证券市场基础知识培训(最完整).
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证券基础知识培训教案
证券基础知识培训教案第一章：证券市场概述1.1 证券市场的定义和功能理解证券市场的概念掌握证券市场的作用和功能1.2 证券市场的参与者了解证券市场的主要参与者，包括投资者、上市公司、证券中介机构等掌握各自的职责和作用1.3 证券市场的分类熟悉证券市场的分类，包括股票市场、债券市场、基金市场等了解各类市场的特点和区别第二章：股票基础知识2.1 股票的定义和分类理解股票的概念掌握股票的分类，包括普通股、优先股、永续股等2.2 股票的发行和交易了解股票的发行过程，包括发行方式、发行定价等掌握股票的交易规则和流程2.3 股票的价值与价格掌握股票的价值评估方法，包括市盈率、市净率等理解股票价格的形成机制第三章：债券基础知识3.1 债券的定义和分类理解债券的概念掌握债券的分类，包括国债、企业债、金融债等3.2 债券的发行和交易了解债券的发行过程，包括发行方式、发行定价等掌握债券的交易规则和流程3.3 债券的价值与价格掌握债券的价值评估方法，包括利率、信用评级等理解债券价格的形成机制第四章：基金基础知识4.1 基金的定义和分类理解基金的概念掌握基金的分类，包括股票型基金、债券型基金、混合型基金等4.2 基金的运作和投资了解基金的运作流程，包括基金管理、基金托管等掌握基金的投资策略和方法4.3 基金的投资风险与收益了解基金的投资风险，包括市场风险、信用风险等掌握基金的投资收益，包括收益率、分红等第五章：证券投资分析方法5.1 基本分析法掌握基本分析法的原理和方法了解基本分析法的应用，包括行业分析、公司分析等5.2 技术分析法掌握技术分析法的原理和方法了解技术分析法的应用，包括K线图、均线系统等5.3 量化投资分析法了解量化投资分析法的概念和特点掌握量化投资分析法的应用，包括量化选股、量化交易等第六章：证券交易规则与流程6.1 证券交易规则理解证券交易的基本规则，包括交易时间、交易方式、涨跌停限制等掌握证券交易的基本原则，包括公平、公正、公开等6.2 证券交易流程熟悉证券交易的流程，包括开户、委托、成交、交割等了解交易过程中的相关术语和操作步骤6.3 交易风险与管理认识证券交易中的主要风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等学习风险管理的方法和技巧第七章：证券投资策略与方法7.1 投资策略概述理解投资策略的概念和作用掌握常见的投资策略，包括长期投资、短期交易、套利等7.2 股票投资策略学习股票投资的主要策略，包括价值投资、成长投资、技术分析等了解策略选择的影响因素，包括市场环境、个人风险承受能力等7.3 债券与基金投资策略掌握债券与基金投资的主要策略，包括利率策略、信用策略、组合投资等学习策略实施的方法和注意事项第八章：证券投资风险管理8.1 风险管理概述理解风险管理的重要性和目标掌握风险管理的基本流程，包括风险识别、风险评估、风险控制等8.2 投资组合风险管理学习投资组合风险管理的方法，包括资产配置、分散投资等了解投资组合风险评估的工具和技术8.3 市场风险与信用风险管理认识市场风险和信用风险的特点和管理方法学习市场风险和信用风险的控制技巧第九章：证券市场法规与监管9.1 证券市场法规体系理解证券市场法规的层级结构和主要内容掌握证券市场主要法规的特点和适用范围9.2 证券监管机构与监管职能认识证券监管机构的组织结构和职能了解证券监管的主要手段和措施9.3 投资者保护与法律责任学习投资者保护的主要措施和机制了解证券市场违法行为的法律责任第十章：证券投资伦理与职业道德10.1 证券投资伦理理解证券投资伦理的概念和重要性掌握证券投资伦理的基本原则和规范10.2 职业道德与职业操守学习证券从业人员的职业道德和职业操守了解职业道德缺失的后果和防范措施10.3 合规管理与职业道德教育掌握合规管理的基本要求和实施方法学习职业道德教育的途径和手段重点和难点解析第一章：证券市场概述难点解析：理解证券市场的层级结构，掌握各类市场参与者的角色和职责，区分不同证券市场的特点和运作机制第二章：股票基础知识难点解析：区分股票的不同类型，理解股票发行的流程和定价机制，掌握股票价格的影响因素第三章：债券基础知识难点解析：掌握债券的信用评级和利率风险，理解债券发行的条件和流程，分析债券价格的变化因素第四章：基金基础知识难点解析：区分不同类型的基金，了解基金的运作机制和投资策略，评估基金的投资风险和收益第五章：证券投资分析方法难点解析：掌握基本分析法的框架和分析工具，应用技术分析法的图表和指标，理解量化投资分析法的原理和应用第六章：证券交易规则与流程难点解析：熟悉交易规则和操作流程，识别和控制交易过程中的风险，制定有效的风险管理策略第七章：证券投资策略与方法难点解析：选择合适的投资策略，根据市场环境和个人目标调整策略，实施和评估投资策略的效果第八章：证券投资风险管理难点解析：建立完善的风险管理框架，评估和管理投资组合的风险，识别和控制市场和信用风险第九章：证券市场法规与监管难点解析：理解法规体系的结构和内容，掌握监管机构的职能和手段，了解投资者保护的措施和法律责任第十章：证券投资伦理与职业道德难点解析：树立正确的投资伦理观念，遵守职业道德和操守，实施有效的合规管理和职业道德教育本教案涵盖了证券市场的概述、股票和债券的基础知识、基金的运作和投资、证券投资分析方法、交易规则与流程、投资策略与方法、风险管理、法规与监管以及投资伦理与职业道德等十个方面。
证券市场基础知识第一章
10
证券与证券市场
3.按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券 和私募证券。
公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社 会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公 示制度。
私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券， 其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制 度。
11
证券与证券市场
目前我国信托投资公司发行的集合资金信托计划 以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证 券；上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也 属私募证券。
17
证券与证券市场
证券发行市场和证券流通市场的关系： 证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发 行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券 发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模 和运行。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条 件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活 力。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的 发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。
（1）股票市场的发行人为股份有限公司。债券 的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、 金融机构、公司（企业）。债券因有固定的票面利 率和期限，因此，相对于股票价格而言，市场价格 比较稳定。
（2）基金市场是基金份额发行和流通的市场。 封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金则 通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转 让。
