设计过程控制程序

6.1 目的
设计文件交付后，一般由顾客或政府主管部门进行设计审查确认，以确保工程设计能够满足 规定或已知预期的使用要求 。
6.2 设计确认的形式
（1）高阶段设计，一般由顾客（或项目主管部门）委托有关职能部门或有资格的中介机构 （或专家）进行论证（或评估）和评审，由审批机关批准发文确认。
（2）施工图设计阶段,一般以建设主管部门委托审查机构对施工图设计的审查或以施工图交 底的形式进行。
7.2 设计更改控制要点
（1）所有设计更改实施前后均应得到项目负责人批准； （2）设计更改应说明更改的原因，非本院原因引起的较大设计变更，应以顾客的书面文 件作为更改的依据 ； （3）设计更改应形成文件，并应对其进行验证； （4）当进行方案性或系统性更改时应进行系统的设计评审。当设计更改影响规定用途或
2.2设计输入评审的要点
(1) 应确保设计输入的适宜性、充分性和相容性； (2) 设计输入的评审必须由本专业设计人员实施和签署，并对所评审的设计文
件的适宜性负责，不得跨专业实施评审； (3) 专业负责人对本专业设计输入的充分性负责； (4) 项目负责人对整个项目设计输入的充分性和相容性负责。
2.3设计输入具体事项的处理
（2 ）经营计划部下达《勘察任务通知单》— 工程任务号。 （3） 项目负责人组织设计人员收集资料，必要时，组织进行现场踏勘，收集
资料。
（4）项目负责人编制设计计划。 （人员、进度含提交资料、设计评审、设计 验证的时间)
（5）必要时，部门领导和项目负责人组织开工会。 （6）在设计进行过程中，项目负责人及部门负责人应及时协调处理因各种原
是否进行设计评审。 （ 3 ） 施工图设计阶段，一般可不进行设计评审，而只做设计验证。当作方案性或系统性
调整时应进行设计评审。需要设计评审的部分应在施工图设计计划中明确。 3.3 院级评审的范围，依据项目复杂程度和生产能力。
(1） 煤炭项目：矿区总体规划；矿井能力≥60万t/a；选煤厂能力≥60万t/a； (2） 建筑项目:以公共建筑为主，具体见《民用建筑设计评审管理办法》的规定； (3） 环评、水保:由国家环保部、水力部组织审查的项目； (4） 勘察、岩土:高切坡项目勘察、方案设计及评估； (5） 市政等：污水、垃圾处理厂、道路、桥涵、城市管网、环境综合治理等工程。投资
（1）设计批文及其支持性文件、红线图、外线接口条件等，应评审其表述是否清楚 ，要求是否明确。发生异议时，应与提出方协商解决，要求明确后，应遵照执行。
（2）顾客提供的设计委托书（或中标文件及招标文件）及其修改文件，图样和专利 产品，应评审其要求是否明确、合理，有无违规要求。发现其不适宜时，应与顾客 协商解决。 。
设计过程控制
2011.9.15
设计过程包括：
设计策划、设计输入、设计评审、设计验证、设计会签、
设计确认、设计更改、施工服务、设计回访等。设计流程图
1 设计策划
项目负责人和部门负责人是设计策划的主要责任人。
1.1 设计策划的内容
（1）承担设计任务的部门根据项目的类型、性质，按照院各类人员资格条件 ，确定项目负责人、各专业负责人、设计人及验证人，落实与项目设计有关 的其它资源配置。
2.4 假定设计条件的处理
当设计输入条件不充分，为满足设计进度要求而采用假定条件进行设计时，在正式 出图前，必须收到正式设计条件，并进行复核，必要时修改设计文件，符合要求后 ，方可出图。
设计输入资料是一个动态的过程。真实记录设计输入的过程。
2.5 主要质量记录
《设计输入资料清单及评审表》，《顾客提供的财产评审表》
技术质量部和生产部门是设计评审责任部门。 3.1设计评审的目的
评价各阶段成果满足要求的能力，识别问题并采取改进措施。
3.2设计评审范围（包括院、部门）
（1） 总体规划、方案设计（含可性行研究）及初步设计阶段均应进行系统的设计评审。 （2） 项目建议书、核准报告及预可性行研究，可根据项目的复杂程度在设计计划中规定
7.3 更改文件的标识
