第三章 要素禀赋理论
第三章要素禀赋理论
第三章要素禀赋理论要素禀赋理论，又称为属性理论，是指个体拥有一系列固有的特性，这些特性会对其行为和决策产生影响。
该理论的提出者为美国心理学家Edwin A. Locke和Gary P. Latham。
要素禀赋理论认为，个体具备的要素或特质可分为能力、动机和知识三个部分，这三个部分共同影响了个体的行为和表现。
首先，能力是个体所具备的技能和知识，它们对个体的工作表现和成功至关重要。
能力是通过训练和学习获得的，它直接影响个体在完成任务时的效果和质量。
能力包括认知能力、技术能力和人际交往能力等各个方面。
一个拥有较高能力的个体往往能够更好地完成任务，取得更好的成绩。
其次，动机是个体在行动之前所产生的内部驱动力，它可以激发个体的行为和努力。
动机可以分为内在动机和外在动机。
内在动机是指个体内心的愿望和需求，如自我实现、成就感和兴趣等。
外在动机是指个体因外部奖励或惩罚而产生的动机，如薪水激励和晋升机会等。
动机是个体展现出积极主动性和努力工作的关键因素，它能够促使个体取得优秀的绩效。
最后，知识是个体对于任务和工作环境的理解和掌握程度。
知识包括技术知识、经验知识和专业知识等。
个体对于所从事的领域越了解和熟悉，就越能够应对各种不同的情况和挑战。
知识可以提高个体的自信心和能力，从而更好地完成工作和任务。
要素禀赋理论认为，这三个要素互相作用影响着个体的行为和表现。
例如，一个个体具有较高的能力和动机，但缺乏必要的知识，可能会导致无法正确应对各种挑战和问题。
同样，一个个体具备丰富的知识和技能，但缺乏动机去付出努力，也难以获得良好的绩效。
要素禀赋理论对于组织管理和人力资源管理具有重要意义。
组织可以通过培养个体的能力、激发其动机和提供相应的知识，来提高员工的工作绩效和满意度。
同时，要素禀赋理论也可以用来解释个体在组织内部的行为和决策，从而能够更好地预测和理解个体的表现和行为。
在实践中，要素禀赋理论可以被应用于招聘和选拔、培训和发展以及绩效评估等方面。
03章要素禀赋理论(国际经济学)
H-O模型的最先提出者
Eil Heckscher,1879-1952
Bertil Ohlin ,1899-1979
1919年 赫克歇尔发表了题为《国际贸易对收入分配的影响》 1919年，赫克歇尔发表了题为《国际贸易对收入分配的影响》的论 要素禀赋理论的核心思想——要素禀赋差异是国际贸易比较优势形 文，对要素禀赋理论的核心思想 要素禀赋差异是国际贸易比较优势形 成的基本原因作出了初步的分析。1933年 俄林出版了著名的《 成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《区域贸易 与国际贸易》一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释， 与国际贸易》一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其 贡献，俄林与詹姆斯·米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖 米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。 贡献，俄林与詹姆斯 米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。
国家或地区 瑞 士 德 国 加拿大 澳大利亚 日 本 法 国 人均资本存量 美元/ （美元/人） 73,459 50,116 42,745 37,854 36,480 35,600 国家或地区 美 国 意大利 中国台湾 英 国 韩 国 墨西哥 人均资本存量 美元/ （美元/人） 34,705 31,640 25,722 21,453 17,995 12,900
二、H-O理论的推理过程
贸易模式 比较优势 商品价格的绝对差异 技术(相同 技术 相同) 相同 要素的供给 要素禀赋 生产要素的价格 要素的派生需求(相同 要素的派生需求 相同) 相同 商品的最终需求(相同 商品的最终需求 相同) 相同 消费者偏好（相同 消费者偏好（相同)
H-O理论所揭示的贸易基础： 理论所揭示的贸易基础： 国际要素禀赋差异
例题
课件4-第三章 要素禀赋理论
第三章 要素禀赋理论(Factor Endowment Theory)本章结构第一节 要素禀赋理论的基本模型 要素禀赋理论的发展演变 要素禀赋 要素密集度 模型基本假设要素禀赋理论的发展演变 要素禀赋理论是新古典贸易理论的代表性理论 瑞典经济学家赫克歇尔和俄林的贡献最大，分别论述了各国资源要素禀赋的构成与贸易形态之间的关系， 以及贸易对各国收入分配的影响 认为各国之间要素禀赋的差异是决定国际分工与交换 的最重要因素 贸易理论的模型化方面，出现了将技术、要素禀赋和 偏好集于一体的一般均衡分析的新古典模型赫克歇尔及其对要素禀赋理论的贡献赫克歇尔（Eli F. Heckscher，1879-1952年） 生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭 对经济学的贡献主要是经济理论上的创新和在经济史研究方面引入了定量研究方法 对国际贸易理论的主要贡献主要反映在《国际贸易对收入分配的影响》（1919年）的文章中，该文被萨缪 尔森称为“天才之作” 提出了建立在相对要素禀赋情况和生产中要素比例基 础上的比较优势理论，并进一步推断出贸易对要素价 格的可能影响俄林及其对要素禀赋理论的贡献俄林（Bertil Gotthard Ohlin，1899-1979年） 生于瑞典南部，1919年在赫克歇尔的指导下获得经济学学士学位 其最著名的工作是对国际贸易理论现代化的处理，并由此获得1977年的诺贝尔经济学奖 