CCC认证产品一致性检查表
石墨烯发热桌CCC工厂检查时如何进行一致性检查
施规则 家 用 和 类 似 用 途 设 备》 第 6.
1 条 和 CQCC0701-2017 家用和类似用途设备强制性产品认证实
2.
2 产品结构检查
实施规则规定:认证产品的结构(主要涉及安全与
的内容,涵盖铭牌标 志、关 键 元 器 件 和 材 料、产 品 的 认
年度中国建筑卫生陶瓷行业科技创新(科技进步类)一
重要零部件和材料、对电磁兼容性能有影响的关键元器
件,实用新型专利 25 件,所 生 产 的 石 墨 烯 电 热 陶 瓷 岩
件应与型式试验时申报并经认证机构所确认的一致。
项目、北京建材院 取 暖 改 造 等 各 类 工 程 项 目 中。 在 为
安全型式试验报告的安全关键件清单中对认证证
和 Ce
r
t
i
f
i
c
a
t
i
on(认证),合起来就是中国强制性认证的
意思。需要注 意 的 是,
CCC 标 志 并 不 是 质 量 标 志,而
只是一种最基础的安全认证。
(
1)贯彻有关安全法规的有效措施,减少人身伤害
和财产损失,保护环境。
对于产品一致性(也称认证产品一致性),《强制性
[]
-00C-005,简称质保能力要求)1 给出的定义 是:生
书编号/关键 件 名 称/生 产 者/生 产 企 业/规 格 型 号/认
证标准等内容有详细的描述,只要将样品拆开,对元件
进行逐一核对即可。
板也已成功应用至青岛市市北区海泊路旧城改造工程
消费者提供舒适供暖 体 验 的 同 时,也 为 建 筑 领 域 的 清
洁取暖、节能减排贡献了积极力量。
强制性产品认证生产企业监督检查表
□符□不符合
(6)观察企业的产品实现过程是否符合一致性控制情况(人/
机朴法坏)；
□符合□不符合
(7)了解获证产品认证用标准是否变更，如有，变更是否得到
认证机构或认证技术负责人批准后方加施CCC标志和放行；
口符合□不符合
(2)抽查获证产品及其销售包装上标注的认证证书所含内容与认证证书内容是否一致；
口符合□不符合
4
获证企业是否按要求从事生产、销害。
U7%
第50条
(1)抽查重要记录保存情况是否良好，如：以租赁方式使用的
外部资源相关记录；□符
合口不符合
与产品认证相关的重要文件和质量信息等；口符合□不符合
(2)是否通过查阅关键件合格供方名录、采购、控制记录等核
□符合□不符合
ODM企业
同4
对于ODM获证企业，核实如下资料是否齐全及其真实
(1)ODM初始认证证书持证人和生产厂与ODM制造商的ODM
协议；□符合□不符合
(2)ODM生产厂与ODM制造商关于认证与产品质量安全责任的
相关协议；□符合□不符合
(3)ODM产品铭牌(外部标识)、说明书；
□符合□不符合
(4)ODM初始认证产品认证证书及型式试验报告复印件等；
强制性产品认证生产企业监督检查表
市场监督管理局）
被检查对象
检查人
检查时间
序号
核3
1'
K内容或
可题点
检杳依据
核查要点
存在问题描述
参考处罚
依据
1
列入目录的
产品是否存
在未经认
CCC质量记录明细表(Word)
检验试验仪器设备运行检查程序
1、目的
为了判断检验试验仪器设备的有效性，验证其能否用于产品的检测和质量判断。
2、范围
适用于一切检测设备。
3、工作程序
3.1运行检查的频次
频次的确定应在校准有效期内和根据使用的频繁度等，具体规定为每天使用之前。
3.2运行检查的项目和方法
3.2.1电阻测量仪
阻值对比法，即测量一已知阻值的导体对比的方法。
3.2.2绝缘电阻摇表
在正常使用方式下：短接其出线端，摇表指针应指向0Ω；分开其出线端，摇表指针应指向∞。
3.2.3工频耐压台
根据相关规定，泄漏电流在≤100mA时应报警，验证方法为：
a、可稍加电压后短接其输出，其报警是否正常。