4.各类基金。基金性质的机构投资者包括证券投 资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
（1）证券投资基金。证券投资基金是指通过公开 发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托 管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方 式进行证券投资活动的基金。
32
证券市场参与者
（2）社保基金。在大多数国家，社保基金分为两 个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国 性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公 司管理的企业年金。由于资金来源不一样，且最终用 途不一样，这两种形式的社保基金管理方式亦完全不 同。全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入， 主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最 后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。 这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市 场。而由企业控制的企业年金，资金运作周期长，对 帐户资产增值有较高要求，但对投资范围限制不多。
证券与证券市场
3.按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券 和私募证券。
公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社 会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公 示制度。
私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券， 其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制 度。
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证券与证券市场
目前我国信托投资公司发行的集合资金信托计划 以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证 券；上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也 属私募证券。
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证券与证券市场
证券发行市场和证券流通市场的关系： 证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发 行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券 发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模 和运行。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条 件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活 力。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的 发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。
（1）股票市场的发行人为股份有限公司。债券 的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、 金融机构、公司（企业）。债券因有固定的票面利 率和期限，因此，相对于股票价格而言，市场价格 比较稳定。
（2）基金市场是基金份额发行和流通的市场。 封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金则 通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转 让。
4.各类基金。基金性质的机构投资者包括证券投 资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
（1）证券投资基金。证券投资基金是指通过公开 发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托 管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方 式进行证券投资活动的基金。
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证券市场参与者
（2）社保基金。在大多数国家，社保基金分为两 个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国 性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公 司管理的企业年金。由于资金来源不一样，且最终用 途不一样，这两种形式的社保基金管理方式亦完全不 同。全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入， 主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最 后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。 这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市 场。而由企业控制的企业年金，资金运作周期长，对 帐户资产增值有较高要求，但对投资范围限制不多。
证券基础知识培训(1)
16
7、影响股票价格的主要因素
公司层面、宏观经济面、其他因素（战争、政治、经济等）
8、普通股和优先股
普通股东权利：公司重大决策参与权；公司盈余和剩余资产分配权；其 他权利（如了解经营状况、转让股票、优先认股权等） 优先股票的定义 优先股票是股东享有某些优先权利（如优先分配公司盈利和剩余财产权） 的股票。
正因为具有可转换性，可转换债券利率一般低于普通公司债券利 率，企业发行可转换债券可以降低筹资成本。
24
9、债券与股票异同点比较
相同点：有价证券、筹借资金的手段、两者收益率互相影响 不同点： 比较项目
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三种债券比较（重要） 共同点：都是债务融资，都需要进行还本付息 不同点： 风险性 公司债券 > 金融债券 > 国家债券 流动性 国家债券 > 金融债券 > 公司债券 收益性 公司债券 > 金融债券 > 国家债券
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9.可转换债券 概念：它是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的 特殊企业债券 特征 (1).债权性:与其他债券一样，可转换债券也有规定的利率和期限 ，投资者可以选择持有债券到期，收取本息 (2)股权性:在转换成股票之后，原债券持有人就由债券人变成了 公司的股东，可参与企业的经营决策和红利分配，这也在一定程 度上会影响公司的股本结构。 (3)可转换性:可转换债券的重要标志，债券持有人可以按约定的 条件将债券转换成股票。转股权是投资者享有的、一般债券所没 有的选择权.