1933年出版的《区间贸易和国际贸易论》中精密论证了要素禀赋差异产生的贸易和国际贸易对收入分配的影 响，从而更加全面地阐述了新古典贸易理论的基本框架 俄林的贡献可概括为：• 揭示了区间贸易与国际贸易形成的原因 • 指出了国际贸易中生产要素禀赋的差异要素禀赋理论与古典贸易理论之间的关系区别 研究角度不同• 古典贸易理论：技术差异（P34不存在贸易的第一个条件） • 要素禀赋理论：（相对）要素禀赋差异（……第二个条件） 要素禀赋理论在进行供给面分析时，新引入一个生 产要素（资本），该理论的生产要素包括劳动和资本 关于要素禀赋差异的产生原因，也易于解释• 自然条件、地理位置和历史发展等都可以成为各国要素禀 赋差异的来源联系 都是基于比较优势的思想 都从供给角度阐述贸易发生的原因一、要素禀赋 要素禀赋（Factor Endowment）：指一国所拥有的两种 生产要素的相对比例 以（ K L ）衡量，为简便起见，只称（相对）要素禀赋 如果一国的要素禀赋大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反之，他国则为劳动 丰富或资本稀缺的国家一、要素禀赋 图3-1中，EA、EB分别表示A、 B两国的要素总量组合，由于 A B ，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富 的国家 后续分析的基础图 3-1一、要素禀赋 要素禀赋的实际衡量通常用人均资本存量估算，但：• 没有资本存量的直接统计数据，需加总每年的固定投资 数据，并需考虑折旧、价格调整• 各国货币单位的差异 实际应用中，根据经验观察，但有时可能出错• 如里昂惕夫之谜厘清要素禀赋的含义人均资本高：资本丰富人均土地多：土地丰富人均资本低：劳动丰富三、模型基本假设1.两国相同部门的生产函数相同2.两国消费者偏好相同3.规模收益不变4.所有商品市场、要素市场都是完全竞争的5.两国的生产要素供给是既定不变的6.假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家7.生产要素在一国之内可自由流动，在国际不能流动8.X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品9.不存在运输成本或其他贸易障碍由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一切条件都是完全相同的。
国际经济学--第3章要素禀赋理论
进一步说明 （1）要素之间不可互相替代时： K\L为一固定值，可 直接确定产品的要素密集度 （2）要素之间可互相替代时： K\L值不固定 K\L值随着两种要素的价格变动而变动： 当 PK↑时， K\L值↓ 当PK↓时， K\L值↑ 不同的要素价格，对应不同的K\L值，当要素价格 固，定时， 要素之间不在存在替代，K\L值固定
经济性
*
6
前言 要素禀赋理论的概述
要素禀赋理论与古典贸易理论的区别
研究角度不同 劳动生产率差异（技术水平差异） 要素禀赋差异
要素不同，生产可能性边界不同 2X2X1模型，一种要素，生产可能性边界是直线 2X2X2模型，两种要素，生产可能性边界是凸状曲线
差异产生的原因 没有解释技术水平差异的原因 要素禀赋的差异有自然条件、地理位置和历史发展等
*
7
一 要素禀赋
要素禀赋
指一国所拥有的两种生产要素的相对比例 若A国拥有的资本数量为K，劳动数量为L，则要素禀赋 为K/L 这是一个相对的概念，与要素的绝对量无关 如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国，则称该国为资 本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来， 他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家
B′
A′ X
*
27
一要素禀赋差异与相对供给差异
要素禀赋差异与相对供给差异
对于任意给定的相对价格水平，对于A、B两国均衡生产点对应的相 对供给X/Y，A国大于B国
因此，A国相对供给曲线RSA位于B国相对供给曲线RSB的右边，表 明A国在X产品上的相对供给能力更高
RSB
p x/p y
RSA
PB
*
3第三章 要素禀赋理论
3.2.3雷布钦斯基定理
雷布钦斯基定理：在商品相对价格不变的条 件下，某一要素的增加，将导致密集使用该 要素的产品部门的生产增加，而密集使用另 一要素的产品部门的生产下降。如果假定密 集使用增长要素的产品是一项出口产品，则 其贸易条件将恶化；反之，如该产品是一项 进口产品，则其贸易条件将改善。
小结：
2.人力资本说P53
克拉维斯、基辛、凯能、和鲍德温等人用人力资本的 差异来解释“悖论”的产生。人力资本说认为，“劳动” 要素过于宽泛，实际上，劳动有很多种类，性质不同。一 般劳动可以分为熟练劳动和非熟练劳动两类。其中熟练劳 动不是先天具备的，必须经过一定的教育和培训后具有一 定的技能。我们称之为人力资本（Human Capital）。基 辛将劳动分为8类，第一类是科学家和工程师，他们的人力 资本最高，第二类是技术人员，人力资本其次，最后一类 为没有技术的工人。基辛通过检验美国进出口商品发现， 在美国的出口产品中，第一类劳动的含量比例最高，在美 国的进口产品中第一类的劳动含量比例最低。因此，美国 可能是一个技术劳动禀赋丰裕的国家。列昂惕夫认为悖论 可能是把劳动看成是同质引起的，不同质量的劳动在生产 中的作用是不同的，简单的按人/年或单位劳动小时计算， 会引起误差。加入人力资本后，列昂惕夫悖论可以得到解 释。
第三章 要素禀赋理论
——新古典贸易理论 揭示出了比较利益的源泉
3.1 赫克歇尔—俄林模型
