变更管理流程图和附表(2018年深圳交通工程)
工程变更工作流程及相关表格6.15
是
注：
1、变更必须事前提出由提出方填写《工程变更申请审批表》，未经同意不得实施；
2、变更时效原则上按合同或约定执行，审核人员应尽量压缩审核的时间不要影响项目的施工。
工程变更申请审批表
变更申请单位
变更申请时间
主题
文件编号Biblioteka *****-****（以总包为例）-QZBS-F—001
变更类型
设计变更□
施工变更□
合同变更□
变更
费用
（估算）
增减费用（元）
变更原因
监理单位意见
工程部意见
项目管理相关部
会签意见
项目总指挥意见
（授权人）
注：1、本表是项目管理部的内部审批表由变更主管部门负责填报和存档。
2、抄送·：集团稽查小组。
工程变更月报表
编号：*****-03-06（YB）-2012-001
项目部：填表日期:年月
序号
变更工程名称
变更文件文号、图号
工程变更主要内容
变更金额
（+、-）
备注
总计
编制人
项目部
集团稽查
说明:本表一式2份，由工程部填写，由项目管理部文档管理员统一归档。
《深圳市地铁集团有限公司工程变更管理办法(修订稿)》
深圳市地铁集团有限公司工程变更管理办法（修订稿）深圳市地铁集团有限公司二零一五年十月目录第一章总则 (1)第二章分类 (2)第三章职责 (3)第四章原因责任 (6)第五章变更程序 (7)第六章时限制度 (11)第七章计量支付 (11)第八章文件组成 (11)第九章责任处理 (12)第十章附则 (13)深圳市地铁集团有限公司工程变更管理办法第一章总则第一条[依据目的]根据深圳市地铁集团有限公司（以下简称“公司”）深地铁[2015]474号《关于印发《深圳市地铁集团有限公司建设总部层级管理办法（试行）》的通知》。
为规范工程变更管理工作，依据政府有关法律、法规、条例和规范，特制定本办法。
第二条[定义]本办法所称工程变更，系指施工图经业主批准后至工程正式验收前变更施工图的活动。
（招标图到施工图的变化按业主建设总部设计中心的相关办法执行）。
第三条[适用范围] 本办法适用于业主建设总部管理的以工程量清单计价方式承发包的施工合同或施工总承包合同。
集团其他类似合同的工程变更可参照执行。
第四条[管理原则]工程变更须坚持“先批准，后变更；先设计，后施工”的原则。
未经批准自行变更和施工的由责任方承担全部责任，并不予以验收和计量。
第五条[见证备案]工程变更过程中，应按照《深圳经济特区政府投资项目审计监督条例》的有关规定，及时通知审计机关派员现场见证、书面报审计机关备案。
第六条[避免反复]工程变更必须深入调查、充分论证、一次变更到位，避免“反复变更”（即同一工点或地段或部位因一个初始诱因发生2次或以上同一变更内容者，因变更引起的其他专业需要单独申请的变更不属此列）。
第七条[严禁拆分]单个原因引起的连续的不可分割的工程变更，为一项工程变更，严禁拆分工程变更。
在施工前难以确定变更范围的，可先由项目主管部门召集有关各方召开洽商会，论证变更方案，形成洽商纪要先行实施，在变更范围确定后由提议单位及时补办变更手续。
第二章分类第八条[分类原则]工程变更费用类别划分以提议单位的预计变更金额为准，当技术、规模、方案、范围、费用等方面对变更划分类别有歧义时，按最高变更类别的程序申请审批。
工程变更审批流程图
附件1：工程变更审批流程图说明：建设业主单位与主管单位为同一单位的，二类变更经建设业主单位审批完成后，即可签订补充合同，一类变更经建设业主单位审核后，即可报分管本单位的开发区（区）分管领导审批。
附件2：建设业主单位工程变更审批表说明：建设业主单位与主管单位为同一单位的，二类变更按此表完成审批后即可签订补充合同。
建设项目Ⅰ类、Ⅱ类工程变更审批表说明：建设业主单位与主管单位为同一单位的，二类变更不需填写此表格，一类变更只需在“建设业主的主管单位意见”栏填写相关意见并加盖公章后，报分管本单位的开发区（区）分管领导审批。
关于抄送xxx项目工程变更审批结果的函建设和交通局：我局现有xxx项目（详见附件），已按《广州南沙统筹投资建设项目工程变更管理办法》规定完成审批，现将审批结果抄送贵局备案。
专此函达。
附件：1.工程变更汇总表2.项目合同汇总表xxxx单位x年x月x日工程变更汇总表建设单位：（盖章）日期：说明：该表格只需填写单项合同对应的已完成审批的工程变更，并在备注上简要说明变更理由；若未发生工程变更，在备注上填写“该合同尚未发生变更”即可；未完成审批的工程变更不需要在该表格上填写。
项目合同汇总表建设单位：（盖章）日期：附件5：工程变更申请报告合同/子项合同名称：变更编号：承包单位：（盖章）工程变更申请表变更预算编制/审核情况说明一、编制/审核依据1、招标投标文件，中标通知书，合同文件，变更设计文件；2、工程变更申请表，经监理工程师批准的施工组织设计方案，经监理单位、建设管理单位和业主单位确认的新增材料品牌、规格、型号及单价，相关会议纪要等；3、建设工程工程量清单计价规范和相应的计量规范，广东省****工程综合定额；4、20**年**月份广州地区建设工程常用材料税前综合价格，20**年*季度广州地区建设工程材料（设备）厂商价格信息等。
二、编制/审核方法1、依据建设工程工程量清单计价规范和相应的计量规范与合同约定，按照变更设计文件、施工组织设计方案计算变更工程量。
公路工程变更流程及注意事项
公路工程变更流程及注意事项一、变更的定义工程变更是合同变更的一种特殊形式，通常指的是合同文件中的“设计图纸”或“技术规范”的改变。
二、变更的范围和内容（一）工程变更在表现形式上主要有以下几点：（1）取消合同中的一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施，由于承包人违约造成的情况除外；（2）改变合同中任何一项工作的质量或者其他特性；（3）增减合同中约定的工程内容；（4）工程有关部分的标高、基线、位置、尺寸的改变；（5）改变合同中任何一项工作的施工时间或者已批准的施工顺序或工艺；（6）为完成工程需要追加的额外工作；（7）工程质量标准或发生其他实质性的改变。
