安风内审报告参考模板

内部审核报告
（仅供参考）
批准：
审核：
编制：
审核时间： 报告日期：
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1. 前言 XXXX 年 XX 月 XX 日至 XX 月 XX 日，公司内审组对公司各部门、项目部的安全生产风险 管理体系进行了内部审核，以评价公司安全生产风险管理体系在我公司落实、执行的程度， 确定不足和改进机会。审核采用国家、地方、行业法律法规和技术标准、中国南方电网有限 责任公司安全生产风险管理体系标准（2012 版）及其审核指南（电力施工企业部分） 、XXXX 公司的有效标准及制度等作为依据，审核内容包括： 1.安全管理 2.危害辨识与风险评估 3.应急与事故/事件管理 4.作业环境 5.生产用具 6.生产管理 7.职业健康 8.能力要求与培训 9.检查、审核与改进 此内审中采取检查、 沟通、 访谈方式进行， 对高中层及其员工采取调查问卷的形式进行， 通过访谈和调查，发现高中层领导对安全生产风险管理体系的理解到位，但全员参与、员工 对安全生产风险管理体系要求的理解还有待加强。
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2 审核介绍
2.1 审核目的
根据体系运行阶段性关键节点的要求，本次内部审核时应完成以下审核目的： 确定公司安全生产风险管理体系与相关的法律法规、 风险暴露及体系标准的符合性 或不符合性； 确认公司现有的安全生产管理系统需要改善的地方， 为体系建设下阶段工作提供建 议和改进方向。 确定为实现特定的目标与指标而执行的安全生产风险管理系统的有效性， 并提供改 进建议。 重点关注检查与辅导时提出的不符合项整改落实、管理评审提出的整改措施落实、 施工作业现场风险控制措施的落实情况； 检验公司安全生产管理系统与体系相对应的等级。 确保在内审、 管理评审和外部审 核之前，完成发现问题的整改落实，是开展内审的演练，为顺利通过外部审核作好准备。
2.2 审核范围
过去 12 个月: 安全生产风险管理体系建设、运行情况 关于安全生产风险管理体系关键的绩效指标完成情况
本次预审抽样的范围与边界: 公司安全生产所涉及的安全管理、生产管理、环境与职业健康控制等全部过程、活动、部门 和场所。具体包括：包括与签订合同的分包商 领导层 公司本部办公场所：内部属于公司或由公司管理的区域或现场，包括办公楼 职能部门：公司各部门、项目部
2.3 审核方法
本次审核方法以中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系标准（2012 版）及其审 核指南（电力施工企业部分）作为依据，审核员执行的审核步骤如下： 审核的策划与准备
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首次会议& 情况熟悉 事故/事件调查与分析 风险管理审核 管理系统评审 依从/ 效力审核 发现评估 反馈会议 完成报告 制定行动计划
2.3.1 抽样方法
由于时间的限制， 内部审核员不可能均等地接触我公司的所有部门及现场， 因此审核员 采取下列抽样的方法： 将对全部员工中抽取有代表性的一部分或一定数量进行检查与测试； 审核只是基于随机抽样，审核发现仅是对抽样结果的反映； 使用的抽查方法包括：分类、分级、分层、分专业等。
2.3.2 评分方法
通过下列技巧的运用， 确保执行安全生产风险管理体系获得的审核结果是一致并且客观 的： 根据体系的系统性原理， 对每一部分设定一个评估要素， 查问足够、 深入和相关的问题， 量化并记录结果分数， 按一定的比例给出各单元及要素分数， 每个要素的分数将按以下比例 分配到 SECP（策划、执行、依从、绩效）四个环节： 环节 要素的策划/系统建立：资源、标准及支持文件的准备（S） 系统包括标准/计划及支持文件执行（E） 对建立系统包括标准/计划及支持文件执行的依从程度（C） 绩效：系统包括标准及支持文件质量和实际达到目的/目标（P） 分数（%） 10 25 30 35
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总分
100 按上述分数分配原则，每个要素的 S 分=要素分×10%； E 分=要素分×25%； C 分=要素
分×30%；
P 分=要素分×35%。
S 得分=S 分×(100%-S 扣分百分数)，S 扣分百分数=(S 分-S 实得分)/S 分 E 得分= E 分×(100%-E 扣分百分数) ×(100%-S 扣分百分数) C 得分= C 分×(100%-C 扣分百分数)×(100%-S 扣分百分数) P 得分= p 分×(100%-p 扣分百分数) 要素得分=S 得分+E 得分+C 得分+P 得分
3 内部审核组信息
审核类型 审核范围 行业分类 现场审核时间 审核组长 内部审核员 咨询专家
4 审核结果概述
4.1 各单元审核发现综述
4.1.1
安全管理
主要强项： ¾ 制定了“安全第一 预防为主 综合治理 持续改进”安全生产方针，为安全管
理指明了方向。 ¾ 各岗位安全生产职责较明确、 具体、 可实现并满足法律法规以及上级相关要求。
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¾
安全生产责任制能够体现责任的有机传递、分层分级负责并落实到人，签订了
安全环责任书。 ¾ 公司统一组织的《安风知识小册子》 ，包括员工拒绝程序的内容，现场询问员
工，较清楚员工拒绝程序的要求。 ¾ 能提供《法律法规、标准与其他要求清单》 ，且进行了分类，对法律法规变化
带来的风险进行识别，并得到有效控制。 ¾ ¾ 结。 ¾ ¾ 能提供对安全生产文件及其管理流程进行回顾工作总结。 企业的组织、文件框架已经初步搭建：成立了安全委员会，建立了三级安全网，任 定期召开了安全生产会议，讨论安全生产问题，并保存了会议纪要。 对安全生产会议的策划、组织、实施、落实情况及会议效果进行回顾的工作总
命了安全区代表、事故事件调查员、内审员、急救员等。 ¾ ¾ 编制了 56 个管理标准，对审核指南涉及的要素进行了管理。 明确规定在工程项目施工过程中，就施工/安装中的安全问题与设计、监理和
业主等相关方建立沟通协调机制，每月一次工地安全生产例会、定期报表、不定期的 安全生产专题会、沟通协调会等。
改进机会： ¾ ¾ ¾ ¾ 部分部门、项目部未提供到位标准完成情况统计表。 未提供开展对适用法律与标准依从性进行综合审核和正式的评估的资料。 各部门、项目部均未提供保障目标与指标实现的工作计划、方案。 能提供公司三级安全管理网络，但个别部门、项目部、班组未能提供安全管理
架构及人员名单以及管理人员职责安全培训合格证。
4.1.2. 风险评估与控制 主要强项： ¾ 能提供《危害辨识与风险评估的记录》 ，其中包括对开展风险评估的人员进行
风险评估方法的培训的内容。 ¾ XXXX 年已经对风险评估进行回顾和更新，形成 XXXX 年风险库和风险概述。
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