赫克歇尔、俄林简介P28 理论的结论：A、B两国在封闭条件下，资 源禀赋差异导致供给能力差异，进而引起相 对价格差异。价格差异是两国发生贸易的直 接原因。开展自由贸易后，一个国家会出口 密集使用其要素丰裕的产品，进口密集使其 用要素稀缺的产品。这就是赫克歇尔—俄林 定理。
3.2 要素禀赋理论的拓展
国际经济学第三章要素禀赋理论
国际经济学第三章要素禀赋理论要素禀赋理论是国际经济学中一个重要的理论框架，它解释了不同国家之间贸易的原因以及贸易相对优势的形成。
该理论源于对生产要素的研究，主要包括劳动力、资本和土地这三个要素。
要素禀赋理论的核心观点是，不同国家之间的贸易特化是由于不同国家具有不同的生产要素禀赋。
生产要素禀赋是指一个国家相对于其他国家拥有的劳动力、资本和土地资源的相对量。
不同国家拥有不同的生产要素禀赋，导致了贸易相对优势的产生。
劳动力是一个核心的生产要素，不同国家之间劳动力的数量和质量是国际贸易中的重要因素。
一般来说，人口多、劳动力丰富的国家在劳动密集型产业上具有相对优势。
例如，中国以其劳动力成本低廉和大规模的劳动力资源而在制造业领域具有竞争力。
资本是另一个重要的生产要素，它包括物质资本和人力资本。
物质资本指的是机器设备、厂房等生产工具，人力资本则指的是教育、技能等人的知识和能力。
一般来说，资本丰富的国家在资本密集型产业上具有相对优势。
例如，德国以其先进的工业设备和高度教育的劳动力而在制造业和技术领域占据了领先地位。
土地是第三个重要的生产要素，尤其在农业领域具有重要地位。
不同国家的土地禀赋差异导致了不同的农产品价格和供给。
例如，俄罗斯因其广阔的农田和丰富的自然资源而在粮食生产上具有竞争力。
要素禀赋理论认为，不同国家之间存在着差异化的生产要素禀赋，这种差异性导致了贸易的发生。
国际贸易的核心就是通过不断优化资源配置和特化生产实现效率和效益的最大化。
要素禀赋理论对国际贸易的影响有以下几个方面。
首先，它解释了贸易相对优势的产生。
贸易相对优势指的是一个国家在相对比较成本下能够以较低的成本生产其中一种商品或服务。
这种相对优势是由于国家具有相对丰富的生产要素禀赋。
其次，要素禀赋理论指导了国家的贸易政策。
根据要素禀赋理论，国家可以通过贸易政策来推动其相对优势的产业发展。
例如，资本丰富的国家可以通过减少关税和其他贸易壁垒来鼓励资本密集型产业的发展。
3章 要素禀赋论
第四节 特定要素模型
结论：
经济由自给自足走向自由贸易时，出口产品相对价格的 提高会提高该部门特定要素的真实报酬，减少进口部门特 定要素的真实报酬，并且它对可流动要素的真实报酬的影 响无法确定。
第五节 里昂惕夫之谜
一、对H-O模型的经验检验
1953年里昂惕夫在美国《经济学与统计学杂志》上发表了一篇 文章。在文章中，他运用自己首创的“投入－产出”分析法，并 利用美国1947年的数据测算了美国进、出口商品的要素含量， 试图证明H-O模型的正确性。根据人们的一般直觉，美国是资本 比较丰富而劳动力比较稀缺的国家。根据H-O模型，美国应出口 资本密集型产品，进口劳动密集型产品。 里昂惕夫的检验结果令人震惊。美国出口商品的资本－劳动比例 是14010美元/人，进口替代品的资本－劳动比例是18180美元/人。 美国进口替代品的资本密集度比美国出口商品的资本密集度高出 大约30％。这意味着，美国进口的是资本密集型产品，出口的是 劳动密集型产品。这一结果与H-O理论恰恰相反，这就是著名的 里昂惕夫之谜。
第二节 要素禀赋理论与H-O定理
三、对H－O模型的评价
H－O模型从两个方面发展了比较优势理论：
首先，H－O模型是以两种生产要素的投入为分析前提的。这一 点与现实更加接近。 其次，李嘉图的比较优势理论是建立在各国劳动生产率差异基础 上的，H－O模型假设各国生产同一产品的技术水平是相同的， 各国间生产同一产品的成本差异是由各国不同的要素禀赋从而是 生产成本的差别造成的。
第四节 特定要素模型
考虑到要素供给的限制并假定所有要素充分就业，必有：
R RX
S SY
L LX LY
(3.3)
(3.4) (3.5)
国际贸易第3章要素禀赋理论
投入两种生产要素时的生产可能性曲线
Y
X
O
T
U
E
由于要素边际替代率递减，使边际机会成本递增，故生产可能性曲线凹向原点
其斜率就是E点的斜率，即E点的边际机会成本。国内均衡时等于国内价格比率
国内均衡时最佳的产量组合与消费组合
X0
Y0
Y I2 B PB YB EB A EA YA I1 PA O XB B’ XA A’ X
图3-4 贸易前A、B两国在封闭条件下的均衡状况
在封闭的条件下，两国要素禀赋的差异将引起生产可能性边界的差异，进而导致相对供给的差异。两国相对供给的差异将导致两国的相对价格差异。
因此，A国在X产品上具有相对优势，B国在Y产品上具有相对优势，即劳动丰裕的国家在劳动密集型产品的生产上具有相对优势，而资本丰裕的国家在资本密集型产品上具有相对优势。
两国相对供给的差异将导致两国的相对价格差异——国际贸易的前提条件。
A、B两国的生产可能性曲线
在封闭的条件下，两国要素禀赋的差异将引起生产可能性边界的差异。
X
A
A’
A国的生产可能性边界比B国更偏向于X坐标轴，B国更偏向于Y坐标轴。即资本相对丰裕的B国生产的可能性边界更偏向资 本密集型产品，劳动丰裕的A国的生产可能性边界更偏向于劳动密集型产品。
图3-5 A、B两国在自由贸易条件下的均衡状况
A国出口X产品，进口Y产品，B国正好相反。两国的均衡点分别下移（上移）到E’A、E’B。E’A与EA相比，X的产量增加，Y的产量减少，同理，B国Y的产量增加，X的产量减少。两国的消费组合CA、CB点，对应的无差异曲线为I’1、 I’2，两国福利提高。
U0
U
C
贸易后，该国消费者可以按国际市场价格T1消费产品，相当于预算约束发生了变化。无差异曲线外移至U1。消费组合移动到C。U1的位置高于U0，故消费者获得更大的效用满足，福利改善。