b、也可串联电阻，使之流过的电流为规定泄漏值时其报警是否正常。
3.3当运行检查发现检测设备功能失效时，应对以往的检测结果进行有效性评价，并采取必要的措施。
a、停用该设备，启用同类已校准的设备，并组织相关人员对设备作出处置决定，经维修调整达到规定要求的设备，方能再次投入使用。
并作出相应的处置记录填入CT-3C-14《运行检查处置记录》。
b、对经该仪器检测过的产品，检验/试验室负责全数追回并重检，证实其合格后方能入库和销售。
3.4运行检查结果应填入CT-3C-15《运行检查记录》
3.5对本程序形成的所有记录，按《质量记录控制程序》控制。
编制：审核：批准：日期：
（注：文件素材和资料部分来自网络，供参考。
请预览后才下载，期待你的好评与关注。
）。
CCC产品质量管理体系内部审核
五、审批结论
能够持续满足认证要求
编制人/日期Biblioteka 审批人/日期不符合项报告
ZBR-28
受审核部门
综合部
部门负责人
内审员
审 核 日期
一、不符合事实描述
未收集关于国家认监委发布强制性产品认证证书注销、暂停、撤销实施规
则的公告
审核员：
二、不符合标准条款
不符合“工厂质量保证能力要求”中条款 第 2.1 条的要求。
检查结论 符合 不符合
1. 确保执行认证用标准或技术要求
符合 不符合
1 职责
2.确保加贴认证标志的产品符合认证标准要求
3.确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构缺 认，不加贴认证标志
符合 不符合 符合 不符合
2.1 工厂应具 备以下文件
4.与认证机构保持联络并协调有关认证事宜
5.负责建立满足本文件要求的质量管理体系，并确保 其实施和保持 6.认证/质量负责人应具有充分的能力胜任本职工作
符合
不符合
检查条款
检查内容
工厂应建立不合格品控制程序，对不合格品的标识、
7 不合格品的 隔离和处置进行控制，经返修、返工后的产品应重新
控制
检测，应保存对不合格品的处置建记录
检查结论 符合 不符合
8 内部质量审 核
9 认证产品的 一致性
10 产品的包 装、搬运、储
存
8.1 工厂应建立文件化的内部质量体系审核程序，确保 质量体系的有效性和认证产品的一致性，并记录内部 质量体系审核结果 8.2 对工厂的投诉尤其是对产品不符合标准要求的投 诉，应保存记录，并作为内部质量审核的信息输入 工厂应对生产的产品与提交认证检验合格产品的一致 性进行控制，以使认证产品持续符合规定的要求 9.1 工厂应建立文件化的程序，确保认证产品的受控零 部件/材料与提交申请认证的受控零部件/材料备案清 单保持一致，如有变更应向认证机构申报确认。 9.2 工厂应保证产品规格型号、铭牌、说明书、包装符 合相应标准要求，并与申报认证产品一致。
CCC内审检查表
控制？
-对不合格品进行了标识、隔离（现场观
察）和处置。
7
-工厂是否制定了返修、返工作业指导书。 -对返修、返工后的产品是否重新、预防措施。
-未经确定或可疑状态的产品，是否列为不
合格品。
-废旧产品是否按不合格品进行控制。
3、是否保留了不合格品的处置记录并符合
防性维护系统？
2、工装和关键设备预防性维护系统规定是
4.4
否适宜？ 3、对上述设备如何保证正常运转。
4、如何保证上述设备发生故障能及时修复
。
5、是否按规定，对生产设备实施了维护保
养。
1、是否按规定对工装、模具实施了维护保
养。
4.4
2、是否按规定对工装、模具进行验证（关
注规定的验证周期）。
1.2
查工艺文件中规定的工装、模具是否配备
检查的内容？
8
3、是否审核了对顾客对工厂的投诉？
4、发现了哪些问题？采取了怎样的纠正措
施？
5、认证产品质量监督抽查情况如何？