（二）设计变更（1）重大设计变更（交通部审批）：1.超过初步设计批准概算的；2.特大桥的数量及结构进行调整；3.连续10km以上范围内的线路进行调整方案的；4.特长隧道数量或者隧道通风方案进行调整的；5.互通式立交数量进行调整的；6.调整收费方式、站点位置及规模。
（2）较大设计变更（省级交通主管部门审批）：1.连续2km以上范围内的线路方案调整；2.调整连接线标准与规模；3.调整特殊不良地质路段处理方案；4.调整道路路面结构类型、厚度、宽度；5.大中型桥梁的数量、结构种类调整；6.隧道数量及方案调整；7.互通式立交位置或施工方案调整；8.分离式立交数量调整；9.监控、通讯体系整体方案调整；10.管理、维护、服务设施的数量与规模调整；11.其他单个工程总费用超过500万元；12.超过施工图设计批准预算的。
（3）一般设计变更（项目法人负责审批）：除重大设计变更和较大设计变更外的其他设计变更。
三、变更流程（一）变更流程1.变更的提出，一是监理人（发包人）发现变更情形的，由监理人向承包人发出变更意向书；二是承包人发现变更情形的，由承包人向监理人提交变更申请书；2.监理人审核变更申请书，承包人提交变更申请书14天内监理人给出审核结果，同意则监理人向承包人发出变更指示，不同意则书面答复承包人；由监理人向承包人发出变更意向书的，承包人核实执行是否有困难，有困难则监理人、发包人、承包人协商解决，无困难则承包人向监理人提交变更实施方案经发包人同意后，监理人向承包人发出变更指示，发包人不同意变更实施方案则由几方协商解决；3.承包人向监理人提交变更报价书，监理人、发包人同意则确定价格，不同意则协商解决确定价格（实际操作中一般由甲方聘请的第三方咨询造价公司出具变更单价，经几方同意后实施）；4.承包人收到监理人发出的变更指示后，按变更方案实施，完成变更。
工程变更管理流程图0823
工程变更管理流程图
变更规定说明
1.各部门提出工程更改申请时应填写《工程变更审批表》。
2.程序变更的处理原则上分为两个阶段：第一阶段为变更事项申报审批阶段；第二阶段为工程变更实施费用和工期申报审批阶段。
3.工程变更内容中必须明确变更的原因、尺寸、数量材料、人工、机械台班等工程量。
4.相关单位审批中的相关单位是指建设单位、设计单位、项目监理。
5.提议工程变更应从有利于工程出发，或加快竣工，或降低费用，或提高工程效率和价值、或提高安全性以及满足政府要求。
6.所有工程变更必须经过总监理工程师的签发，承包单位方可实施。
7.附件：应包括工程变更的详细内容、变更的依据，对工程造价及工期的影响程度，对工程项目功能、安全的影响分析及必要的图示。
工程变更附表
附表1
工程变更事项申报表
公司工程管理部门正职签字并盖章方为有效。
2.本表使用时应双面打印。
工程变更令
监理单位总监签章方为有效。
工程变更类型与流程图
工程变更的类型及程序一、工程变更的概念和范围〔一工程变更定义工程变更一般是指在工程施工过程中,根据合同约定对施工的程序、工程的内容、数量、质量要求及标准等做出的变更。
工程变更属于合同变更,合同变更主要是由于工程变更而引起的,合同变更的管理也主要是进行工程变更的管理。
〔二工程变更的原因、范围及内容1、工程变更的原因工程变更一般主要有以下几个方面的原因：〔1业主新的变更指令,对建筑的新要求。
如业主有新的意图,业主修改项目计划、削减项目预算等。
〔2由于设计人员、监理方人员、承包商事先没有很好地理解业主的意图,或设计的错误,导致图纸修改。
〔3工程环境的变化,预定的工程条件不准确,要求实施方案或实施计划变更。
〔4由于产生新技术和知识,有必要改变原设计、原实施方案或实施计划,或由于业主指令及业主责任的原因造成承包商施工方案的改变。
〔5政府部门对工程新的要求,如同家计划变化、环境保护要求、城市规划变动等。
〔6由于合同实施出现问题,必须调整合同目标或修改合同条款。
2、变更的范围和内容根据国家发展和改革委员会等九部委联合编制的《标准施工招标文件》中的通用合同条款的规定, 除专用合同条款另有约定外, 在履行合同中发生以下情形之一,应按照本条规定进行变更。
〔1取消合同中任何一项工作, 但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；〔2改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；〔3改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；〔4改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；〔5为完成工程需要追加的额外工作；〔6在履行合同过程中, 承包人可以对发包人提供的图纸、技术要求以及其他方面提出合理化建议。
除以上规定以外,FIDIC〔国际咨询工程师联合会"施工合同条件"规定,每项变更可包括:〔1 对合同中任何工作的工作量的改变<此类改变并不一定必然构成变更>;〔2任何工程质量或其他特性上的变更;〔3工程任何部分标高、位置和尺寸上的改变;〔4取消任何工作,除非它已被他人完成;〔5永久工程所必须的任何附加工作,永久设备、材料或服务,包括任何联合竣工检验、钻孔和其他检验以及勘察工作;〔6工程的实施顺序或实际安排的改变等等。
工程变更管理流程图
工程部门负责人确 认
设计单位出具正式变 更
签发设计变更
一、监理或设计单位提出变更建议: 均应向呈送业主现场代表，由业主代
表分送设计（监理)、施工等单位,征求意 见.
