招商银行2008年度内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告一、引言内部控制是企业风险管理和治理系统的重要组成部分，对企业的发展和稳定起到了至关重要的作用。
为了更好地了解企业内部控制的现状和问题，我对公司的内部控制进行了自我评价。
二、内部控制自我评价1.控制环境公司重视内部控制，上级管理层高度重视，为内部控制提供了有效的支持和资源，并制定了相关的内部控制政策和规范。
但是在员工的内部控制意识方面，仍存在一定的不足，需要进一步加强培训和宣传，提高员工的内部控制意识。
2.风险评估公司建立了一套较为完善的风险评估体系，能够对公司的各项活动进行科学评估，确保风险得到有效管理和控制。
然而，由于公司业务发展迅速，新业务的风险评估工作还需要进一步加强。
3.控制活动公司制定了一系列内控制度和操作规范，确保员工按照规定进行操作。
同时，公司还设立了相应的岗位责任和权限制度，确保内部控制工作的有效开展。
但是在一些业务领域的控制活动方面，还需要与业务发展相适应，及时更新和完善。
4.信息与沟通公司建立了一套信息系统，用于收集和传输实施内部控制相关的信息。
同时，公司的沟通机制也比较完善，能够及时沟通内部控制的相关信息。
但是在信息系统的安全性和可靠性方面，还需要进一步加强。
5.监督评价公司建立了监督评价机制，能够对内部控制的实施情况进行监督和评价。
公司设立了内部审计部门，对公司各项业务进行了全面的审计和评价。
但是公司内部审计人员的专业水平还需要提高，以更好地发现和纠正内部控制问题。
三、总结与建议通过对公司内部控制的自我评价，发现了一些问题和不足之处。
为了进一步加强公司的内部控制，提高风险管理和治理水平，我提出以下建议：1.加强员工内部控制意识的培养和提高，通过组织培训和宣传活动，让员工深入了解内部控制的重要性和作用。
2.加强风险评估工作，及时发现和评估新业务的风险，并采取相应的控制措施。
3.定期更新和完善控制活动制度和操作规范，与业务发展相适应，确保内部控制工作的有效开展。
内部控制自我评价报告完整版
年度内部控制自我评价报告为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。
一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
（一）公司内部控制的目标1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整；2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
（二）公司建立与实施内部控制遵循的原则1、全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
2、重要性原则。
内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
3、制衡性原则。
内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。
内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。
内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
（三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素1、内部环境。
内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
2、风险评估。
风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
3、控制活动。
控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。
4、信息与沟通。
信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。
5、内部监督。
2008 年内部控制自我评估报告
中国全聚德（集团）股份有限公司财务报告内部控制鉴证报告目录财务报告内部控制鉴证报告公司2008年内部控制自我评估报告 1-7财务报告内部控制鉴证报告北京京都天华专字（2009）第0560号中国全聚德（集团）股份有限公司全体股东：我们接受委托，按照财政部发布的《企业内部控制基本规范》及相关规范对后附的贵公司管理层在2009年3月27日作出的财务报告内部控制有效性的评估报告进行了鉴证。
一、管理层对财务报告内部控制的责任按照《企业内部控制基本规范》和相关配套办法要求，设计、实施和保持有效的财务报告内部控制，并评估其有效性是企业管理层的责任。
二、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的有效性发表鉴证意见。
我们参照《企业内部控制鉴证指引》（征求意见稿）及相关执业准则的要求执行了鉴证工作。
该指引及相关执业准则要求注册会计师遵守职业道德规范，计划并实施鉴证工作及对企业在所有重大方面是否保持了有效的财务报告内部控制获取合理保证。
鉴证工作包括获取对财务报告内部控制的了解，评估重大缺陷存在的风险，根据评估的风险测试和评价内部控制设计和运行的有效性。
鉴证工作还包括实施我们认为必要的其他程序。
我们相信，我们获取的鉴证证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。
三、财务报告内部控制的定义财务报告内部控制，是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现财务报告控制目标的过程。
