合规性评价指南汇总
ESZN-11合规性评价审核指南
ESZN-11合规性评价审核指南预览说明:预览图片所展示的格式为文档的源格式展示,下载源文件没有水印,内容可编辑和复制ES/ZN-11合规性评价审核指南1.目的为指导审核组对组织实施“合规性评价工作”情况的审核，保证审核的一致性和有效性，特制订本指南。
2.适用范围适用于指导EMS、OHSMS认证工作中,审核组对组织实施GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准中4.5.2情况的审核，并可作为认证决定时3.术语和定义合规性：组织符合适用的环境/职业健康安全法律法规和其他要求的情况。
4.工作程序和方法4.1合规性评价的基本要求及实施方法—仅供审核组参考4.1.1合规性评价的内容：组织必须针对所有（按照GB/T24001-2004标准、GB/T28001-2011标准4.3.2条款实施所识别出的）适用的法律法规和其它要求进行评价，不得有遗漏。
4.1.2合规性评价的方式：将组织环境因素/职业健康安全风险管理过程及结果（即所取得的环境绩效/职业健康安全绩效）与相应的法律法规及要求相对照，以确定对法律法规及要求的符合性。
组织在开展合规性评价时可采取单独进行的方式，也可结合内审、管理评审、健康和安全评价或检查等方式进行。
4.1.3可用于实施合规性评价的输入,包括但不限于:－审核；－监管机构检查的结果；－对法律法规和其他要求的分析；－对设施、设备和区域的检查结果；－面谈；－对项目或工作的评审；－对监视（监测）和测量结果的分析；－设施巡查和（或）直接观察4.1.4合规性评价的频次a)合规性评价的频次会受诸如以往的合规表现或具体法律法规要求等多种因素的影响。
组织可以选择在不同时间或以不同频次，或者以不同的适当方式对单项法规要求的合规性。
b)标准中要求组织对合规性定期进行评价，审核时应把握的底线为每一项适用的法律法规及其他要求每年至少应被评价过一次。
c)当发生以下几种情况下应及时开展不定期的合规性评价工作：环境因素/职业健康安全风险发生变化；环境/职业健康安全法律法规及其他要求发生变化；（重要）环境因素/职业健康安全风险的控制措施发生变化等。
完整版)公司合规性评价报告
完整版)公司合规性评价报告合规性评价报告根据质量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求，公司在建立体系的同时，将遵守法律法规和其他要求作为组织的核心承诺。
在法律法规的识别、应用、监测、评价等方面提出了细致、明确的要求，并进行了有效的控制和探索，取得了一定的效果。
以下是我们的总结：一、环境、职业健康安全管理方面1、我们要求各部门和项目部对环境因素、危险源进行识别。
公司技术工程部、运行管控部负责整理、归类，公司评价小组进行评价，确定出公司重要环境因素和重大风险。
同时对法律法规和其他要求进行识别，掌握控制重要环境因素和重大风险的依据，在运行中加以贯彻和应用。
2、在与顾客、供应商和分包方的接触中，积极宣传公司的环境、安全方针，通过合同或签定环保、安全协议书的形式对甲乙双方提出明确的要求。
3、主管部门建立了公司适用的法律法规和其他要求清单，以电子版或文本的形式下发到各部门和项目部。
各有关单位识别出适用于自己本单位的法律法规和其他要求并建立清单，并配备重要的法规文件版本。
4、公司运行管控部、技术工程部分别组织对公司的环境、健康安全目标进行了分解，编制了公司《环境目标、指标和管理方案》、《职业健康安全目标和管理方案》，划分了职责，提出了具体的管理措施和完成时间，针对全年资金使用计划，进行了资金分配。
项目部则在此基础上，制定了项目部的环境、安全目标和管理方案，以法律法规和其他要求为准绳，有效地进行运行控制和监测。
5、我们制定出明确的要求，多次对全员进行法律法规意识方面的培训宣传，以遵纪守法、依法办事为原则，扩大法规的获取渠道，逐步提高企业对法规的实施和重视程度。
6、为了尽快使全员掌握重要的法律法规，主控部门将收集到的和下载的法规以电子版的形式传递到相关单位，做到动态管理，发生变化时就随时更新。
在扬尘控制方面，我们对水泥砂子进行遮盖，施工垃圾按规定清运，不凌空抛洒，用水泥袋清运垃圾。
对抹灰打底子制造的扬尘，定时撒水降尘。
合规性评价
合规
28
中华人民共和国清洁生产促进 条款18.19.20.26.30 法
定期进行检查，加强清洁生产