二、业主代表初审： 业主代表汇总相关单位的意见,提出
项目法人关于该变更的初审意见。
三、业主议事小组会议协商: 1、议事小组开会集体研究讨论业主
具设计变更。
七、签发设计变更 所有设计变更,均应由业主工程部门
负责人、监理单位总监理工程师签发，才 能做为现场施工和办理工程量签证的依 据.
意见,作为现场施工依据； 2、设计单位签署意见后,另行出具设
计变更。
七、签发设计变更 所有设计变更，均应由业主工程部门
负责人、监理单位总监理工程师签发，才 能做为现场施工和办理工程量签证的依 据.
工程变更管理流程图
工程变更管理流程图（二）
审批流程
办事细则和相关要求
监理或设计单位 提出变更申请
业主现Байду номын сангаас代表审核
代表的审核意见； 2、重大变更,业主召集设计、监理、
施工和质量监督机构等单位参加，并形成 会议纪要。
四、工程部门负责人确认： 根据议事小组会议纪要,签署意见。 同意变更的，转呈设计单位；不同意
变更的，签署意见并退回监理、施工单位。
五、设计单位出具正式变更: 1、设计单位直接在工程变更建议上
签署意见，作为现场施工依据； 2、设计单位根据会议纪要，另行出
二、监理单位审核： 1、同意变更，总监理工程师签署意
见后呈送业主现场代表审核； 2、不同意变更,总监理工程师签署意
见后留存一份，其余退回施工单位; 3、对变更作出修改建议，签署修改
工程变更控制程序(含流程图)
文件制修订记录1.0目的：在工程变更发生时，确保变更的过程处于受控状态，变更的产品满足客户的品质要求，确保对工程变更时的评审，验证和确认的管理。
2.0范围：适用于本公司量产前/后的设计及过程变更。
3.0权责：3.1研发部负责组织工程变更的评估归档，公司工艺文件变更的编制，下达变更指令等要求。
并负责工程变更的追踪确认及项目的验证。
3.2其他相关单位：工程变更需求的提出及反馈、工程变更的协助评估及变更项目的执行。
4.0定义：无5.0作业内容：5.1工程变更的时机及项目：5.1.1提升产品性能、可靠性的工艺流程变更。
5.1.2材料、规格的变更。
5.1.3异常需处理或客户抱怨需改善。
5.1.4合理化建议（降低成本、制程控制、现场改善等）。
5.2工程变更的提出：公司内部各部门提出工程变更要求，需填写《工程变更申请单》，经核准后交研发部组织评审。
5.3工程变更项目的评估：研发部在收到变更申请单后，组织相关部门或人员进行评审，包含：5.3.1技术可行性评估。
5.3.2原有材料、产品的处理评估。
5.3.3生产可行性评估。
5.3.4环保（RoHS）禁止物质的评估。
5.4变更项目的执行：5.4.1在工程变更评估可行后，由研发部填写《工程变更通知单》对变更的内容进行说明，包含：A．所需要更改的作业文件及预计完成日期。
B．原有产品及库存物料的处理方式。
C．相关部门所需要配合的内容及文件。
D．变更后产品的标识。
5.4.2《工程变更通知单》经核准后交由相关部门会签。
5.4.3变更后产品的标识按《产品标识及可追溯性控制程序》执行。
5.4.4对于客户要求或者是变更可能对客户的使用产生影响时，研发部应该对变更的内容通过业务部对客户进行说明；且客户有要求时，需将变更信息通知客户，或按要求提交PPAP。
5.5变更项目的验证：5.5.1在工程变更执行过程中，由研发部对工程变更项目进行追踪确认及验证。
5.5.2对于在验证过程中的不符合项由相关部门进行原因分析及改进。
变更管理程序(含表格)
变更管理程序（ISO9001：2015）1.0目的为了规范公司内项目建设和生产经营活动的变更管理，消除或减少由于变更而引起的潜在事故隐患。
结合公司的实际情况，特制定本程序。
2.0适用范围本制度适用于人员、管理、工艺、技术、设备设施等永久性或暂时性的变化。
3.0编制依据《危险化学品从业单位安全标准化工作指南》。
4.0职责4.1变更申请人负责提出书面变更申请。
4.2负责人的变更审核。
4.3安全管理员负责对变更情况进行验收。
5.0工作程序5.1 变更分类5.1.1工艺技术变更包括以下内容：1)工艺流程及操作条件的重大变更；2)工艺设备的改进和变更；3)操作规程的变更；4)工艺参数的变更；5)公用工程的水、电、气、风的变更等。
5.1.2 设备设施变更包括以内容：1)设备设施的更新改造；2)安全设施的变更；3)更换与原设备不同的设备或配件；4)设备材料代用变更；5)临时的电气设备变更等；6)测量仪表的变更；7)算机及其软件的变更。
5.1.3管理变更包括以下内容：1)法律、法规和标准的变化；2)人员的变更；3)管理机构的较大变更；4)管理职责的变更；5)安全标准化管理的变更等。