财务报告内部控制目标包括合理保证企业财务报告的真实完整和资产安全。
财务报告内部控制包括但不限于下列政策和程序：（一）保存足够详细的记录，准确、公允地反映企业的交易和资产处置情况。
（二）合理保证按照企业会计准则和相关会计制度编制财务报表，发生的收入和支出已经过企业管理层和董事会的授权。
（三）合理保证即使防止或发现未经授权的、对财务报表有重大影响的取得、使用或处置企业资产。
四、财务报告内部控制的固有局限性财务报告内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告内部控制自我评价报告1. 简介：我们的公司高度重视内部控制，认为它是确保公司活动合规性和资产安全的关键要素。
因此，我们进行了一项自我评价，以评估我们当前的内部控制体系的有效性和可靠性。
2. 评价目的：我们的自我评价旨在评估我们公司在以下方面的内部控制情况：风险识别和评估、控制活动、信息和沟通、监督。
3. 评价过程：我们的自我评价过程包括以下几个步骤：- 收集和分析与内部控制相关的政策、程序和文档- 与各个部门的管理层和员工进行面谈和问卷调查，收集他们对内部控制的看法和建议- 检查各个部门的操作流程和相关记录，以了解他们是否按照内部控制的要求执行工作- 对关键控制活动进行抽样测试，以评估其有效性和可靠性4. 发现和问题：在我们的自我评价过程中，我们发现了以下问题和挑战：- 某些部门没有完全遵循公司的内部控制政策和程序- 一些关键控制活动存在不足，可能导致风险的出现- 沟通和信息流向不够流畅，可能导致信息的丢失或误传- 监督机制不够完善，难以及时发现和纠正内部控制问题5. 建议和改进：根据我们的发现和问题，我们提出以下建议和改进措施：- 加强对员工的内部控制培训，增强其对内部控制的理解和意识- 完善内部控制的政策和程序，确保其能够覆盖公司各个方面的活动- 增加内部控制审计的频率和深度，以更好地发现和解决问题- 提高信息和沟通的质量和效率，确保准确和及时的传递和共享6. 评价结论：根据我们的自我评价，我们认为我们的内部控制体系在大部分方面是有效和可靠的。
然而，我们也发现了一些问题和改进的空间，需要进一步加以改进和加强。
我们将采取相应的措施，以确保我们的内部控制体系能够有效地支持和保障公司的运作。
内部控制自评报告
内部控制自评报告一、引言。
内部控制是指组织为实现经营目标而制定的一系列政策、程序和措施。
内部控制的有效性直接关系到企业的经营管理和风险控制能力。
为了全面了解公司内部控制的情况，本报告对公司内部控制进行了自评，并就自评结果进行了分析和总结。
二、自评方法。
为了确保自评的客观性和真实性，我们采用了多种方法进行自评。
首先，我们对公司的内部控制政策、流程和制度进行了全面的梳理和分析，确保了解各项控制措施的具体内容和实施情况。
其次，我们通过对公司内部员工的访谈和调研，了解了员工对内部控制的认知和执行情况。
最后，我们对公司过去一段时间的经营数据和风险事件进行了分析，以评估内部控制对公司经营的影响。
三、自评结果。
经过自评，我们发现公司内部控制存在以下几个方面的问题：1. 内部控制政策不够完善，公司内部控制政策的制定和更新存在滞后的情况，部分政策内容不够具体和细化，导致了一些风险控制措施的不足。
2. 内部控制执行不到位，部分员工对内部控制政策的认知不够深入，执行情况不够严格，导致了一些风险控制措施的失效。
3. 内部控制监督不够完善，公司对内部控制的监督和评估机制不够健全，导致了一些风险控制措施的盲区和漏洞。
四、自评分析。
针对自评结果，我们进行了深入分析，并提出了改进措施：1. 完善内部控制政策，公司将加强内部控制政策的制定和更新，确保政策内容具体、细化，以适应公司经营的实际情况。
2. 加强内部控制培训，公司将加大对员工内部控制政策的宣传和培训力度，提高员工对内部控制的认知和执行情况。
3. 健全内部控制监督机制，公司将建立健全内部控制的监督和评估机制，定期对内部控制进行全面评估，及时发现和解决存在的问题。
五、结论。
通过本次自评，我们对公司内部控制的情况有了更清晰的认识，并提出了一系列改进措施。
我们相信，在全公司的共同努力下，公司的内部控制将会得到进一步的完善，为公司的可持续发展提供更有力的保障。
六、致谢。
在本次自评过程中，我们得到了公司各部门的大力支持和配合，在此向所有参与自评的同事表示诚挚的感谢。
内部控制自我评价报告2篇
内部控制自我评价报告2篇内部控制自我评价报告一、前言近几年来，随着市场经济的快速发展以及金融风险不断升高，内部控制已成为企业管理的重要手段。
本报告是对本企业内部控制情况的自我评价，旨在发现问题、改进措施、提高管理水平，以更好地推动企业管理与经营的可持续发展。
二、内部控制概述内部控制是指企业为了达到管理目标，保护利益和资源，减少风险，提高效率的系统性管理控制活动。
内部控制包括财务管理控制、业务流程管理控制、风险管理控制和信息技术管理控制等方面，必须贯穿整个企业的管理过程中。
三、自我评价情况（一）财务管理控制1.会计政策合规本企业对会计政策的制定、执行与监督管理比较完善，符合国家有关会计法规及相关标准的规定，查无违规行为。
2.财务报表准确性本企业财务报表准确、真实且完整，高度符合国家相关标准和要求，公允反映了本企业财务状况及经营成果。
3.成本控制本企业成本控制相对较好，对重要的产品、工程、服务等项目的成本进行了系统的预算、管理和控制，具有较强的成本控制意识。
（二）业务流程管理控制1.制度建设本企业建立了适应企业行业特点和自身管理的规范制度、环节和操作程序，有效地进行流程控制，具有较强的规范意识。
2.流程管控本企业对主要业务流程的控制较为严格，分工明确，责任明确，各部门之间协调配合，使流程控制达到相对高的水平。
