第三章 要素禀赋理论

劳动的边际生产力下降, w/PX、w/PY均下降，劳动的实际价格(报酬)下降
结论：

斯托珀-萨缪尔森定理（The Stolper-Samuelson Theorem, S-S定理）：某一商品相对
价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要
素的实际价格或报酬则下降。
w MPLY Py r MPKY Py
(3.5) (3.6)
要素的实际价格（报酬）= 边际产出
当X的相对价格上升时 X、Y两个部门所使用的资本-劳动比率均下降。
根据边际收益递减规律，由于资本相对于劳动的投入减少，所以
资本的边际生产力上升, r/PX、r/PY均上升，资本的实际价格(报酬)上升

S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的 实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。

国际贸易改善一国的整体福利，但不是对所有人有利。

国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性影响。
二、国际贸易与要素价格均等化

随着贸易的开展，两国X商品的相对价格的差异会不断缩小，并最 终达到均等。
劳动供给大于需求
劳动价格下跌
劳动需求上升
两部门资本-劳动比都下降
在均衡状态下，劳动和资本的价格（报酬）分别为 ：
w = PX· MPLX = PY· MPLY r = PX· MPKX = PY· MPKY (3.3) (3.4)
由（3.3）和（3.4）两式，可以得到：
w MPLX , Px r MPKX , Px
4.
5.
6.
假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家；
生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动；
7.
8.
X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品； 不存在运输成本或其他贸易障碍。
9.
由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一切条件都是完全 相同的。
是完全竞争的，不存在外部经济性。
总量组合，ρ=K/L
ρA>ρB ，故 • A国为资本丰富的国家 • B国则为劳动丰富的国家。
图 3－1 两国的要素禀赋
表3-1:部分国家2011年人均资本存量（2005年国际价格计算）
国家
瑞 士 日 本 法 国 意大利
人均资本存量（美元/人）
258,427 226,853 216,359 215,636
从有效劳动数量看，美国应为（有效）劳动相对丰富的国家，而资本在美国 则成为相对稀缺的要素。
二、里昂惕夫之谜的解释
1. 人力资本

一般劳动可区分为

非熟练劳动（unskilled labor） 熟练劳动（skilled labor）。熟练劳动是指具有一定技能的劳动，这种技能不 是先天具备的，而是通过后天的教育、培训等手段积累起来。称为人力资本。
若该商品是要素增加国家的出口商品，则该国的贸易条件恶化；
若该商品是要素增加国家的进口商品，则该国贸易条件改善。
2.
小国情形 小国在国际市场上可看成是价格接受者，国际价格不会因其经济增长而有 所变动，因此，对小国来说，要素禀赋变化之后，其贸易条件可视为不变。

如果生产可能性边界的外移偏向于出口部门，则称之为偏向出口的增长 （export-biased growth）； 如果生产可能性边界的外移偏向于进口替代部门，则称之为偏向进口的增长 （import-biased growth）。

在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际 产出与商品价格的乘积。在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。 X的相对价格上升 资本和劳动从Y向X部门流动
X部门是资本密集型的，需要较多的资本和较少的劳动
Y部门是劳动密集型的，释放较少的资本和较多的劳动 资本需求大于供给 资本价格上涨 资本需求下降
结论：资本丰富国家A在资本密集型产品X上相对供给能力较强 劳动丰富国家B在劳动密集型产品Y上相对供给能力较强。
2019/2/22 10
二、封闭条件下的相对价格
要素禀赋差异 相对供给差异 相对价格差异 国际贸易
pA<pB

A国在X商品上具有比较优势 B国在Y商品上具有比较优势 资本丰富国家A在资本密集型产品X上具有比较优势
H-O定理 ：根据比较优势原则，一 国

出口密集使用其丰富要素的产品 进口密集使用其稀缺要素的产品。

图 3－7
第三节 要素价格均等化理论

国际贸易因相对价格差异而产生，又促进各国商品相对价格趋于均等。

国际贸易通过商品价格的变动，“间接”实现要素在国家间的流动和
最佳配置。
2019/2/22
14
一、商品价格和要素价格

要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中，由于运
输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，
国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。

要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样，这也是一个比较苛
刻的条件。
要素禀赋差异
相对价格差异
国际贸易
商品价格均等
要素价格均等
第四节 要素积累与国际贸易
(3.9)
ky
Ky Ly

K y K y Ly Ly
(3.10)
罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导
致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。
• 要素充分利用 • 要素使用比例（要素密集度）不变
图 3－9
二、要素积累与贸易条件
1.
大国情形（对国际市场价格有影响力）
第二节 H-O理论
一、要素禀赋差异与相对供给差异
要素禀赋差异
生产可能性边界差异
供给差异
结论： • 资本丰富国家A偏向于
生产资本密集型产品X
• 劳动丰富国家B偏向于 生产劳动密集型产品Y
图 3－3
图 3－4 生产可能性边界线
pA<pB
相对价格水平相同 p = PX / PY
相对供给RSA(X/Y)>RSB(X/Y)
• 研究要素总量变化对国际贸易的影响
一、罗伯津斯基定理 （Rybczynski Theorem）
• 假设某一生产要素总量增加，比如说资本供给增加了ΔK。充分就业条件下， 增加X（资本密集型产品）生产，减少Y（劳动密集型产品）生产。
K x K K y Kx kx Lx Lx Ly

