证券市场基础知识训练模拟题及答案

证券市场基础知识训练模拟题及答案2017年证券市场基础知识训练模拟题及答案

一、单项选择题

1.设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于()亿元。

A.3

B.2

C.10

D.5

2.证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于()亿元。

A.20

B.10

C.5

D.12

3.证券公司设立的流程顺序是()。

A.证监会批准——申请经营证券业务许可证一一领取营业执照

B.证监会批准——申请营业执照——申请经营证券业务许可证

C.证监会批准——工商局批准——领取营业执照

D.工商局批准——证监会批准——申请经营证券业务许可证

4.()于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

A.国务院证券委员会

B.中国证监会

C.国务院

D.国家发展和改革委员会

5.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币()亿元。

A.1

B.2

C.3

D.5

6.证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准?()

A.变更公司章程中的一般条款

B.变更业务范围

C.收购分支机构

D.公司合并

7.证券公司设立子公司，实行()。

A.报备制

B.审批制

C.注册制

D.备案制

8.下列说法中错误的是()。

A.证券公司子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求

B.证券公司设立子公司，要求最近12个月风险控制指标持续符

合要求

C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系

D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

9.证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的.行为，称为()。

A.资产管理业务

B.证券自营业务

C.财务顾问业务

D.证券代理业务

10.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()。

A.证券经纪业务

B.资产管理业务

C.融资融券业务

D.投资银行业务

参考答案及解析:

1.【答案】B

【解析】按照《证券法》的要求，设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

2.【答案】D

【解析】通常，证券公司设立子公司，应符合的审慎性要求之一为：最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净

资本不低于12亿元人民币。

【解析】证券公司设立的流程为：证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。

4.【答案】C

【解析】2004年1月，国务院发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管与推动证券公司规范经营提出了明确要求。

5.【答案】D

【解析】《证券法》将证券公司的注册资本最低限额是与证券公司从事的业务种类直接挂钩的，其可分为5000万元、1亿元、5亿元三个标准：①证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元;②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元;③证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

6.【答案】A

【解析】证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须由证券监督管理机构批准。

【解析】我国证券公司的设立实行审批制，经中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监

会批准，任何单位与个人不得经营证券业务。

8.【答案】C

【解析】根据有关规定，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之问不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。

9.【答案】B

【解析】证券自营业务指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，来获取盈利的行为。

10.【答案】A

【解析】证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券

公司通常只收取一定比例的佣金作为业务收人。证券经纪业务分为

柜台代理买卖证券业务与通过证券交易所代理买卖证券业务。