3.流程优化本企业注重流程的优化和提高，不断改进和优化各个环节、流程，使业务流程更加顺畅、高效。
（三）风险管理控制1.风险分析本企业对涉及风险源的项目和部门进行了风险评估和分析，建立了风险信息收集、监督和预警机制，及时发现并控制风险。
2.风险控制本企业通过制定政策和标准、提高员工意识和业务流程管控，加强内部审计和评估等方式对风险进行控制，确保企业的稳定发展。
3.风险反馈本企业建立了内部和外部的风险信息反馈和处理机制，及时解决由于业务发展和外部环境变化等而产生的风险。
（四）信息技术管理控制1.信息安全本企业采取了有效的信息安全保护措施，建立了信息安全审核和审计制度，避免了信息泄漏和攻击等问题的发生。
内控制度自我评估报告
内控制度自我评估报告尊敬的领导：经过我个人对公司内控制度的自我评估，我将向您汇报评估结果并提出改进建议。
首先，我认为公司内控制度在一定程度上已经得到了有效的落实和执行。
公司已经建立了相应的内控制度，并且将其纳入了日常业务流程中，所有员工都接受过内控知识的培训和指导，并且具备了一定的内控意识。
公司内控制度的制定和实施，为公司的经营管理提供了有力的保障，有助于规范各项业务操作，提升风险管理水平，确保公司健康稳定发展。
但是，在评估过程中我也发现了一些问题和不足之处。
首先，公司内控制度存在针对不同岗位的细化操作指引不足的问题。
不同岗位的员工在具体的业务操作过程中需要的操作流程和规定可能有所不同，没有对其进行明确的规范，容易造成混乱和操作不规范的问题。
其次，公司内控制度的制定和监督机制还不够完善。
虽然制定了一定的内控制度，但是没有建立健全的内控管理体系和监察机构，导致内控制度的执行效果不够理想。
此外，公司内控制度在适应新技术和新业务模式方面还有一定的跟进不及时的问题，没有及时调整内控制度以适应公司业务发展的需求。
针对以上问题和不足之处，我提出以下几点改进建议。
首先，公司应该根据不同岗位的具体业务操作情况，进一步对内控制度进行细化操作指引的制定。
不同岗位的员工应该明确自己的操作规范，从而提高操作的规范性和准确性。
其次，公司应该加强内控制度执行的监督和管理，建立健全的内控管理体系，设立内控监察机构，加强对内控制度执行情况的检查和验证，确保内控制度的执行效果。
同时，公司应该定期进行内控制度的评估和调整，及时根据公司业务发展的需要进行内控制度的调整和优化，以适应新技术和新业务模式的要求。
总结来说，公司内控制度的建立和执行是公司经营管理的必备要素，尽管已经取得了一定的成效，但仍然面临一些问题和不足之处。
通过持续不断地改进和完善，公司的内控制度将更加有效地发挥作用，确保公司健康稳定发展。
谢谢您的关注和支持！敬上。
内部控制自我评价报告完整版精品范文
内部控制自我评价报告完整版精品范文一、引言内部控制对于企业的经营管理至关重要，它能够帮助企业规范业务流程，提高工作效率，减少风险，保护企业财产利益。
为了全面评估公司的内部控制体系的有效性和可靠性，本报告将对本公司的内部控制体系进行全面的自我评价，并提出具体改进措施，以确保公司能够有效防范和应对各类风险。
二、内部控制体系评价1.控制环境本公司高层管理人员高度重视内部控制，积极倡导诚信、规范的企业文化，并通过组织培训、制度建设等方式加强员工的内控意识。
然而，仍然存在一些问题，包括职权划分不明确、决策流程不规范等，需要进一步加强。
2.风险评估本公司在风险评估方面做得较好，定期开展风险评估工作，及时发现和评估各类风险，并制定相应的应对措施。
但是，风险评估工作还可以进一步完善，包括风险识别的方法和手段、风险评估的标准等方面的提升。
3.控制活动本公司的控制活动较为完善，制定了一系列的内控制度和程序，覆盖了各个业务环节。
但是，在执行过程中，存在一些问题，包括对制度的理解和执行不到位、操作环节的控制不严格等，需要进一步加强。
4.信息与通信本公司的信息系统并不完善，存在一些技术和管理上的问题，造成了信息的不及时、不准确等情况。
此外，公司内部沟通和协作也存在一些问题，需要进一步改进。
5.监督本公司的监督机制相对薄弱，缺乏有效的监控和审计程序，对于内部控制存在的问题无法及时发现和纠正。
监督和审计部门应该加强自身建设，提高监督和审计的水平。
三、改进措施1.控制环境（1）明确职权划分，建立职责清晰的组织架构，防止权责不明导致的风险。
（2）加强决策流程的规范化管理，确保决策的科学性和合理性。
2.风险评估（1）不断提升风险评估的方法和手段，引入先进的评估工具和技术。
（2）建立完善的风险评估指标和标准，提高评估的准确性和可靠性。
3.控制活动（1）加强对内控制度和程序的宣贯，确保员工理解和执行制度。
（2）加强操作环节的监督和检查，确保控制措施的有效执行。
年内部控制自我评价报告
公司2008年内部控制自我评价报告一、综述（一）公司内部控制的组织架构1、公司董事会对公司内部控制体系的建立和监督执行负责。
主要职责是：确定建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行，批准审计计划，审阅内部控制审计报告和内部控制自我评价报告，制定重大控制缺陷、风险的改进和防范措施。
2、公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责。
主要职责是：制定并实施内部控制制度编制计划，合理保证内部控制的有效执行，批准内部控制自查计划，组织开展内部控制检查与评价并向董事会报告，执行董事会制定的重大控制缺陷、风险的改进和防范措施。
公司在2007年初专门设立了内部控制工作领导小组，公司总裁担任组长，组员由公司分管领导和各部门负责人组成。
在计划财务部设内部控制管理岗定员3人，专门负责公司内控管理工作。
3、公司所有员工都有责任遵循内部控制的各项流程和标准。
接受公司组织的文化及专业培训，以具备履行岗位职责所需要的知识和技能。