5、股票的价值
价值形式 票面价值 账面价值 定义 又称面值，即在股票票面上标明的金额 作用 股票初次发行时，对定价 有参考意义
又称股票净值或每股净资产，是每股股票 进行股票投资分析的重要 所代表的实际资产价值。它是发行股票的 指标 公司的会计账面净资产与总股数的比值 指公司清算时每一股所代表的实际价值 股份公司进行清算时，确 定股票价格的基础
国信证券基础知识培训
13
我国有优先股吗 ？
有，金杯汽车600609当没上市前发行的社会 公众股就是优先股。现在一些没上市的公 司应该也有优先股
国外大部分优先股是保险公司、养老基金等 稳健型机构投资者持有
14
2.债券
债券:是指发行人依照法定程序发行， 并约定在一定期限还本付息的有价证券。 它反映的是债权债务关系。债券具有四个 方面的特征：偿还性、流动性、安全性和 收益性。
32
分类
目前我国的投资基金有封闭型基金和开 放式两种。
33
封闭式基金
封闭式基金通过签订基金契约的形 式发行受益凭证而设立的一种基金。同 时，该基金限定了基金单位的发行总额， 筹足总额后，基金即宣告成立，并进行 封闭，在一定时期内不再接受新的投资。 基金单位的流通采取在证交所上市的办 法，投资者日后买卖基金单位都必须通 过证券经纪商，在二级市场上竞价交易。
26
可转换债券的双重选择权
可转换债券具有双重选择权的特征。
一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担 转债利率较低的机会成本；另一方面，转债发行人拥有 是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回 条款的转债更高的利率。
双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征， 它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的 范围以内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值， 获得更加确定的收益。
17
记账式债券
记帐式债券，指没有实物形态的债券，以 记帐方式记录债权，
通过证券交易所的交易系统发行和交易。 由于记帐式国债发行和交
易均无纸化，所以交易效率高，成本低， 是债券发展的主要趋势。
18
19
实物债券
实物债券，又称无记名债券。是以实物债券 的形式记录债权，它是一般意义上的债券
我国有优先股吗 ？
有，金杯汽车600609当没上市前发行的社会 公众股就是优先股。现在一些没上市的公 司应该也有优先股
国外大部分优先股是保险公司、养老基金等 稳健型机构投资者持有
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2.债券
债券:是指发行人依照法定程序发行， 并约定在一定期限还本付息的有价证券。 它反映的是债权债务关系。债券具有四个 方面的特征：偿还性、流动性、安全性和 收益性。
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分类
目前我国的投资基金有封闭型基金和开 放式两种。
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封闭式基金
封闭式基金通过签订基金契约的形 式发行受益凭证而设立的一种基金。同 时，该基金限定了基金单位的发行总额， 筹足总额后，基金即宣告成立，并进行 封闭，在一定时期内不再接受新的投资。 基金单位的流通采取在证交所上市的办 法，投资者日后买卖基金单位都必须通 过证券经纪商，在二级市场上竞价交易。
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可转换债券的双重选择权
可转换债券具有双重选择权的特征。
一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担 转债利率较低的机会成本；另一方面，转债发行人拥有 是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回 条款的转债更高的利率。
双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征， 它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的 范围以内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值， 获得更加确定的收益。
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记账式债券
记帐式债券，指没有实物形态的债券，以 记帐方式记录债权，
通过证券交易所的交易系统发行和交易。 由于记帐式国债发行和交
易均无纸化，所以交易效率高，成本低， 是债券发展的主要趋势。
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实物债券
实物债券，又称无记名债券。是以实物债券 的形式记录债权，它是一般意义上的债券
证券培训课件：证券基础知识
债券的分类
总结词
按照不同的标准对债券进行分类。
详细描述
按照发行主体，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。按照偿还期限， 债券可以分为短期债券和长期债券。此外，还有可转换债券、浮动利率债券等多 种类型。
债券的评级与风险
总结词
介绍债券评级的意义、标准及风险识别。
详细描述
债券评级是评估发行主体偿债能力和信誉度 的过程，对于投资者来说具有重要的参考意 义。评级机构会对债券进行评级，从高到低 分为AAA、AA、A、BBB、BB、B等多个等 级。一般来说，评级越高的债券，风险越小 ，但收益率也相对较低。投资者需要根据自 己的风险承受能力和投资目标选择合适的债
02 股票基础知识
股票的定义与特点
总结词
股票是公司发行的一种所有权凭证，代表股东对公司的所有权。其主要特点包 括收益性、风险性和流通性。
详细描述
股票是公司为了筹集资金而发行的一种所有权凭证，代表股东对公司的所有权 。持有股票的股东享有公司经营的收益，同时也承担公司经营的风险。股票具 有流通性，可以在证券市场买卖交易。
股票的价格指数
总结词
股票价格指数是反映股票市场价格水平的重要指标， 常见的股票价格指数有上证指数、深证指数等。