第三章__要素禀赋理论
第三章__要素禀赋理论第三章要素禀赋理论基本分析工具和基本概念；要素禀赋理论；里昂惕夫之谜及其解释第一节基本分析工具和基本概念基本分析工具等产量线：获得一定产出所需两种生产要素的不同组合等成本线：生产某一商品相同成本下生产要素的不同组合生产者均衡（K/L）基本概念: 要素禀赋; 要素密集度基本概念要素禀赋：Factor Endowments，又称要素丰裕度，一国所拥有的两种生产要素的相对比例。
实物定义：(TK/TL)A<(TK/TL)B价格定义：(w/r)A< (w/r)B注：①与同一对象比较，一国只能有一种丰裕要素。
②判断说明“一国要素禀赋状况与国家大小、要素的绝对数量、以及与比较的对象均没有关系”要素密集度：Factor Intensity，产品生产中所投入的两种生产要素的相对比例(K/L)X< (K/L)Y第二节要素禀赋理论基本假设内容：H-O定理（模型）要素价格均等化定理罗伯津斯基定理*基本假设1、2 x 2 x 2 模型2、技术水平相同3、要素同质，且仅在一国内可自由流动4、A国L丰，B国K丰；商品X为L密，Y为K密5、规模收益不变6、商品市场和要素市场完全竞争7、运费和其他交易费用为08、两国消费偏好相同且不变9、两国资源都被充分利用10、两国均实现不完全专业化生产且贸易是平衡的H-O定理定理内容；要素禀赋决定一国的比较优势；一国应主要生产和出口密集使用本国丰裕要素生产的商品，进口密集使用本国稀缺要素生产的商品，则两国都会从中获益。
要素价格均等化：虽然要素不能再国际间自由流动，但只要商品的自由流动得到发展，那么要素的相对价格会趋于一致，绝对价格也会趋于一致。
罗伯津斯基定理*如果商品价格不变，一种生产要素投入的增加会提高密集使用该要素生产的产品的产量，同时减少其它产品的产量。
出口贫困化增长：一国生产要素的增加，使产品出口增加时，该国的收入不断增加反而减少。
原因出口国经济结构单一，对出口依赖程度高；出口国是一个大国；出口产品需求弹性小；国民经济依赖该种商品出口斯托尔怕-萨缪尔森定理：自由贸易会使产品价格上升的出口行业中使用要素价格的上升，而价格下降的替代部门使用要素的价格下降。
第三章 要素禀赋理论
（XY），两种生产要素（KL）；
② 两国在生产中使用相同的技术，具有相同的生 产函数；
③ A国为资本丰裕国，B国为劳动丰裕国；两个国
家中商品X都是资本密集型产品，商品Y都是劳动
密集型产品，即不存在要素密集度逆转；
④ 两国在两种产品的生产上具有规模报酬
生产1单位纺织品需要投入1单位土地和10单位劳动
英国：生产1单位小麦需要投入5单位土地和1单位劳动 生产1单位纺织品需要投入1单位土地和10单位劳动
（3）两国的国内商品价格比例不同 美国： 小麦：5单位土地*1美元+1单位劳动*2美元=7美元 纺织品： 1单位土地*1美元+10单位劳动*2美元=21美元 英国： 小麦：5单位土地*4英镑+1单位劳动*1英镑=21英镑 纺织品：1单位土地*4英镑+10单位劳动*1英镑=14英镑 两国国内的商品价格比例不同：美国为1：3，英国为3：2
• 若两国的需求偏好不相同，则这两种方法所得出的结 论可能会有所不同。例如，尽管B国的K/L大于A国， 但如果B国对商品X（资本密集型）的需求和由此派生 出的对资本的需求远大于A国，结果使得B国的r/w高 于A国。 • 在这种情况下，以实物单位定义，B国是资本丰富的 国家；以相对要素价格定义，B国是劳动丰富的国家 • 根据H-O定理的假设，H-O模型中两种定义方法之间不 存在冲突。
一、基本概念
在建立要素禀赋理论的基本模型之前，先引入几个 重要概念： • 要素禀赋 • 要素丰裕度 • 要素密集度
1.要素禀赋（factor endowments） 是指一国所拥有的并能用于生产的各种生 产要素的数量，这些经济资源包括自然资源
和社会资源，如土地、矿产、资本、劳动力、
第3章 要素禀赋理论
3、贸易壁垒的存在 里昂惕夫之谜的产生是因为市场的 不完全竞争引起的，国际间商品流 通因受到贸易壁垒的限制而使要素 禀赋理论揭示的规律不能实现。
4、未考虑自然资源
① 里昂惕夫是用双要素模型来进行分析，
忽略了其他因素，如自然资源等。实际 上有些产品既不属于劳动密集型，也不 属于资本密集型，而是自然资源密集型。 ② 如果考虑自然资源在美国进出口贸易结 构中的作用，就可以解释谜的存在。 ③ 可以解释加拿大、日本、印度等国的贸 易结构中的谜。
（二）要素价格均等化定理
1、提出 1948年 萨缪尔森 《国际贸易与要素均等化》 2、理论内容：在满足要素禀赋理论的全部 假设条件下，自由的国际贸易通过商品 相对价格的均等化，将使同种要素的绝 对和相对报酬趋于均等。
举例
在生产要素总量一定的情况下： 中国 劳动力丰富 资本稀缺 美国 资本丰富 劳动力稀缺
二、其他对H-O原理的验证
（二）对其他国家的验证 建元正弘、市村真一：1959年验证日本 的贸易结构，验证了H-O理论。 沃尔：对美加贸易进行分析，证实了谜 的存在。 巴哈德瓦齐：1962年对印度的贸易结构 进行分析，结果是，对美国的贸易证实 了谜的存在。
验证图表
1992年美韩贸易数字表(单位：亿美元)
2、不足 ① 违背了劳动价值论 ② 抹煞了资本主义国际生产关系 ③ 忽视了科学技术的作用 ④ 难以解释要素密集程度相同的国家 之间的国际贸易问题 ⑤ 难以解释同一产品国际贸易问题
第二节 里昂惕夫之谜
一、里昂惕夫验证的提出 瓦西里· 里昂惕夫是美国著名经济 学家，投入产出经济学的创始人，第四 届诺贝尔经济学奖获得者。 1953年 《国内生产与对外贸易：美国地位 再审查》 1956年 《要素比例和美国的贸易结构：进 一步的理论和经济分析》
第3章要素禀赋理论
