财务部档案标准目录库

3 001 财务部门周例会纪要
财务部门周例会纪要 (含会议纪要、会议录 音、录像、照片、签
/
按公司分 年度组卷
机密 按项目组 卷，不分
年度 按项目组 卷，不分
年度 按项目， 不分楼栋 组卷 按项目组 卷，不分 年度 按项目组 卷，不分 年度
按年度组 卷，不分 公司和项
目
长期 长期 长期 长期 长期
长期
本部门指定岗位、各 公司财务部总经理、
副总裁、总裁
长期
长期
长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期
长期
长期
实时
5 5 5
5
各公司财
务部
5
长期
长期
5
长期
5
长期
5
长期
5
长期
5
长期
长期
5
长期
5
长期
5
长期
5
长期
5
长期
5
长期
5
秘密
长期
本部门经理级以上
按公司组 卷，不分
年度 机密
永久
本部门指定岗位、各 公司财务部总经理、 副总裁、总裁
02个人贷 款合同
按楼栋组卷
03银行证 明文件
001银行证明文件
土地增值税纳税申报 表及附表
土地增值税清算税款 鉴证报告 土地增值税清算通知 书 土地增值税清算批复 综合税务情况表 税收优惠返还目标完 成情况表 融资合同 融资审批会签表 签字样本、董事会决 议 与银行间签订的按揭 合作协议、文件 每套房的产权证交接 单、合同交接单、催 办函快递单、个人贷 款合同、放款通知、
财务部档案目录库（分类表）
一级分 类
二级分类
三级分类
四级分类（案卷）
001 风控管理制度 002 税务管理制度
003 融资管理制度
01标准管理制 度
/
标准库 (BZ)
004 核算管理制度
005 资金管理制度
02样表库 03权限标准
001 风控类
002 核算类
/
003 融资类
004 资金类 005 税务类
权限标准
不分年， 随时补充 普通 卷内文件
长期 长期
长期
长期
长期 长期 长期 长期
长期
长期 长期 长期 长期 长期 长期
长期
长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期
长期
1 1
1
1
1 1 1 1
1
1
1 1
实时
集团财务 部
次年三月 集团
1
1
1
1 1 1 1 1 1 1
1
国内报表 资金类 租售类 成本类 综合类
01 工
权限分
001
权限标准
01报表 按月组卷
01核算类 (HS)
02账簿 按月组卷
03凭证 按月组卷
01纳税申 报表
按月组卷
001税务检查文书
02涉税文 书
五级明细、清单
档号示例（结构：全宗号—目录号(项目. 部门)—类别号（年度.类别）—件号“ 1~N”）
组卷原 则：按项 目/分年 度/分公
司
密级
001资金报表
日报表 月报表
002外汇报表
02资金执 003资金管理 行类 004注资、增资情况付款 审批及政府批文
各公司汇总汇入汇出 资金统计表 集团内部资金调拨
005利润分配相关文件 （董事会决议，完税证明 等）
06 资信类 (ZX)
/
001 审计报告、验资报告 审计报告、验资报告
、评估报告
、评估报告等
07财务证照 (ZZ)
/ 001财务证照
税务登记、变更、注 销表、、税务登记证 （正副本）、外汇登 记证、外汇变更登记 表、外商投资企业财 政登记证、统计登记 证、贷款卡
01 纸版会签 文件
行政文 档 02 会议纪要
（WD ）
001 工作联系单
工作联系单
002内部收、发文
收发文
/ 002外部关联公司收发文 件
财务部档 案室
001税务检查文书
02涉税文
书 002减免税文书
其他税务检查文书 减免税申请表/报告 税务机关减免税备案/ 批复文书
003其他涉税文书
其他涉税文书
02税务类 (SW)
001 企业所得税年度纳税 03企业所 申报表及附表 得税汇算 清缴资料 002 企业所得税汇算清缴
纳税申报鉴证报告
企业所得税年度纳税 申报表及附表
在档案保管过程中开
放程度(例如：1、向
保管期限 （档案保管 期限指档案 保存的时间 期限，按长 短应分为永 久、长期和 短期三种。 永久就是无 限期地尽可 能长远地保 存下去，长 期为16年— 50年，短期 为15年及以 下。）
