船长在SMS内外审核中应注意的事项
SMS审核指南
SMS审核指南编写说明随着《国际安全管理规则》(简称ISM规则)、《国内安全管理规则》(简称NSM规则）实施工作全面展开和逐步深入，建立、运行和保持符合要求的安全管理体系（SMS)的效果日益彰显，航运公司执行SMS要求的主动性、自觉性都有了较大幅度的提高。
作为开展这项工作的主管机关，中国海事局一方面进一步加大推进力度，扩大实施范围，使越来越多的航运公司从中受益；另一方面，也充分注意到提高审核质量在整个实施工作中的重要性,在先后出台《ISM规则理解指南》、《SMS问答》,着力统一大家对规则本身的理解后，针对审核员运用规则进行审核方面存在的问题，提出了编写“SMS审核指南”的工作要求.根据中国海事局工作安排，辽宁海事局承担了“SMS审核指南”的编写工作。
2003年4月，辽宁海事局成立了由副局长杨春任组长，李新、马一意、尚远洋、董贺轩、谭学成为成员的编写小组，同时制定了编写工作计划。
在编写过程中，编写小组不断广泛征求各方面的意见，浙江、天津、上海、广东、深圳、广西、海南、江苏、长江、河北、福建、山东等各片区海事局都提供了许多宝贵、有益的编写建议。
在此基础上,编写小组经过反复修改，于2004年6月初形成了“SMS审核指南(初稿）", 6月底在北京召开了由中国海事局组织有关领导和专家参加的“SMS审核指南(初稿）”定稿会。
会后综合有关方面的修改意见，编写小组对初稿进行大幅度修改,形成了“SMS审核指南（修改稿)",并于2004年8月在北京召开“SMS审核指南(修改稿）”审定会.结合与会领导、专家的指导和部分片区海事局研讨反馈意见，编写小组全面修改后，于9月在全国范围内再次征求意见（编写过程待续）。
本“SMS审核指南"旨在为航运公司SMS审核员提供审核工作方面的技术指导，给出了建议性的审核内容、审核重点、以及常见问题等相关提示，审核员在实际工作中参照应用,但不作为审核的标准.本指南分为SMS文件审核、岸基SMS活动、船舶SMS活动三部分。
浅谈船长如何做好船舶SMS的有效性监控
浅谈船长如何做好船舶SMS的有效性监控作者：姚尚飞尹建军来源：《大东方》2017年第09期摘要：我局运行安全管理体系的船舶已达27条，船舶的SMS管理是直接影响到船员人身安全的工作，此项工作的管理效果直接影响船舶能否正常运营，同时也直接影响着全局的安全生产经营活动。
如何做好船舶SMS的监控，是确保船舶SMS运行有效的主要工作方向。
关键词：关键设备维护保养培训监控记录一、船长在船舶实施SMS过程中的作用安全管理体系实施的关键是船岸全员参加的，船员则是实践这一目的的参与者和执行者，船长更是集指挥者、监督者和实践者于一身：（1）指挥“船长的指挥资格”，这就意味着船长的分析能力、判断能力、指挥能力、应变能力、决策能力、协调能力。
（2）监控船长在船上既是安全管理体系实施的责任人又是体系运行的监控者，在船舶安全管理体系运行中履行监控的职责至关重要。
（3）执行体系文件中还包含船长的具体管理活动，特别是涉及船员的培训、应急的指挥、岸基联系等方面，因为船长的活动是自己进行监控，这就要求船长多听取其他船员的意见，并敢于否定自己所做的不合理方面，以促进体系的有效实施。
二、船长对船舶SMS监控的主要内容船长对船舶监控的内容很多，范围很广，主要有培训方面、操作方面、应急反应方面、维护保养方面不合格，事故险情和航海图书及文件等其他方面的监控。
（1）培训方面培训方面的监控主要是验证培训的效果，主要内容有上船前公司的培训、交接班后的航前培训，按照规定要求船上组织的或部门组织的培训，要求船员自学掌握的内容等。
目的是了解船员是否熟悉与其自身有关的SMS文件，相关的国际公约、法规、规则等，以便采取进一步的措施。
（2）操作方面操作方面的监控主要是：①针对各关键设备及应急设备的操作人员进行监控，了解相关人员对操作的熟练程度及其执行职责的情况；②对安全航行方面的操作，有针对性地对相关人员进行有效监控，确保其能熟练操作，保证船舶安全航行和靠离港；③对污油水排放、垃圾处理、装载、油类补给等相关的操作，了解船员是否熟悉相关的要求、处理方法是否妥当等；④验证船、岸编制的操作须知是否有效，是否满足规定的要求，达到与该船相一致并能安全地进行操作的目的；⑤审查记录是否按照规定的要求进行记录。
我局船舶在SMS运行中存在的主要问题与处理
我局船舶在ＳＭＳ运行中存在的主要问题与处理蘧；楚粼
于文件的原因导致保养不足的问题及改进的建议上报，局在组织复查时，就会把船长的建议进行评估，然后 对文件作出修改。因此说，船长的复查也是局组织的复查和对ＳＭＳ文件修改的一个主要信息输入。
船长组织的ＳＭＳ复查时式，船长可以专门组织召开复查会议，也可以结合其他会议或者与船长组织的ＳＭＳ培训一起进行，方式也 较为灵活。复查的人员最好包括全体船员，但至少包括全体高级船员。
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２００９年度救捞论文集
３、防疫、卫生、作息等特殊要求； ４、大风浪时，禁止人员室外活动、防止人员落水的特殊要求； ５、船舶抵、离港的特殊要求； ６、特殊情况对值班人员的安排和值班要求； ７、对外来人员的特殊要求： ８、船舶淡水、食品和物料管理的特殊要求； ９、对货物管理的特殊要求； １０、船长暂时离船时明确替代人等。