6、顾客对产品质量抱怨及其处理情况？
1.2
部门资源的配置是否能够满足认证要求？
1.1
部门职责及接口关系？
2.2
部门文件清单？版本有效？
2.3
部门记录清单？有检索目录以便于记录检索 与信息追溯？
审核员 审核记录
审核日期
符合性 判断
不符合项 报告编号
第9页共14页
CCC内审检查表
部门
负责人
陪同人员
序号 45 46
47
条款
检查内容
1、是否在相关文件中规定进行适当的测量
系统分析？是否规定了测量系统分析的频率？
6.2
CQC认证工厂检查记录表
检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果工厂基本信息1.核对受检查方注册名称/注册地址/实际地址信息与证书/申请书/营业执照是否一致（不一致情况须说明）：2. 核对工厂营业执照信息：经营范围（证书产品有关的范围）：年检日期：有效期：3.确认证书编号、数量及其状态与本次检查任务书是否一致（监督）：4.证书所列标准为现行有效版本。
检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.1人员职责和资源1.质量负责人：职务：。
有无任命书。
2.质量负责人及其各类人员职责：3.资源（人员、检验人员人数、生产设备、检验设备、厂房等）4.认证标志的保管和使用程序文件编号/名称：5.对于购买标志，检查标志使用记录（根据购买标志发票和标志使用量检查其领料数量）6.对于标志备案情况，检查模压批准书，是否按时备案并覆盖所有证书。
7暂停、撤销证书的产品未使用标志。
8.没有超出证书产品范围使用标志的情况（包括对不同制造商）。
检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.4生产过程控制和过程检验1. 负责人：职务：能力确认：（是否了解生产过程中保证产品一致性的关键环节要求）2.玩具产品开发依据的标准（应是现行有效，结合2.1条款）：验证、确认的证据：3.关键工序的识别：4.现场生产的产品：5.关键工序文件名称/编号：（如果该工序没有文件规定就不能保证产品质量时，则应制定相应的工艺文件，使生产过程受控。
）6. 检查人力资源配备是否充分、检查关键工序人员操作情况等7.工作环境是否可满足要求：8.对适宜的过程参数和产品特性进行监控的情况检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.4生产过程控制和过程检验9.建立并保持对生产设备进行维护保养的制度的情况10.确保产品及零部件与认证样品一致性的过程检验1）文件名称/编号：（自检、互检、巡检等要求的识别和规定）。
2）抽查相关记录。
3）检查人力资源配备是否充分、检查人员操作情况等检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.5例行检验和确认检验1.建立例行检验文件名称/编号：（检验项目、技术要求、频次、放行准则）检查例行检验的操作和记录。
3C认证产品一致性
文件编号：MN-P-028 制订日期：2005/1/15 版本： 1 页号： 1/3
版本
修
订
内
容
修订日期
修订者
1 初次发行
NO
1
2
3
4
5
6
7
8
单 位
制 造 部
业 务 部
品 管 部
管 理 部
工 程 部
总 经 理
会
签
9
10 11
分发份数 1
2
1
2
1
1
批
审
拟
准
核
稿
XX 信息科技（深圳）有限公司
文件编号：MN-P-028 3C 认证产品一致性和标志使用管理程序 制订日期：2005/1/15
版本： 1 页号： 2/3 一、目的：