4、公司审计机构对内部控制执行情况的审计负责。
主要职责是：制定并实施内部控制审计计划，检查并报告风险，针对控制缺陷和风险提出改善建议。
（二）公司内部控制建立健全情况2008年1月，公司在总结公司2007年版内部控制手册试运行情况的基础上，对《江汉石油钻头股份公司内部控制管理手册》进行了修订，增加内部控制业务流程7个，在全公司正式实施。
为保证内部控制手册顺利实施，公司组织修订、完善了相关管理制度。
在2007年制订及修订44项管理制度的基础上，2008年根据公司管理实际及深圳证券交易所内部控制指引的要求，又制订及修订管理制度15项，为内部控制制度的有效实施提供了制度保障。
（三）公司内部审计部门工作人员的配备情况公司审计处定员5人，设经理1人，高级审计员1人，审计员3人。
2008年公司内部审计部门将内部控制审计列入年度审计计划。
在实施各类审计项目时，都将内部控制审计作为必审程序，全年共完成审计项目16项。
银行年度内部控制自我评价报告
银行年度内部控制自我评价报告根据《中华人民共和国商业银行法》、《企业内部控制基本规范》、《商业银行内部控制指引》和《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规和监管规章的要求，中国ⅹⅹ银行股份有限公司(以下简称“公司”)以提高经营管理水平和风险防范能力，促进可持续发展为宗旨，建立起了一套较为科学、完整、合理的内部控制体系，并按照年度工作计划稳步推进内部控制评价。
公司内部控制范围基本涵盖了所有管理和业务流程，基本形成了对风险进行事前防范、事中控制、事后监督纠正的内控机制。
ⅹⅹ年，公司内部控制合理、有效和完整，没有出现内部控制重大缺陷，为公司稳定健康发展、实现“效益+特色”银行的战略转型发挥了积极的作用。
一、公司建立了分工合理、权责明确、相互制衡的公司治理结构，形成了良好的内部控制环境，股东大会、董事会、，监事会和董事会领导下的管理团队各司其职，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
董事会、监事会依法行使董事会、董事会、监事会的表决权，并负责股东大会、利润分配、董事会、监事会等重大经营决策的实施，董事会、监事会依法行使职权。
在良好的公司治理结构下，公司内部控制管理体系有效运行。
董事会负责内部控制制度的建立、完善和有效实施。
董事会下设战略发展与投资管理、审计、风险、提名、薪酬与考核、关联交易管理等六个专门委员会，根据各自职责对公司日常经营活动进行管理、协调和监督。
总裁和管理团队认真执行董事会的内部规定控制管理的各项意见以及相关工作计划，全面加强内部控制建设，不断强化内部控制制度的执行力度和权威性，努力实现内部控制管理的标准化、过程化、经常化和科学化。
监事会根据公司章程、法律法规和监管要求，监督董事会、行长及经营班子履职活动的合法合规性，维护公司及投资者利益。
内部控制的监督评价工作在董事会领导下有效实施。
董事会审计委员会通过定期审查公司内部控制工作报告、组织内部控制调研和自我评价，监督、指导内部控制体系建设。
银行部门内控自我评价报告
银行部门内控自我评价报告一、导言近年来，随着金融市场的逐渐放开和银行业的竞争加剧，各银行机构内外部风险管理面临着日益复杂和严峻的挑战。
这也促使银行各部门必须加强内部控制管理，确保业务合规和风险可控，做到规范、高效、科学、可持续发展。
本文通过对银行部门的自我评价，对银行内部控制管理进行全面的分析和总结，为不断完善银行内部控制体系提供有力保障。
二、评价内容评价内容包括银行部门内控自我评价的基本情况、内控制度的建立和运行、职责分工与执行、信息系统管理、内部审计和风险管理，下面就这几方面内容展开详细的评价。
2.1 基本情况本部门按照法律、法规和公司要求，建立了部门内控制度，确定了内控责任人和控制措施，并作出了详细的规定，建立了内部控制制度框架和制定了内部控制制度文件，并将其作为本部门业务流程的必要组成部分。
本部门内控自我评价的参与人员涉及部门管理层、风险防控人员、内部审计人员、业务人员等，参与度高，评价意见充分征求了各方面的意见，具有客观性。
2.2 内控制度的建立和运行本部门对内控制度建立和运行情况进行了全面细致的分析和评价，在内部控制文件的制定、修订、执行、改进等方面，有明确的流程及制度，相关人员的职责也明确。
本部门的风险评估也得到了充分的重视，建立了内控自评体系，将每种风险进行分类，每种风险都要落实相关的控制点、负责人和措施，最大程度地控制风险，保证业务安全。
2.3 职责分工与执行本部门对职责分工和执行情况进行了评价，通过内部控制流程图、职责清单和操作规程来明确各岗位的职责，同时还制定了严格的“四级审批”制度，确保业务审批和执行的规范、合法性。
为了确保人员执行内控制度的运作，在业务特点、操作环节、操作规程以及会计凭证等方面都进行了严格的规定，并建立制度、顺序、权限、责任等方面的制约机制。
2.4 信息系统管理本部门对信息系统的管理也进行了评价，要求所有的业务和信息通过系统反映，在信息系统的建设等方面，建立了完整的信息系统管理制度，并对内部信息垃圾邮件的过滤、保密、档案、备份等方面制定了明确的制度，把控信息系统的安全性、合规性、可靠性和保密性。
银行内部控制自我评估报告
银行内部控制自我评估报告改进内部控制提供建设性意见，并不断促进内部控制机制的健全完善是中支管理层的责任。
为了达到这个目标，中支对于国家法律法规，及内部规章制度的执行贯彻到底，对内部职能部门和人员从事的业务活动进行风险控制、制度管理和相互制约，全面促进中支的发展战略和经营目标得到实施。
目前，中支的内部控制体系对于管理监督及约束机制有着积极作用，在防范金融风险、业务及保障管理体系的稳步运行方面也有着有效性。