二、船长组织核查船舶ＳＭＳ符合性 虽然我局ＳＭＳ文件有具体规定船长如何行使这一责权，但从我们检查到的情况来看，船长在操作中往 往做得不够到位，没有达到实际效果，或是在实施中受到或多或少的一些阻碍，影响ｒ核查的效果。并且很 多船长不理解既然有外审、内审以及季度检查、船舶主管单位的船舶和设备维护情况检查等来监控船舶的 ＳＭＳ符合性，为什么船舶还要组织ＳＭＳ符合性的核查，并且如何组织实施船舶符合性的核查。 船舶是“移动的国土”，冈此，船舶在大多数情况下是远离岸基监控的，为了船舶ＳＭＳ的正常运行，从而 保证船舶安全营运和保护海洋环境。ＩＳＭＣ５．１．４“核查具体要求的遵守情况”赋予了船长监控船舶ＳＭＳ运行 情况这一权力。因此，船长必须行使既是ＳＭＳ的执行人，又是ＳＭＳ监控人这一双重责权。安全管理体系在船 舶上能否保持有效运行，很大程度上取决于船长能否做好对安全管理体系运行的监控工作。 我局ＳＭＳ文件规定了船长每季度组织进行一次船舶ＳＭＳ运行情况的审核．这是船长定期实施的船舶 ＳＭＳ运行情况全面审核的一次机会，船长应当认真按文件要求实施，尽量做到不漏岗，不漏项。通过核查，船 长可以全面掌握ＳＭＳ在船舶运行的情况。了解弱项和漏洞，船长及时组织予以纠正。 除此外，船长还可以通过不定期的核查，如船长签署的各种表格（或报表），掌握船舶ＳＭＳ的运行情况， 必要时，船长必须亲自现场核查。船长还可以通过组织各项应急演习等实操性作业，在演习或作业中对船员 的应变（或作业）能力及各种设备的操作熟练情况作出评估，对不足的地方加强训练和培训。这是船长实施 的ＳＭＳ日常监控工作。 船舶的ＳＭＳ运行监控是一项持之以恒的工作，它白始自终贯穿于整个安全管理体系的运行中。所以船 长监控（核查）是船舶实施ＳＭＳ的重要内容之一，也是船舶实现安全营运和环境保护的重要环节。
SMS审核指南
SMS审核指南编写说明随着《国际安全管理规则》（简称ISM规则）、《国内安全管理规则》（简称NSM规则）实施工作全面展开和逐步深入，建立、运行和保持符合要求的安全管理体系（SMS）的效果日益彰显，航运公司执行SMS要求的主动性、自觉性都有了较大幅度的提高。
作为开展这项工作的主管机关，中国海事局一方面进一步加大推进力度，扩大实施范围，使越来越多的航运公司从中受益；另一方面，也充分注意到提高审核质量在整个实施工作中的重要性，在先后出台《ISM规则理解指南》、《SMS问答》，着力统一大家对规则本身的理解后，针对审核员运用规则进行审核方面存在的问题，提出了编写“SMS审核指南”的工作要求。
根据中国海事局工作安排，辽宁海事局承担了“SMS审核指南”的编写工作。
2003年4月，辽宁海事局成立了由副局长杨春任组长，李新、马一意、尚远洋、董贺轩、谭学成为成员的编写小组，同时制定了编写工作计划。
在编写过程中，编写小组不断广泛征求各方面的意见，浙江、天津、上海、广东、深圳、广西、海南、江苏、长江、河北、福建、山东等各片区海事局都提供了许多宝贵、有益的编写建议。
在此基础上，编写小组经过反复修改，于2004年6月初形成了“SMS审核指南（初稿）”，6月底在北京召开了由中国海事局组织有关领导和专家参加的“SMS审核指南（初稿）”定稿会。
会后综合有关方面的修改意见，编写小组对初稿进行大幅度修改，形成了“SMS审核指南（修改稿）”，并于2004年8月在北京召开“SMS审核指南（修改稿）”审定会。
结合与会领导、专家的指导和部分片区海事局研讨反馈意见，编写小组全面修改后，于9月在全国范围内再次征求意见（编写过程待续）。
本“SMS审核指南”旨在为航运公司SMS审核员提供审核工作方面的技术指导，给出了建议性的审核内容、审核重点、以及常见问题等相关提示，审核员在实际工作中参照应用，但不作为审核的标准。
本指南分为SMS文件审核、岸基SMS活动、船舶SMS活动三部分。
航运公司SMS内审员培训-之-SMS内部审核、有效性评价和管理复查(可编辑ppt文档)
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第一章审核的基本概念
九、内审的时间要求——时机和频度 时机---何时进行审核为宜。 内审的频度----一旦确定审核，此种审核每年进行多少此为宜。 初次审核：体系编制完成、颁布实施，且已运行一段时间（至
少一个月）。
例行审核：年度内审计划（集中、滚动），由一个/多个审核组 进行审核。每年至少一次。
目的:核查安全和防污染活动是否符合安全管理体
系的要求。
作用：
1、促使SMS满足强制性规则的要求——直接作用；
2、及时发现管理上存在的问题，采取纠正措施—
—重要手段；
3、发现日常活动存在的问题并纠正，以便顺利通
过外审；
4、自我改进机制，体系不断得到完善——根本作
用;
5、为2020客/1/3 观评价体系运行情况收集证据。
是为了确定安全管理体系文件是否符合、覆盖
ISM/NSM规则，是否符合、满足国际和国内强制
性规定以及公司所采纳的国际海事组织、主管
机关、船级社及海运行业组织建议的适用的规
则、导则、指南、标准，是否按照安全管理体
系文件的规定制定了安全管理计划，以及这些
计划是否得到有效实施，并适合于达到安全和
防污染的目标的系统而独立的审查。
