EMS审核员案例分析题

六、案例分析题（每题6分，共30分）请对以下场景进行分析，并依据GB/T24001-2004标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

1 2008年7月30日审核员在空压机房看见一台编号为E-002的MB型噪声测试仪，审核员请提供该设备的校准合格证，工程师说：“这台仪器是2007年6月份购置的，使用前由市计量局检定过。”审核员看见该设备的校准合格证上写明“校准日期是207年6月12日，有效期1年。审核员请工程师提供2008年的校准合格证，工程师说：“今年还没有送去检定，不过这台仪器很先进，测试的数据很准确，不会有什么问题

4.5.1监测和测量组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验，并予以妥善维护，

且应保存相关的记录。

2 公司的“XYE002-12材料安全数据（MSDS）控制程序”中规定：“MSDS应妥善保管，避免破损缺失”审核员在化学品库发现所使用的MSDS已破损，上面有许多污渍，有些字迹模糊难以辨认。

4.5.4记录控制 4.4.5 文件控制

3 企业短短半个月内就收到数次厂区附近居民联名要求停止夜间推土施工的抱怨信，当审核员询问此问题时，管理者代表胸有成竹地回答：“我已过问此事，只要总经理出国考察一回来就可以研究，给居民一个满意的答案

4.5.3不符合、纠正措施和预防措施b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生；

4 审核组在某企业审核时，就危险废弃物的处置合同中未包含有关储存、运输的要求和其他注意事项一事向环安科科长询问，对方回答:我们很重视危险废弃物的合法处置问题，专门委托一家有资质的环保公司进行处理，并签署了相关的合同。由于对方是一家专业的处理公司，由出具了环保部门认可的资质，我们就仅在合同中注明危险废弃物的了类别、数量和价格，不再对处理中的环境问题提出具体要求，他们应该知道有关的规定，不用我们再专门强调了

4.4.6运行控制C）对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。

5营销部涉及的运输公司等单位是与公司有业务关系的单位，审核员询问部门负责人是以什么方式向业务关系单位提供组织的管理方针、目标及实施重要环境因素的有关规定的，部门负责人回答都是老合作伙伴了，提供不提供问题不大。

4.4.6运行控制C）对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。

4.2 环境方针f) 传达到所有为组织或代表组织工作的人员；

6 审核员在参观某公司锅炉房时，发现锅炉的烟尘是通过一级旋风除尘后进入烟囱的，司炉工介绍说该除尘器是当地环保部门指定产品，装上一年多了从未出现过问题，审核员问万一设备出现故障时该如何操作？是否继续工作时，司炉工回答道他从未想过。

4.4.6 运行控制组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：a) 应建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；

7 审核员在某电镀公司审核，看到电镀车间内的含铬废水流向一地下管道，便问水流向哪里了，车间主管表示不太清楚，找来动力处的孙处长了解情况，孙处长说我们公司有文件规定，各个车间的废水，包括公司所有废水均没有直接排放，而是流到综合处理池去了，经处理达标后才排放。

4.4.6 运行控制组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：

a) 应建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况，

b) 在程序中规定运行准则；

c) 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。

8 某食品加工企业，负责环境管理体系策划和总体实施的总务部提供的当地环境监测部门提供的监测报告显示连续两次污水排放COD超标，审核员到公司内污水处理站现场发现，内部监测记录显示污水处理后COD均未超标，因此没有采取任何措施。

4.5.3不符合、纠正措施和预防措施第一句：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。

9 在公司的化学品仓库中发现储存有大量的金属表面处理剂，其MSDS上写有“…..本品如发生意外泄露，应迅速用水稀释或黄沙混合后，并以熟石灰中和处理。”审核员问：这里有上述物资吗，仓库员说：这个仓库是半年前才建好使用的，还未来得及配置上述物资，但是我们这里可是从来没有发生过化学品泄露的事情。

4.4.7应急准备和响应：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。

10 某审核员在工厂进行审核，当他巡视到西边厂界时，发现一个大的储罐，审核员问是装什么的，陪同的经理回答说用来装硫酸，审核员记得公司将硫酸储罐的潜在泄漏定为公司的重大环境因素，于是问针对此种情况，工厂采取了哪些措施，经理说储罐一直很坚固，也从来未出现任何事故，最近公司比较忙，未将此事列在议事日程上。

4.4.7 应急准备和响应：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。

11月某日审核组长在某纸厂监督审核发现，该厂新增了废纸脱墨生产线，目前正在施工，预计下月投入使用。审核员问陪同的技术科长，此项活动是否对环境因素进行识别与控制？

技术科长说因为《环境因素识别与评价程序》中规定每年12月进行因素的更新识别和评价，到时候就进行更新，而且引进的脱墨设备非常先进，污水排放不会超标。

4.3.1环境因素a) 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；组织应将这些信息形成文件并及时更新。