为全面提升风险防范能力、管理运行效率、完善运作规范，自7月中下旬开始，中支根据《内部控制自我评估制度》有关要求，结合中支实际，积极开展内部控制自我评估。
现对内部控制体系建设下的货币信贷、外汇管理、人员管理情况进行阐述与评价:内部控制自我评估是监督和评估内部控制的主要工具,是有效实施人民银行内部控制的重要手段。
通过内部控制自我评估在人民银行的运用情况,在总结研究人民银行开展内部控制自我评估实践的基础上,内部控制自我评估在经济活动中能更恰当的进行人员管理，对员工的经济活动进行组织、制约、考核和调节起到重要作用。
从风险管理的角度来说，内部控制自我评估体系可以及时发现并防范内部控制中存在的问题和执行中发现的漏洞,确保内部控制机制的良好运行，有效降低控制风险。
另外，通过督促使其建立健全内部控制制度，可以严格落实岗位责任制，规范业务操作，防范各类资金风险，有效地促进基层央行内部控制机制的建设。
不过基于内部控制存在着固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。
对于已建立的内部控制制度有以下几个方面的考虑：一．控制目标做为被国家赋予制定及执行货币政策，并能对国民经济进行宏观调控且对金融机构乃至金融业进行监督管理的特殊的金融机构，中央银行担负着控制国家货币供给、监管金融体系（特别是商业银行和其他储蓄机构）、为政府筹集资金、代表政府参加国际金融组织和各种国际金融活动的重要责任。
中央银行所从事的业务与其他金融机构所从事的业务的根本区别在于，中央银行所从事的业务不是为了营利，而是为实现国家宏观经济目标服务，这是由中央银行所处的地位和性质决定的。
内控自我评价报告
内控自我评价报告作为一名企业内控人员，我深知内控对企业的重要性，也清楚自己在内控工作中的责任和使命。
在过去的一段时间里，我对自己的内控工作进行了全面的自我评价，希望能够及时发现问题，不断提升自己的内控水平，为企业的稳健发展贡献力量。
首先，我意识到内控工作需要全面覆盖企业的各个方面，包括战略管理、风险管理、控制活动、信息与沟通以及监督。
在工作中，我努力做到全面、系统地考虑内控的各个方面，确保内控工作的全面性和有效性。
同时，我也不断学习和提升自己的专业知识，不断完善内控工作的方法和手段，以应对不断变化的市场环境和风险挑战。
其次，我在内控工作中注重风险管理和控制活动的有效性。
我深入了解企业的业务和运营模式，结合实际情况，制定了相应的风险管理和控制方案，确保企业在各个环节都能够有效地识别、评估和控制风险。
同时，我也注重内控措施的执行和监督，确保内控政策和流程的有效实施，及时发现和解决存在的问题，防范和化解各类风险。
此外，我在内控工作中注重信息与沟通的重要性。
我积极参与企业内部的沟通和协调工作，与各部门密切合作，及时了解和收集各方面的信息，确保内控工作的全面性和及时性。
同时，我也注重向企业管理层和相关部门传达内控政策和要求，确保各方对内控工作的重要性和必要性有清晰的认识，形成内外部合力，共同推动内控工作的落实和完善。
最后，我认识到内控工作需要不断完善和提升。
我将继续加强对内控理论和方法的学习，不断提升自己的专业素养和内控水平。
同时，我也将积极借鉴和学习其他企业和同行业的内控经验，不断改进和完善内控工作的方法和手段，以适应不断变化的市场环境和风险挑战。
总之，我将继续努力，不断提升自己的内控水平，为企业的稳健发展贡献力量。
我相信，在不断的学习和实践中，我能够更好地发挥内控工作的作用，为企业的长远发展保驾护航。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告一、背景介绍。
公司自成立以来，一直致力于建立健全的内部控制制度，以确保公司运营的合规性和有效性。
为了全面了解公司内部控制的情况，特制定本自我评价报告，对公司内部控制进行全面、客观的评估和分析，以发现存在的问题和不足，并提出改进措施，不断完善公司的内部控制制度。
二、自我评价内容。
1. 内部控制制度的建立和完善情况。
公司建立了一套完善的内部控制制度，包括财务控制、风险管理、合规性管理等各个方面。
各部门和岗位都有相应的内部控制流程和规范，确保公司运营活动的合规性和有效性。
2. 内部控制执行情况。
公司内部控制制度的执行情况良好，各部门和员工都严格按照规定的流程和程序进行操作，有效地防范了各类风险，保障了公司的利益。
3. 内部控制存在的问题和不足。
尽管公司内部控制制度建立和执行情况良好，但在实际操作中仍然存在一些问题和不足。
比如，部分员工对内部控制制度的理解不够深入，执行不够严格；部分流程和程序存在漏洞，需要进一步完善。
4. 改进措施。
针对存在的问题和不足，公司将采取一系列改进措施。
首先，加强对员工的内部控制培训，提高他们的认识和执行能力；其次，对现有的内部控制制度进行全面审查，修订和完善相关流程和程序；最后，建立健全的内部监督机制，加强对内部控制执行情况的监督和检查，确保内部控制制度的有效实施。
三、总结。
通过本次自我评价，公司对内部控制的建立和执行情况有了全面的了解，发现了存在的问题和不足，并提出了一系列改进措施。
相信在全体员工的共同努力下，公司的内部控制制度将不断完善，为公司的可持续发展提供有力保障。
以上就是本次内部控制自我评价报告的全部内容，希望能够得到各位领导和同事的认可和支持，也欢迎大家对报告中提出的问题和改进措施进行讨论和补充。
让我们共同努力，为公司的内部控制制度建设贡献自己的力量！。
银行内控合规自查报告 银行内控合规自我评价报告
银行内控合规自查报告银行内控合规自我评价报告认真学习各项规章制度，严格按照操作规程办理业务，从思想、经营理念，全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育良好风险的控制，形成一种风险管理从有责的内控氛围。