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第一章审核的基本知识
２、内部审核的概念
系指为判断安全管理活动和结果是否符合安全 管理体系的规定，作为公司管理职能的一部分 而实施的系统而独立的验证过程。—— 《ICS/ISF〈国际安全管理规则〉应用指南》
内审是由公司组织内审员或由公司聘请的经过 培训的适任人员对公司及所属船舶的安全管理 体系实施的定期的审核，以判断安全管理活动 和有关结果是否符合安全管理体系规定和计划 安排，以及安全管理体系规定和计划安排是否 得到有效实施并适合于达到安全和防污染目标 的系统而独立的审查。
航运公司SMS内审员培训之SMS内部审核、有效性评价和
提升，能够更加准确地发现潜在的安全风险并提出改进建议。
学员心得体会分享
学员A
01
本次培训让我对SMS内部审核有了更深刻的理解，掌握了实用
的审核技巧，对今后的工作有很大的帮助。
学员B
02
有效性评价部分的讲解非常精彩，让我意识到了数据分析和持
续改进在安全管理中的重要性。
学员C
03
通过与其他内审员的交流和学习，我拓宽了视野，提高了自己
提升公司安全管理水 平，降低航运风险
确保SMS体系在公司 内部的持续有效运行
培训对象及要求
航运公司内部安全管理体系 （SMS）相关人员
具备一定的航运业务知识和安 全管理经验
对内审工作有浓厚的兴趣和责 任心
培训内容与方式
01
SMS内部审核的流程、 方法和技巧
02
有效性评价的标准和实 施步骤
03
案例分析与实践操作相 结合
的专业素养和审核能力。
未来发展趋势预测
数字化技术在内审中的应用将更加广泛
随着数字化技术的不断发展，航运公司内审将更加注重数字化技术的应用，如使用智能审核工具 提高审核效率、利用大数据分析进行风险预警等。
内审员队伍将更加专业化、职业化
未来，航运公司将更加注重内审员队伍的建设，通过专业培训、资格认证等方式提高内审员的专 业素养和职业能力。
04
课堂讲授、小组讨论、 角色扮演等多样化培训 方式
02 SMS内部审核流程
审核前准备工作
确定审核目标和范围
明确审核的具体目标，例如评估SMS的符合 性、有效性和实施情况，并确定审核的具体 范围，如涉及船舶、岸基活动、应急响应等 方面。
制定审核计划
根据审核目标和范围，制定详细的审 核计划，包括审核时间、地点、人员 安排等。
航运公司SMS审核通用项目标准讲解
2020/4/25
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第一部分 背景介绍
3、2009年2月完成《标准》送审稿并通 过专家评审会的审定。2009年3月形成课 题终稿开始试行。
4、经2年时间的试行实践后，又经过广 泛征询意见并完善修改，2012年3月推出 《标准应用》正式稿。
5、审核中心2012年2月23日下发通知， 明确经修整后《标准》于2012年5月1日起 正式实施。
2020/4/25
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第一部分 背景介绍
三、脉络清晰覆盖全面
1、《标准》分为三个部分：文件审核、 活动审核和船舶审核。
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第一部分 背景介绍
2、文件审核部分以规则条文的顺序为线 索，逐条对审核要点进行阐述。
2020/4/25
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第一部分 背景介绍
3、活动审核部分以航运公司通常设立的 部门和岗位为板块，以规则条文顺序为线 索，对各部门和岗位应审核的要点进行阐 述。
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第二部分 操作说明
未实施审核的，“审核情况标识Y/N”栏 目里则显示为“-” 。
对于增加审核项目，其编号应遵循编号 规则，并在编号末尾加“Z”。
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第二部分 操作说明
分类说明
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第二部分 操作说明
一 、文件审核
1．文件审核应从三个方面展开：一是公司 体系文件与ISM规则或/和NSM规则的覆盖 性和符合性；二是公司体系文件符合强 制性规定的情况；三是公司体系文件适 用相关建议、指南及标准的情况。此外， 临时审核还应验证公司体系文件按照规 则要求六个月内运行安全管理体系计划 的可行性。Leabharlann 2020/4/2513
SMS审核指南
船、岸SMS运行情况监控
1、如何监控SMS船、岸运行情况,是否有具体手段和明确的制度规定？
2、指定人员是否清楚其监控体系的具体方法？
3、实际监控情况如何。
谈话提问并查阅指定人员监控SMS活动工作记录。
1、建议在SMS中建立相关程序或须知，以明确规定指定人员监控体系运行的具体方法。
2、指定人员在各种管理活动中审批、接受报告、跟踪验证等职责也是其监控职能的具体体现，要看其是否能正确理解，并有效使用监控结果。