详细描述
股票价格指数是反映股票市场整体价格水平的重要指 标，由各类证券交易所或金融机构编制而成。常见的 股票价格指数有上证指数、深证指数、纳斯达克指数 等。这些指数的计算方法不同，但一般都是以某个特 定基准日为起点，通过计算样本股票的加权平均价格 来得出。股票价格指数的变化可以反映市场对公司的 估值和投资者对市场的信心。
基金的投资策略与风险
总结词
基金的投资策略包括主动投资和被动投资，风险包括 市场风险、信用风险等。投资者需要根据自身的风险 承受能力和投资目标选择合适的基金。
证券交易知识培训
开 放 式 基 金 公 司
中 央 所 在 地 银 行
交易中心系统
集中业务处理平台
客传开代
户统放办其信
资 料 管 理
交 易 处 理
式 基 金 代 销
转 让 处 理
他 业 务 模
息 查 询 模
模模模模块块
块块块块
核心业务平台
交易网点系统 分支信息查询平台
信
息
网
查
点 所
询
在
模
地
块
银
行
核心业务平台
通信交换平台
个人投资者 机构投资者
收益性是股票最基本的特征。
– 一种是享受企业经营的分红， – 另一种是搏取市场差价。
股票的分类
A股 B股 蓝筹股：蓝筹股就是那些在其所属行业内占有重要
支配性地位、业绩优良、成交活跃、红利优厚的大 公司股票。 H股:H股即注册地在内地、上市地在香港的外资股。 红筹股:红筹股是香港和国际投资者把在境外注册、 在香港上市的那些带有中国大陆概念的股票。 国有股 法人股 社会公众股
现有证券交易系统模式
系统平台
– 小型机 – PC－SERVER
数据库类型
– DB2 – Orcale – SQLServer 2005
系统架构
– 数据+应用+通讯+客户端
证券公司交易系统部署图
运行中心
证券交易所接口
后台管理
数据库服务器组
登记结算接口
证券交易所
证券交易所 登记结算公司
登记结算公司
权证的有效期即自上市之日起 存续6个月以上24个月以下。 权证实行T+0回转交易
股指期货
中国金融期货交易所
证券业务基础知识培训共66页文档
证券业务基础知识培训
41、俯仰终宇宙，不乐复何如。 42、夏日长抱饥，寒夜无被眠。 43、不戚戚于贫贱，不汲汲于富贵。 44、欲言无予和，挥杯劝孤影。 45、盛年不重来，一日难再晨。及时 当勉励 ，岁月 不待人 。
▪
谢谢！
66
26、要使整个人生都过得舒适、愉快，这是不可能的，因为人类必须具备一种能应付逆境的态度。——卢梭
▪
27、只有把抱怨环境的心情，化为上进的力量，才是成功的保证。——罗曼·罗兰
▪
28、知之者不如好之者，好之者不如乐之者。——孔子
▪
29、勇猛、大胆和坚定的决心能壮的盲人，倚靠在明眼的跛子肩上。——叔本华
41、俯仰终宇宙，不乐复何如。 42、夏日长抱饥，寒夜无被眠。 43、不戚戚于贫贱，不汲汲于富贵。 44、欲言无予和，挥杯劝孤影。 45、盛年不重来，一日难再晨。及时 当勉励 ，岁月 不待人 。
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谢谢！
66
26、要使整个人生都过得舒适、愉快，这是不可能的，因为人类必须具备一种能应付逆境的态度。——卢梭
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27、只有把抱怨环境的心情，化为上进的力量，才是成功的保证。——罗曼·罗兰
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28、知之者不如好之者，好之者不如乐之者。——孔子
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29、勇猛、大胆和坚定的决心能壮的盲人，倚靠在明眼的跛子肩上。——叔本华
证券与期货基础知识培训
期货合约的主 要条款及设计
依据
一．合约名称——品种名称与交易所名称 二．交易单位——每手期货合约所代表的标的商品的数量 三．报价单位——元（人民币吨 表示） 四．最小变动价位——报价必须是最小变动价位的整数 五．每日价格最大变动限制 六．合约交割月份 七．交易时间 八．最后交易日 九．交割日期 一○．交割等级——标准交割等级采用交易量大的标准品的质量等级 一一．交割地点——指定交割仓库 一二．交易手续费 一三．交割方式——现金或实物
期货合约的主 要条款
期货交易制度
一．保证金制度---买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-10%） 缴纳资金
二．当日无负债结算制度 三．涨跌停板制度 四．持仓限额制度---防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过
于集中于少数投资者 五．大户报告制度---防范大户操纵市场价格、控制市场风险，头寸的
股票名词解释
一、开盘价 是指开盘后第一笔交易的成交价即为当日开盘价
二、收盘价 是指某种证券在证券交易所一天交易活动结束前最后一笔交易的成交价格。
三、最高价 四、最低价 五、K线
K线图有直观、立体感强、携带信息量大的特点，能充分显示股价趋势的强弱、买卖双方力量平衡的变化 。
日K线是根据股价一天的走势中形成的四个价位即：开盘价，收盘价，最高价，最低价绘制而成的。 六、成交量 七、成交额 八、市盈率》》》是由每股股价除以每股盈利得出 九、市净率》》》市净率指的是每股股价与每股净资产的比率。
价格越高，供给量大，价格低，供给量小。
1、供给对价格的影响 2、需求对价格的影响 3、库存量对价格的影响
一般地说，价格高，需求小，价格低，需求大。
期货交易实例 分析1
张先生为了进行期货交易，选择了一家期货经纪公司作为他的代理机构。在签合同后，把10万元的资金 存入这家公司开设的交易帐户。某日他以16500元/吨的价格买入20手上海铜(1手为5吨)的多头合同，规定 维持保证金为初始保证金的75%，如下问题：
证券市场基础知识(ppt 80页)
开放式基金与封闭式基金
开放式基金是指基金发行总额不固定、
基金单位总数随时增减、投资者可以按 基金的报价在国家规定的营业场所申购 或者赎回基金单位的一种基金。 封闭式基金是指事先确定发行总额，在 封闭期内基金单位总数不变，基金上市 后投资者可以通过证券市场转让、买卖 基金单位的一种基金。
公司型基金和契约型基金
郑 州 商 品 交 易 所 小 麦 期 货 合 约
期权及其种类
期权(option)的基本含义是：买卖期货合约，
