稽核管理培训教材(PPT课件)

稽核专员5个基本能力
❖ 1、良好的心态； ❖ A：稽核专员公平、客观的对待每一件事情，
做到对事不对人。 ❖ B：是一份得罪人的差事，要有准备被人骂
的思想。 ❖ C：正确理解稽核的权力，（从总经理到清
洁阿姨的故事）
稽核专员5个基本能力
❖ 2、主动工作的态度 ❖ A：主动出击，收集信息，而不是天天呆在办
❖ 5、敏锐的嗅觉 ❖ A：异常情况发生时，要有高度的责任感； ❖ B：在抓问题的过程中嗅到问题的主要矛盾，
抓大放小，先查重要的，然后再查次要的； ❖ C：发现或接到问题时，立即查核或解决，
而不是拖拉了事；
四个具体要求
❖ 1、严格《执行稽核周任务书》
❖ A：明确组织内部分工，避免变成救火队员； ❖ B：有计划、分模块的进行的进行，提高稽核
稽核管理培训
讲师：黄海兵
前言：
良好的企业管理体系包括硬 性的制度和软性的企业文化。而 要保证制度的权威性和执行性， 就必须建立一套保障机制，稽核 体系就是企业管理(控制)体系的 重要组成部分！
稽核介绍：
❖ 1、稽核不是简单的检查、处罚； ❖ 2、稽核包括稽查与核实两方面； ❖ 3、稽核不是普普通通的行政检查； ❖ 4、稽核是对事情落实与改善的一种促进； ❖ 5、稽核建立在对事情不折不扣的执行之上； ❖ 6、稽核是一种新的模式来刺激企业封闭和麻
系。 ❖ 为公司中高层管理输送人才。
成立稽核办目的
❖ 检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助 被稽核部门分析原因进行改善；
❖ 检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理 办法以及会议决议的执行情况及其工作进度；加 强与促进公司部门之间的协调、沟通；
❖ 检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的 贯彻执行和反馈；
木的神经；
பைடு நூலகம் 稽核办在企业内部控制体系中的位置
稽核办在公司组织架构构中的位置
稽核办
总经理 副总经理
人事行政部
织带生产部
化纤生产部
采 行 人 染整 提 三 四 宽窄 品 设 化
购政事
烫 花 车 车 带 管 备纤
车 车 间 间 兼打
管调
间间
版
理色
PMC部
财务部
营销部
计
物 会 出直 直 织 化 业
划
控 计 纳销 销 带 纤 务
效率； ❖ C：稽核周任务工作到期后，每一项形成总结，
有效做到单单清，案案结；
四个具体要求
❖ 2、熟练运用《流程检查表》
❖ A：对发现的问题单单开具《整改通知书》；
❖ B：防微杜渐，从小事着手；
❖ C：依据流程规定、稽核制度进行问责，通过一种 善意的提醒，充分暴露企业内部存在的问题；
一 二 业业助
店 店 务务理
保厨清 安房洁
A
B 再原 零 成
班 班 生材 件 品
班料 仓 仓
仓
稽核办组织架构
稽核办主任
(总经理兼)
稽 核 专 员
为什么要设立稽核办
❖ 通过稽核，促进任务、目标的达成。 ❖ 通过稽核，促进流程、制度的落实。 ❖ 通过稽核，提高执行力。 ❖ 通过稽核，形成内部制约机制和控制体
公室里电话“指挥”； ❖ B：稽核办的工作场所是“各个工作现场”，
而不是“稽核办公室”； ❖ C：必须现场收集一手材料、证据，与直接操
作者密切沟通；
稽核专员5个基本能力
❖ 3、学习的态度 ❖ A：稽核范围广，涉及专业领域多，为了保
证不说外行话，就需要虚心学习； ❖ B：确保稽核工具的熟练运用； ❖ C：参与流程设计、研讨、制定、培训、考
权。 4. 对违规失职当事人有责令改进权。 5. 对员工投诉、申诉、纠纷的受理权和裁定权。 6. 有被稽核部门相关人员参与调查座谈的召集权。 7. 公司信息资源的获取权和要求相关部门的协作权。
稽核专员职责
❖ 稽核各部门、各岗位是否按公司相关规章制度、程 序文件、管理办法、作业流程、岗位职责等规定进 行作业；
试，吃透流程细节；
稽核专员5个基本能力
❖ 4、坚持的精神（三不放过原则） ❖ A：不查出问题真正原因不放过；(有效预防
和纠正、防止再次重复发生) ❖ B：责任人不吸取教训、不承担责任不放过；
(提醒责任人改善工作方法和态度) ❖ C：没有有效可行的实施措施不放过；(查清
责任人，有效落实)
稽核专员5个基本能力
❖ 以公司相关规定为准绳，以事实为依据，以纠偏、 教育为目的，实事求是、公正客观调查处理问题；
❖ 根据总经理指示编制《稽核计划》并严格执行； ❖ 负责编写《稽核报告》，并在周例会公布； ❖ 负责稽核整改的跟进； ❖ 组织被稽核部门和员工参与调查，并进行案例分析。
十、稽核专员的责任
1.对各部门计划、任务、目标的达成负连带责任。 2.对公司的各项流程、制度、规定、指令、决议、岗
稽核工作范围 ❖ 1、全公司日常工作稽核和专案稽核； ❖ 2、公司各部门、各岗位； ❖ 3、从总经理到一线员工；
稽核的主要依据
❖ 1、《稽核制度》、《问责制》； ❖ 2、公司制定的相关政策、方针； ❖ 3、公司的各项会议决议、通知、通告； ❖ 4、公司制定的各项流程、制度、规定； ❖ 5、公司制定的各工序作业指导书； ❖ 6、总经理委派的临时任务； ❖ 7、稽核主任审批的《稽核申请单》；
❖ 准确掌握全公司员工的工作业绩为公司绩效考核 提供依据，促进公司各部门提高工作效率；
❖ 建立、健全和完善公司责任制约机制； ❖ 纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气，促进企业
和谐发展。
稽核专员的权力
1. 对公司各部门、各岗位管理运作的监督权、检查权。 2. 对违规失职行为依据规范直接进行处罚的权利。 3. 各部门人员人事调配、薪资调整建议权和独立评价
位职责的执行负责。 3.对公司内部规范管理的持续改善负责。 4.对稽核工作的合理性、有效性及稽核机制的自我完
善负责。 5.对《稽核报告》的及时性、准确性负责。 6.对实施的奖罚决定负责。 7.对所分配的稽核任务按时完成负责。 8.对自己工作的效果负责。
十一、什么样的人适合做稽核专员
❖ 愿为公司的发展出力——忠诚于公司，把工作当事业。 ❖ 原为自己的进步努力——强烈的上进心。 ❖ 具备说真话的胆量和勇气——客观、真诚、坦率。 ❖ 不找借口、不推卸责任——责任有我的一份。 ❖ 公正、正直——敢于秉公断事、主持公道。 ❖ 学习力——敢于否定自己，改变自己，不断自我突破。 ❖ 主动性——主动与“团队中的异己者”沟通、合作 ❖ 开朗、乐观——持续的健康心态，切忌情绪化。