价格指标产品C.债券行情D.统计月报正确答案ABCD6、对于规模统计,除了特殊的说明以外,统计全部都是按照什么为债券业务的数据A.美元B.人民币C.欧元D.港币正确答案B7、中债信息网的债券资料查询功能需要输入用户名和密码进行登录才能看到;A.正确B.错误正确答案正确8、如果在信息网上忘记了用户名或密码,可以通过哪些方式找回A.输入绑定的手机号B.输入登记时的邮箱地址C.输入注册时的用户名D.无法找回正确答案BC10、“公共统计”的统计内容包括：A.市场规模B.市场趋势C.业绩考核指标D.个体私密统计正确答案AB债券托管结算业务第15讲——中债信息产品介绍下1、以下哪个中债价格产品平台无法查询到中债收益率明细数据A.深证通B.新一代客户端C.中国债券信息网D.数据信息商正确答案C2、管理员需将哪个业务资格授予给操作员,操作员才能够查询并下载中债价格指标以及公共统计数据A.资金业务资格B.担保品自营业务资格C.市场数据下载资格D.托管账户总对账单自营资格正确答案C3、开通中债数据功能的前提是签署中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议并交费;A.正确B.错误正确答案A4、在哪个系统上进行中债信息产品的授权操作A.网上客户端B.桌面客户端C.直联客户端D.中央结算公司信息网正确答案B5、用户在万得等信息终端查询不到中债估值的原因可能有A.未与中央国债公司签署协议B.未付费C.未交纳历史数据费用D.未注册中央结算公司信息网正确答案ABC6、在“业务操作”下的“发行与付息兑付”栏目里,放着全部发行相关的文件,包括：A.发行的文件B.发行结果C.缴款提示D.付息兑付与行权公告正确答案ABCD7、“业务操作”下的“柜台业务”包括哪些业务A.记账式国债、储蓄式国债B.国家开发银行、农发行C.进出口行D.政府支持机构债正确答案ABCD8、统计数据中,按照数据的时效性,可以将结算行情分为：A.实时行情和历史行情B.现券C.质押式回购、买断式回购D.债券借贷、远期交易正确答案A9、“中债培训”里主要发布的内容有：A.培训通知、报道事宜B.培训计划、成绩查询C.培训交流D.图书资料推荐正确答案ABCD10、每个月定期发布的统计月报,包括哪些内容：A.一级市场的发行B.二级市场的交易结算量C.交易结算量的排名D.承销量的排名正确答案AB债券托管结算业务第16讲——债券柜台业务1、债券柜台系统当前有哪些种业务类型多选题A.储蓄式国债B.记账式国债C.政策金融债D.铁路债正确答案ABC2、债券柜台系统业务有可流通和不可流通的区别,以下哪种业务属于不可流通类型单选A.储蓄式国债B.记账式国债C.政策金融债正确答案A3、债券柜台业务的运作需要得到哪些部门的支持多选A.柜台市场部B.发行部C.托管部D.资金部E.信息部F.软件部G.系统部正确答案ABCDEFG4、债券柜台系统处理逻辑以柜台中心系统为核心;这个系统设计有个特点,它是一个的系统;单选A.实时B.在线C.离线正确答案C5、储蓄国债电子式在进行初始额度分配时,会分成两部分,分别是多选A.基本代销额度B.机动代销额度C基础代销额度D.灵活分配额度正确答案AB债券托管结算业务第17讲——托管结算业务常见问题与解决方案1、判断题为保彰结算成员债券业务的安全、稳定、持续开展,我公司会根据需要,采取多渠道将主管部门的政策要求、业务规则以及重要业务信息向成员进行通知;正确答案是AA.正确B.错误2、单选题如当天15:30接受的转托管业务,该债券何时可用正确答案是CA.当天即可用B.第二个工作日C.第三个工作日D.第三个自然日3、多选题第三方指令非法的原因有哪几种情况：正确答案是ABCA.欠费或未签协议导致账户被暂停B.无ＤＶＰ资格成员选择ＤＶＰ方式C.标的债券被冻结或已过截止过户日D.撤销指令4、单选题中央结算公司将结算成员分为甲、乙、丙三类;其中,证券投资基金属于哪类正确答案是BA.甲B.乙C.丙D.都不是5、判断题质押式回购到期结算失败,由正回购方在客户端发“质押式回购逾期返售”指令,逆回购方确认,即可将质押券解押;正确答案是AA.正确B.错误6、单选题债券借贷的最长期限为多久正确答案是D天天天天7、多选题新开户申请电子密押器,至少应选择哪两项权限正确答案是ABA.托管业务B.结算业务C.债券业务D.转托管业务8、多选题电子密押系统有哪些特点正确答案是ABCDA.真实性B.完整性C.防篡改性D.不可抵赖性9、多选题您可以通过以下哪些方式咨询托管结算业务问题正确答案是ABCDC.中债通-中债业务咨询群D.在线咨询债券托管结算业务第18讲——中债金联系统介绍1.中债金联系统解决等业务问题;A.债券B.票据C.同业D.理财正确答案：ABCD2.中债金联系统的适用对象是;A.更换业务管理系统的金融机构B.未有业务管理系统的机构C.所有机构正确答案：C3、中债金联系统的优势是;A.前沿专业B.资源雄厚C.持续优化D.客户至上正确答案：ABCD4、中债金联系统目前已推出的子系统有;A.债券子系统B.票据子系统C.同业子系统D.理财子系统。
中债综合业务系统创建纪实
中国债券市场经过多年的培育和建设，高速发展，市场规模不断扩大，参与主体不断扩容，交易品种日益丰富，已经成为中国金融体系的核心构成部分。
随着全球金融市场的发展和风险的不断暴露，各国对金融基础设施重要性的认识也更加清晰和深入，其中中央登记托管机构运行的安全性和效率性已成为判断金融市场成熟度的重要标志之一。
作为中国金融基础设施服务的提供者，中央国债登记结算有限责任公司（简称“中央结算公司”）不负初心、不辱使命，建成和运营了中债综合业务系统1，在二十余年的发展历程中无论是在支持市场的初期培育与后续创新发展方面，还是在控制结算风险、保障市场运行安全及提高市场效率等基础功能方面，都发挥了应有的重要作用。
“求木之长者，必固其根本；欲流之远者，必浚其泉源。
”回首当年，中央结算公司及其前身中国证券交易系统有限公司（简称“中证交”）在一度混乱的金融市场环境中保持清醒，勇担重任，临危受命，扎实工作，在主管部门的高度信任和有关各方的大力支持和协助下，高起点建设了中债综合业务系统，使其成为银行间债券市场的核心业务处理系统，在主管部门的一路支持下发展至今。
这一过程对今天金融市场的建设与发展仍有可借鉴的意义。
统一登记托管呼之欲出上世纪80年代末90年代初，中国债券还处在无记名实物券时代，且未设立统一的中央登记托管机构。
其间，各种违规违法事件不断。
证券交易中心、证券公司等大量金融机构网点既可参与国债买卖，也可从事债券托管业务，为投资者保管实物券并提供代保管单，而以虚开代保管单形式超发和卖空国库券从而冒用国家信用的现象相当普遍。
投资者又可凭这些真假难辨的代保管单参与国债交易。
天津证券交易中心、武汉证券交易中心及证券交易所研究设计联合办公室（简称“联办”）等区域性市场还以不足额甚至虚假的国债质押开展回购交易，回购资金流入股市，助推了股市泡沫，由此酿成了巨大的市场风险事件。
在这些市场被强令关闭后，其所造成的数千亿元债务链多年都难以清偿。