5.2变更申请人提出变更申请，说明变更及其技术依据，并对变更的风险情况进行分析，站长签字认可。
5.3变更实施前，制定控制措施后实施变更。
5.4安全管理员对变更的实施结果进行验收。
6.0变更的程序6.1工艺、技术、设备设施的变更的程序，6.1.1所有员工在日常工作中,通过检查、了解、学习中发现的任何能够对生产的安全、稳定、高效、节能等有益的改进措施，均可向站长提交变更申请。
6.1.3站长收到变更申请后，应组织相关人员对所提事项进行讨论和研究，充分分析变更的可行性性、可靠性与潜在的风险，必要时可进行适当的补充或修改，对于技术上可行、风险上可接受的变更，经站长批准后组织实施。
6.1.4对于不予采纳的变更，各车间主任站长要及时把不予采纳的理由反馈给变更申请人。
设计变更管理办法(定稿)
深圳市交通公用设施建设中心工程设计变更管理办法第一章总则第一条为加强深圳市交通公用设施工程建设管理，规范工程设计变更行为及变更工作程序，控制工程变更费用，保证工程质量，加强变更过程中的廉政建设，依据《建设中心项目管理手册》，结合我市交通公用设施项目实际情况，制定本办法。
第二条本办法适用于交通公用设施建设中心（以下简称建设中心）和在建设中心管理的项目中从事设计、施工、监理的所有单位和个人。
涉及的范围包括：土建工程（路基、路面、桥涵、隧道）、机电工程、交通安全设施工程、绿化工程、房建工程及附属设施等。
第三条建设中心总工室（以下简称总工室）负责工程变更项目的审查和管理工作。
路网部（项目管理组）负责变更工程量的审核，计划合约部负责变更单价的审核。
第二章工程设计变更的原则和分类第四条本办法所称设计变更，是指工程项目施工图设计文件批准之日起至通过竣工验收正式交付使用之日止，对批准的施工图设计文件所进行的修改、完善和调整等行为，分优化设计、完善设计和新增工程。
优化设计是指在工程正式开工之后，通过现场勘察、核对、分析、论证和比选，在保证使用安全和不降低技术标准的前提下，通过新技术、新工艺和新材料的应用，对原设计进行优化的变更行为，其目的是保证质量、减少病害、方便施工、降低造价、缩短工期、减少运营费用等。
对设计工程取消实施、或分期修建等变更行为不属优化设计。
完善设计是指工程正式开工之后，发现因测量勘察深度不足、调查预测失当，导致设计方案不合理、设计错漏，或因项目实施过程中新颁布生效的国家标准、技术规范等原因，必须对原设计文件进行修改、完善和补充的变更行为。
新增工程是指工程正式开工之后，至项目进行竣工验收之前，因社会经济发展或提高服务水平等方面的需要，对原批准设计规模新增内容并予以实施的变更行为。
第五条管理原则（一）鼓励优化设计、优化施工方案以提高工程质量、缩短工期、节约工程成本。
（二）实行审批制，严禁未经批准擅自变更并施工的行为。
变更管理流程图和附表(2018年深圳交通工程)
工程变更管理流程图特殊情况变更管理流程图工程量清单错漏项管理流程图1.工程变更申请表（见附表1）1.2.工程洽商记录表（见附表2）2.3.工程变更审批表(见附表3)3.4.特殊情况变更审核表（见附表4）4.5.工程量清单错漏项审批表(见附表5)5.6.工程量清单错漏项估算情况一览表（见附表6）6.7.7.工程变更造价估算情况一览表（见附表7）8.8.深圳市交通运输委员会交通建设工程变更审批表(见附表8）9.10.9.深圳市交通运输委员会交通建设工程变更备案申请表(见附表9)11.12.10.政府投资项目设计变更、现场签证备案单（见附表10）13.11.工程变更令（见附表11）12.建设中心工程变更申报追踪表（见附表12）14.15.16.17.18.19.20.21.22.23.24.25.26.27.13.深圳市交通公用设施建设中心工程例会议题准备表（见附表13）14.建设中心工程设计专家咨询意见表（见附表14）附表1：工程变更申请表编号：工程变更申请表工程名称：监理单位：附注：本表一式三份，业主、监理、施工单位各一份。
附表2：工程洽商记录编号：工程洽商记录工程名称：附注：本表须经各方代表(经单位授权）签字，无需盖章。
一式四份，业主、监理、设计、施工单位各一份。
附表3：工程变更审批表合同段：监理单位：编号：施工单位：表号：专业：（）设（）字第号本表一式四份，业主、监理、设计院、承包人各一份。
附表4：特殊情况变更审核表附表5：工程量清单错漏项审批表合同段：监理单位：编号：施工单位：表号：专业：（）设（）字第号本表一式四份，业主、监理、设计院、承包人各一份。
附表6：工程量清单错漏项估算情况一览表工程名称：合同段：监理单位：编号：施工单位：表号：本表一式四份，业主、设计、监理、承包人各一份。