3、如何开展管理复查，其作用和实际效果如何？
4、管理复查是否覆盖引发该次复查的原因。
1、询问谈话；
2、查阅有效性评价报告、管理性复查报告。核查有效性评价报告中提出的问题，在管理复查时是否都采取了对应的纠正或预防措施。
1、总经理对内审、有效性评价只需要了解其作用和结果，但对管理复查的目的、时机、方法、过程等要充分熟悉、理解；
3、询问文件使用情况，审核SMS文件在实际工作中的可操作程度。
常见问题有：
1、最新外来文件搜集到后没有及时通过正规渠道进入体系文件清单；
2、对SMS文件规定存在异议但不及时反馈，不提出文件更改申请。
6
SMS信息传递
1、对SMS信息搜集、传递的职责是否熟悉掌握；
2、实际工作中对搜集到的SMS信息的处理情况如何？
2
人员培训
1、本部门/岗位各种培训需求上报情况如何(主动意识、及时性及针对性)？
2、公司培训计划是否下达，部门/岗位实施情况如何；
3、如何控制各种培训效果；
4、对相关SMS文件的熟悉程度如何；
5、对履行职责所需强制性规定的熟悉程度如何？
1、将培训记录和培训计划对应核查；
2、部门培训记录和个人培训记录对应核查；
船长SMS培训
船长专项培训1.船长的责任和权限详见SOM-5，须强调的是，有些PSC官员在ISM大检查中会问船长，有什么证据能表明船长有权利绝对控制船舶，拥有最后决定权？这时只需要提供文件的本部分就可。
注意，总经理须签名。
2.认证、审核和监督：DOC和SMC 审核分为—初次审核（第一次发证）、年度审核（年度检验）、中间审核（2-3周年之间）、附加审核（因检查发现重大不符合而增加的）、换证审核（5年有效期到期）、临时审核（发正式证书前的临时证书审核），DOC和SMC 的有效期为5年。
临时SMC的有效期为6个月。
3.应根据文件总清单核查船上文件的配备是否齐全。
4.船长应当收集、整理有关安全、放污染、法规、专业技能等知识，有责对船上的船员进行培训、指导、检查，及时传达、贯彻、执行公司的指示、通知、要求等，了，落实年度培训计划。
相关表格〈新上船船员应熟悉工作检查表〉（FORM：SPM-06R-02）、《甲板部人员应熟悉工作检查表》（FORM：SPM-06R-03）、《轮机部人员应熟悉工作检查表》（FORM：SPM-06R-04）、〈培训需求/记录表〉（FORM：SPM-06R-01-2）、〈船员考评表〉（FORM：SPM-06R-05）。
5.船长应监督检查船上各部门船上操作须知的落实和执行，并根据状况提出修改建议。
应当使船员明白，这些操作须知是经过推敲的，证明是合理的能尽可能保证安全的，对船员自身密切相关，切不可忽视，也许会有不符合船上具体实际之处，可以提出并报公司修改，不能因此而认为，这些须知无用处，可不必遵守执行。
6.掌握6种应急反应程序，及时更新应变部署表并签名，按计划进行应变演习，对于演习中出现的问题要及时检讨，必要时修改应变部署表，使得演习更合理更贴合实际。
注意保持应急通讯联系表更新，当船舶发生紧急事故时，立即选择最快捷的方式联系。
表格SPM-08-01《船舶事故/紧急状况报告》。
7.不符合规定情况是指已发现的客观证据表明不满足某一具体规定的情况，通常发现于日常安全和防污染工作中，以及各种检查检验。
船舶SMS活动审核要点
内审、有效性评价和管理复查
1本船是否按规定内审周期和程序进行了内审？内审范围是否覆盖了船长及各部门？内审员是否独立于被审部门？内审报告是否发放到船？
2对内审发现的不符合规定情况是否按规定期限采取了纠正措施并予以消除？
3公司有效性评价和管理复查的报告有否发放到船？如何贯彻落实公司有效性评价和管理复查的决定？与本船直接有关的决定是否已落实？
5必要时现场抽查应急演演习的执行情况，检查并验证演习是否按规定步骤进行、船员是否表现出良好的应急技能？
6船舶能否24小时保持与公司的应急通讯联系？是否清楚发生紧急情况时向公司报告的对象和内容？
7对已发生的紧急情况，船舶是否按规定启动了应急反应程序，采取了有效的应急措施。（如有）
1、查看演习计划；
2、询问相关问题，查看训练、演习记录；
2、船长未履行作为安全管理体系在船上运行的监控人角色的职责；
3、复查安全管理体系未按规定的形式和间隔期进行，对于随时发现随时上报的存在的缺陷，未在复查时予以汇总。
1、公司未真正赋予并保证船长行使绝对权力；
7、
资源和人员
1船长是否满足公司SMS规定的指挥资格？
2船长通过哪些方式熟悉公司SMS，是否已完全熟悉，特别是SMS的文件结构、安全管理手册、重要的程序、应急反应、关键性操作等方面？
3船长是否能在任何时候均得到公司必要的支持？
4如何对新聘和转岗船员进行适当的职责熟悉？
5上岗前是否按规定进行了适当的职责熟悉？开航前指令的要求有否执行？交接是否按有关规定进行？
6是否充分理解了与其有关的规定、标准和指南？
7年度培训计划是否执行？临时培训需求是否得到了满足？培训是否予以记录？组织“安全活动日”以及日常学习的情况如何？训练手册的学习情况？
船长在SMS内外审核中应注意的事项
船长在SMS内外审核中应注意的事项第一篇：船长在SMS内外审核中应注意的事项船长在SMS内外审核中应注意的事项船长在SMS内外审核中应注意的事项本人近几年专职从事船舶的海务工作，负责船舶的SMS的内审，多次陪同海事局或中国船级社SMS审核员对船舶的SMS运行审核。