为确保本公司生产的产品与试验检测合格样品的一致性，使市面销售的产品确实符合 国家标准要求，贴有正当的认证标志，确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认， 不加贴强制性认证标志。
二、范围： 适用于本公司通过强制性产品认证的 MP3、LCD 液晶电视等系列产品。
三、权责： 3.1.质量负责人：负责认证标志的妥善保管和使用管理的监督。 3.2.制造部：负责产品的生产与认证产品的一致性及标志使用。 3.3.品管部：负责最终产品与认证产品的一致性及标志使用的验证。
四、定义：无
五、内容： 5.1 认证产品的一致性： 5.1.1 品管部负责强制性产品认证的样品送检及整改问题，对于检测合格后的封样样品由品管 部保管，作为申请认证产品范围内的出厂产品一致性的样板。 5.1.2 仓库应对目前属于认证产品范围内的与还未申请认证的产品原材料（特别是关键元器 件）、半成品、成品进行隔离，划区域摆放。 5.1.3 制造部按照原申请认证的技术资料及检测样机结构严格执行生产工艺，对生产线的认证 产品按照样机和安全元器件清单不定期进行内部结构和关键元器件的一致性检查。 5.1.4 品管部对每批出厂的认证产品的铭牌和包装箱上所标明的产品名称、规格型号进行抽 查，以确保与型式试验检验报告上所标明的一致；不定期对认证产品的结构（主要为涉及 安全和电磁兼容性能的结构）进行检查，确保与型式试验测试时的样机一致；对认证产品 所用的安全关键件或对电磁兼容性能有影响的主要元器件（见安全元器件清单）进行检查， 确保与型式试验时申报并经认证机构所确认的一致。 若因客户原因或自我设计的因素需对已获证产品的关键零部件、内部结构或更名情况以及 可能影响与相关标准的符合性或型式试验样机的一致性等发生变更，应在投入生产以前及 时向认证机构（CQC）申报，获得批准后方可实施（保留批准文本）。 5.2 认证标志的保管和使用： 5.2.1 对已获证的产品本企业向国家认证认可监督委员会购买统一印制的标准的规格型号，在 微硬盘 MP3、LCD 等产品的适当位置施加认证标志。本公司不使用施加任何形式的变形认 证标志。 5.2.2 标志的管理由质量负责人指定质管部负责人负责识别,并安排实施强制性产品认证。 5.2.3 产品通过强制性认证后，质量负责人不定期对标志的管理和使用情况进行检查，确保使
CCC内审检查表
1.2
5.0管理职责
询问各岗位人员能力与否符合规定；当资源发生变化时，与否采用措施保证资源满足认证产品稳定生产（理解近一年来工厂配套设施旳变化状况，特别是强检项目必备设备旳配备状况）
3
1.2
6.3人力资源控制程序
询问质量负责人与否有能力胜任？
4
1.2
6.3人力资源控制程序
询问公司资源与否充足、合适、如何对资源进行有效管理和控制
6
10
7.5生产和服务运作控制程序
有无顾客对产品旳投诉，特别是对认证产品不符合原则规定投诉？若有，采用了何种措施？
有关文献与否确认对生产过程中对环境规定？如有，生产现场与否已满足规定？
11
4.4
6.2设施和工作环境控制程序
查阅生产部与否有效版本旳《生产设备维护保养制度》？
12
4.4
6.2设施和工作环境控制程序
查看生产设备维修计划和多种记录（3~5份）确认其计划实行旳符合性和有效性
13
4.5
与否明确了生产过程中产品一致性旳检查项目？有无文献规定？
14
7
8.4不合格品控制程序
生产现场对不合格品如何控制?
15
7
8.4不合格品控制程序
抽查不合格品记录(3-5份),对照现场确认与否符合规定规定(标记\隔离\处置)?
16
7
8.4不合格品控制程序
抽查返工(修)品记录,确认其操作与否按规定执行?
17
7
8.4不合格品控制程序
对需要采用纠正旳/或避免措施旳不合格品与否按规定采用了相应有效措施,效果如何?