附表7：工程变更造价估算情况一览表工程名称：合同段：监理单位：编号：施工单位：表号：本表一式四份，业主、设计、监理、承包人各一份。
工程变更流程及表单
会签部门
会签部门
会签部门
会签部门
会签部门
会签部门
会签部门
会签部门
会签部门
FMEA分院/子公司品质部：
领导审批：
子公司由子公司品一般变更责任部门领导审批；
重要变更分管领导审批；
重大变更总裁审批
6
技术/工艺/品质部门
7
各相关部门
须明确变更断点时间
8
客户品质部/
子公司品质部
9
FMEA分院/
子公司品质部
所有变更资料须交由FMEA分院和品质管理部文控中心存档
附件2
Engineering Change Request
工程变更申请单
ECR编号： 表单编号：FM-QMD-169/A2
申请部门填写
申请部门：
申请日期：
变更主题：
申请变更原因：
变更类型：
□技术升级□物料替换□工艺优化 □设备/工装改造
□生产场地变换 □检测方法/标准优化 □其他
变更方案（可添加附件）:
变更等级：□一般变更□重要变更□重大变更
变更文件：
□图纸 □BOM □FMEA □流程图 □控制计划 □作业指导书 □工艺文件 □检验标准 □其它
变更计划：□库存消化后变更 □立即变更
计划断点时间：
责任工程师：
部门意见：
会 签 意 见（可 另 附 页）
会签部门
□产品分院 □材料分院 □电池分院 □BMS分院 □三元项目部 □工艺分院
□子公司工艺部 □试验中心 □客户品质部 □品质管理部□生产计划部门
□采购部 □供应商开发部 □市场部 □生产部门□其它
附件1
Engineering ChangeFlow Chart
深圳市交通运输委员会变更流程图及表格
建设单位原因（建设规模、标准提高，新增项目等）
本次变更产生 的原因（用“√”选 择并在括号中说明）
设计、勘察单位原因、责任（设计失误、勘察设计失误等） 监理或咨询公司原因、责任（工程量清单有误、现场管理失误等） 施工单位原因、责任（因施工失误、拖延等）
其它原因（政策原因、验收规范、标准变化等）
建设单位自行审批
合 同 段： 编 号： 表 号：
根据 号现场洽商，本合同段（桩号） 额发生变化，情况如下：
因设计变更调整，合同金
项目号
项目工程名称
数量（＋或－） 金额（＋或－） 单位 估算单价或
清单单价
合计
合同金额的变化： 1.原合同金额 2.以往设计变更工程的累计总额 3.本次变更的造价变化（＋或－） 4.现合同金额
1、申请报告原件一份。 2、环评批复、水保防洪批复、初步设计审查意见、概算批复、 施工图强审报告（水运工程提交施工图审查意见）复印件各一份。 3、设计变更文件纸质版及电子光盘 1 套（专家评审会所需材料 另行提交），设计变更文件应包括但不限于以下内容： （1）概述：项目基本情况（建设规模、技术标准等）、设计变更 理由、原设计方案及概预算（设计变更新增工程除外）、附件（原设 计图、主要数量及工程概预算文件）。 （2）设计变更文件：采用的技术标准、设计变更工程方案及工 程数量、设计变更概预算，与原设计方案相对应的工程量和概预算对 比分析情况等。为便于设计变更费用的对比分析，设计变更概预算采 用的人工、材料、机械台班价格和费率等原则上应当与设计变更前审 查审批的概预算保持一致。
监理单位：
附表 2：
工程名称： 洽商主题 洽商事项：
编号：
工程洽商记录
工程变更申请表编号
建设单位 参 加 单 位 及 人 员
超经典的工程变更流程图
项目
时间 （或周
输出资料 （或稽查、确认项目）
1、ECO（客户要求变更时） 2、ECR（供应商提出变更时） 3、ECR（内部需求变更时）
跟进人员 （稽查人员）
1、工程变更评估小组 2、工程变更管制编号
变更内部提出单位
1、《工程变更评估表》
变更内部提出单位
检查频率 （或时机）
备注
变更可行性与风险评估 适宜时可辅以PFMEA （工艺主导，视具体变更内容，协同品质、设计、制造、采购、PMC等相关部门进行）
项目与品质应评审作业指导与检验指导类文件是否受变更的影响，当其受影响时，应提出作业指导与检 项目
验指导类文件的修订
品质
1、《工程变更评估表》
项目
费用评估
（必要时）
工程变更等级确定
第
二
客户沟通（EC内容、 费用、等级）
阶
段 NO
YES
：
是否同意？
工
程
变
更
受影响模具的更新
有
效
性
验
证
阶
段
召开工程变更说明 会、量试需求说明
业务 采购 项目
1、《工程变更评估表》
变更内部提出单位
1、沟通后结果
项目
受影响物料统计， 及处置方式检讨
1）当确定变更可行时，应将变更执行信息传递至PMC，由PMC主导，对受变更影响的物料进行统计，应
