风险与机遇管理程序文件

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风险和机遇的管理流程

风险和机遇的管理流程简介风险和机遇是任何组织面临的常态。

一个有效的管理流程可以帮助组织识别、评估和应对风险，同时也能利用机遇以实现目标。

本文档介绍了一个基本的风险和机遇的管理流程，旨在帮助组织更好地应对不确定性和变化。

步骤一：识别风险和机遇在管理流程的开始阶段，组织需要通过系统地识别潜在的风险和机遇。

这可以通过以下方法来完成：- 与利益相关者交流，了解他们的关切和期望；- 收集过去的经验教训，了解已经发生的风险和机遇；- 分析内外部环境，识别潜在的风险和机遇。

步骤二：评估风险和机遇在这一步骤中，组织需要评估已经识别的风险和机遇的影响和概率。

这有助于组织确定哪些风险和机遇是最重要的，需要优先处理。

评估可以使用定性和定量的方法，例如风险矩阵和概率分析。

步骤三：制定应对策略针对已经评估的风险和机遇，组织需要制定相应的应对策略。

这些策略应该基于评估结果，旨在降低风险的发生概率或影响，并利用机遇以实现组织的目标。

应对策略可以包括以下内容：- 避免风险：采取措施来防止风险的发生，例如改变业务流程或采取安全措施。

- 转移风险：将风险转移到其他方面，例如购买保险或与合作伙伴共享风险。

- 减轻风险：采取措施降低风险的影响，例如备份数据或实施危机管理计划。

- 利用机遇：采取行动以最大程度地利用机遇，例如扩大市场份额或推出新产品。

步骤四：实施和监控一旦应对策略被制定，组织需要实施这些策略，并定期监控其有效性。

实施过程中需要确保资源的充足性和适当的沟通。

同时，组织应该持续跟踪风险和机遇的变化，并根据需要做出调整。

结论一个有效的风险和机遇的管理流程可以帮助组织应对不确定性和变化，实现目标。

通过识别、评估和应对风险，同时利用机遇，组织可以更好地管理风险，提高绩效，促进可持续发展。

以上是简介级别的风险和机遇的管理流程，根据具体情况和组织需求，可进行进一步的定制和细化。

风险和机遇管理程序范文

风险和机遇管理程序范文第一部分：引言风险和机遇是现代企业运营中不能回避的因素。

风险存在于各个方面，可能来自于市场、经济、竞争、技术、法规等方面，对企业的长期发展和可持续性产生重要影响。

而机遇则是企业实现增长和创新的重要来源，能够帮助企业在激烈的市场竞争中脱颖而出。

因此，建立并实施一个有效的风险和机遇管理程序对企业的成功至关重要。

本文将介绍一个完整的风险和机遇管理程序，包括规划、识别、评估、应对和监控等环节，帮助企业全面管理风险和把握机遇，达成企业目标。

第二部分：风险和机遇管理程序的规划1.明确目标和范围：确定整个风险和机遇管理程序的目标和范围，包括管理的层级、应用的领域和涉及的部门等。

2.组建管理团队：成立专门的风险和机遇管理团队，由跨部门的成员组成，包括高层领导、运营经理、财务部门、法律顾问等。

3.制定政策和程序：根据企业的具体情况，制定风险和机遇管理的政策和程序，明确相关的角色和职责，确保所有人员都能按照规定的程序进行操作。

4.培训和沟通：对相关人员进行培训，使其了解风险和机遇管理的基本原理和方法，并建立有效的沟通渠道，促进信息的共享和反馈。

第三部分：风险和机遇的识别1.确定识别方法：选择适合企业的风险和机遇识别方法，如SWOT分析、PESTEL分析、场景分析等。

2.收集信息：收集与企业相关的内部和外部信息，包括市场调查、竞争情报、经济数据等，为风险和机遇的识别提供依据。

3.制定识别工具：根据收集到的信息，制定适用于企业的识别工具，有助于准确地识别潜在的风险和机遇，并对其进行分类和排序。

4.分析和评估：对识别到的风险和机遇进行分析和评估，确定其对企业的影响程度和概率，并制定相应的应对措施。

第四部分：风险和机遇的评估1.确定评估方法：选择适用的评估方法，如定性评估、定量评估、敏感性分析、蒙特卡罗模拟等。

2.制定评估指标：根据风险和机遇的特点，制定评估指标，从不同角度对其进行评估，如财务指标、市场指标、技术指标等。

风险和机遇管理程序

1 目的及范围为了充分识别、评估及应对检验检测过程存在的风险和机遇，避免或降低不利因素的影响，增强有利因素的影响，确保检验检测数据和结果的准确、可靠，确保管理体系的不断完善，特制定本程序。