第 3 章要素禀赋理论第 3 章要素禀赋理论【本章关键术语】1. 要素禀赋2. 要素密集度3. 赫克歇尔—俄林模型4. 斯托尔珀—萨缪尔森定理5. 要素价格均等化6.雷布钦斯基定理7. 列昂惕夫悖论在完全竞争的假设前提下，封闭条件下的相对价格差异是国际贸易产生的基础，相对价格决定着比较优势。
国家供给和需求方面的差异是造成相对价格差异的根源。
本章主要从供给的角度——要素禀赋理论（FactorEndowment Theory ）来探讨国际贸易的成因和影响。
要素禀赋理论最早由赫克歇尔（Eli Heckscher ）和俄林（ Bertil Ohlin ）提出，经萨缪尔森（ Paul Samuelson）等人加以完善。
要素禀赋理论在理论和实际运用中的成功使其在 20 世纪前半叶—— 70 年代末这段时期内成为国际贸易理论的典范，至今仍在国际贸易中占据重要地位。
赫克歇尔和俄林所运用的分析工具是由新古典经济学所建立起来的等产量线、无差异曲线、生产可能性边界等，该理论也被称之为新古典贸易理论。
新古典贸易理论与古典贸易理论相比，不仅在于它承认比较利益是国际贸易发生的基本原因，更重要的是它找到了比较利益形成的源泉，即贸易双方要素禀赋的差异。
3.1赫克歇尔——俄林模型赫克歇尔——俄林模型简称H— O 模型，由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出。
1919 年赫克歇尔发表题为“对外贸易对收入分配的影响”一文，文中运用不同于一般均衡理论的分析方法，第一次用生产要素密集的分析来解释国际贸易。
但是，这在当时没有引起很大反响。
1933 年俄林出版《地区间贸易与国际贸易》一书才使该理论方法产生了巨大影响。
这就是著名的赫克歇尔——俄林模型。
该理论模型对于古典模型，尤其是李嘉图单一要素模型做出了修正和完善，从各国要素禀赋的差异来解释国际贸易的成因，奠定了现代国际贸易理论的基础。
[ 专栏 3— 1]赫克歇尔小传赫克歇尔（ EliFilip.Heckscher ， 1879-1952）瑞典著名经济学家、经济史学家，乌普萨拉大学哲学博士。
第三章 要素禀赋理论
复习题：
名词解释： 1、要素禀赋（含图示） 2、要素密集度（含图示，在图中表示劳动密集型 产品与资本密集型产品的差异） 论述题： 请阐述H-O理论（含图示分析）。 简答题： 1、请简述斯托珀-萨缪尔森定理，并对其进行推导。 2、请简述要素价格均等化理论。 3、请简述罗伯津斯基定理。 4、请简述里昂惕夫之谜，并解释其发生的原因。
斯托珀—萨缪尔森定理：
某种商品相对价格的上升，将导致该产 品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提 高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则 下降。 斯托珀—萨缪尔森定理推论： 国际贸易会提高该国丰富要素所有者的 实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。
斯托珀—萨缪尔森定理的意义
----要素价格变化对收入分配的影响 国际贸易会提高该国丰富要素所有者的 实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。 因此，国际贸易虽改善了一国整体的福利水 平，但不是对每一个人都有利，贸易会使一 部分人福利水平提高，一部分人福利水平下 降了，这说明国际贸易会对一国要素收入分 配格局产生实质性的影响。
（2）对增长国福利的影响
经济增长偏向出口部门的增长国 A、经济增长意味着国民收入水平的提高， 出口国福利的改善； B、经济增长可能恶化本国的贸易条件， 出口国福利的恶化。 净福利效应取决于两种影响的对比 图示分析：第60页图3-13 纯粹的增长利益 贸易条件恶化抵消的部分增长利益 悲惨增长 图示3-14 假设条件
要素价格均等化理论的意义： 1.证明在各国要素价格存在差异，而且要素不能在国 际间自由流动的情况下，国际贸易可以替代要素国 际流动，间接实现世界范围内资源的最佳配置。 2.说明了贸易利益在一国内部的分配问题，说明国际 贸易如何影响贸易国的收入分配格局。
国际贸易对商品相对价格的影响
要素禀赋理论
③ 可以解释加拿大、日本、印度等国的贸 易结构中的谜。
解释---要素密集型逆转
要素密集型逆转：指同一种产品在劳动丰富 的国家是劳动密集型产品，在资本丰富的国 家又是资本密集型产品的情形。 当某种商品生产的替代弹性较大时，该产
的。 7. 各国内生产要素是能够自由转移的，但国际间不行 8. 没有运输成本 9. 没有政府政策限制商品在国家间移动，也不干预生
产价格和产出。
4. H-O理论理论分析
1. 商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的 直接原因。
2. 各国商品价格比例的不同是国际贸易产生的 必要条件。
3. 各国商品价格比例不同是要素价格比例不同 决定的。
2 要素禀赋理论的内容
H-O命题 一国应出口的产品是它在生产上密集
使用该国相对丰裕而便宜的生产要素， 而进口的产品应是它在生产上密集使 用该国相对稀缺而昂贵的生产要素。
引理：一国出口的是本国供给丰裕的要素， 进口的是本国供给不足的要素。
3. 假设前提
1. 两个国家、两种商品、两种生产要素 2. 两国的技术水平相同 3. X产品是劳动密集型产品，Y产品是资本密集型产品 4. 两国在两种产品的生产上规模经济利益不变 5. 两国的消费偏好相同 6. 两国的两种产品、两种生产要素市场，竞争是完全
如果一国所能提供的某种生产要素在该国资源 中所占比例高于其他国的该比例，则称该要素 为该国的丰裕要素。
K1/L1>K2/L2 ，则称国1为资本(K)丰裕（劳动 力稀缺）的国家，称国2为劳动力丰裕的国家。
价格定义：用K，L的相对价格来决定两个国 家的要素富裕类型。