充分包括所有在库、在制、在途的物料、半成品、成品
PMC
2）由PMC主导，检讨受影响物料的处置方式，以作为正式EC切换时，指导受影响物料的处理
品质 项目
1）制程检验记录 2）变更实施追溯信息 3）《工程变更追踪表》
项目
《深圳市地铁集团有限公司工程变更管理办法(修订稿)》
深圳市地铁集团有限公司工程变更管理办法（修订稿）深圳市地铁集团有限公司二零一五年十月目录第一章总则 (1)第二章分类 (2)第三章职责 (3)第四章原因责任 (6)第五章变更程序 (7)第六章时限制度 (11)第七章计量支付 (11)第八章文件组成 (11)第九章责任处理 (12)第十章附则 (13)深圳市地铁集团有限公司工程变更管理办法第一章总则第一条[依据目的]根据深圳市地铁集团有限公司（以下简称“公司”）深地铁[2015]474号《关于印发《深圳市地铁集团有限公司建设总部层级管理办法（试行）》的通知》。
为规范工程变更管理工作，依据政府有关法律、法规、条例和规范，特制定本办法。
第二条[定义]本办法所称工程变更，系指施工图经业主批准后至工程正式验收前变更施工图的活动。
（招标图到施工图的变化按业主建设总部设计中心的相关办法执行）。
第三条[适用范围] 本办法适用于业主建设总部管理的以工程量清单计价方式承发包的施工合同或施工总承包合同。
集团其他类似合同的工程变更可参照执行。
第四条[管理原则]工程变更须坚持“先批准，后变更；先设计，后施工”的原则。
未经批准自行变更和施工的由责任方承担全部责任，并不予以验收和计量。
第五条[见证备案]工程变更过程中，应按照《深圳经济特区政府投资项目审计监督条例》的有关规定，及时通知审计机关派员现场见证、书面报审计机关备案。
第六条[避免反复]工程变更必须深入调查、充分论证、一次变更到位，避免“反复变更”（即同一工点或地段或部位因一个初始诱因发生2次或以上同一变更内容者，因变更引起的其他专业需要单独申请的变更不属此列）。
第七条[严禁拆分]单个原因引起的连续的不可分割的工程变更，为一项工程变更，严禁拆分工程变更。
在施工前难以确定变更范围的，可先由项目主管部门召集有关各方召开洽商会，论证变更方案，形成洽商纪要先行实施，在变更范围确定后由提议单位及时补办变更手续。
第二章分类第八条[分类原则]工程变更费用类别划分以提议单位的预计变更金额为准，当技术、规模、方案、范围、费用等方面对变更划分类别有歧义时，按最高变更类别的程序申请审批。
工程变更管理程序(含附表)
×××××××有限公司工程变更管理程序文件编号：MC-QP-19（A0）编制：审核：批准：生效日期：工程变更管理流程图工程变更管理程序1.目的对工程变更进行控制，以确保变更要求经允许和适当的考虑且有效实施。
2.范围本程序适用于开始生产后有工程变更时采用3.职责3.1技术部负责工程变更的审核。
3.2技术部经理负责批准工程变更。
3.3销售部经理负责有关由工程变更引起合同变更时的合同修改及合同评审。
4.定义无5.内容5.1工程变更申请5.1.1各部门提出工程变更申请时应填写《工程变更申请单（ECR）》。
5.1.2《工程变更申请单（ECR）》经部门经理核准后发送技术部。
5.1.3对工程变更由技术部经理复核，技术部经理批准《工程变更申请单（ECR）》。
5.1.4当顾客要求/提出工程变更（材料、产品规格、尺寸、包装方式、加工方法）时，由销售部根据顾客变更要求提出《工程变更申请单（ECR）》报技术部。
5.1.5如技术部提出变更，则由项目负责人将变更后的内容形成《工程变更通知单（ECN）》交技术部经理评审并批准后发放到各相关部门。
5.2工程变更5.2.1技术部接到《工程变更申请单（ECR）》后立即组织评审，若确需变更，则由相关技术设计人员进行变更；若不能变更时，则将《工程变更申请单（ECR）》退回提出部门，最好能说明不能变更的理由。
5.2.2技术部应组织对所有工程变更申请在变更前应进行评审，在变更后应进行确认。
5.2.3工程变更确认后由项目负责人填写《工程变更通知单（ECN）》报技术部经理批准后下发到各相关部门。
同时由相关人员对相应的图纸、控制计划、FMEA、作业指导书等技术文件进行同步修改。
5.2.4下发的《工程变更通知单（ECN）》应标明开始实行的日期。
5.3变更后的执行5.3.1 《工程变更通知单（ECN）》分发后，由技术部经理负责对相应的技术文件依《技术文件控制程序》进行变更，各部门依变更后的要求执行。
工程变更审批流程图
附件1：工程变更审批流程图说明：建设业主单位与主管单位为同一单位的，二类变更经建设业主单位审批完成后，即可签订补充合同，一类变更经建设业主单位审核后，即可报分管本单位的开发区（区）分管领导审批。