下面是小编为你整理的银行内控合规自查报告银行内控合规自我评价报告，希望对你有用!银行内控合规自查报告1内控合规是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。
做为进行两年多的柜员，我深刻体会到合规意义的重大。
进一步认清了岗位职责、净化了思想、提高了业务能力。
从而结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的学习心得。
总结如下:(1)加强合规文化学习，落实合规制度。
形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。
按照“一岗双责”的要求，认真履行岗位职责，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。
而内控合规的规章制度是基础框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华。
贯彻落实内控合规制度执行是提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
(2)提高自身业务素质，加强风险象环生防范意识。
银行的发展要以合法、合规经营为前提，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识内控合规文化。
我们柜面制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们的业务在拓展，难免有一些制度不完善，这就要求我们不断加强自身的积累，资源共享，第一时间对新业务进行了解认识。
做为一线的把关柜员更需要增强内控合规意识，狠抓基础内控管理，促进依法合规经营，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，始终保持清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告一、引言随着企业管理环境的变化和法律法规的不断完善，内部控制在企业运营中的重要性日益凸显。
内部控制对于保障企业资产安全、财务信息可靠性以及规范企业运营等方面都起着重要的作用。
本文将对企业在内部控制方面的现状进行自我评价，并提出改进措施，以提高企业的内部控制水平。
二、内部控制自我评价情况1.内部控制的目标和责任我公司在内部控制目标的设定方面，已明确确保企业资产安全、财务信息可靠性、规范企业运营等多个方面。
同时，公司也将内部控制责任划分给各部门和责任岗位，确保内部控制的有效实施。
2.内部控制的建立与执行我公司在内部控制的建立和执行方面，具备一定的基础。
公司制定了一系列的内部控制政策文件，明确了各部门和责任岗位的权责。
内部控制执行的情况通过组织内部检查、审计等方式进行监督，确保内部控制的有效性。
3.内部控制的风险评估与管理我公司在内部控制风险评估与管理方面，已初步建立了一套完整的风险评估和管理体系。
公司针对各种可能的风险进行了辨识和评估，并建立了相应的风险管理措施。
管理人员对内部控制风险的关注度较高，并及时采取措施进行管理。
4.内部控制的监督和评价我公司在内部控制的监督和评价方面，存在一定的不足。
监督机制尚不完善，缺乏对内部控制有效性的检验和评价。
公司应加强对内部控制的监督，建立一套评价体系，及时发现问题并采取相应的改进措施。
三、改进措施与建议1.增强内部控制意识，全员参与公司应加强内部控制意识的培养，通过内部培训、会议等方式提高员工对内部控制的认识。
同时，要求各部门和责任岗位全面参与内部控制工作，确保内部控制的全面覆盖和有效执行。
2.完善内部控制政策和流程公司应对现有的内部控制政策进行梳理和完善，并加强对内部控制流程的规范化。
同时，充分利用信息化手段，提高内部控制的效率和精确度。
3.健全内部控制监督与评价机制公司应建立一个独立的内部控制监督与评价部门，负责对内部控制的监督和评价工作。
银行内控合规自查报告 银行内控合规自我评价报告
银行内控合规自查报告银行内控合规自我评价报告根据银行内控合规自查要求，我行已完成了本次自查工作。
以下是我行内控合规自查报告。
一、自查情况1. 自查范围本次自查范围包括了银行的所有业务板块、所有分支机构及各主要管理部门。
2. 自查过程自查过程中，我们采用了文件核查、业务实操检查、管理人员和员工访谈等方法，全面了解了各业务板块的内控合规情况。
3. 自查内容自查内容包括了内部控制体系、合规制度、风险管理等方面的内容。
二、自查结果1. 内控情况内部控制体系完善，各项规章制度严谨完备，符合监管要求和行业标准。
2. 合规情况各业务板块均能够严格遵守法律法规及内部规章制度，未发现违规违法等情况。
3. 风险管理风险管理制度体系完善，各项风险得到有效控制。
三、自查改进1. 存在问题在自查过程中，部分分支机构和管理部门存在一些规章制度不够完善的情况。
2. 改进措施我们将针对自查中发现的问题，制定具体的改进方案和整改措施，确保内控合规工作的持续改善和提升。
四、自查总结本次自查工作，全面了解了银行内控合规情况，汇总了分支机构和管理部门的各项情况，并提出了改进措施。
我们将认真总结自查经验，进一步完善内控合规制度，不断提升银行内控合规工作水平，确保银行业务的安全、稳健和合规运营。
特此报告。
敬祝工作顺利！此致领导敬礼日期：XXX年X月X日银行内控合规自查小组十一月10日尊敬的领导：在本次自查中，我们注意到了一些需要改进的问题，其中包括分支机构和管理部门的规章制度不够完善，某些业务操作流程需要进一步优化，以及一些人员对内控合规政策的理解和执行情况需要加强。
我们将根据自查结果，认真总结经验，制定具体改进计划，并不断完善内控合规体系，进一步提高银行内控合规工作水平。