r1/w1<r2/w2，则称国1为资本(K)丰裕的国家，称 国2为劳动力丰裕的国家。
第三章 要素禀赋理论
2256880
2303400 168
12970
13711
1.06
1876000 131 14320
2132000 119 17916 1.25
“美国之参加国际分工是建立在劳动
密集型生产专业化的基础上，而不是 建立在资本密集型生产专业化基础上。 换言之，这个国家是利用对外贸易来 节约资本和安排剩余劳动力，而不是 相反。”这一结论与H-O定理恰恰相 反，故被称之为里昂惕夫悖论（The Leontief Paradox）。
贸易三角ΔQAOACA 和ΔQBOBCB
四、H-O定理的 一般均衡框架
商品相对价格
要素价格
要素的派生需求
最终产品需求
技术
要素供给
消费偏好
生产要素所有者的收入分配
1．商品的价格差是国际贸易产生的利益驱动 力。 2.在完全竞争的市场结构下，商品价格的绝对 差异是由生产同种产品时的成本差别造成的。 3.各国生产产品时的成本不同，是由生产要素 的价格不同造成的。 4.生产要素的价格差是由各国生产要素的供给 差异造成的。 5.两国生产要素供给的差异是由两国的要素禀 赋差异决定的。
进口竞争商
进口/出口
资本（美元）
劳动（年劳动人数） 资本/劳动（美元/ 人） 1951年 资本（美元） 劳动（年劳动人数） 174 资本/劳动（美元/ 人） 1958年 资本（美元） 劳动（年劳动人数） 资本/劳动（美元/ 人）
2550780
182 14015
3091339
170 18184 1.30
第四节
要素禀赋理论的验证与补充
一、里昂惕夫之谜 “里昂惕夫统计项”（ Leontief Statistic）: （KX/LX）/（Km/Lm）> 1：出口资本密集型产品， 进口劳动密集型产品。 （KX/LX）/（Km/Lm）<1：出口劳动密集型产品， 进口资本密集型产品。
国际贸易 第3章 要素禀赋理论要素价格均等定理
要素密集度逆转（Factor Intensity Reversal）是 指同一种产品在资本丰富的国家是资本密集型产品， 在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品的情况。如果两 种商品的替代弹性有较大差异时，要素相对价格变化， 就将发生要素密集度逆转的现象。
又称要素禀赋论对国际贸易有很强的解释力至今仍是国际贸易的主流理论312一国将专业化地生产并出口较密集地使用本国相对丰裕的生产要素的产品进口较密集地使用本国相对稀缺的生产要素的产一国将专业化地生产并出口较密集地使用本国相对丰裕的生产要素的产品进口较密集地使用本国相对稀缺的生产要素的产斯托尔珀萨缪尔森定理对新古典贸易中只有自由贸易才能产生福利的观点提出了置疑
论断准确率* 0.70 0.67 0.63 0.70 0.52 0.70
3.3.2 列昂惕夫悖论的解释
1. 要素密集度逆转 2. 要素需求逆转 3. 人力资本 4. 自然资源 5. 贸易壁垒(关税结构)
H-O模型并没有错
3.3.2 列昂惕夫悖论的解释
1.素密集度逆转 赫克歇尔—俄林理论假定7中，对于要素密集度，认
雷布钦斯基分析了在商品相对价格不变的前提下，一 国要素数量的变化对生产的影响。即当商品价格不变 时，一种要素禀赋的增加将导致需密集使用该要素的 商品产出量以更大比例的增加，同时会减少其他产品 的产出。如土地增加，食品的相对供给会更大幅度增 加。
OX、OY直线的斜率分别表示均衡时两个部门的要素使用 比例。X部门偏向于K坐标轴为资本密集型产品。Y部门偏 向于L坐标轴，为劳动密集型产品。
K K* X'
X
O
E' E
Y Y'
要素禀赋理论
斯托珀——萨缪尔森定理（S-S定理）
某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。 推论：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。
逻辑思路
A国（K丰裕）
商品X
商品Y
资本密集型
劳动密集型
出口X
进口Y
要素的派生需求
最终产品需求
生产要素所有者的收入分配
要素禀赋差异
相对供给差异
生产技术条件相同
生产可能性边界线
结论： 资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。
要素禀赋点
图 3－3
图 3－4
二、封闭条件下的相对价格
要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。
要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。
需要强调的是：
它证明了在各国要素价格存在差异，以及生产要素不能通过在国际间自由流动来直接实现最佳配置的情况下，国际贸易可替代要素国际流动，“间接”实现世界范围内资源的最佳配置；
定义：要素密集度（factor intensity），指生产某种产品所投入两种生产要素的比例，这也是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。
X商品的生产所采用的资本与劳动投入比例kx=Kx/Lx ；Y商品的生产所采用的资本与劳动投入比例ky=Ky/Ly ，kx>ky，则称X是资本密集型（capital-intensive）产品，Y是劳动密集型（labor-intensive）产品。
国际贸易 第3章 要素禀赋理论
图3-3等产量线与边际技术替代率
表示了两种生产要素生产一 种产品的组合情况。 Q1、 Q2、Q3表示等产量线。产 量水平Q1< Q2<Q3，离原点 越远产量越大。 A B K2
Q1 O Q3 Q2
K
K1