现就内外审核中应注意的事项和大家共同探讨，为今后的船舶SMS内外审核提供帮助。
船长对船舶运行SMS情况要有充分的了解审核中都要求船长对本船运行SMS情况进行描述，内容为：本船何时运行SMS；何时接受了临时审核；何时接受了公司的内审；何时接受了初次审核；审核中是否发现重大不符合；SMC的持证情况；船员在船培训教育计划、船舶应急演习培训计划、船舶设备维修保养计划的执行情况；船舶接受PSC、FSC检查的情况，检查中是否被滞留；是否有事故发生；船舶自查情况；船长对本船SMS运行的评价等。
船长对本船运行SMS情况的清晰表述,将给审核员留下良好的印象，为审核的顺利进行做了良好的铺垫。
因此，船长在船舶接受内外审核前应做好以下准备：一、船长应准备好船舶相关的证书本船是否保存其管理公司持有的DOC副本？其DOC是否覆盖了本船的船型？查验DOC证书及DOC年度签证。
本船是否持有所需的各种证书并有效？船级与法定检验中遗留项目是否得到合理解决？查验证书及相关资料管理。
本船是否配备受控的SMS文件？SMS在本船连续运行时间是否有3个月以上？包括船舶SMS内审（初次审核）？是否保存本船所有人与船舶管理公司签订的委托管理协议（如适用时）？二、船长应全面学习熟悉SMS文件，掌控船舶SMS运行（一）船长是否准确理解公司制订的安全与环境保护方针。
（二）船长采取哪些有效措施激励船员贯彻公司的安全与环境保护方针。
（三）船长是否检查、评价公司的安全与环境保护方针在本船的执行情况。
（四）船长是否了解本船的管理公司及公司主要管理部门对船舶管理职责及关系。
（五）船舶各级船员的职责和权限是否明确规定。
关于开展SMS管理体系内部审核的探讨
关于开展SMS管理体系内部审核的探讨SMS体系审核作为监督保障机制中的重要环节，对体系的有效运行和持续改进意义重大。
能有效提高船舶安全营运和防污染管理工作和船舶安全管理质量。
做好内部审核，提高审核质量应该抓好以下几个方面的工作。
1、领导重视，准备充分SMS体系的内部审核工作需要领导的高度重视和全员的积极配合，内审是通过监督机制检验体系是否有效运行的重要手段，是提高体系运行质量的重要环节。
1.1、制定审核方案：应充分考虑船舶的工作状态，与上次审核的时间间隔期和下次外审时间周期。
通常船舶活动审核宜选在施工准备阶段或施工结束阶段，此阶段是船员最集中的阶段，也是最能反映船舶安全和防污染管理工作开展情况的阶段；审核具体时间宜选定在外审前的1至2个月，通过内部审核查找体系运行中存在的问题和不足，并有针对性地制定纠正措施。
1.2组成审核组：在内审前，指定人员应任命审核组长及内审员，组成审核组。
在任命审核组长时，应主要考虑以下因素：1.2.1资格—参加过专业培学习，接受过外部审核，直接从事SMS体系管理工作。
1.2.2业务范围—审核组长应选与被审对象无直接的责任关系具有独立性。
1.2.3工作经验—组织过内部审核，具有较丰富审核的经验。
1.2.4组织协调能力—内审组长应具有较好的组织、管理和协调沟通能力。
在选择审核员时，应主要考虑以下因素：1.2.5资格—具有SMS体系或相关工作经验，经指定人员任命的内审员。
1.2.6业务范围—内审员的专业尽可能与被审单位的业务相适应。
1.2.7专业知识—内审员对被审单位的专业知识应有一定了解，基本熟悉其管理流程。
1.3审核前准备工作：审核前应组织审核员认真学习体系文件，熟悉程序文件，撑握审核要点。
根据审核员的专业进行分工，准备相关记录表格，强调审核纪律，并通过多种形式进行宣传，强调SMS体系审核的重要意义。
组织召开SMS 体系内审首次会议，听取被审核单位对体系运行工作的汇报，并由组长宣布审核程序和审核员的分工。
近期船舶外审 需注意的事项
近期船舶外审需注意的事项近期，通过对各港口国主管机关对船舶的PSC检查中缺陷，特别是各船级社和港口国主管机关对滞留缺陷的汇总分析，认为船舶不能有效实施安全管理体系是导致船舶滞留的主要因素。
巴黎备忘录、东京备忘录和USCG对近3年来滞留缺陷分析，涉及ISM规则而被滞留的船舶总体呈不断增长趋势。
比如澳洲AMSA曾开列“ISM不能保证船舶设备有效地进行维修保养”的滞留缺陷，2009年度所有导致被美国USCG滞留的缺陷中，与ISM规则相关的缺陷占7％。
同时，近期各国PSCO在检查中有对船级社在审核中未能发现严重的滞留缺陷进行追究的趋势。
比如美国USCG在今年7月26日对一艘入CCS级的船舶开列“1.三台发电机均有较多漏油，此外，1号发电机的燃油泄漏报警被屏蔽，这些泄漏导致了严重的火灾隐患。
2.主机高压油管套管均有洞穿、损耗或断裂，导致严重的火灾隐患。
3.2010年3月21日进行公司内审、2010年6月28日进行外审时，没有对机器方面提出任何重大的不符合项,而此次发现的重大不符合项，是因为缺乏ISM规则要求的有效性和系统性”的缺陷。
这样的滞留缺陷很严厉的质疑CCS是否在有效按照ISM规则对船舶SMS运行的有效性和系统性进行审核。
诸如此类的缺陷现已直接导致CCS在对船舶审核（特别是国际航行船舶）的力度不断加强。
为指导船舶做好CCS外审准备工作，顺利通过审核，中海国际船管一部收集了公司船队今年以来接受外审情况，特别对所有不符合进行汇总分析，希望对船舶有所帮助。