询问总检及进货检查人员与否按规定对不合格品进行了控制
27
7
8.4不合格品控制程序
家电产品CCC工厂检查时如何进行一致性检查
家电产品CCC工厂检查时如何进行一致性检查I. 引言- 家电产品CCC认证的重要性- 一致性检查的背景和目的II. CCC工厂检查概述- CCC检查的流程和步骤- CCC工厂审核的验收标准III. 一致性检查的项目和标准- CCC标准的基本要求- 一致性检查的相关项目和要求- CCC产品的一致性检查流程IV. 一致性检查的关键环节和注意事项- CCC工厂检查的关键点和考虑因素- 检查中的技术要点和注意事项- 检查中的各种问题和解决方法V. 结论- 一致性检查对于验证CCC标准的重要性- CCC工厂检查应该保证产品质量和安全性- 一致性检查的未来发展趋势和展望注：CCC指“中国强制性产品认证”（China Compulsory Certification）是中华人民共和国法定的安全认证制度，是在中国境内销售、进口的54个类别、152个子类强制性产品认证，它是根据《中华人民共和国强制性产品认证条例》实施的质量强制认证制度。
第一章节：引言随着世界经济的全球化和技术的不断发展，家电产品的市场需求也日益增长，但是随着电子产品的大量涌入到市场中，市场竞争日趋激烈，给消费者选购家电产品带来了很大的挑战。
因此，对于消费者而言，如何选购一件质量优良、安全可靠的家电产品是一个必须要重视的问题。
随着消费市场的壮大和国内家电企业的崛起，为了保证家电产品的品质和安全性，中国政府制定并实施了强制性认证制度（China Compulsory Certification）（简称CCC认证），目的在于保障消费者利益，减少社会风险。
通过实施CCC认证制度，消费者可以依据相应的强制性认证标准来选购质量优良、安全可靠的家电产品，同时使得家电企业在质量控制上能够更加严格和有效的确保产品质量。
在CCC认证制度下，一致性检查也是非常重要的环节。
一致性检查是指对于已经取得CCC证书的产品进行再次筛查和质量检查，确保产品的质量和安全。
这个检查是在CCC认证周期内，发生在制造商的工厂中，以确认制造商的生产和质量系统是否和认证过程中现场审查和测试所获得的结果一致。
CCC强制认证产品一致性检查记录表
3.3核对公司主要原材料的供应商及材料本身是否进行了变更；
3.4确定原材料本身是否发生变化时，应查阅公司本年度及上一年度的定期确认检验报告，核对主要性能指标，以确定材料本身是否发生变更，如发现变更应能提供认证中心批准的变更文件；
2.2查阅公司的获证产品描述及型式试验报告；
2.3将该产品的标准、产品描述及型式试验报告进行对比核查，检查是否符合要求；
2.4若发现变更应能提供提供认证中心批准的变更文件；
2.5产品结构一致或变更已获批准的为结构一致性检查通过。
3关键原材料的检查方法
3.1在生产现场或仓库检查生产所用的主要原材料并记录；
3.5供应商/材料未发生变更或变更后已经认证中心批准的为主要原材料一致性检查通过。
4产品生产过程的一致性检查
4.1应核对公司的生产流程是否与工厂调查表中所列生产流程一致、与型式样品的生产工艺一致；
4.2应检查所生产的产品是否符合相关的产品标准及企业的工艺文件/工艺卡片；
4.3生产过程的一致性检查可通过现场检查、生产原始记录的检查来进行；
4.4生产过程均受控并与原生产流程、产品标准及生产工艺一致的为生产过程一致性检查通过。
1.2电线电缆的表面应至少印有：CCC、工厂编号/证书编号、厂名、型号、电压（如有）。
1.3产品合格证上应至少印有：产品型号、规格（额定电压、芯数和导体标称截面等）、标准号、厂名及产地；