L1 L2 由A点到B点，劳动增加△L(L1L2)，则资本减少△K(K1K2),此 时产量保持Q1水平不变。MRTSLK = dK/dL，边际技术替代率 等于等产量线的斜率。
3.1.2 赫克歇尔—俄林模型的基本内容
俄林论证生产要素票赋理论的逻辑思路是： 商品价格差异是国际贸易的基础，而商品价格 的差异是由于商品生产的成本比率不同；商品生 产成本比率不同，是因为各种生产要素的价格比 率不同，而生产要素价格比率不同，则是由于各 国的生产要素禀赋比率的不同。因此，生产要素 禀赋比率的不同，是产生国际贸易的最重要基础。
该理论模型对于古典模型，尤其是李嘉图单一要素模型做出
了修正和完善，从各国要素禀赋的差异来解释国际贸易的成 因，奠定了现代国际贸易理论的基础。
3.1.1 赫克歇尔—俄林模型假定前提
1. 要素禀赋
生产要素是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必 须投入的或使用的主要手段，通常指土地、劳动、和资本 三要素，如果加上企业家才能则称之为四要素。
5：规模收益不变假定。假定两国在两种商品的生产上保持 规模收益不变。产量增加的比例等于生产要素投入量增 加的比例。f(tK、tL)= tf(K、L)； 6：技术相同假定。假定两国具有相同的技术水平，具有相 同的生产函数，投入同样数量的生产要素生产同等数量 的某种商品。强调技术不是不变，而是，两国生产同种 商品的技术保持相同； 7：要素密集度假设。假设两种商品的要素密集度不同，一 种为劳动密集型，另一种为资本密集型。两国生产技术 水平相同（生产函数相同，两国同种产品素密集度相同） 8：消费者偏好相同假定。两国的社会无差异曲线在形状和 位置上一致。在假定7、8的基础上，要素禀赋的两种计 量方法是确定一致的； 9： 资源充分利用假定。假定两国在贸易前后都能生产出 最大可能的产量，生产点总是落在生产可能性边界上。
第三章 要素禀赋理论
KY 为产品Y的单位资本投入，LY 为产品Y的单位劳动投入
8
三、模型基本假设
两国相同部门的生产函数相同； 两国消费者偏好相同； 规模收益不变； 所有商品市场、要素市场都是完全竞争的； 两国的生产要素供给是既定不变的； 假设A国为资本充裕的国家，B国为劳动充裕的国家； 生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动； X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳 动密集型产品； 不存在运输成本或其他贸易障碍。 由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一 切条件都是完全相同的。
11
二、封闭条件下的相对价格
要素禀赋
生产技术条件相同
相对供给差异
相对价格差异
两国需求条件完全相同
图 3－4
由于两国的需求情况完全相同， 因此两国的社会无差异曲线的形 状完全相同。如图所示，A国封 EA, 闭经济下的均衡点为 均衡价格 为 ；B国封闭经济下的均衡点 PA EB , 为 均衡价格为 ，由 PB 于 PA PB ，因此A国在X商品上 具有比较优势，而B国则在Y商品 上具有比较优势，即资本充裕国 家在资本密集型产品上具有比较 优势，而劳动充裕国家在劳动密 集型产品上具有比较优势 。
13
14
Px/Py
Px/Py
A国过剩供给曲线
1
O (a)
X
O
(b)
Xp-XC
图1- 1115ຫໍສະໝຸດ Px/PyPx/Py
2
B国过剩需求曲线
O
(a)
X
O
(b)
Xc-Xp
图1-12
16
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劳动的边际生产力下降, w/PX、w/PY均下降，劳动的实际价格(报酬)下降
结论：
斯托珀-萨缪尔森定理（The Stolper-Samuelson Theorem, S-S定理）：某一商品相对
价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要
素的实际价格或报酬则下降。
在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际 产出与商品价格的乘积。在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。 X的相对价格上升 资本和劳动从Y向X部门流动
X部门是资本密集型的，需要较多的资本和较少的劳动
Y部门是劳动密集型的，释放较少的资本和较多的劳动 资本需求大于供给 资本价格上涨 资本需求下降
国际经济学 International Economics
赵明霞 山西大学经济与管理学院
第三章 要素禀赋理论
要素禀赋理论
基本模型 Hechscher-Ohlin，H-O理论 要素价格均等化理论:斯托珀-萨缪尔森定理(S-S定理) 要素积累与国际贸易 :罗伯津斯基定理
要素禀赋理论的验证与补充
Y
假设资本增加，劳动不变 通过Q与Q′两生产均衡点的直线R称 为罗伯津斯基线。 X（资本密集型）产出增加
P T' T Q Q' R P'
Y（劳动密集型）产出减少 需求不变，资本密集型产品的相对价 格下降。
O T 图3-10
T'
X
开放情况下，如果一国某一要素增加，对方国家一切保持不变，那么要素增加后，在 国际市场上密集使用该要素的商品相对价格要下降。
(3.9)
ky
Ky Ly
K y K y Ly Ly
(3.10)
罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导
致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。
• 要素充分利用 • 要素使用比例（要素密集度）不变
图 3－9
二、要素积累与贸易条件
1.
