私募基金管理人《法律意见书》尽职调查 详单

私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单

目录

一、基金管理人及其关联方的基本情况

（一）基金管理人的基本情况

1．经营证照

请提供基金管理人现行有效的证照。

包括但不限于：批准证书、营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、外汇登记证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）；

国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。

2．工商简档

请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。

3．工商详档

请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)。

包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。

4．经营场所证明

请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明。若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。

5．经营资本证明

请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。

6．特殊证照、许可、批复

请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。

7．财务状况证明

请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。

8．荣誉和奖励

公司成立至今获得的主要荣誉和奖励（若有），并请提供相关文件。

（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）9．营业执照和公司章程

请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构现行有效的营业执照和公司章程。

子公司：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业。

关联机构：受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。

10．工商简档

请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况(包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。

11．工商登记资料

请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)；

如为境外子公司、分支机构及其他关联机构，请提供其商业登记证、历年周年申报表、公司章程等。

12．私募基金管理人

基金管理人的子公司、分支机构和其他关联机构是否已经登记为私募基金管理人，如是，请予以说明情况并提供相关基金管理人登记文件。

13．财务状况

请提供基金管理人子公司最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。

（三）涉外基金管理人的审批情况（如适用）

14．批准文件

如基金管理人及其子公司、关联机构存在境外机构股东（直接、间接），请提供相关主管部门核发的如下文件：

(1)《外商投资企业批准证书》；

(2)《FDI业务登记凭证》（银行开具）；

(3)商务部批复（适用于外商投资性企业、外商投资创业投资企业）；

(4)《证券投资业务许可证》（适用于合格境外机构投资者境内证券投资）；

(5)深圳市金融办或其他QFLP试点区域主管部门核发的业务资质文件或批复；

(6)《基金管理资格证书》（适用于中外合资的证券投资基金管理公司）；

(7)其他主管部门核发的有关外资准入投资行业的证照或者批复文件。

二、基金管理人股东及实际控制人

15．股权结构图

请提供基金管理人目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人）及持股比例，即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。

16．自然人股东

请提供自然人股东（直接、间接）如下材料：

(1)境内自然人股东的身份证复印件；

(2)境外自然人股东的身份证明文件；

(3)请提供自然人股东个人信息说明（调查表）

包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况。

17．境内机构股东

请提供境内机构股东（直接、间接）的如下材料：

(1)现行营业执照；

(2)最新的公司章程（合伙协议）；

(3)从工商行政部门打印的列明其目前股东（合伙人）及出资情况的基本信息查询单（须追溯至自然人或国有资产管理机构）。

18．境外机构股东

请提供经公证认证的境外机构股东（直接、间接）的全套注册资料，包括但不限于

(1)商业登记证；

(2)历年周年申报表；

(3)公司章程。

19．特殊股权安排

基金管理人及其子公司是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，如有，请提供相关协议。

20．实际控制人

如基金管理人存在实际控制人，请提供如下材料：

(1)实际控制人主体资格（身份）证明文件；

(2)工商注册信息；

(3)实际控制人对外投资的情况说明。

21．股东（合伙人）相关协议安排

基金管理人股东（合伙人）之间是否签署相关协议安排，如有，请提供全部协议、附件及补充协议。

22．未登记的股权变更

公司是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。

三、基金管理人的高管人员

23．高管人员

1)请提供公司目前高管人员名单，并分别填写调查表。

高管人员包括法定代表人（执行事务合伙人委派代表）、董事、监事、总经理、副总经理（如有）、财务负责人、董事会秘书和合规\风控负责人等。

2)填写《高管人员的调查表》