1.4电线电缆的印刷/模压标志、合格证与上述规定一致的为产品标识一致性检查通过。
2与安全有关的结构检查
2.1检查产品的结构(导体、绝缘、内护层（若有）、编织结构（若有）、护套（若有）)并记录；
3C认证产品检验作业指导书1
塑料电器实业有限公司佛山市科嘉霖电器制造有限公司HM501打蛋器CCC认证成品检验指导书产品执行标准：GB4706.1-2005, GB4706.30-2008产品技术参数：220V~50Hz 200W II类电器编制：梁桂英审核：检样检查是根据国家标准GB2828(或MIL-STD-105E)的检验水平II，单次正常抽样计划MAJOR =1.0 ；MINOR =4.0 A.Q.L; CRITICAL =0。
CCC认证产品按2010版《强制性认证工厂检查要求》的内容作相应规定。
1.1 卡通箱的检查：（需按照生产订单要求或封样对照检查）：卡通箱字唛是否正确，不能有损坏，印刷要清楚、干净，封口牢固；若外箱要求有贴纸（LABEL），贴纸内容、位置；印刷方式是否正确（日期编码、订单号码，如有），抱起卡通箱上、下、左、右摇动，成品机连彩盒不可在箱内有明显晃动。
1.2 彩盒的检查（需按照生产订单要求或封样对照检查）：彩盒印刷要正确，不能有损坏，图案要清楚干净，颜色要正确。
1.2.1如要附加的贴纸位置要正确，不能缺少；如有日期编码也不能缺少，日期要正确清楚。
1.2.2 彩箱上标明的产品名称、型号规格、技术参数，制造商和生产厂家等信息要和CCC认证的型式试验报告内容和CCC证书上的内容一致。
1.3 产品铭牌：铭牌丝印或铭牌贴纸，其内容必须与CCC认证的CDF或客户要求内容一致1.4 CCC标志：是购买的或印刷/模压的CCC标志，均需符合《认证标志的保管使用控制程序》要求。
1.5 如果是ODM/OEM内销产品生产，1.2-1.4条中的要求需与ODM/OEM产品的型式试验报告一致.1.6 彩盒或外箱上的条形码必须能够扫描出来。
1.7 检查印刷品：说明书、保证卡、记录卡、警告纸、吊牌合格证（如有）印刷要正确，不能要损坏，字迹要清楚、干净，不能遗漏。
成品内不能有少合格证、保修卡、说明书等附件2. 外观检查：2.1 产品外观颜色和文字符合客户要求，开关标志应用中文或通用符号标识。
3C(CCC)内审检查表
2．是否有委托供应商实验的检验？如有请出示相关资料？
1.查阅包装、搬运和储存的具体规定？
2.查看原材料仓库的储存环境和库存产品的质量状况？
1.工厂制定了供应商选择和管理程序
2.有相关记录
3.符合要求,对供应商做了评定和选择.
1.有相关记录
2.有,供应商物料测试报告和相关出厂检验报告及相关证书.
3.生产设备和检验设备是否满足正常生产的需要?
4.生产、检验、试验、储存是否满足环境要求？
1.工厂有指定质量负责人。
2.质量负责人有任命书。
3.通过询问,质量负责人已初步了解职责.
4.各部门通过例会和联络单沟通和处理日常工作
1.有生产设备和检验设备清单
2.公司做了培训计划,,对与质量有关人员进行了培训
2.经查核,工厂实行了内部质量和认证产品不合格品的审核,并有相关记录
1.建立了产品一致性控制程序；对关键材料建立了来料检验规范、并保存记录；认证产品首件检验包括产品一致性的确认，并保存记录。
1.认证产品无变更。
判定内容：符合“Y”不符合“N”待定“O”
CCC内审检查表
受审部门
生产部
日期：2018-11-20
1．查看工厂认证产品的一致性、关键材料一致性、产品标识、结构一致性？
2．认证产品有无变更？
工厂建立了例行检验程序和确认检验程序
1.检验试验设备有配置
2.设ห้องสมุดไป่ตู้有运行检查记录
3.使用的检验设备均通过校准.
1.工厂建立了不合格品控制程序.