反之，以前处于比较劣势的物品，现在也可能变为
具有比较优势 。
C
Q*

增长前，出口Y 经济增长偏向X增长后，出口X
O 图3-13
X

第五节 要素禀赋理论的验证与补充
一、里昂惕夫之谜（The Leontief Paradox ）
表3-2 美国国内生产1百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动（1947年）
Qˊ p*w pw X
Q
付”的形式为他国所享有 。
pw
O
图3—11 开放条件下经济增长的福利效应

“悲惨增长”（immiserising growth）
转移至他国的利益部分超出了增长利益，总的福利效果为负。
Y C C* Q*
Q
OBaidu Nhomakorabea
X
图3-12
悲惨增长的前提条件：
经济增长偏向增长国的出口部门；
增长国在世界市场是一个大国，即其出口供给的变动足以影响世界价格（相对价格
偏向出口增长的福利效果 经济增长意味着国民收入水平的提高，国民福利的改善； 经济增长又可能恶化本国的贸易条件(p出/p进），对本国福利产生不利影响。
Y C C* Cˊ
p*w< pw 贸易条件恶化 • 从C到C’，纯粹的增长利益 ； • 从C’到C*，贸易条件恶化，抵消
Q*
了部分经济增长利益，以“转移支

这也是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。
等成本线-----等产量线
kX = KX / LX kY = KY / LY • k X > kY
•
•
X是资本密集型产品
Y是劳动密集型产品
比较基准：共同的要素价格
图 3－2 两种产品要素密集度对比
三、模型基本假设
1.
两国相同部门的生产函数相同； 两国消费者偏好相同；

在这个过程中两国丰富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则 不断下降，于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于 一个共同的水平。

随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等。
单位价值等产量曲线（unit-value isoquant） 单位等成本直线（unit isocost）



劳动丰富国家B在劳动密集型产品Y上具有比较优势 。
图 3－5
三、H-O定理
开放后

A国将出口X，进口Y，B国则相反。 →A国X的相对价格将上升，B国X的相对价格将下 降，最终两国价格趋于一致，即两国面对相同的 国际均衡价格。

国际均衡价格Pw由A、B两国的相互需求共同决定。
贸易三角ΔQAOACA 和ΔQBOBCB

里昂惕夫之谜：美国出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品，这一 结果与H-O理论恰恰相反。
里昂惕夫的解释：有效劳动（effective labor）
由于劳动素质各国不同，在同样的资本配合下，美国的劳动生产率约为他国
（比如意大利）的3倍，因此若以他国作为衡量标准，则美国的有效劳动数量
应是现存劳动量的3倍。
出口商品 资本（1947年价格） 劳动（年劳动人数） 资本—劳动比例（美元/人） 2,550,780 182 13,991
进口商品 3,091,339 170 18,184
• 资料来源：W. Leontief(1954):“Domestic Production and Foreign Trade: The American Capital Position Reexamined”, Economia Lnternaionale.
发达国家的资本—劳动比值高
于发展中国家， • 发达国家，资本丰富类型 • 发展中国家，劳动丰富类型
美 国
澳大利亚 德 国
199,167
198,407 196,355
韩 国
英 国 加拿大 墨西哥 中国
158,041
155,711 147,329 50,872 45,403
二、要素密集度 要素密集度（Factor intensity）：指生产某种产品所投入两种生产 要素的比例。
第一节 要素禀赋理论的基本模型
一、要素禀赋
要素禀赋：指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。

如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国，则称该国为资本（相对） 丰富或劳动（相对）稀缺的国家；

反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。
2×2×2模型（两个国家、两种产品、两种要素）
EA、EB分别表示A、B两国的要素

两国没有贸易的充分必要条件：
2.
（1）两国商品的生产函数（生产技 术条件）相同； （2）两国相对要素禀赋（一国拥有 各种生产要素的数量）相同； （3）两国消费偏好（社会无差异曲 线）相同。 （4）规模收益不变； （5）两国的商品市场和要素市场都
3.
规模收益不变；
所有商品市场、要素市场都是完全竞争的； 两国的生产要素供给是既定不变的；
K 1/r X
PX· X0 = PY· Y0 = 1 1 = w· L + r· K
(3.7) (3.8)
自由贸易下，两国商品价格相等，生产技术
Y X′(X0=1/PX)
条件相同。
• 两国的单位价值等产量线完全相同，
• 单位成本线也完全相同， •
L
Y′(Y0=1/PY) O
要素价格也相同。
1/w
需要强调的是：
Y
假设资本增加，劳动不变 通过Q与Q′两生产均衡点的直线R称 为罗伯津斯基线。 X（资本密集型）产出增加
P T' T Q Q' R P'
Y（劳动密集型）产出减少 需求不变，资本密集型产品的相对价 格下降。
O T 图3-10
T'
X
开放情况下，如果一国某一要素增加，对方国家一切保持不变，那么要素增加后，在 国际市场上密集使用该要素的商品相对价格要下降。
下降）；
增长国进口边际倾向较高，即增长国对进口的需求会因经济增长而显著增加；
增长国出口产品在世界市场上需求价格弹性非常低（需求不变）。
三、要素积累与比较优势
如果时间足够长的话，要素积累或经济
Y
增长可能会改变一国的比较优势形态，即

C* Q
以前具有比较优势的产品，现在由于经济增长可能 变为比较劣势；
国际经济学 International Economics
赵明霞 山西大学经济与管理学院
第三章 要素禀赋理论


要素禀赋理论
基本模型 Hechscher-Ohlin，H-O理论 要素价格均等化理论:斯托珀-萨缪尔森定理(S-S定理) 要素积累与国际贸易 :罗伯津斯基定理

要素禀赋理论的验证与补充