是否确立变更依据建设业主单位内部审核（包括设计单位出具设计更改通知或图纸、承包人编制申请报告、监理审核、建设管理单位（如有）审核）一类变更二类变更 三类变更技术经济论证报建设业主的主管单位审核报分管本单位的开发区（区）领导审批签订补充合同10个 工作日6个 工作日3个 工作日非审批环节建设业主单位与建设业主的主管单位是否为同一单位3个 工作日是否报建设业主的主管单位审核3个 工作日3个 工作日建设业主单位与建设业主的主管单位是否为同一单位审批环节 时限备案1个 工作日附件2：建设业主单位工程变更审批表变更编号：合同名称/子项合同名称变更依据建设业主单位建设项目主管单位变更类型□Ⅰ类；□Ⅱ类；□Ⅲ类可否独立实施经办人初审意见（按照项目实际情况填写具体内容及需要说明的其他事项）：1、变更原因及主要内容：。
2、变更初审金额：变更增加元，变更减少元；变更净增加/减少元，单项变更比例%，累计变更比例%。
3、项目/子项目概算情况：概算批复金额元，各项/各子项合同与已审批的工程变更金额合计元，已/未超概算。
4、附件资料：（1）变更依据（依据名称及文号）；（2）变更更改通知、变更设计图纸；（3）变更申请报告、变更工程量清单及预算；（4）监理、建设管理单位审核意见；（5）招投标文件、合同文件（按实际情况增减附件资料内容，无附件资料则填“无附件”）5、其它意见：（无其它意见则删除本项）经办：日期：处（科）室审核意见（签字）：单位分管领导意见（签字）：单位主要领导意见（签字）：备注：说明：建设业主单位与主管单位为同一单位的，二类变更按此表完成审批后即可签订补充合同。
建设项目Ⅰ类、Ⅱ类工程变更审批表合同名称/子项合同名称建设业主单位建设项目主管单位合同/子项合同价变更类别□Ⅰ类；□Ⅱ类；变更金额净增（减）金额是否需调概可否独立实施变更原因及内容：建设业主单位意见：签字：（注：加盖公章）年月日建设业主的主管单位意见：签字：（注：加盖公章）年月日区分管领导意见：签字：年月日说明：建设业主单位与主管单位为同一单位的，二类变更不需填写此表格，一类变更只需在“建设业主的主管单位意见”栏填写相关意见并加盖公章后，报分管本单位的开发区（区）分管领导审批。
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范文范例指导参考工程变更管理流程图
范文范例指导参考
承包人填写工程变更申请裘，监理工程师批复
监理工程师组级建设 ＞ 设计、商工等单位,共同磅定变更事 项，形咸工程洽商记录
设计单位出变更方案图（简单弓日内，重大70）,施工单位 做变更初步估直
孫更估算金额＞5万无，且W 冗万元的，项目主任填抿 工程现场瞻勘记录表，前期设计部派员现场銷勘形成规场 踏勘意见。
变更估算金额250万元的，顷目主任组级召开技术咨诃 鱼形专冢咨词意见。
监理工程师进行初步审查，笄菱署审查意见1日内报各崖设部 亡去■交场站部）审批
计划台釣部审核凿价（简单占日，重大变更7目）
项目组准备议题、追踪裘及变車相关材斜报前期设计部复核
建设中心工程例会审说工程麥更，逐级审I 比
监理工程师向承包人下达变更令
承包人组织施工，必要时振批施工技术方案
变更计里与支付
特殊情况变更管理流程图
word 版整理
各建设部负责人组织业主、设计、监理、施工等单位，共同确定变更事项，形成工
工程蛮更获批，设计单位出正式图旣
交委或相关部门
备案
麥更估算金额站万元的， 由项目主任审核，抿项 目航在建i 殳部（公交场
站部）审批
工程量清单错漏项管理流程图
业主、设计、监理、施工四方确认工程量清单错漏项
计划合约部、前期设计部复核
i
无争议
分管领导确认
逐级审批、报交委、审计部门备案
逐级审批、报交委、审计部门备案
1•工程变更申请表（见附表1）
1.
2•工程洽商记录表（见附表2）
2.
3•工程变更审批表（见附表3）
3.
4•特殊情况变更审核表（见附表4）
4.
5•工程量清单错漏项审批表（见附表5）
5.
6. 工程量清单错漏项估
算情况一览表（见附表6）
6.
7.
7. 工程变更造价估算情况一
览表（见附表7）
8.
8. 深圳市交通运输委员会交通建设工程变更审批表（见
附
表8）
9.
10.
8. 深圳市交通运输委员会交通建设工程变更备案申请表（见附表9）
27.
11.
12.
9. 政府投资项目设计变更、现场签证备案单
（见附表10）
13.
10. 工程变更令（见附表11）
12.
建设中心工程变更申报追踪表（见附表12）
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
27.