2.查看现场,工厂有注明不合格品的区域,并有相关记录
1.制定了内审计划,
CCC内审检查表
《CCC认证全部表格》word版
培训记录表文件更改申请单CCC认证标志使用记录文件一览表——供方评定记录表进货检验记录单进货检验记录单采购清单壳体检验记录单注：检验结果为“是”时，在□内打“∨”号，检验结果为“否”时，在□内打“×”号低压成套开关设备过程控制记录编号： /QR-C08-01低压成套开关设备过程控制记录低压成套开关设备例行检验记录检验人：结论：□合格注：检验结果为“是”时，在□内打“∨”号，检验结果为“否”时，在□内打“×”号低压成套开关设备确认检验记录检验人：结论：□合格注：检验结果为“是”时，在□内打“∨”号，检验结果为“否”时，在□内打“×”号低压试验设备运行检查记录单日期： /不合格品记录表内审实施计划审核组组长：组员：年月日第页共页不符合项报告编号： NO：——内部审核报告编号： /QR-C12-04 NO：——纠正/预防措施处理单顾客投诉记录产品一致性变更申请表入库单制表人：日期：入库单制表人：日期：出库单制表人：日期：2011出库单制表人：日期：年度培训计划编号： /QR-C01-01精选模板编制：批准：日期：CCC标志管理台帐精选模板文件发放控制记录精选模板合格供方名录精选模板设备日常保养记录编号： /QR—C08—03设备名称：型号：设备编号：负责人：年注：设备状况良好的项目栏内填入“√”；反之则填入“×”。
供方日常管理记录编号： /QR-C06-04 NO：——关键元器件和材料定期确认检验一览表编制：（日期）批准：（日期）设备台帐监视和测量装置台帐编号： /QR-C10-01 NO：——审核检查表编号： /QR-C12-02 NO：——审核检查表编号： /QR-C12-02 NO：——审核检查表编号： /QR-C12-02 NO：——审核检查表编号： /QR-C12-02 NO：——审核检查表编号： /QR-C12-02 NO：——。
3C认证内审检查表
审核结论
记录编号：8.0-3-
CCC认证内审检查表
受审部门
内审员
审核时间
陪伴人员
内审组长签字
审核条款
4.1
条款重要内容：核心工序
1．核心工序旳辨认。
2．核心工序旳控制。
审核措施：
1)通过查阅有关文献和现场观测，确认工厂与否明确了核心生产工序；文献名称是什么
2)通过查阅核心工序操作人员旳培训记录及资格评估，并结合现场调查旳状况，判断操作人员与否具有相应旳能力；
2)按程序文献（或类似文献）规定旳规定，结合其采购状况，查阅有关记录，确认其符合性和有效性。
3)与否有由供方进行检查和验证旳状况，如果有，供应商进行检查时，工厂与否对检查提出了明确旳规定。
4)通过查阅生产厂对核心元器件合格率或类似内容旳记录信息确认生产厂对核心元器件旳检查/验证控制程序与否可行或有效。
审核措施：
1．通过文献检查、询问等方式，结合产品生产工艺规定查看与否可以精确旳辨认工作环境旳规定。
2．通过对现场旳观测，看与否工作环境规定得到了满足。
审核成果
审核结论
记录编号：8.0-3-
CCC认证内审检查表
受审部门
内审员
审核时间
陪伴人员
内审组长签字
审核条款
4.3
条款重要内容：过程监控
1．过程参数旳监控。
记录编号：8.0-3-
CCC认证内审检查表
受审部门
内审员
审核时间
陪伴人员
内审组长签字
审核条款
1.1
条款重要内容：职责
1.质量负责人
2.标志管理
3.与质量有关旳各级人员旳质量职责.
审核措施：
1)与质量活动有关旳各类人员旳职责和互相关系与否已规定，规定旳充足性、合适性、协调性如何；
汽车配件CCC生产一致性控制计划CoP实施检查表
CoP的变更
是企业的宏观文件，日常变更可以通过证书变更来实现
11
CoP内容要求（检验、试验或检查的控制计划）
如工厂已制定有单独的质量控制程序、作业指导书或控制计划（类似于GB/T18305（IATF16949）附录A的文件）来对生产一致性检测进行要求，在生产一致性控制计划中也可直接引用相应的文件或条款。
59
生产一致性检查-现场检查
初始工厂审查
工厂应有申请认证的产品在生产
60
现场对生产一致性控制计划的执行情况进行审核
61
随机抽取认证产品进行
认证产品的结构及参数(型号规格和关键零部件)
62
认证产品的标识
63
认证产品现场指定试验（从生产一致性控制计划中选取）
64
人日数：2-4
65
获证后的跟踪检查