今年以来，中海国际船队共有27艘次船舶接受换证审核、初次审核和中间审核，共计发现的不符合，共计72项。
其主要不符合内容：维修保养该部分内容共有19项不符合，占不符合总数的26.4％，主要涉及：1. 记录不全。
相关的维修保养已完成，但未在航海日志、轮机日志及相关设备主管人员的维修工作日志内记录，或记录有缺漏。
2. 尽管有记录表明已对相关设备进行维修保养，但实际设备状况表明船舶对设备的维修未有效执行。
15船舶复查SMS程序
船舶复查SMS程序0 修改记录1 目的为了保证船长对船舶的安全管理体系进行复查，以便改进和完善安全和防污染工作，特制定本程序。
2 适用范围本程序适用于船长对船舶的安全管理体系所进行的复查。
3 职责3.1 船长船长是船舶复查SMS的负责人，负责组织船舶的复查工作。
3.2 甲板部和轮机部协助船长做好船舶复查工作。
3.3 NSM办公室接收、审阅船长的复查报告，对复查报告中报告的体系缺陷和不足进行评估和制定处置措施。
并报指定人员签署意见。
4 实施步骤4.1 船舶复查SMS须每半年和船长离任前进行一次，船长离任前如距上次复查时间不足一个月的可不进行复查；此外，接受初次审核的船舶在初次审核之前必须进行SMS复查。
4.2 船长应制订“SMS复查计划”，确定复查的目的、组织、时间、内容及要求等。
4.3 船舶复查SMS的内容：.1SMS文件配置、有效性、符合性和适合性。
.2安全与防污染管理活动的有效性。
.3船舶内审中发现的问题。
.4不符合（不合格）及事故、险情的报告、调查分析和纠正预防情况。
.5主管机关、船检和保险公司在检查、检验中发现的问题。
.6改进SMS的建议。
4.4 船舶复查SMS由船长主持以会议的形式进行，甲板部和轮机部参加。
复查重点应针对体系本身，船员应踊跃发言。
4.5 复查会议应做好记录，船长负责形成船舶复查SMS报告并报公司，报告应得出如下结论：.1 SMS本身存在的缺陷，包括不适合本船的情况。
.2船员执行SMS文件规定上的不足。
.3能有效执行的文件及其产生的效果。
.4岸基地支持上的缺陷。
4.6 对复查结果，船长要告知船上所有负有责任的人员，并提请他们注意。
船长须将复查报告报公司NSM办。
4.7 NSM办审阅船长的复查报告。
对复查报告中报告的体系缺陷和不足进行评估和制定处置措施，并报指定人员签署意见。
4.7 对复查中发现的不符合（不合格）按《不符合规定情况（不合格）的报告、调查分析和纠正预防程序》执行，涉及文件的更改，按《SMS文件控制程序》执行。
船长、轮机长、大副、二副、三副常见缺陷
船长常见缺陷1．《油污应急计划》中的港口主管机关地址与电话号码应保持最新，必须及时从INTERNET上更新。
（可从代理处索取，一般每年11月更新一次）。
对油污应急计划内容要熟练掌握，要能对答如流。
防污器材与应急计划手册中不符，油污应急计划中的应变表不是最新的。
油污应急计划培训应有记录。
油污应急计划变更页上没有及时记录，油污应急计划无船级社盖章。
溢油间去油剂必须配备200L，SOEPP附图没有插入后面的空白页内，油污应急计划中未记录INCHON港主管机关电话号码。
2．船舶证书复印件应张贴于生活区。
IOPP证书附件中2.3.3项“有报警和手动停止装置”，但船上没有配备手动装置。
IOPP证书应有修改的油柜清单，并经船级社签署。
污油柜容积没有记录在IOPP证书上，IOPP证书上油水分离器应符合公约EPC60（33），但属于A393（X），要求通知船检。
IOPP 证书上焚烧炉焚烧单位应为升; IOPP附加项中污水舱不符和要求；特别检查项目报告文件不符和要求，油水分离器不是自动停止设备，CCS的IOPP证书中未标明船上已有报警和自动停止装置的15PPM滤油设备。
IOPP证书上填写的舱容积与实际不相符合。
3．安全设备证书：最后一页应标明哪一个艇为救助艇。
第二页：若有免除证书应附在证书后面，如：秦海轮有两项免除：一项为货舱固定灭火系统免除证书，另一项为：DF免除证书。
安全设备证书内救生筏载乘总人数为25人应改为50人，起货设备年检过期。
船舶安全设备证书与载重线证书上的船长不一样。
设备安全证书记载的救生衣数量比实际数量多; 救生筏检验到期；设备安全证书8.2项与实际不符；安全设备证书附录E表3未显示GMDSS VHF的手动设施；货舱安全设备证书和无线电安全证书不符合SOLAS要求。
安全构造证书附页免除证书实施栏标记不正确。
4．二氧化碳证书中没有关于燃油速闭和通风系统试验内容;MEDICAL CERTIFICATE应用英文。
船舶外审注意事项
船舶外审注意事项一、船舶硬件要求1、船舶证书必须齐全有效2、船员证书必须齐全有效，并满足最低安全配员要求3、驾驶台、机仓各项规章制度张贴齐全4、船风、船貌良好，卫生清洁二、审核具体内容1、船员调配是否按体系文件要求进行，手续是否齐全；2、船员交接记录是否齐全；3、体系文件受控状况应良好；不得擅自涂改、或缺少；4、高级船员应熟悉SMS体系内容，尤其是涉及本人工作岗位的相关条款；5、船员应知道公司的指定人员是谁及联络方法；6、高级船员必须熟知体系文件中对各种应急演习的规定，每个船员应熟知自己在各种应急演习的任务；7、各种会议记录必须齐全，内容应与《航海日志》、《轮机日志》等相关记录相符；8、《年度演习计划》要全面、详细，并在实际工作中得以有效实施；9、《船舶年度培训计划》要针对本船的实际需求，并在实际工作中得以有效实施；记录要完整。