大国情形（对国际市场价格有影响力）
H-O定理 ：根据比较优势原则，一 国
出口密集使用其丰富要素的产品 进口密集使用其稀缺要素的产品。
图 3－7
第三节 要素价格均等化理论
国际贸易因相对价格差异而产生，又促进各国商品相对价格趋于均等。
国际贸易通过商品价格的变动，“间接”实现要素在国家间的流动和
最佳配置。
2019/2/22
14
一、商品价格和要素价格
从有效劳动数量看，美国应为（有效）劳动相对丰富的国家，而资本在美国 则成为相对稀缺的要素。
二、里昂惕夫之谜的解释
1. 人力资本
一般劳动可区分为
非熟练劳动（unskilled labor） 熟练劳动（skilled labor）。熟练劳动是指具有一定技能的劳动，这种技能不 是先天具备的，而是通过后天的教育、培训等手段积累起来。称为人力资本。
第一节 要素禀赋理论的基本模型
一、要素禀赋
要素禀赋：指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。
如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国，则称该国为资本（相对） 丰富或劳动（相对）稀缺的国家；
反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。
2×2×2模型（两个国家、两种产品、两种要素）
EA、EB分别表示A、B两国的要素
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
两国没有贸易的充分必要条件：
2.
（1）两国商品的生产函数（生产技 术条件）相同； （2）两国相对要素禀赋（一国拥有 各种生产要素的数量）相同； （3）两国消费偏好（社会无差异曲 线）相同。 （4）规模收益不变； （5）两国的商品市场和要素市场都
3.
规模收益不变；
所有商品市场、要素市场都是完全竞争的； 两国的生产要素供给是既定不变的；
若该商品是要素增加国家的出口商品，则该国的贸易条件恶化；
若该商品是要素增加国家的进口商品，则该国贸易条件改善。
2.
小国情形 小国在国际市场上可看成是价格接受者，国际价格不会因其经济增长而有 所变动，因此，对小国来说，要素禀赋变化之后，其贸易条件可视为不变。
如果生产可能性边界的外移偏向于出口部门，则称之为偏向出口的增长 （export-biased growth）； 如果生产可能性边界的外移偏向于进口替代部门，则称之为偏向进口的增长 （import-biased growth）。
结论：资本丰富国家A在资本密集型产品X上相对供给能力较强 劳动丰富国家B在劳动密集型产品Y上相对供给能力较强。
2019/2/22 10
二、封闭条件下的相对价格
要素禀赋差异 相对供给差异 相对价格差异 国际贸易
pA<pB
A国在X商品上具有比较优势 B国在Y商品上具有比较优势 资本丰富国家A在资本密集型产品X上具有比较优势
劳动丰富国家B在劳动密集型产品Y上具有比较优势 。
图 3－5
三、H-O定理
开放后
A国将出口X，进口Y，B国则相反。 →A国X的相对价格将上升，B国X的相对价格将下 降，最终两国价格趋于一致，即两国面对相同的 国际均衡价格。
国际均衡价格Pw由A、B两国的相互需求共同决定。
贸易三角ΔQAOACA 和ΔQBOBCB
w MPLY Py r MPKY Py
(3.5) (3.6)
要素的实际价格（报酬）= 边际产出
当X的相对价格上升时 X、Y两个部门所使用的资本-劳动比率均下降。
根据边际收益递减规律，由于资本相对于劳动的投入减少，所以
资本的边际生产力上升, r/PX、r/PY均上升，资本的实际价格(报酬)上升
S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的 实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。
国际贸易改善一国的整体福利，但不是对所有人有利。
国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性影响。
二、国际贸易与要素价格均等化
随着贸易的开展，两国X商品的相对价格的差异会不断缩小，并最 终达到均等。
要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中，由于运
输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，
国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。
要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样，这也是一个比较苛
刻的条件。
要素禀赋差异
相对价格差异
国际贸易
商品价格均等
要素价格均等
第四节 要素积累与国际贸易
反之，以前处于比较劣势的物品，现在也可能变为
具有比较优势 。
C
Q*
增长前，出口Y 经济增长偏向X增长后，出口X
O 图3-13
X
第五节 要素禀赋理论的验证与补充
一、里昂惕夫之谜（The Leontief Paradox ）
表3-2 美国国内生产1百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动（1947年）
在这个过程中两国丰富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则 不断下降，于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于 一个共同的水平。
随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等。
单位价值等产量曲线（unit-value isoquant） 单位等成本直线（unit isocost）
Qˊ p*w pw X
Q
付”的形式为他国所享有 。
pw
O
图3—11 开放条件下经济增长的福利效应
“悲惨增长”（immiserising growth）
转移至他国的利益部分超出了增长利益，总的福利效果为负。
Y C C* Q*
Q
O
X
图3-12
悲惨增长的前提条件：
经济增长偏向增长国的出口部门；
增长国在世界市场是一个大国，即其出口供给的变动足以影响世界价格（相对价格
这也是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。
等成本线-----等产量线
kX = KX / LX kY = KY / LY • k X > kY
•
•
X是资本密集型产品
Y是劳动密集型产品
比较基准：共同的要素价格
图 3－2 两种产品要素密集度对比
三、模型基本假设
1.
两国相同部门的生产函数相同； 两国消费者偏好相同；
发达国家的资本—劳动比值高
于发展中国家， • 发达国家，资本丰富类型 • 发展中国家，劳动丰富类型
美 国
澳大利亚 德 国
199,167
198,407 196,355
韩 国
英 国 加拿大 墨西哥 中国
158,041
155,711 147,329 50,872 45,403
二、要素密集度 要素密集度（Factor intensity）：指生产某种产品所投入两种生产 要素的比例。
出口商品 资本（1947年价格） 劳动（年劳动人数） 资本—劳动比例（美元/人） 2,550,780 182 13,991
进口商品 3,091,339 170 18,184
• 资料来源：W. Leontief(1954):“Domestic Production and Foreign Trade: The American Capital Position Reexamined”, Economia Lnternaionale.
劳动供给大于需求
劳动价格下跌
劳动需求上升
两部门资本-劳动比都下降
在均衡状态下，劳动和资本的价格（报酬）分别为 ：