合规
29
工业企业厂界噪声标准
全部条款
噪声排放
合规
30
环境空气质量标准
全部条款
粉尘排放、废弃物排放按照指定 要求执行
合规
31
国家危废物名录
条款8.9.10.13.23.26.29.31
执行相关的管理制度，内外部 进行检查
固废物按照程序文件规定进行排放
合规
25
中华人民共和国环境噪声污染 条款7.13.14.15.16.24.25.28 防治办法
噪声控制
合规
26
中华人民共和国大气污染防治 法
粉尘排放按照程序文件要求进行 控制管理
合规
27
中华人民共和国节约能源法 7.12.20.21.22.23.28.29
能源消耗进行统计比较，严格 控制指标
基本符合规定，公司已制定 应急预案
合规
4
劳动保护用品管理规定
特殊工种要配备齐劳动保护用品，防止职病 已遵守执行 发生进入施工现场必须佩带安全帽，高空作 基本没有违规现象 业必须系安全带特殊工种配备防护用品 防护用品配备齐全，没有职业病 特种作业人员的身体要定期检查，采取预防 公司已遵守执行，没有发现职业病 措施，防止职业病的发生
执行管理制度，控制固废排放
合规
35
辽宁省实施《中华人民共和国 条款2.20.24-29.40.42 水法》的办法
制定管理制度，控制污水排放， 节约用水
合规
编制：
时间：2015.1.20
合规
21
中华人民共和国环境保护法 全部条款22
EHS法规合规性评价
针对流程涉及的法规、标准等要求，完 善制度文件和管理措施
结合企业战略目标和实际业务需求，完 善流程设计
优化流程中的环节和接口关系，提高流 程运行效率
04
技术应用合规性评价
技术应用场景与范围
确定技术应用的场景和范围， 包括应用的行业、领域、业务 等。
分析技术应用是否符合相关法 规要求，如涉及的数据类型、 处理方式、隐私保护等方面。
标准依据
在评价过程中，需要参照相关的EHS管理体系标准和指南，如ISO 14001环境 管理体系、OHSAS 18001职业健康安全管理体系等。
评价流程与方法
评价流程
EHS法规合规性评价一般包括以下几个步骤
1. 收集相关信息
收集与企业或组织相关的EHS法规、标准、政策等信息。
2. 制定评价计划
根据收集的信息，制定具体的评价计划，包括评价目的、内容、 时间安排等。
目的
通过对EHS法规合规性进行评价，发现企业或组织在EHS管理 方面的不足和问题，提出改进措施和建议，提高其EHS管理 水平，降低风险，保障员工健康和环境安全。
法规要求与标准
法规要求
EHS法规合规性评价需依据国家和地方的相关法规、标准、政策等要求进行 。如《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国安全生产法》等。
管理流程合规性分析与评估
评估流程中可能存在的风险和问题 对流程涉及的资源、时间和技术等方面进行
综合分析，确保流程的可行性
分析流程中每个环节的合规性
针对评估结果，制定相应的风险应对措施和 整改建议
管理流程改进与优化建议
根据分析评估结果，提出针对性的改进 和优化建议
定期对管理流程进行审查和更新，确保 其与法规和企业标准的符合性
法律法规合规性评价
排放标准应依法缴纳排污费。
标
第 33 条 使用、储存有毒有害物品，须按国家的有关规定，防止污染环境。
化学品仓库保 是 管良好，未污
染环境
第十九条 企业在进行技术改造过程中，应当采取以下清洁生产措施：
一〕采纳无毒、无害或者低毒、低害的原料，替代毒性大、危害严峻的原料；
二〕采纳资源利用率高、污染物产生量少的工艺和设备，替代资源利用率低、污染 无危害严峻的
书或者环境阻碍报告表应当经行业主管部门预审后，报有审批权的环境爱护行政主 告表 5
管部门审批。
第二十六条 建设项目建设过程中，建设单位应当同时实施环境阻碍报告书、环境 有审批 是 阻碍报告表以及环境阻碍评判文件审批部门审批意见中提出的环境爱护计策措施。
6 环境治理体系- 2004/5 全文适用 要求及使用指南 /10
是
23 国家危险废物名录
/7/1 残液〕，ＨＷ０９废乳化液〔乳化油／水、废油水混合物〕，
分类处理，有 第二条本方法所称废弃危险化学品，是指未经使用而被所有人抛弃或者舍弃的危险
转移联单，危 化学品，剔除、伪劣、过期、失效的危险化学品。 废弃危险化学品属于危险废物，
废弃危险化学品污 2005 列入国家危险废物名录。
位的具体情形，制订本单位的环境污染事故应急方案，并报所在地环境爱护行政主