生产一致性计划（CoP）执行情况
66
工厂准备CoP执行报告
67
工厂检查组现场审查COP控制计划的执行情况
68
结构、参数、关键零部件/原材料、指定试验
69
认证标志和认证证书的使用情况
70
COP执行报告（总体要求）
2014版实施规则与2005版实施规则在工厂检查要求和方式方面有所不同，将原规则的《工厂质量保证能力要求》，修订为《生产一致性要求》原《工厂质量保证能力要求》简化后作为《生产一致性要求》的附件
71
2014版产品实施规则及实施细则规定的获证后的监督为：获证后的跟踪检查和/或监督抽样检测
72
获证后的工厂跟踪检查至少包括
生产一致性控制计划的实际执行情况
73
生产者或生产企业按照实施规则附件2完成的生产一致性控制计划执行报告
74
认证产品一致性及变更程序(含表格)
认证产品一致性及变更管理程序（CCC/IATF16949-2016）1.0目的与范围1.1规定对产品更改及过程变更的方法，以便对产品实现过程中的变更实施有效的控制，不断提高产品质量、降低生产成本；同时对所生产的产品与型式试验合格的产品的一致性进行控制，以确保认证产品持续符合规定的要求。
1.2适用对本公司产品实现有影响的所有工程变更，包括供应商提出的变更，以及公司已获认证证书的产品。
2.0职责2.1相关部门提出更改申请；2.2技质部负责更改项目的评估；更改的设计、评审、验证的组织；负责产品标志的一致性控制，产品的监视和测量及一致性检查，认证产品的变更申报。
2.3营销部负责传递顾客的更改信息；负责向技质部传递供应商更改的信息2.4负责认证产品所用的关键元器件和材料的一致性控制。
2.5相关部门负责配合完成更改的实施与验证。
3.0管理程序3.1更改类别/时机3.1.1因现场改进和/或工艺改进需要而发生的产品设计更改；3.1.2因质量改进、现场质量控制与管理需要和/或供应商要求而发生的产品设计更改；3.1.3因顾客需要而发生的产品设计更改；3.1.4国家法令、法规的更改导致的产品更改3.1.5产品制造、装配、检验等方面的操作性导致的过程更改；3.1.6新材料、新工艺、新技术、新装配的采用导致的过程更改；3.1.7由顾客提出的书面过程更改要求；3.1.8公司内部持续改进的需要而引起的过程更改；3.1.9供应商引起的过程更改；3.1.10产品更改引起的过程更改。
3.2更改申请由申请部门填写“更改申请单”,说明更改内容。
更改内容应附简图、更改原因。
供应商提出的更改申请由物控部采购员负责填写，并将供应商提出书面更改申请附后,提交给技质部。
3.3可行性评审技质部负责组织营销部、相关制造单位等部门对工程更改申请进行可行性评审，认为该项申请可行，签署同意更改并说明是否需要样件实验；认为不可行，说明主要理由，将更改申请单反馈给申请部门。
强制性产品认证获证企业监督检查表
201年月日至年月日
审核组成员姓名
三.检查情况
检查内容
检查情况及事实情况描述
1.确定产品是否属于CCC目录内的产品
通过目录及相关文件和批复进行判定
2.核查认证证书的真伪和有效性
通过系统查询认定
3.核查产品基本信息与证书的一致性
核查产品实际铭牌或标示上所列商标、制造商、生产厂、生产厂地址、型号规格等信息，是否与强制性产品认证证书一致：□是；□否
7.检验报告
查看相关检验报告的合规、合法性以及原始记录的可溯源。
检查人员（签名）：被检查方（签名）：
检查时间：年月日
2.证书覆盖领域、产品和内容没有超出获证组织的合法经营范围及其应具有的资质要求：□是；□否。
3.是否按规定申请认证证书变更、扩展：□是；□否。
4.建立认证标志使用管理制度，对认证标志的使用情况如实记录和存档：□是；□否。
5.产品、包装、说明书和宣传材料上正确使用认证证书或标志：□是；□否。
6.没有超范围使用证书或标志的行为：□是；□否。没有误导产品通过认证或扩大宣传等行为：□是；□否。
4.核查产品的一致性与符合性
核查包括产品关键零部件，涉及整机安全或电磁兼容的设计、结构、材料等与获证状态的一致性。
5.核查认证标志的真伪
要求获证企业出具CCC标志发放管理中心的相关标志使用批准书进行核查确定
6.证书及标志
1.证书超出批准范围：□是；□否。证书所载内容符合有关规定，证书标志样式与内容与备案一致：□是；□否。
附件2
2019年强制性产品认证获证企业监督检查表
一.获证组织基本情况
组织名称
法人代表
组织地址
邮编
组织机构代码