全集团公开；2、向
集团总部本部门所有
员工公开；3、向集
团总部本部门经理及
实物档
案
/
（SW)
/
根据产生的文件自行定义 案卷名
备注： 密级：
普通 级：是 指公司 员工应 知、应 晓的一 般事 项，泄 露不会 对公司 的权益 造成。
秘密 级：是 公司的 一般秘 密，泄 露会在 一定程 度上使 公司权 益遭受 损害。
机密 级：是 公司的 重要秘 密，泄 露会使 公司遭 到严重 的损害 。
以上岗位公开；4、
所属档案
向各公司本部门所有
室（集团
员工公开；5、向各
和各公司
公司本部门经理以上 岗位公开；6、向本 公司某几个部门公
归入部门 时限
立卷部门
第一经办 责任岗位
归入（地 区）档案
室时限
同时存在 档案类型 按档案产
开；7、各项目本部
生地归入
门公开；8、各项目
相应档案
员工间共享；9、本
室）
企业所得税汇算清缴 纳税申报鉴证报告
001 土地增值税纳税申报 表及附表 04土地增 002 土地增值税清算税款 值税清算 鉴证报告 资料 003 税务机关土地增值税 清算文书
05集团税 务报表
按月组卷
03融资类(RZ) / 001贷款类合同
集团、 各公司
01按揭合 作协议
001按揭合作协议
04按揭类 （AJ）
部门指定岗位。以上
可多选，或增加，如
需向其它部门/指定
岗位公开的，需列明
指定的部门/岗位名
称）
合同管理（办法） 内部审计 行政费用及其他费用 报销管理规定
集团内部税务管理办 法 融资管理办法 融资管控系统 融资年度计划系统 融资贷款工作指引 财务部激励产品实施 细则 融资报表系统 上市核算管理办法 成本核算管理办法 房款回笼管理办法 会计核算管理办法 出纳管理办法 集团银行账户管理办 法 资金管理办法 样表 定价利润测算模板 样表 样表 样表 样表
绝密 级：是 公司的 绝对秘 密，泄 露会使 公司遭 到重大 的损害 。
年度
秘密
长期
本部门经理级以上
实时
集团/各 公司财务
部
普通
年度
年度
普通
长期 长期 长期 长期 长期 长期 长期
长期
本部门经理级以上 本部门经理级以上 本部门经理级以上 本部门经理级以上 本部门可以下查
2 2、向集团总部本管 线所有员工公开；4 、本地区本管线所有
实时
各公司财 务部
第 2 页，共 3 页
年度
秘密
长期 长期 长期 长期
长期
本部门经理级以上
本部门经理级以上
实时
集团/各 公司财务
部
暂由财务 部保管一 年，期满 后专人公 集团、公 司档案室 司
五个工作 日 财务部档 案室
集团/公 次年三月 司（根据
档案生成 部门层级
确定）
行政文 档 02 会议纪要
银行证明文件
04其他类 001其他类
其他上报公司等文件
001资金计划（年度、月 度资金计划） 01资金计 划类
各公司上报月度资金 各公司财务部审核月 度计划表
酒店、副营、物业上 报资金计划
各公司上报年度经营 计划现金流
002月度资金投入产出表
各公司上报月度资金 投入产出表
05资金类(ZJ)
003 资金支付清单审批表
账簿 收字 付字
转字
按月组卷 税务检查通知书 税务处理决定书 处罚告知书
长期
5
长期
5
长期
5
长期
5
长期
5
按项目分
年度组卷
长期(25 年）
5
短期（15
5wk.baidu.com
短期（15 年）
5
短期（15 年）
5
第 1 页，共 3 页
长期
长期 长期 长期
各公司财 务部
暂由财务
部保管一 年，期满 后专人公
集团、公 司
司档案室
实时
实时 实时
集团/各 公司财务
部
集团/各 公司财务
部
1
集团/公 次年三月 司（根据
档案生成 部门层级
确定）
次年三月
集团/公 司（根据 次年三月 档案生成 部门层级
确定）
第 3 页，共 3 页
（WD ）
/ 002 工作会议纪要
工作会议纪要(含会议 纪要、会议录音、录 像、照片、签到记录 等)
001 关联公司通知
通知
03关联公司文 件
/
002 关联公司函 003 中报
004 年报
函 中报 年报
04台帐
/
001 工作台帐
002 图书资料台帐
工作台帐 图书资料台帐
声像档 案(SX)
/
/
根据产生的文件自行定义 案卷名