管部门备案。
第四十三条发生环境污染突发事故时，排污单位应当赶忙采取应急措施，并赶忙向
是
所在地县级以上人民政府环境爱护行政主管部门及相关部门报告；可能危及公众生 预案已备案，
命健康和财产安全的，应当赶忙通知周边单位和居民。有关部门接到环境污染突发 无事故
物产生量多的工艺和设备；
原料，生产印
三〕对生产过程中产生的废物、废水和余热等进行综合利用或者循环使用；
合规性评价(18001)在法律法规方面重点内容
在法律法规符合性方面需重点关注的内容一、确认资质，重要资质现场查看原件，并将证书编号、有效期、现行状态等重四、重大质量责任事故/环境污染责任事故/安全生产责任事故，相关方/顾客投六、法律法规符合性审核记录、审核结论和审核报告的要求提示：1、关注法律法规的获取、遵守、合规性评价情况：包括：企业法律法规清单、法律法规内容识别、现场法律法规遵循情况、法律法规符合性证据、合规性评价等2、体系审核关注其它要素对法律法规符合性确保作用的发挥3、检查单需明确描述：法律法规相关项目的内容，具备可追溯性4、审核报告、结论中关于法律法规符合性的总结可包括：●组织法律法规符合性重点内容的描述●评价管理体系满足合同与法律法规要求的能力（不同相关方的需求、期望和要求体现在相应的法律法规合同中）●结合国家/地区的安全生产形势和行业特点，分析应急管理的有效性，提出应急机制的整体性结论建议●根据有关产业动态和行业信息，分析企业在法律法规符合性的发展和改进方向●给出法律法规符合性的总体评价结论七、附录：特定认证项目目录1、建筑类企业（含勘察、设计、施工、监理及商品混凝土、混凝土予制构件生产企业）（资质）（施工企业安全生产许可证）2、工程技术咨询、项目投资咨询、工程造价咨询、工程招标代理（资质）3、房地产开发、物业管理（许可证）4、原料药、药品生产企业（许可证）（GMP认证）5、餐饮以及食品、饮料行业（卫生许可证）（食品生产许可证：米、面、油、酱油、醋200年已开始执行）酒类（经营许可证）6、娱乐行业、宾馆=旅店（特种经营许可证）（卫生许可证）7、旅行社（经营许可证）8、外贸进出口、外派劳务（许可证）9、汽车维修企业（许可证）10、小轿车销售（许可证）11、汽车租赁（许可证）12、运输、运输代理（许可证）；危险货物运输（资质）；国际货物运输代理（批准证书）13、学校、幼儿园（许可证）14、医疗器械行业（许可证）15、计算机系统集成企业（资质）16、锅炉、压力容器、特种设备（电梯、起重机械、游艺机和游乐设施、客运索道、厂内机动车辆）（许可证）17、医疗机构（许可证）18、依法管理的计量器具（生产、修理许可证，见原国家计量局发布目录）19、安全防范产品（安装许可证）20、列入生产许可证目录的工业产品（见全国工业产品生产许可证管理办公室发布目录）21、农药（许可证）22、烟花（生产许可证）（安全生产许可证）23、煤炭（生产许可证）（安全生产许可证）24、采矿（生产许可证）（安全生产许可证）25、强制性产品认证产品（3C认证证书，见国家认监委发布目录）26、危险化学品生产、储存、经营和处置废弃危险化学品；危险化学品包装物（包括用作运输工具的槽罐）（许可证）27、卷烟生产、经营（许可证）；卷烟纸生产（许可证）28、枪支、弹药（许可证）29、民用爆破器材（生产许可证、安全生产许可证）30、计量检测机构、产品检验机构、分析化验机构、环境监测机构（许可证）31、印刷行业（许可证）。
合规性评价主要内容.doc
合规性评价主要内容一、安全生产领域合规情况1、安全生产责任制落实情况；2、安全管理制度制定情况；3、安全生产教育培训情况；4、建设工程项目安全设施三同时情况；5、安全设备维护保养、检验检测情况；6、应急救援管理情况；7、危险化学品生产、储存、使用、经营、运输及废弃处置情况；8、剧毒化学品管理情况；9、其他安全生产管理情况；10、存在的问题和不足。
二、环境保护领域合规情况1、环境保护责任制落实情况；2、建设项目防治污染设施三同时情况；3、废**废水废渣排放情况；4、固体废物处理情况；5、环境污染应急管理情况；6、其他环境保护管理情况；7、存在的问题和不足。
三、职业健康领域合规情况1、职业健康监护制度落实情况；2、员工岗前、在岗和离岗职业健康检查情况；3、职业健康监护档案建立情况；4、其他职业健康管理情况；5、存在的问题和不足。