一、分支机构和管理部门的规章制度不够完善在自查中，我们发现部分分支机构和管理部门的规章制度存在不够完善的情况。
这可能是因为制定规章制度的过程中，对实际业务操作的考量不够全面，或者由于业务发展和监管要求的变化，相关规章制度需要及时调整和更新。
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招商银行2008年度内部控制自我评价报告招商银行股份有限公司董事会关于2008 年度内部控制的自我评估报告招商银行股份有限公司(以下简称“本行”)董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本行依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，以及中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会和上海、香港两地证券交易所的要求，按照《商业银行内部控制指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，建立了对本行各项经营管理活动全方位覆盖、全过程控制的，能够有效实施风险识别、计量、评估、监测和缓释的内部控制体系，并持续在业务实践中加以完善改进，以提升和增强本行内部控制体系的充分性、有效性，确保其高效发挥作用，促进了本行稳健经营和长远发展。
建立健全并有效实施内部控制是本行董事会及管理层的责任。
本行自成立以来，董事会及管理层就一直高度重视内部控制体系的建立与完善。
本行目前的内控体系在强化管理监督及约束机制、规范业务行为、有效防范和化解风险、保护资产安全等方面体现出了较好的充分性、有效性。
本行内部控制的目标是:合理保证本行经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进本行实现发展战略。
内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证;而且，内部控制的有效性亦可能随本行内、外部环境及经营情况的改变而改变。
本行内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本行将立即采取整改措施。
本行建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素:一、内部环境2008 年，面对国际金融危机持续蔓延、国内经济增速放缓、市场形势发生急剧变化等种种不利因素，本行认真贯彻国家宏观调控政策，积极落实监管机构的各项要求，按照“管理变革、流程改造、防范风险、科学发展”的工作方针，扎实推进经营战略调整与管理变革，克服重重困难，完成了全年的工作任务，各项业务保持良好的发展势头，同时强化了内部控制工作，增强了合规意识，提升了风险防范能力，提高了全行的内部控制水平。
(一)公司治理根据《股份制商业银行公司治理指引》、《上市公司治理准则》和香港联交所上市规则等要求，本行建立了较为完善的股东大会、董事会、监事会、管理层相互制约、相互制衡的公司治理结构和治理机制。
股东大会是本行最高的权力机构，所有股东通过股东大会行使股东权利。
董事会对股东大会负责，是公司治理的核心，对本行的重大方针政策、发展规划、高级管理层聘任及利润分配进行决策。
董事会下设战略委员会、审计委员会、关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会共6 个专门委员会，各专门委员会通过加强对专业问题的研究，有效提高了董事会的运作效率和科学决策水平。
监事会对本行财务及合法经营情况进行监督。
监事会下设提名委员会、监督委员会。
管理层对银行的资本和资产行使充分的经营管理权，并向董事会负责。
(二)营造合规文化一是持续开展合规守法教育活动，推动内控文化建设。
2008 年，本行继续开展了合规守法教育活动，并使之成为常态性的合规管理工作。
使广大员工提高了合规意识，树立了合规优先理念，促进了内部控制环境建设。
二是积极开展诚信宣传教育活动。
组织员工围绕“诚信与打造百年招银”、“招商银行诚信目标”、“诚信与个人职业生涯”、“诚信与合规风险管控和案件防范”等主题组织开展了员工诚信演讲、诚信座谈、诚信讲座及培训等活动。
通过诚信宣传教育活动，提高了全员的诚信、守纪、守规的自觉性。
三是组织开展合规知识培训。
本行邀请了外部监管机构和同业机构合规管理的资深人士，对本行不同层面的合规管理人员开展合规管理专业知识和理念的培训，对于新入行员工，也有针对性的开展了入行合规教育。
通过合规培训和管理，积极传导合规理念和合规管理要求，营造了良好的合规文化和氛围。
(三)层层落实案件防控责任本行认真落实监管要求，高度重视案件防控管理工作，加强党风廉政建设。
管理层在年初向全体任职干部传达了总行和监管部门案件防控要求，层层签定案件防控目标责任书，提出了力争全年实现“无案件、无重大事故”的“双无”目标，明确了目标、责任和处罚条责，完善了案件防控考核体系。
(四)优化监督管理流程，完善内控管理体制一是改革了审计体制，各一级分行均设立了审计部。
成立2 年以内暂不具备条件设置审计部的新建分行，均设置了审计专岗。
二是完善了合规管理体制。
本行确定了合规负责人，设立了总、分行两级合规管理委员会，明确了分行合规部门的职责要求，改善了合规官分管职责存在的利益冲突。
三是健全了服务监督体制。
新设立了招商银行服务监督管理委员会，在总行设立了服务监督管理中心，对开业5 年以上的分行，设立了独立的服务监督管理中心;暂不具备条件独立设机构的分行，也设置了服务监督专岗。
二、风险评估(一)信用风险方面本行紧紧围绕“推进改革、实施聚焦、强化管理、提升质量”的指导思想，坚持以“效益、质量、规模协调发展”的科学发展观推进信用风险管理工作。