并在合约到期时由合约买方决定是否执行这 一合约的选择权。期权的标的资产包括股票、 股票指数、外汇、债务工具、各种商品和期 货合约。 按性质，期权可分为看涨期权和看跌期权：
看涨期权（call option）的持有者有权在某一 确定时间以某一确定的价格购买标的资产。 看跌期权（put option）的持有者有权在某一 确定时间以某一确定的价格出售标的资产。
二元期权高手：/forum-51-1.html
二元期权视频教程：/forum-36-1.html
政府债券
政府债券
金 融 债 券
期探网股票及其种类
股票是股份有限公司发行的、表示其股东
按其持有的股份享受权益、承担义务的可 转让的凭证，是股本、股份、股权的具体 体现。 按照权利和义务关系的不同，股票可分为 普通股票和优先股票两大类。 按照股票发行后是否流通分为流通股和非 流通股。 在可流通的股票中，按市场属性的不同可 分为A股、B股、法人股和境外上市股票。
证 券 的 虚发 拟展 化有 的越 趋来 势越
有价证券的实质
日本学者津村英文认为：“有价证券是权利的 化身，持有人有权取得一定的收入，要行使该 项权利就必须保有该项证券，要转移该项权利， 也必须转移该项证券”。 有价证券作为某种权利的化身，有了有价证券， 持有人即根据证券所表明的内容，实现其财产 权利；而对有价证券负有义务的人，则履行证 券所要求的义务。有价证券表现出权利与证券 紧密相联、不可分离这一基本特点。
证券培训证券基础知识
2.股票性质： 、 股票是一种有价证券。
、 股票是一种要式证券，股票应记载一定事项，其内容应全面真实，这些事项往往通 过法律形式加以规定。
、 股票是一种证权证券，证权证券是指证券是权利一种物化外在形式，它是权利载体 ，权利是已经存在。
、 股票是一种资本证券，股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司自有资 本手段，对于认购股票人来说，购买股票就是一种投资行为。
、 收益性。是指债券能为投资者带来一定收入。
7、债券分类： （一）、 按发行主体分类： 1、 政府债券2、金融债券3.公司债券 （二）、 按计息方式分类 1、 零息债券2、附息债券3.息票累积债券
（三）、 按债券形态分类
1、 实物债券。是一种具有标准格式实物券面债券。在我国现阶段国债种类中，无记 名国债就属于这种实物债券，它以实物券形式记录债权、面值等，不记名，不挂失， 可上市流通。
、它们所筹资金投向不同。股票与债券是融资工具筹集资金主要是投向 实业，而基金主要是ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ向其他有价证券等金融工具。
、它们风险水平不同。股票直接收益取决于发行公司经营效益， 不确 定性强，投资于股票有较大风险。债券直接收益取决于债券利率， 而 债券利率一般是事先确定，投资风险较小。投资基金主要投资于有价 证券，而且其投资选择相当灵活多样，从而使基金收益有可能高于债券 ，投资风险又可能小于股票。
、 品种结构关系: 这是依有价证券品种而形成结 构关系。这种结构关系构成主要有股票市场、债 券市场、基金市场等。 、交易场所结构: 有形市场与无形市场。
8、证券交易所主要职责: 提供交易场所与设施；制定交易规则；监管 在该交易所上市证券以及会员交易行为合规 性、合法性，确保市场公开、公平、公正。
9、证券市场基本功能: 、 筹资-投资功能: 是指证券市场为资金需求者筹集资金功 能。
证券基础知识培训-PPT课件
深交所实行的是券商托管制度，投资者可将拥有 的深市股份托管在全国任何一家证券公司，当投资 者将其所持有股票从一家公司转到另外一家公司时 ，我们称为“转托管”。深交所的托管制度可概括 为：自动托管，随处通买，哪买哪买，转托不限。
ห้องสมุดไป่ตู้
深交所转托管制度
在证券交易时间内，投资者凭本人身份证、证券 帐户卡及资金卡在原开户的证券部填写“转托管委 托书”，填写要转入证券部的股票名称及股数，可 全部转，也可以只转一部分；填写要转入证券部的 席位号。
证券交易的基本知识
证券交易的本质及原则
股票交易的程序 证券的托管及转托管制度 A股的分红派息及配股程序 股票交易的收费项目介绍 A股交易的一些特殊制度
股票交易程序
开户有两个方面，即开立证券 账户和开立资金账户。证券账户用来 记载投资者所持有的证券种类、数量
开立股东帐户卡
开立证券资金帐户 沪股指定交易 股票交易
证券公司的主要业务包括证券经纪，证券投资咨询， 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐， 证券自营，证券资产管理和其他证券业务。
什么是股票
股票是一种有价证券，它是由股份有限公司公开 发行的、用以证明投资者的股东身份和权益，并获利 股息和红利的凭证。
股票市场的分类
按投资者分 A股（人民币普通股票） 交易市场 B股（人民币特种股票） 按交易所分
证券交易
证券交易是指已发行证券的流通转让活动。 证券交易的本质，在于证券的流动性特征。
证券交易的原则
公开 公开原则是指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动 。
公平 公平原则是指证券交易的各方享有的权利和义务必须是公 平的，他们应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。 公正 公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方以及处 理证券交易事务。
证券基础知识培训教案课件
7月3日正式营业。1991年8证月券2基8础日知识，培训中教国案课证件 券业协会在京成立。
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1992年元月，一种叫“股票认购证”的票证出现在上海街头，向市民 公开发售。谁会想到，就是一张售价仅30元的认购证，改变了很多人一 生的命运。股票认购证的发行象征我国的股份制改革一个开端，证券市 场从此进入了前所未有的高速增长期。
标准普尔股票指数：它是美国最大的证券研究机构即标 准·普尔公司编制的股票价格指数。该公司于1923年开始编 制发表股票价格指数
纳斯达克股票指数
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证券基础知识培训教案课件
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2. 伦敦证券交易所