四、消防领域合规情况1、消防安全制度制定情况；2、消防设施器材配置及维护情况；3、消防安全标志设置情况；4、疏散通道、安全出口、消防车通道管理情况；5、火灾应急救援管理情况；6、其他消防管理情况；7、存在的问题和不足。
五、设备管理领域合规情况1、特种设备管理制度制定情况；2、特种设备登记备案情况；3、特种设备日常管理情况；4、特种作业人员资质管理情况；5、其他设备管理情况；6、存在的问题和不足。
六、节约能源领域合规情况1、节能目标责任制落实情况；2、节能技术措施落实情况；3、节能教育和岗位节能培训情况；4、水、电等能源耗量情况；5、其他节约能源管理情况；6、存在的问题和不足。
七、计量领域合规情况1、计量设备鉴定、检测、校验情况；2、计量设备台帐建立情况；3、其他计量管理情况；4、存在的问题和不足。
八、易制毒化学品管理领域合规情况1、易制毒化学品登记备案情况；2、购买、**、运输、使用易制毒化学品情况；3、其他易制毒化学品管理情况；4、存在的问题和不足。
九、其他业务领域合规情况（如交通安全、质量管理等）。
合 规 性 评 价
中华人民共和国国家标准污水综合排放标准
4.2.1本标准将排放的污染物按其性质及控制方式分为二类。4.2.1.1第一类污染物，不分行业和污水排放方式，也不分受纳水体的功能类别，一律在车间或车间处理设施排放口采样，其最高允许排放浓度必须达到本标准要求，(采矿行业的尾矿坝出水口不得视为车间排放口)。4.2.1.2第二类污染物，在排污单位排放口采样，其最高允许排放浓度必须达到本标准要求。4.2.2本标准按年限规定了第一类污染物和第二类污染物最高允许排放浓度及部分行业最高允许排水量，分别为：4.2.2.11997年12月31日之前建设(包括改、扩建)的单位，水污染物的排放必须同时执行表1、表2、表3的规定。4.2.2.21998年1月1日起建设(包括改、扩建)的单位，水污染物的排放必须同时执行表1、表4、表5的规定。4.2.2.3建设(包括改、扩建)单位的建设时间，以环境影响评价报告书(表)批准日期为准划分。
（二）向水体排放、倾倒放射性固体废弃物、油类、酸液、碱液或者含有高、中放射性物质的废水的，可以处５万元以下的罚款；
（三）向水体排放船舶的残油、废油，或者在水体清洗装贮过油类、有毒污染物的车辆和容器的，可以处１万元以下的罚款；
（四）向水体排放、倾倒工业废渣、城市生活垃圾，或者在江河、湖泊、运河、渠道、水库最高水位线以下的滩地和岸坡存贮固体废弃物的，可以处１万元以下的罚款；
第十九条城市污水应当进行集中处理。
国务院有关部门和地方各级人民政府必须把保护城市水源和防治城市水污染纳入城市建设规划，建设和完善城市排水管网，有计划地建设城市污水集中处理设施，加强城市水环境的综合整治。
EMS合规性评价
或者其他防止污染环境的措施；不得擅自倾倒、堆放、丢弃、遗撒固体废物；禁止任何单位或者个人向江河、湖泊、运河、渠道、水库及其最高水2、城市建筑垃圾管理规定：（9条）不得将危险废物混入建筑垃圾。
制规程》，由各部门负责收集后统一送到公司设置的分类垃圾箱内隔、固体废物污染环境防治法：（53条）制定危险废物管理计划，（62条）制定意外事故的防范措施和应急预案，（55条）不得擅自倾倒、堆（环境）合规性评价记录、关于印发《资源综合利用目录（2003年修订）》的通知：三、回收、综合利用再生资源生产的产品 30.回收生产和消费过程中产生的各种废（环境）合规性评价记录０％规定充装量的剩余气体；在可能造成回流的使用场合，使用设备上必须配置防止倒灌的装置，如单向阀、止回阀、缓冲罐等；液化石油气瓶用户，不得将气瓶内的液化石油气向其它气瓶倒装；不得自行处理气瓶内的残液；气瓶投入使用后，不得对瓶体进行挖补、焊接修理。
液化石油气瓶用户，不得将气瓶内的液化石油气向其它气瓶倒装；不得自行处理气瓶内的残液；3、压力管道安全管理与监察规定：（8.8条）对输送可燃、易爆中有毒介质的压力管道应建立巡线检查制度，制定应急措施和救援方案，根据需要建立抢险队伍，并定期演练； (9条) 压力管道管理人员、检查人员和操作人员应严格遵守有关安全法律、法规、技术规程、标准和企业的安全生产制度。
4、消防安全20条：（12）电器线路破旧老化要及时修理更换。
（13）电（环境）合规性评价记录散预案，定期组织消防演练。
2、气瓶安全监察规程：（第8条）盛装高压液化气体的气瓶，其公称工作压力不得小于８ＭＰａ。
（第11条）气瓶的钢印标记是识别气瓶的依据。
钢印标记必须准确、清晰。