一是深入研究全面风险管理体制，稳步推进风险管理专业化;二是持续开展行业聚焦，适时调整信贷政策;三是推行审批授权改革，优化授信流程;四是探索实施集中核保，强化信贷操作风险管控;五是加快修订和制订信贷制度管理办法，搭建覆盖全面风险管理的制度体系;六是落实信用风险预警，开展经济下行环境下的风险排查工作;七是梳理集团客户家谱，防范系统性风险;八是启动新一代信用风险管理信息系统建设，推进新资本协议达标，进一步推进信用风险量化管理;此外，进一步加强了信贷三查、不良问责和不良资产的清收管理力度。
(二)市场风险方面2008 年，我行在市场风险方面着重落实了以下三方面的工作:一是制定了《招商银行资金交易业务履约保障品管理操作规程》等5 项市场风险管理方面的规章制度，为市场风险管理提供了框架和依据。
二是建立了月度投融资分析会制度，研究宏观经济环境、我行市场风险现状、资产负债结构变迁等，并确定下阶段的工作方向。
三是加强计量分析工作，提高风险的定量分析能力。
银行账户方面，设计了一套较为全面的市场风险计量报表，并运用ALM 系统预测NII;资金交易业务方面，自行开发计量程序、改进估值技术，现已具备对自营账户下所有金融工具自主估值的能力。
此外，本行还通过监控投资敞口，利用各项技术指标，如投资组合的久期、修正久期VaR 值等，不断监测和评估资金业务运作情况，从而有效防范和控制风险。
(三)流动性风险方面本行每年初根据宏观经济环境的变化、货币及财政政策的调整方向、自身发展及资产负债结构配置的需要、资本充足约束等因素，制定流动性管理方案;在日常管理中，本行以沉淀率测算数据为参照确定日常账面备付水平，每日分析本外币流动性状况，对流动性资产储备的业务品种、规模、久期、流动性能力等方面实行限额管理，同时建立了流动性异常状况的应急流程，定期开展流动性压力测试。
(四)操作风险方面本行各单位、各业务条线围绕合规管理、内部审计、人员轮岗轮调和休假管理、员工行为管理、账务核对、金库管理、账外经营监控、案件防范以及印章、授权卡、密押、凭证管理等多方面进行了排查，提升了操作风险管理的有效性。
(五)合规风险方面一是梳理合规风险点。
本行进行了合规风险点的梳理工作，范围涵盖了会计业务、零售业务、国际业务、信贷业务和离岸业务。
二是持续做好法律合规审核工作，强化合规管理的事前、事中控制;三是主动分析外部风险事件成因和解读监管要求的变化，结合本行的业务管理情况,向有关部门发出合规建议书，及时进行风险提示，并对落实情况进行跟踪，督促相关部门和条线及时采取有效措施防范合规风险。
四是完善了大额交易和可疑交易报送系统，开发了名单数据库及过滤系统，搭建了反洗钱非现场监测信息平台，完善了客户身份识别和客户风险等级分类工作，提高了对可疑交易的监测水平和反洗钱数据的报送质量。
(六)关联交易风险方面本行进一步加大了对关联交易管理的工作力度，修订关联交易管理办法，制定关联交易管理实施细则，落实了各相关部门的关联交易管理职责，通过改进信贷系统关联交易管理功能，构建关联方监控报表体系，使得关联交易的识别、报批、报备、统计、报告、监控等全过程得以加强。
此外，董事会关联交易控制委员会的高效运作，为董事会审议关联交易事项进行了事前把关并提供了科学的决策意见，保证了关联交易事项能够按照一般商业原则和有利于股东和银行整体利益的原则进行。
(七)充分发挥内控评审会职能内控评审会是本行按季定期分析、识别风险，评价全行内部控制充分性和有效性，研究制定改进完善内部控制措施的专题性会议。
2008年，本行完成了总行层面的评审议题7项，内容涵盖了资金交易、信息技术、国际业务、异地分支行管理、制度评审等方面。
此外，还组织了计划财务部、信贷管理部、零售银行部、国际业务部、会计部等条线管理部门对本条线2007年的内控状况进行自评，对内控评审会决议事项的落实情况进行了跟踪。
各分行2008年针对各自存在的风险隐患或薄弱环节、内外部检查发现的问题等，确定了评审议题528个，内容涉及分行经营管理的各个方面和各个条线。
本行通过内控专题评审的方式持续不断地进行自我诊断、梳理风险点，客观评价存在的差距与不足，提出改进的工作措施与建议，确保了各项内控制度的有效实施，强化了内控制度的执行力，完善了风险自评机制，进一步提升了内控管理水平。
(八)积极推进实施新资本协议项目2008 年本行按照监管部门要求，重点实施了对公信用风险暴露、零售信用风险暴露、市场风险暴露、操作风险暴露等达标项目。
三、控制活动(一)开展制度评审与梳理强化内部控制措施，在本行体现的是各项业务能够做到制度先行，内控优先，能够认真执行总分行各项制度规定。
制度是银行合规经营的基础，本行一直非常重视制度管理工作。
一是持续在全行范围内组织开展了制度清理和修订工作，及时对制度中存在的过时、脱离实际操作等情况进行了修订和完善;二是自2004 年开始本行已持续开展了四年的制度评审工作，现已形成较为规范的制度评审流程，并培养了一批能够独立开展制度评审工作的制度管理人员，通过制度评审，较好地解决了本行制度之间的相互衔接及操作性不强的问题;三是在全行范围内吸收了一批业务管理和操作经验丰富的分支行业务骨干，组建总行制度评审专家库，通过分支行业务专家对总行制度实施评审，进一步提高制度的合规性、有效性和可操作性。
(二)进一步完善信贷、柜面业务控制机制1. 加强信贷风险管理一是梳理信贷规章制度，结合新的业务需要、新经济形势下的风险管理要点，研究、制订了一系列的管理办法，防范系统性和操作性风险;二是推行审批授权改革，调整了异地授信政策;三是开发并上线运行授信审批系统，实现授信审批无纸化系统作业;四是全面推行非现场监控系统上线运行，实现存量及当年新增客户资料的系统存档，并广泛运用于审计、检查和日常管理工作中;五是通过现场直查、重点分行抽查、敏感地区及行业排查等系列工作，切实加强信贷检查力度;六是加快了系统工具与量化技术开发应用等。