英语：London Stock Exchange，缩写：LSE）作为 世界第三大证券交易中心，伦敦证券交易所是世界上历史最 悠久的证券交易所之一。
1992年1月13日，兴业房产股份有限公司股票在上海证券交易所上市 交易，它是上海证券交易所开业后第一家新上市的股票，也是全国唯一 上市交易的不动产股票。
1992年2月2日，上海申银证券公司与上海联合纺织实业股份有限公司 签定协议，发行我国第一张中外合资企业股票。
1992年2月21日，上海真空电子器件股份有限公司人民市特种股票上 市。这是我国第一张上市交易的B股股票。
现任主席：尚福林
相关机构：银监会、保 监会。
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券商
收入模式： 1、证券交易佣金 2、承销上市企业 3、委托理财 4、自营盘
知名券商： 中金公司、广发证券、 中信证券、银河证券、 海通证券、国泰君安、 等。
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如何开立证券帐户
1、带着本人身份证到就近的证券营业部办理开户， 填写沪、深股东帐户申请表（上海50元、深圳40 元）；
证券行业入门知识培训
挂牌（单）： 挂出限价委托单
挂进：挂牌（单）买入
挂出：挂牌（单）卖出
成交： 买卖双方以相同价位达成交易
开盘价： 交易日中的第一个成交价
收盘价： 交易日中的最后一个成交价
最高价： 交易日中最高的成交价
高开： 开盘价高于前一收盘价
平开： 开盘价等于前一收盘价
低开： 开盘价低于前一交易日收盘价
涨 势： 股价在一段时间内不断朝新高价方向移动
跌 势： 股价在一段时间内不断朝新低价方向移动
突 破： 股价冲过前期高点或成交密集区为突破，一般指向上突破
跌 破： 股价冲过前期低点或成交密集区向下突破
反 弹：在下跌的行情中，股价有时由于下跌速度太快，受到买方支撑而暂时回升的现象。反弹幅度较下跌幅度小，反弹后恢复下跌趋势
证券基础知识培训
单击添加副标题
汇报人姓名
一、证券与证券市场概述
证券 证券是多种经济权益凭证的统称，用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。按其性质不同可将证券分为证据证券，凭证证券和有价证券。人们通常所说的证券即有价证券。 证券市场 证券发行与交易的场所
二、股票的基本概念
●什么是股票
吸 货： 庄家在相对低价时暗中买进股票 也叫吃货或吸筹
出 货： 庄家在相对高价时不动声色地卖出股票
牛 市： 整个股市价格呈上升趋势
熊 市： 整个股市价格普遍下跌的行情
热门股：行情反弹或行情上佳时，交易量大、流通性强、价格变 幅度大的那些起着主要拉升的作用的个股
量 比：是衡量相对成交量的指标 是开市后每分钟的平均成交量 与过去5个易日每分钟平均成交量之比 量比=现成交总手/[过去5个交易平均每分钟成交量×当日 累计开市时间（分）]
挂进：挂牌（单）买入
挂出：挂牌（单）卖出
成交： 买卖双方以相同价位达成交易
开盘价： 交易日中的第一个成交价
收盘价： 交易日中的最后一个成交价
最高价： 交易日中最高的成交价
高开： 开盘价高于前一收盘价
平开： 开盘价等于前一收盘价
低开： 开盘价低于前一交易日收盘价
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跌 势： 股价在一段时间内不断朝新低价方向移动
突 破： 股价冲过前期高点或成交密集区为突破，一般指向上突破
跌 破： 股价冲过前期低点或成交密集区向下突破
反 弹：在下跌的行情中，股价有时由于下跌速度太快，受到买方支撑而暂时回升的现象。反弹幅度较下跌幅度小，反弹后恢复下跌趋势
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一、证券与证券市场概述
证券 证券是多种经济权益凭证的统称，用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。按其性质不同可将证券分为证据证券，凭证证券和有价证券。人们通常所说的证券即有价证券。 证券市场 证券发行与交易的场所
二、股票的基本概念
●什么是股票
吸 货： 庄家在相对低价时暗中买进股票 也叫吃货或吸筹
出 货： 庄家在相对高价时不动声色地卖出股票
牛 市： 整个股市价格呈上升趋势
熊 市： 整个股市价格普遍下跌的行情
热门股：行情反弹或行情上佳时，交易量大、流通性强、价格变 幅度大的那些起着主要拉升的作用的个股
量 比：是衡量相对成交量的指标 是开市后每分钟的平均成交量 与过去5个易日每分钟平均成交量之比 量比=现成交总手/[过去5个交易平均每分钟成交量×当日 累计开市时间（分）]
证劵基础知识最终版共18页文档共20页
33、如果惧怕前面跌宕的山岩，生命 就永远 只能是 死水一 潭。 34、当你眼泪忍不住要流出来的时候 ，睁大 眼睛， 千万别 眨眼!你会看到 世界由 清晰变 模糊的 全过程 ，心会 在你泪 水落下 的那一 刻变得 清澈明 晰。盐 。注定 要融化 的，也 许是用 眼泪的 方式。
35、不要以为自己成功一次就可以了 ，也不 要以为 过去的 光荣可 以被永 远肯定 。
41、学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸 收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹
42、只有在人群中间，才能认识自 己。——德国
43、重复别人所说的话，只需要教育； 而要挑战别人所说的话，则需要头脑。—— 玛丽·佩蒂博恩·普尔
44础知识最终版共18页 文档
31、别人笑我太疯癫，我笑他人看不 穿。(名 言网) 32、我不想听失意者的哭泣，抱怨者 的牢骚 ，这是 羊群中 的瘟疫 ，我不 能被它 传染。 我要尽 量避免 绝望， 辛勤耕 耘，忍 受苦楚 。我一 试再试 ，争取 每天的 成功， 避免以 失败收 常在别 人停滞 不前时 ，我继 续拼搏 。
45、自己的饭量自己知道。——苏联
35、不要以为自己成功一次就可以了 ，也不 要以为 过去的 光荣可 以被永 远肯定 。
41、学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸 收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹
42、只有在人群中间，才能认识自 己。——德国