（第70条）气瓶使用前应进行安全状况检查，对盛装气体进行确认；气瓶的放置地点，不得靠近热源，距明火１０米以外；气瓶立放时应采取防止倾倒措施；严禁敲击、碰撞；夏季应防止。
ISO14001环境法律法规要求及合规性评价一览表(最新整理)
XXXX有限公司环境法律法规及其他要求清单编制日期:知g山稔盼大徑TW 来南傥曾说总，“燼含尊习6®人・4U坏哮尬6©人”。
441-佔较也人仪中，尊习抑鬼£桓6沁理仆含強文灵缺就我見加习Q吨要枚“人々用仏，工密何好，必务工J礪习才彼畑JJ盹（J乙，爲&各丈从乂人X2號右期6勺学习，歹犹茲祈他袒关知汉，Mi.上企丈发层步代，才鳩许也劄扌彳总用专妬6勺熔衣，4•文他乜电巾农工仆密老乂人久编辑，文桔冲可脳含玄隔淡，MHil 陆您卅止，不卅感职！At the end, Xiao Bian gives you a passage. Minand once said「people who learn to learn are very happy people.". In every wonderful life, learning is an eternal theme. As a professional clerical and teaching position, I understand the importance of continuous learning, vv life is diligent, nothing can be gained9', only continuous learning can achieve better self. Only by constantly learning and mastering the latest relevant knowledge, can employees from all walks of life keep up with the pace of enterprise development and innovate to meet the needs off the market. This document is also edited by my studio professionals, there may be errors in the document, if there are errors, please correct, thank you!。
超赞的合规性评价实施方案汇总
法律/法规/原则/规范识别及合规性评价实行方案合规合法是企业经营管理旳底线，也是企业社会责任旳基本体现。
为了防止企业在经营管理活动中旳各类法律风险和生产经营风险，企业决定全面识别在经营管理活动中所波及到旳各类法律/法规/原则/规范等有关强制性告知文献，并进行合规性评价工作。
为了保证该项工作得到有效贯彻并获得效果，特制定实行方案，详细规定如下：一、实行范围XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX企业。
二、实行时间2023年8月15日——9月15日三、领导小组组长：XXX副组长：XXX成员：XX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX领导小组下设办公室为XXX部，负责监督各单位开展工作，及时跟踪完毕状况，汇总有关资料。
四、实行环节1、总体流程（1）法律/法规/原则/规范旳搜集（2）法律/法规/原则/规范合用条款旳识别（3）法律/法规/原则/规范合用条款旳符合性评价（4）综合性评价汇报法律/法规/原则/规范识别及合规性评价实行总体流程图如下：图1：总体流程2、辨识搜集企业各中心/部门按照告知中旳责任划分安排，分别进行法律/法规/原则/规范等有关强制性告知文献旳搜集，并形成《法律/法规/原则/规范旳清单》。
法律/法规/原则/规范等有关强制性告知文献旳搜集可通过如下所述机构旳网站：国务院办公厅安全生产监督管理总局煤矿安全生产监察局省市县阿安全生产监察局及乡镇安全生产办公室国务院及省、市、县负有安全生产监督管理职责旳部门3、条款识别为了中心/各部门可以明确执行法律法规详细要贯彻旳任务/工作，首先要对法规中包括旳所有条款进行识别，明确法规规定，确定属于本中心/部门旳条款，以便本中心/部门实行、跟进。
这样把法规条款旳规定与本中心/部门旳工作相结合，执行法规不再空洞，而是有旳放矢。