10、消防及属具齐全有效，相关记录规范、完整。
11、《垃圾记录簿》、《油类记录簿》记录须正规、完整，接受证明要齐全；12、设备维护、保养记录完整，并与《年月度维护计划》内容相一致；13、海图是否改正到最新，航海图书资料是否齐全有效；14、什么是不符合？发现不符合如何处理？15、什么是关键性设备？你工作岗位涉及到的船上关键性设备有那些？16、自从你上船以来有否发生过险情和事故？如何处理？三、应注意事项1、没问的问题不说：一般外审中气氛较为融洽，为给人一种无话不谈的感觉；2、不要的不拿，在外审中，要对本人持有的文件及记录的放置位置及记录内容要心中有数，不要拿错；3、不要乱发牢骚，本公司的内部问题不要向外审人员诉苦；4、对船舶设备及属具进行检查时，至少2名以上高级船员陪同.在发现问题时，立即找人想办法解决；5、无关人员在房间待命，不要围观；6、回答问题时要果断，不要犹豫，否则会导致审核员向你索取相关记录；7、在外审中发现问题后，如确实找不到相关的客观证据，应接受审核员开不符合项，不要用不相关的资料来掩盖，否则会导致问题越来越多。
正确对待船舶SMS内外审核中的不符合
正确对待船舶SMS内外审核中的不符合
颜振尧
【期刊名称】《航海技术》
【年(卷),期】2005()6
【摘要】安全管理体系(简称SMS)在运行中都要经历SMS内部评审(内审)和由主管机关派遣或其授权的机构来进行SMS审核(外审).审核中审核员往往会发现一些问题、开列一些不符合规定情况(简称不符合).目前船舶往往不希望审核员开列不符合,其原因是觉得不好看,或是怕扣奖金.其实,SMS在运行中发生了不符合是件很平常的事,SMS本身就是在发生不符合--再纠正不符合这样不断自我完善中前进的.【总页数】1页(P72-72)
【关键词】SMS;审核员;船舶;安全管理体系;主管机关;运行
【作者】颜振尧
【作者单位】中海集装箱运输股份有限公司安全监督部
【正文语种】中文
【中图分类】U664.121;TN929.53
【相关文献】
1.疾控中心实验室质量管理体系内外部审核不符合项分析 [J], 张晓军;卢笛;魏秀
2.增值的审核第三方审核中不符合项判定的关注点 [J], 罗斌
3.浅析安全管理体系审核中“不符合规定情况”与“重大不符合规定情况”的认定[J], 巢国荣
4.浅谈正确对待企业质量管理体系中内部审核开具的不符合项 [J], 钱文军;司育春;成章兵;郭栋
5.船舶SMS审核中的询问及回答 [J], 颜振尧
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有关船舶SMS内审中的难点、实施办法及可行性探索
有关船舶SMS内审中的难点、实施办法及可行性探索
谢鑫
【期刊名称】《航海技术》
【年(卷),期】1998()3
【摘要】依照ISM规则的规定,船舶SMS内审既是整个公司安全管理体系内部审核的一个重要组成部分;又是船舶SMS外审认证和取得SMC的前提条件。
因此,对公司而言,如何有效地实施船舶SMS内审是一个极为重要的问题。
目前航运公司对船舶SMS进行内审,一般均采用由公司岸基地组织登船进行审核的方式。
从长远看,这种实施船舶SMS审核的方式,在实际操作中显然对拥有较多船舶的航运公司,因每年须对每条船进行一次内审而存在着一定的困难。
如何妥善解决这一问题是摆在航运公司尤其是有着较多船舶的航运公司面前的一个主要问题。
以下笔者拟结合实际。
【总页数】5页(P2-6)
【关键词】船舶检验;SMS;内审
【作者】谢鑫
【作者单位】上海远洋运输公司
【正文语种】中文
【中图分类】U692.7
【相关文献】
1.建筑施工企业内审工作难点及其对策探索 [J], 王朝胜
2.浅析我国船舶油污损害责任保险制度——兼谈交通部《船舶油污损害民事责任保险实施办法》 [J], 韩瑾
3.基层央行内审工作的难点与对策--对哈尔滨市辖区县级人行内审工作的调查 [J], 陈树森;王立新
4.内河船舶污染强制责任保险制度的完善——兼谈《船舶油污损害民事责任保险实施办法》修订 [J], 关正义;严凌成
5.Co－Sm－Cu合金系中包共析转变Sm_2（Co、Cu）_（17）＋Sm（Co、Cu）_5﹦α－Co（Cu、Sm）＋Sm_2（Co、Cu）_7预测 [J], 潘振鹏
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船长在SMS内外审核中应注意的事项
船长在SMS内外审核中应注意的事项
本人近几年专职从事船舶的海务工作，负责船舶的SMS的内审，多次陪同海事局或中国船级社SMS审核员对船舶的SMS运行审核。
现就内外审核中应注意的事项和大家共同探讨，为今后的船舶SMS内外审核提供帮助。
船长对船舶运行SMS情况要有充分的了解
审核中都要求船长对本船运行SMS情况进行描述，内容为：本船何时运行SMS；何时接受了临时审核；何时接受了公司的内审；何时接受了初次审核；审核中是否发现重大不符合；SMC的持证情况；船员在船培训教育计划、船舶应急演习培训计划、船舶设备维修保养计划的执行情况；船舶接受PSC、FSC检查的情况，检查中是否被滞留；是否有事故发生；船舶自查情况；船长对本船SMS运行的评价等。