43、重复别人所说的话，只需要教育； 而要挑战别人所说的话，则需要头脑。—— 玛丽·佩蒂博恩·普尔
44础知识最终版共18页 文档
31、别人笑我太疯癫，我笑他人看不 穿。(名 言网) 32、我不想听失意者的哭泣，抱怨者 的牢骚 ，这是 羊群中 的瘟疫 ，我不 能被它 传染。 我要尽 量避免 绝望， 辛勤耕 耘，忍 受苦楚 。我一 试再试 ，争取 每天的 成功， 避免以 失败收 常在别 人停滞 不前时 ，我继 续拼搏 。
45、自己的饭量自己知道。——苏联
证券市场基础知识》辅导课讲义
17
2、金融机构
（1）证券经营机构 证券经营机构以自有资本、营运资金和受托投
资资金进行证券投资。 （2）银行业金融机构
受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金 融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券， 而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形 式。
18
（3）保险公司及保险资产管理公司。 保险公司已超过共同基金成为全球最大的机构投 资者， 除大量投资于各类政府债券、高等级公司 债券外，还广泛涉足基金和股票投资。目前我国 的保险公司除利用自有资金和保险收入作为证券 投资的资金来源外，还可运用受托管理的企业年 金进行投资。
5
2、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证 券可分为上市证券与非上市证券。 上市证券是指经证券主管机关核准发行， 并经证券交易所依法审核同意，允许在证 券交易所内公开买卖的证券。 非上市证券是指未申请上市或不符合证券 交易所上市条件的证券。
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3、按募集方式分类，有价证券可以分为公 募证券和私募证券。 公募证券是指发行人通过中介机构向不特 定的社会公众投资者公开发行的证券，审 核较严格并采取公示制度。 私募证券是指向少数特定的投资者发行的 证券，其审查条件相对宽松，投资者也较 少，不采取公示制度。
证券市场基础知识
1
第一章 证券市场概述
第一节 证券与证券市场
一、有价证券 （一）有价证券的定义
有价证券是指标有票面金额，用于证明持 有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有 所有权或债权的凭证。
2
有价证券是虚拟资本的一种形式。 虚拟资本是指以有价证券形式存在，并 能给持有者带来一定收益的资本。 虚拟资本是独立于实际资本之外的一种 资本存在形式，本身不能在生产过程中发 挥作用。通常，虚拟资本的价格总额并不 等于所代表的真实资本的账面价格，甚至 与真实资本的重置价格也不一定相等，其 变化并不完全反映实际资本额的变化。
2、金融机构
（1）证券经营机构 证券经营机构以自有资本、营运资金和受托投
资资金进行证券投资。 （2）银行业金融机构
受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金 融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券， 而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形 式。
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（3）保险公司及保险资产管理公司。 保险公司已超过共同基金成为全球最大的机构投 资者， 除大量投资于各类政府债券、高等级公司 债券外，还广泛涉足基金和股票投资。目前我国 的保险公司除利用自有资金和保险收入作为证券 投资的资金来源外，还可运用受托管理的企业年 金进行投资。
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2、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证 券可分为上市证券与非上市证券。 上市证券是指经证券主管机关核准发行， 并经证券交易所依法审核同意，允许在证 券交易所内公开买卖的证券。 非上市证券是指未申请上市或不符合证券 交易所上市条件的证券。
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3、按募集方式分类，有价证券可以分为公 募证券和私募证券。 公募证券是指发行人通过中介机构向不特 定的社会公众投资者公开发行的证券，审 核较严格并采取公示制度。 私募证券是指向少数特定的投资者发行的 证券，其审查条件相对宽松，投资者也较 少，不采取公示制度。
证券市场基础知识
1
第一章 证券市场概述
第一节 证券与证券市场
一、有价证券 （一）有价证券的定义
有价证券是指标有票面金额，用于证明持 有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有 所有权或债权的凭证。
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有价证券是虚拟资本的一种形式。 虚拟资本是指以有价证券形式存在，并 能给持有者带来一定收益的资本。 虚拟资本是独立于实际资本之外的一种 资本存在形式，本身不能在生产过程中发 挥作用。通常，虚拟资本的价格总额并不 等于所代表的真实资本的账面价格，甚至 与真实资本的重置价格也不一定相等，其 变化并不完全反映实际资本额的变化。
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2、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证 券可分为上市证券与非上市证券。 上市证券是指经证券主管机关核准发行， 并经证券交易所依法审核同意，允许在证 券交易所内公开买卖的证券。 非上市证券是指未申请上市或不符合 证券交易所上市条件的证券。
3、按募集方式分类，有价证券可以分为公 募证券和私募证券。 公募证券是指发行人通过中介机构向 不特定的社会公众投资者公开发行的证券， 审核较严格并采取公示制度。 私募证券是指向少数特定的投资者发 行的证券，其审查条件相对宽松，投资者 也较少，不采取公示制度。
பைடு நூலகம்
2、金融机构