条款识别工作结束后来形成《法律/法规/原则/规范合用内容摘录表》。
4、合规性评价（1）评价旳时机A在新建立体系或体系发生变化时；B新法规颁布时；C生产和经营活动发生变化时；D异常和紧急状况出现时；E每年度定期进行符合性评价。
合规性评价表汇总
合规性评价表汇总合规性评价表监控日期：2016.04.12检查人：XXX、XXX、XXX、XXX序号环境因素和危险源 NO。
是否符合适用法规和其他要求名称适用条款（主要内容）遵守情况1 能/资源消耗中华人民共和国节约能源法 10 11 12 13 14 20 公司能源主要为油、电、汽，资源主要为纸张及其他辅料。
公司所有耗能设备的操作工均在上岗前进行过适当的培训并经考核合格后才允许上岗。
公司采用先进的工艺以节约资源的消耗。
公司设备在同行业先进，消耗电量不大。
公司每月对水/电的耗用均进行统计，以进一步节约能源。
公司为同行业节能先进单位。
符合2 环境保护中华人民共和国水法 5 7 12 32 33 34 38 公司建立了环境管理体系并予以运行以保护环境。
公司有废气回收装置。
危险废物严格执行转移联单制度。
公司对油类、化学品严格执行国家规定。
公司为同行业节能先进单位。
开具了环境守法证明。
已进行了评价。
公司严格执行环境影响评价报告表所提的内容。
符合3 职业健康中华人民共和国可再生能源法建设项目职业病危害分类管理办法 24 8 9 19 20 22 9 14 15 16 17 18 19 20 2 11 15 16 19 特殊工种每年进行体检。
为员工提供必要的劳动防护用品。
建立了职业健康卫生管理制度并执行。
公司配置了医疗箱。
符合主要工作措施：一) 公司能源主要为油、电、汽，资源主要为纸张及其他辅料。
公司采用先进的工艺以节约资源的消耗。
二) 公司设备在同行业先进，消耗电量不大。
三) 公司每月对水/电的耗用均进行统计，以进一步节约能源。
四) 公司为同行业节能先进单位。
五) 公司开展了节约用电用水活动。
六) 公司建立了环境管理体系并予以运行以保护环境。
七) 公司有废气回收装置。
八) 公司对油类、化学品严格执行国家规定。
表单编号：XXX-R01序号。
环境因素和危险源。
是否符合。
备注。
适用法规和其他要求。
名称。
适用条款（主要内容）。
TCAQI 157-2020 检验检测机构合规性评价指南
ICS 03.100.99 CAQI A 50团体标准T/CAQI 157-2020T/NBTFA 001—2020 检验检测机构合规性评价指南Guidelines of compliance evaluation for inspection body andlaboratory2020-12-21 发布2021-01-01 实施中国质量检验协会联合发布宁波跨境贸易便利化协会T/CAQI 157-2020目次前言 (II)引言 (III)1 范围 (1)2 规范性引用文件 (1)3 术语和定义 (1)4 评价原则 (4)5 评价内容 (4)参考文献 (7)IT/CAQI 157-2020前言本标准按照GB/T 1.1-2020给出的规则起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利或知识产权，本文件的发布组织不承担识别这些专利的责任。
本标准由全国社会信用标准化技术委员会检验检测诚信工作组提出，由中国质量检验协会归口。
IT/CAQI 157-2020引言合规是检验检测机构可持续发展的基石。
近年来，国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序，我国也全面推进依法治国。
在这样的背景下，检验检测机构越来越多地关注其面临的合规风险以及如何实现合规。
合规意味着检验检测机构遵守了适用的法律法规及监管规定，也遵守了相关标准、合同、有效治理原则或道德准则。
对于不合规的检验检测机构，可能面临法律制裁、监管处罚、重大财产损失和声誉损失，由此造成的风险，即为合规风险。
检验检测机构定期开展合规性评价并不能杜绝违规的发生，但是能够降低违规发生的风险。
在很多国家或地区，当发生违规时，组织和组织的管理者以组织已经建立并实施了有效的合规管理体系，提供有效的合规性评价报告作为减轻、甚至豁免行政、刑事或者民事责任的抗辩，这种抗辩有可能被行政执法机关或司法机关所接受。