船长对本船运行SMS情况的清晰表述,将给审核员留下良好的印象，为审核的顺利进行做了良好的铺垫。
因此，船长在船舶接受内外审核前应做好以下准备：
一、船长应准备好船舶相关的证书
本船是否保存其管理公司持有的DOC副本？其DOC是否覆盖了本船的船型？查验DOC证书及DOC年度签证。
本船是否持有所需的各种证书并有效？船级与法定检验中遗留项目是否得到合理解决？查验证书及相关资料管理。
本船是否配备受控的SMS文件？SMS在本船连续运行时间是否有3个月以上？包括船舶SMS内审（初次审核）？是否保存本船所有人与船舶管理公司签订的委托管理协议（如适用时）？
二、船长应全面学习熟悉SMS文件，掌控船舶SMS运行
（一）船长是否准确理解公司制订的安全与环境保护方针。
（二）船长采取哪些有效措施激励船员贯彻公司的安全与环境保护方针。
（三）船长是否检查、评价公司的安全与环境保护方针在本船的执行情况。
（四）船长是否了解本船的管理公司及公司主要管理部门对船舶管理职责及关系。
（五）船舶各级船员的职责和权限是否明确规定。
（六）船长是否知道与公司指定人员及与其进行联络的渠道和方法。
（七）公司指定人员通过哪些方式对本船SMS进行监控，支持船舶SMS运行（查验公司与船舶来往文件、函件和公司对船舶进行检查情况）。
（八）船长是否熟悉在安全和防污染方面职责。
（九）船长是否监控并定期评价船舶SMS运行情况。
（十）船舶SMS的缺陷是否向公司管理部门报告并得到公司岸基部门的支持。
（十一）船长是否按规定审阅、签署有关航海日志、夜航命令、航行计划、货物装卸计划、油类记录簿等，验证船长指令是否得到执行。
（十二）船长能否理解公司对船长行使其绝对权力声明的内容。
（十三）船长通过哪些方式对公司SMS体系进行熟悉。
（如参加公司体系培训、自学、船长交接等）。
（十四）船长是否明确对新上岗、转岗人员如何熟悉其职责的要求（查验船员交接班记录、船员职责熟悉记录）。
（十五）船长是否明确开航前主要须知内容及传达方式（明确弃船、救生、消防等应急情况职责和SOLAS培训手册的安全要求、公司开航前指令、航前会议内容）。
（十六）船舶是否根据有关公约、规则、公司要求及船舶营运情况对船员有计划地提供适当
的培训，明确培训方式和要求。
（十七）培训内容是否结合本船船型、操作特点、公司要求，同时覆盖相关公约、规范、规则、指南要求（包括救生、消防知识的授课）。
（十八）是否记录和评价培训结果。
（十九）船长是否了解本船关键性操作包括哪些，这些关键性操作要求是否明确规定，船舶是否评估其适用性。
（二十）是否针对本船操作特点制定适用本船的操作须知, 并对其符合相关公约、规范、规则、指南要求等进行审批。
（二十一）船长采取哪些方式对这些关键性项目进行监控，发现不符合要求的情况是否纠正、处理。
（二十二）船长关键性操作执行情况（如：在限制水域、交通密集区域、能见度限制、恶劣气候等情况的航行）。
（二十三）船长是否熟悉本船公司标识紧急情况的类型，所有标明的紧急情况是否制定相应的反应措施（查验公司文件、消防、救生、溢油应变部署的签署、张贴；SOLAS训练手册、破舱控制图的存放；有关公司、外部求助联系名录是否最新）。
（二十四）船长是否清楚有关紧急情况反应要求（抽查2-3种紧急情况，请船长说明反应措施）。
（二十五）船舶采取哪些措施确保各种紧急情况得到有效反应。
（二十六）紧急情况的操练和演习是否按公约、规则及公司要求执行（查航海日志及有关操练演习记录的符合性，如：消防、弃船、溢油、应急舵操练、救生、救生艇降落等）。
（二十七）船长是否清楚对不符合规定情况、事故、险情报告程序的内容。
本船是否有不符合规定、事故和险情情况（查PSC、FSC、船级社及其他检查部门提出的不符合、缺陷.本船发生的事故、险情等）。
如有上述情况，是否向公司报告？公司或船舶是否调查、分析采取纠正措施，纠正措施是否落实并有效（查公司指示及处理执行结果和记录）。
（二十八）船长是否清楚船舶和设备维护保养方面的要求，船长是否了解本船设备及船体结构的总体情况和存在问题，船长是否对各部门设备维护要求的执行情况进行适当的监控，对各部门提出的设备不符合是否及时向公司报告得到支持和解决。
（二十九）船长是否清楚船舶SMS文件管理有哪些要求，本船有效文件资料的配备是否符合公司要求（包括SMS文件、本船适用的公约、规则、规范和指南等）文件资料是否能及时获得，作废文件是否标识或撤出。
（三十）是否按公司内审程序要求对本船定期实施SMS审核，内审发现的不符合项是否按规定采取纠正措施并实施和验证，内审报告、内审资料是否保存。
（三十一）与本船有关管理评审决议要求是否在本船落实。
（三十二）船长是否按规定对本船SMS体系复查并报告公司管理部门。
（三十三）船长是否清楚对公司“DOC”和船舶“SMC”审核发证要求。
（三十四）上次外审提出的不符合项是否采取纠正措施并落实。
三、船员证书管理中的注意事项
船舶是否配备最低配员证书要求的船员并适任（根据船员名单查验主要高级船员、值班船员适任证书、专业培训证书、专业操作证书、健康证明、船员服务簿）。
由于我司对船员证书采取集中管理的办法，船员一般不接触自己的证书，应特别注意船员证书中持证人签名是否完整，这是在检查船员证书中经常发现的问题，应派专人在接收船员证书时进行检查，消除缺陷。