（1）证券经营机构 证券经营机构以自有资本、营运资金和受 托投资资金进行证券投资。 （2）银行业金融机构 受自身业务特点和政府法令的制约，银行 业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债 券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持 有形式。
（3）保险公司及保险资产管理公司。 保险公司已超过共同基金成为全球最大的机 构投资者， 除大量投资于各类政府债券、高等级 公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。目前 我国的保险公司除利用自有资金和保险收入作为 证券投资的资金来源外，还可运用受托管理的企 业年金进行投资。 （4）主权财富基金 代表国家管理官方外汇储备。中国投资有限 责任公司是专门从事外汇资金投资业务的国有投 资公司。 （5）其他金融机构 包括信托投资公司、企业集团财务公司、金 融租赁公司等等。这些机构通常也在自身章程和 监管机构许可的范围内进行证券投资。
第二节 证券市场参与者
一、证券发行人 （一）公司（企业） 发行股票和长期公司（企业）债券是公司 （企业）筹措长期资本的主要途径，发行短期 债券则是补充流动资金的重要手段。
（二）政府和政府机构 （三）金融机构
（二）政府和政府机构
政府（中央政府和地方政府）和中央政府直 属机构是证券发行的重要主体之一，但政府发行 证券的品种仅限于债券。中央政府债券被视为 “无风险证券”。 中央银行作为证券发行主体，主要有两类证 券：中央银行股票，特殊债券（中央银行票据）。
3、企业和事业法人 4、各类基金 （1）证券投资基金 （2）社保基金 （3）企业年金 （4）社会公益基金 （二）个人投资者
三、证券市场中介机构 （一）证券公司 （二）证券登记结算机构 （三）证券服务机构 四、自律性组织 （一）证券交易所 （二）证券业协会 五、证券监管机构
二、证券市场
证券市场是股票、债券、投资基金份 额等有价证券发行和交易的场所。证券 市场是市场经济发展到一定阶段的产物， 是为解决资本供求矛盾和流动性而产生 的市场。证券市场以证券发行与交易的 方式实现了筹资与投资的对接，有效地 化解了资本的供求矛盾和资本结构调整 的难题。
（一）证券市场的特征 1、证券市场是价值直接交换的场所 2、证券市场是财产权利直接交换的场所 3、证券市场是风险直接交换的场所
1、按证券发行主体的不同，有价证券可分为 政府证券、政府机构证券和公司（企业） 证券。 政府证券通常是指由中央政府或地方 政府发行的债券。政府机构证券是由经批 准的政府机构发行的证券。公司（企业） 证券是公司（企业）为筹措资金而发行的 有价证券。通常将银行及非银行金融机构 发行的证券称为金融证券。
（三）金融机构
金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债 券，也发行股票。
二、证券投资者 （一）机构投资者 1、政府机构 政府机构参与证券投资的目的主要是为了 调剂资金余缺和进行宏观调控。 中央银行以公开市场操作作为政策手段， 通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应 量进行宏观调控。 我国国有资产管理部门或其授权部门持有 国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家 控股、参股来支配更多社会资源的职责。
4、按证券所代表的权利性质分类，有价证 券可以分为股票、债券和其他证券三大 类，其他证券包括基金证券、证券衍生 品。
（三）有价证券的特征
1.收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以 获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所 有权或使用权的回报。 2.流动性。证券的流动性是指证券持有人在不造 成资金损失的前提下以证券换取现金的特性。 3.风险性。证券的风险性是指证券持有者面临着预 期投资收益不能实现，甚至连本金也受到损失的 可能。 4.期限性。债券一般有明确的还本付息期限，并具 有法律约束力。股票没有期限，可以视为无期证 券。
证券市场基础 知识培训讲义
第一章 证券市场概述
第一节 证券与证券市场
一、有价证券 （一）有价证券的定义
有价证券是指标有票面金额，用于证明持 有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有 所有权或债权的凭证。
(二)有价证券的分类 狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价 证券包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使 用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品 的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有 权受法律保护。 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得 货币索取权的有价证券。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直 接联系的活动而产生的证券。
（二）证券市场的结构 1、层次结构：按证券进入市场的顺序划 分，证券市场的构成可分为发行市场 和交易市场。 2、多层次资本市场：根据所服务和覆盖 的上市公司类型，可分为全球性市场、 全国性市场、区域性市场等类型;根据 上市公司规模、监管要求等差异，可 分为主板市场、二板市场（创业板或 高新企业板）等。 。
3、品种结构：按有价证券的品种而形成 的结构关系划分，主要有股票市场、 债券市场、基金市场、衍生品市场等。 4、交易场所结构：按交易活动是否在固 定场所进行，证券市场可分为有形市 场和无形市场。
（三）证券市场的基本功能
1、筹资-投资功能：证券市场一方面为资金 需求者提供了通过发行证券筹集资金的 机会，另一方面为资金供给者提供了投 资对象。 2、定价功能：证券是资本的表现形式，所 以证券的价格实际上是证券所代表的资 本的价格。通过公开竞价，证券市场提 供了资本的合理定价机制。 3、资产配臵功能：通过证券价格引导资本的 流动从而实现资本的合理配臵的功能。