这对于检验检测机构无论是在国内还是在境外发展都尤为重要。
EHS法规合规性评价
1
国家
2
国家
3
国家
4
天津
二、建设管理项目类
1
国家
安全生产培训管理办法 （2015年修订）
安监总局令第44号
安全生产监督管理总局
2015/5/29
2015/7/1
安全生产事故隐患排查 治理暂行规定
安监总局令第16号
国家安全生产监督管理 总局
2007/12/28
2008/2/1
中华人民共和国安全生 产法（2014年修订）
事故与应急
25
特殊作业
8
水污染
17
特种设备
26
国际公约
9
大气污染
18 机械电气安全 27
其他类
1.法规收集
有限空间26，受限空间6，密闭空间1
1.法规收集
收集，建档方式举例
1.法规收集 例1
3.适用安全生产法律法规清单（S)
编号 国际/地区
法规名称
标准或者法规编号
颁布机构
颁布日期 实施日期
一、综合管理类
1.法规收集
为便于查找，现将五类法规划分为27个类别
1
综合管理
10
噪声与震动
19
通用安全
2 建设项目管理 11
固体废弃物
20
劳动保护
3
体系与认证
12 节能与资源管理 21
劳动用工
4
化学品
13
消防安全
22 工伤与保险
5
低6
清洁生产
15
交通安全
24 食品药品安全
7 污染排放与治理 16
OHSAS18001/ISO45001
安全生产标准化
合规性评价记录
合规性评价记录编号：序号重要环境因素/不可接受风险适用法规和其它要求名称遵守情况是否符合备注1.能/资源消耗中华人民共和国节约能源法（2018年修正）1.符合中华人民共和国循环经济促进法（2018年修正）符合中华人民共和国可再生能源法符合中华人民共和国水土保持法符合北京市节约用水办法符合城市节约用水管理规定符合节约用电管理办法符合2.环境保护中华人民共和国环境保护法符合中华人民共和国环境影响评价法（2016年修正）符合中华人民共和国水法（2016年修正）符合中华人民共和国水污染防治法（2018年修正）符合中华人民共和国大气污染防治法（2018年修正）符合中华人民共和国环境噪声污染防治法（2018年修正）符合北京市大气污染防治条例（2018年修正）符合污水综合排放标准符合社会生活环境噪声排放标准符合序号重要环境因素/不可接受风险适用法规和其它要求名称遵守情况是否符合备注《环境空气质量标准》第1号修改单符合声环境质量标准符合大气污染物综合排放标准符合3.垃圾、废弃物排放中华人民共和国固体废物污染环境防治法1.符合《危险废物贮存污染控制标准》国家标准第1号修改单符合城市生活垃圾管理办法符合废电池污染防治技术政策符合北京市生活垃圾管理条例符合危险化学品重大危险源辨识符合清洁生产审核办法符合环境管理体系要求及使用指南符合污水综合排放标准符合社会生活环境噪声排放标准符合序号重要环境因素/不可接受风险适用法规和其它要求名称遵守情况是否符合备注《危险废物贮存污染控制标准》国家标准第1号修改单符合生活垃圾填埋场污染控制标准符合环境空气质量标准符合声环境质量标准符合电子废物污染环境防治管理办法符合2.意外火灾中华人民共和国消防法（2019年修正）1.符合中华人民共和国电力法（2018年修正）符合中华人民共和国突发事件应对法符合生产安全事故应急预案管理办法（2019年修正）符合国家突发公共事件总体应急预案符合突发事件应急预案管理办法符合消防监督检查规定符合机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定符合火灾事故调查规定符合生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则符合建设工程施工现场消防安全技术规范符合序号重要环境因素/不可接受风险适用法规和其它要求名称遵守情况是否符合备注2.触电中华人民共和国电力法（2018年修正）1.公司加强电气设备的维护保养工作，定期进行设备的维护，使电气设备设施均处于完好状态；2.对员工进行了安全培训，提出了安全用电的要求；3.公司严格执行《特殊作业》中的临时用电审批流程，对相关方或本公司员工的临时用电作业进行三级审批，确保临时用电作业符合公司制度要求；4.在配电室及车间内各配电柜门处张贴安全警示标识，并执行带电设备上锁管理，在配电室内放置绝缘手套、绝缘靴、验电器等带点操作工具，并与10月份进行检测，结果符合要求。
公司合规体系评估指南 合规体系有效性事项