①含各专业在内的全套设计图更改，在图签 “阶段”栏中加G1、G2、G3等 更改顺序号，如初 G1、施G1。 ②只有某一专业的本专业全套设计图更改，在图签 “专业”栏中加 G1、G2 、G3等更改顺序号，如结构 G1、水G1。 ③只是局部设计图纸的更改，则在图签 “图号” 栏中加G1、G2、G3 更改顺 序号，如 3G1、109—2G1
7.4 主要质量记录
设计更改通知单、更改图 。
8.1 施工图技术交底
设计文件交付顾客后，项目负责人组织相关专业设计人员参加方施工图设计的技术交底 ，做好记录并将工程有关各方签署后的会议纪要、备忘录等文件部门存档。
8.2 现场人员选派: 派往现场的服务人员，应有独立处理本专业设计问题的能力，并具有一定的设计经验。
大于1亿元； (6） 技术复杂、设计难度较大的项目，由院认定或生产部门提出需要进行院级评审的。
3.4 设计评审的内容
（1） 设计是否满足顾客（合同及委托书）对工程项目的基本功能和使用要求以及批复文件的要求； （2）设计是否法律、法规标准、规范的要求以及有关社会公共要求； （3）设计满足功能性要求的可靠性、使用和运行的安全性、施工安装的可实施性； （4）设计的主要技术方案及重要设备和材料的选择是否得当，所选方案是否具有市场竞争力； （5）设计的基础资料是否充分可靠。采用的计算软件是否经过有资格机构确认和使用的可靠性。 （6）满足设计深度格式要求情况。
（2） 设计输出文件在发放 (交付顾客)前应得到批准。（高阶段、施工图） （3） 项目负责人应对设计输出文件标识标注的正确性、完整性和有效性负责，部门负责人要
进行审查。 （4）技术质量部在签字盖章时，对设计文件是否执行院管理体系规定及有关要求进行检查，
未达到有关要求的不能放行（施工图设计必要有施工图验证单、高阶段设计评审、消防及高 切坡审查记录等）。
因而导致的设计计划调整。
1.2 设计策划注意事项
（1）合理调配、协调人力资源。 （2）设计计划应具有实施性。 （3）必要时,制定专业统一技术口径。 （4）设计策划应有分管领导进行事前指导、协调。 （5）对于按院质量管理体系文件的要求，还不能完全有效地控制质量的项目，则需
要编制质量计划，采取特定的措施对其关键环节进行质量控制。 （6）设计策划应注意对分包方的控制要求。 （7）未按院统一格式编制的设计计划应报技术质量部备案。
5.1设计输出形式：应形成文件
高阶段：设计说明书、主要图纸、概算书、设备目录和计算书。 施工图：施工图图纸、设计输出的要求
（1）设计输出文件应满足设计输入规定的要求。设计内容和特征应满足合同要求以及上一阶段 审批文件要求，公共安全等方面必须符合相关法规和技术标准的规定，文件设计深度必须满 足相应行业、阶段规定的深度要求。 文本格式、图纸标识满足院有关规定（技术文件标识、签署管理规定）。
人员外，还应有其他人员参加。 （3）要认真做好设计评审的准备工作，包括方案汇报工作，重点要做好主要技术方案的比选，主要存在问题解
决的技术方案，供评审人员决策。 3.7 主要质量记录：设计评审表 会议纪要等。
4.1 目的
设计验证：主要是对设计成品及设计过程各种文件图纸（包括计算书）按规定逐级进行验 证（校审、审核、审定），以消除差错，确保设计输出满足设计输入的要求。每个阶段 均要进行设计验证、验证结果应形成记录。 设计会签：主要是专业之间的审查，设计会签应在校审、审核后进行。
在施工过程中，对施工单位提出的“技术联系单”或“技术核定单”，应慎重处理 ，必须经本专业负责人审核，合格后予以签认、盖章，并予以归档。
8.5 工程验收
根据合同规定，项目负责人组织相关专业设计人员参加隐蔽工程验收及 竣工验收，检查已完成项目是否符合设计要求。
项目负责人协调解决验收过程中与设计有关的事宜，代表院签署有关工 程验收文件，验收工作结束后由项目负责人将有关文件、记录归档。
4.2 注意事项
（1）设计校审、审核应安排具有本专业经验的人员进行设计验证。 （2）设计人员对验证意见认真进行回复处理。 （3）应重视专业接口，坚持会签制度。设计会签是设计院内部设计确认重要环节。高阶段设计