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13.深圳市交通公用设施建设中心工程例会议题准备表（见附表13）
14.建设中心工程设计专家咨询意见表（见附表14）
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附表1:工程变更申请表
编号：
工程变更申请表
第合同段合同编号：
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变更原因及变更估算造价
施工单位：
项目经理： ___________________________
日期：年月日
监理单位意见
专业监理工程师： _______________________ 总监理工程师：__________________________________________ 日期：年月日日期：年月日附件：（图、文字及费用说明）
工程名称：监理单位：
附注：本表一式三份，业主、监理、施工单位各一份。
附表2:工程洽商记录
编号:______________________
工程洽商记录
工程名称：
附注：本表须经各方代表（经单位授权）签字，无需盖章。
一式四份，业主、监理、设计、
施工单位各一份
附表3: 工程变更审批表
合同段：
监理单位：编号：
施工单位：表号：
专业：（）设（）字第
设计院审查意见：（公章）监理单位审查意见：（公章）
设计代表:
监理工程师总监日期
业主审查结论
中心主管领导意见：
项目组长意见:
部门负责人意见：
前期设计部意见：
本表一式四份，业主、监理、设计院、承包人各一份
附表4 :特殊情况变更审核表
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附表5 :
工程量清单错漏项审批表
合同段:
监理单位： 编 号： 施工单位：
表
号：
专业： （）设（）字第
号
清
单 错 漏 项 内 容
承包人：（公章）
日期
设计院审查意见：（公章）
监理单位审查意见：（公章）
总监理工程师:
日 期:
设计代表: 期:
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本表一式四份，业主、监理、设计院、承包人各一份
附表6 :工程量清单错漏项估算情况一览表工程名称：合同段：
监理单位：编号：
合同金额的变化：
1•原合同金额
2.以往设计变更工程的累计总额
3•本次调整的造价变化（+或―）一---------- 4.现合同金额
监理工程师总监理工程师项目负责人计划合约部
日期日期日期日期
施工单位:表号:
本表一式四份，业主、设计、监理、承包人各一份
附表7 :工程变更造价估算情况一览表工程名称：合同段：
监理单位：编号：
合同金额的变化：
1•原合同金额
2.以往设计变更工程的累计总额
3•本次变更的造价变化（+或―）
4.现合同金额
监理工程师总监理工程师项目负责人计划合约部
日期日期日期日期施工单位：表
号:
本表一式四份，业主、设计、监理、承包人各一份。
深圳市交通运输委员会
交通建设工程变更审批表
建设单位：
项目名称：
单位：万元
附表8 :
预计变更造价在500万元以上的
填表说明
1、50万以上政府投资交通建设工程变更须填写此表，具体审批流程按照深圳市交通运输委员会〈交通建设工程变更管理规定（试行）》执行。
2、随表提交以下附件：
（1）建设单位内部变更管理流程审查文件
（2）建设、设计、监理及造价咨询单位审核意见
（3）政府有关纪要、建设单位工程例会纪要或办公会议纪要等文件
（4）变更方案及设计文件
（5）工程计量表及造价估算表
（6）其他材料
（上述文件仅用于审批过程参考资料，联席会议不对上述材料进行确认，最终以审计专业局审定为准）
3、编号”由各建设单位统一制定，建议用单位-项目简称拼音缩写-变更序号”，如中心（建设中心）-BLDD （坂澜大道）-01 ”、宝建（宝安交通运输局建设分中心）-SBL （松白路）-01 ”。
4、变更原因主要包含：
（1 ）建设单位原因、责任（建设规模、标准提高，新增项目等）
（2）设计、勘察单位原因、责任（设计失误、勘察设计失误等）
（3）监理或咨询公司原因、责任（招标工程量清单有误、现场管理失误等）
（4）施工单位原因、责任（因施工失误、拖延等）
（5）其它原因（政策原因、验收规范、标准变化等）
5、本表一式三份，委（建管处、推进办）、建设单位、承包人
各一份
附表9 : 深圳市交通运输委员会
交通建设工程变更备案申请表
备案编号：（由备案部门填写）
范文范例指导参考
填表说明
1、所有20万以上政府投资交通建设工程变更须填写此表，送委建设管理处备案。
2、随表提交以下附件：
♦变更经建设单位自行审批的，提供建设单位内部审批表或工程例会纪要或办公会议纪要；
♦变更经委分管建设领导审批的，提供深圳市交通运输委员会交通建设工程变更审批表》；
♦变更经区政府办公会议议定的，提供区政府办公会议纪要；
♦变更经市交通基础设施建设联席会议议定的，提供联席会议纪要；
♦变更经市政府办公会议议定的，提供市政府办公会议纪要。
3、责任单位”是指造成工程变更的单位，须填写具体单位名称，责任单位项目负责人”须由本人签字。
4、本表一式三份，委建管处、建设单位、承包人各一份。
附表10:政府投资项目设计变更、现场签证备案单
深圳市审计部门政府投资审计专业局政府投资项目设计变更、现场签证备案单
建设单位：
项目名称:
附表11:工程变更令
编号：
工程变更令
第合同段合同编号
致：（施工单位）
现决定依据附件对本项目作变更，请予实施。
根据合同，对本次变更涉及的费用及工期改变，按如下第______________ 条执行：
1•本次变更，建设单位不对施工单位作任何费用及工期的补偿；施工单位若对此持有异议，需
在接到本变更指令后__________ 日内以书面形式向监理工程师提出。
2.本次变更，建设单位不对施工单位作任何费用补偿；施工单位需在接到本变更指令后
日内将变更引起的工期及相关计算书报监理工程师审批。
3•对本次变更引起的费用，施工单位需在接到本变更指令后日内以书面形式向监理工程师
提出。
4•对本次变更引起的费用及工期，施工单位需在接到本变更指令后_________________ 日内报监理工程师审
批。
附件：
相关文件及编号
总监理工程师：
日期：年月日
变更说明：
附注：本表一式三份，业主、监理、施工单位各一份
附表12 :
建设中心工程变更申报追踪表
附表13 :
深圳市交通公用设施建设中心工程例会议题准备表
附表14:
建设中心工程设计专家咨询意见表。