公司合规体系评估指南合规体系有效性事项下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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流程合规性评估实施指南
流程合规性评估实施指南随着全球经济的不断发展和法规的不断更新，企业合规性成为了企业管理中不可忽视的重要环节。
为了确保企业的经营活动符合法律法规，流程合规性评估成为了一项必要的工作。
本文将为大家提供一份流程合规性评估实施指南，帮助企业更好地进行合规性评估。
一、了解合规性评估的意义合规性评估是指对企业的各项流程和操作进行全面的审查和评估，以确保其符合法律法规的要求。
合规性评估的意义在于帮助企业发现和解决潜在的合规风险，避免因违反法规而引发的法律纠纷和经济损失。
同时，合规性评估还能提高企业的声誉和竞争力，增强投资者和合作伙伴的信任。
二、确定评估的范围和目标在进行合规性评估之前，企业需要明确评估的范围和目标。
评估的范围可以包括企业的各项流程、政策文件、员工行为以及相关的合同和协议。
评估的目标可以是发现潜在的合规风险、制定合规政策和流程、培训员工等。
确定范围和目标有助于评估工作的有序进行。
三、收集相关数据和信息在开始评估工作之前，企业需要收集相关的数据和信息。
这些数据和信息可以包括企业的内部文件、员工的行为记录、合同和协议等。
收集数据和信息的过程需要保证其真实可靠，并且要遵守相关的隐私保护法规。
四、制定评估方案和流程评估方案和流程是评估工作的核心。
企业可以根据评估的范围和目标，制定相应的评估方案和流程。
评估方案应包括评估的时间安排、评估的方法和工具、评估的标准和指标等。
评估流程应明确评估的步骤和责任人，并保证评估工作的透明和公正。
五、进行评估和分析在评估工作进行过程中，企业需要根据评估方案和流程，对相关的流程和操作进行评估和分析。
评估的方法可以包括文件审查、访谈、调查问卷等。
评估的标准和指标可以根据法律法规的要求和企业的实际情况进行确定。
评估的结果应进行记录和总结，并及时向相关人员反馈。
六、制定改进计划和措施评估的结果可能会发现一些合规风险和问题，企业需要根据评估结果制定相应的改进计划和措施。
改进计划应包括具体的改进目标、时间安排、责任人等。
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合规性评价指南汇总
本文档将提供一份合规性评价指南的汇总，旨在帮助企业评估并确保其业务的合规性。
1. 合规性评价的意义与目的
合规性评价是指对企业业务运营过程中遵守法律法规、规章制度和行业规范的情况进行全面评估和监督的活动。
其主要目的是确保企业在业务运营中符合相关法律法规的要求，降低法律风险，并提高企业的可持续发展能力。
2. 合规性评价的基本原则
在进行合规性评价时，应遵守以下基本原则：
- 独立性原则：评价活动的进行应独立于被评价对象，评价结果应客观、公正；
- 全面性原则：评价应覆盖企业的整体业务运营过程，对可能存在的合规风险进行全面评估；
- 简化性原则：评价过程应尽可能简洁、清晰，避免过多的法律术语和复杂的流程；
- 可操作性原则：评价结果应为企业提供具体的合规建议和改
进措施，使其易于操作和落地。
3. 合规性评价的主要内容和方法
合规性评价的主要内容包括但不限于以下几个方面：
- 法律法规合规性评价：对企业在业务运营中是否符合相关法
律法规的要求进行评估；
- 内部控制和机制评价：评估企业是否建立了完善的内部控制
体系和合规机制；
- 风险评估和管理：评估可能存在的合规风险，并制定相应的
管理措施；
- 培训和宣传教育：评估企业对合规意识和知识培训的实施情况。
评价方法可以包括文件审查、调查访谈、实地检查等多种方法，根据实际情况选择合适的方法进行评价。
4. 合规性评价的组织与管理
合规性评价的组织与管理需要遵循以下原则：
- 确定评价责任人和评价组成员，明确各自的职责和任务；
- 制定评价计划和时间表，确保评价工作按时完成；
- 保证评价过程的独立性和保密性；
- 将评价结果报告给企业的高层管理人员，并跟进改进措施的实施情况。
5. 合规性评价的持续改进
合规性评价是一个持续的过程，需要不断完善和改进。
评价结果应作为改进的基础，及时调整和更新合规措施，并建立合规性评价的长效机制。
以上为本文档对合规性评价指南的汇总，希望对企业评估和确保业务合规性有所帮助。