会签图纸由项目负责人在设计计划中明确，但初步设计的总平面图、综合管网平面图和施工 图有接口关系的图都要进行会签。 （4）审定人员在签署时应检查校审、审核是否到位，校审记录单是否齐全，校审、审核提出的 问题是否解决，图纸是否组织会签。 4.3 主要质量记录 ：设计验证表、会签记录表
8.3 施工现场服务
在施工过程中，驻现场组或项目负责人应根据顾客要求及时委派现场服务人员，解决与 施工有关的技术问题，并应填写《服务记录表》或施工服务登记本，施工结束后予以整理 和保存。
8.4 施工现场服务中的设计更改
在施工过程中，因顾客变更要求、或因设计差错均可能发生设计更改，设计人员应 识别设计更改的原因，并以“设计更改通知单”的方式实施设计更改。
使用功能时应进行设计确认；
（5）应评审更改的影响范围，当更改影响其他专业时，应及时互提资料通知受 影响专业同时更改。当更改影响已施工部分时，应采取有效措施，妥善处理 ；
（ 6）施工图的设计更改必须进行会签；
（ 7）更改的文件应加注文件更改的标识。设计文件随《设计更改通知单》一 并发送，《设计更改通知单》经加盖设计专用章后生效。施工现场更改也可 加盖经院同意的“现场工代服务章”。
（3）顾客提供的上一阶段设计文件，通常应遵照执行，如欲修改时，应征得顾客书 面同意。
（4）地质资料，应评审其对建筑物场地评价是否准确，所提供参数是否齐全，是否满 足基础设计的要求。
（5）法律法规、技术标准、设计规范和设计深度规定，应识别其修订状态，确保现 行有效；
（6）计算机应用软件，应评审其选用是否正确，是否为有效版本。
3.5 设计评审的方式和程序
设计评审按项目级别不同，分别由院技术质量部和部门组织，一般采用会议的形式，对于消防、节能及高切坡 项目也可采用签审。
3.6 设计评审注意事项
（1）明确设计评审的目的。设计评审的重点识别问题，并通过评审解决问题。 （2）要充分发挥集体的智慧做好设计评审。应注意设计评审与设计验证的不同。设计评审的人员除了参加设计
6.5 主要质量记录 ：政府部门各阶段设计批文、施工图审查报告 会议
纪要等
7.1设计更改的识别 ：
设计更改是指设计文件交付后对设计文件的更改，包括 （1）由设计文件报批或审查引起的设计更改； （2）由技术交底引起的设计更改； （3）因顾客变更设计要求引起的设计更改； （4）施工中因设计差错和院内部自查（如施工图抽查等）的结果引起的设计更改
（3）顾客直接确认：由顾客对CCD提供的设计产品，根据设计合同和技术协议进行评审和 验证，形成评审验证纪要，由顾客直接确认。若顾客有不同预期用途和要求时，可多次 确认，批准（认可）后方能继续后续设计。
6.3 设计确认文件的处理
当设计确认结果表明设计不能满足使用要求时，生产部门负责人和项目负责人应根据外部 审查纪要或审批文件，与顾客协商并确认设计更改事宜。需要进行设计更改时按设计更改的 要求及时组织设计更改。对高阶段设计审查提出的有关要求或意见应作为下阶段设计输入。
1.3 主要质量记录
任务通知单、项目负责人任知单、设计计划及统一技术口径、收集资料清单。 技术资料提交单
2 设计输入
项目负责人和专业负责人应是设计输入的主要责任人。
2.1设计输入的内容
（1）与顾客达成的技术协议和签订的设计合同； （2）工程设计依据文件，上阶段设计确认记录及文件、环保批文和要求； （3）相应阶段所必须的设计原始资料； （4）外部条件的有关协议； （5）功能和性能要求以及适用的主要法律、法规、规程、规范及技术标准； （6）以前类似设计的经验教训。
6.4 注意事项 （1）认真作好高阶段设计确认汇报的准备工作。 （2）重视施工图的设计确认
对于施工图审查机构提出的意见，设计人员应认真进行答复，验证人 员对答复进行认真的检查。同意补充或修改部分，设计人员按院质量 管理体系设计更改的要求及时补充或更改相关的图纸，分管技术的所 领导或项目负责人应督促检查。