本程序适用于本公司检验检测过程各环节的风险和机遇的识别、评估及控制。

2 术语和定义风险：在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的可能性。

机遇：对公司有正面影响的条件和事件。

包括某些突发事件等。

风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

3 职责3.1 质量负责人：3.1.1负责组织风险和机遇管理策划；3.1.2负责收集风险和机遇检查表的收集；3.1.3负责组织管理小组对各部门识别提报的风险和机遇分析评估；3.1.4负责组织处置措施的跟踪监控、验证；3.1.5负责组织相关记录的归档。

3.2 业务厅负责识别、提报本室涉及的风险和机遇的项目，并按要求处置。

3.3 检测车间负责识别、提报本车间涉及的风险和机遇的项目，并按要求处置。

3.4 综合部负责识别、提报管理及其它方面的风险和机遇的项目，并按要求处置。

3.5 总经理：3.5.1负责组建风险和机遇管理小组，并赋予职责和权限；3.5.2负责风险和机遇管控计划的审批；3.5.3负责风险和机遇分析评估报告的审批。

3.6 风险和机遇管理小组：3.6.1负责风险和机遇管理的策划；3.6.2负责对各部门识别提报的风险和机遇项目进行分析评估并提出应对措施，形成风险和机遇分析评估报告；3.6.3负责对实施措施的验证。

4 工作程序4.1 组建风险和机遇管理小组4.1.1成立风险和机遇管理小组：组长：总经理副组长：技术负责人、质量负责人成员：业务厅主任、检测车间主任、综合部主任4.1.2风险和机遇管理小组的职责是：a. 组织实施风险和机遇分析和评估；b. 制定风险和机遇应对措施并落实执行；c. 编制风险管理计划；d. 组织实施风险应对措施的实施效果验证。

风险识别和机遇应对管制控制程序文件

风险识别和机遇应对管理控制程序1：目的为识别质量管理体系所有过程中风险与机遇，有效提升正面效果，创造新机会并预防或降低不良效应。

2：适用围适用于供用电管理、电力工程施工过程中与质量管理体系有关的部和外部事宜及利益相关方的相关风险和机遇的识别和控制。

3：职责3.1 最高管理者负责风险管理所需资源的提供，风险可接受准则方针的确定，并按规定周期保持对风险和机遇的评审；3.2 安质部负责风险机遇的识别和应对管理和相关策划和措施的执行、监督。

组织编写《风险和机遇评估分析报告》呈报最高管理者；3.3市场部负责收集产品售后及顾客满意等过程的风险信息及本部门的其它风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并予以实施。

3.4各部门负责本部门职能围与质量管理体系相关风险和机遇识别、评估，策划相应的措施以规避或者降低风险并予以实施；4：工作程序4.1风险和机遇管理策划4.1.1 为识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。

4.1.2 在风险和机遇的识别和应对过程中，各部门应对可能存在风险的过程、人员逐一进行筛选识别，包括但不限于以下方面：a：对适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；b：作业过程中的安全风险；c：设备、检测仪器仪表、安全工器具对质量造成的风险；d：产品售后的风险；e：过程失效的风险。

4.2风险/机遇管理4.2.1建立分风险和机遇评估小组4.2.2.1 安质部牵头市场部、运行部、技术部、工程部、人力资源部等建立“风险识别和机遇评估”工作小组，最高管理者赋予该小组以下的职责：a：组织实施风险和机遇分析和评估；b：制定风险和机遇应对措施并落实执行；c：编制风险管理计划；d：组织实施风险应对措施的实施效果验证。

4.2.2.2 最高管理者应指派一名人员作为工作小组的组长，并赋予以下职责：a：策划并实施风险和机遇的管理，并编制《风险和机遇应对计划》表；b: 评审及监督执行风险和机遇有关方案及措施；c: 审核《风险评估报告》并向最高管理者呈报“风险与机遇的评估报告”及建议方案等；4.2.2.3 工作小组人员的资格要求为确保参加风险识别和机遇评估的人员能够胜任工作要求，应具备以下的能力：a：熟悉相关的作业流程；b：有一定的组织协调能力；c：熟悉本标准的要求，并依据本标准容策划风险分析和评估。

GJB9001C-2017质量管理体系程序文件003风险和机遇管理程序及记录表格

3、风险和机遇管理程序1目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现环境管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。

2.范围本规程适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。

3.权责3.1总经理：负责公司目标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。

3.2各部门：负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施3.3品控部：负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。

4工作程序4.1风险和机遇管理策划4.1.1建立分风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动，本公司每年一次进行风险识别和评估，在识别和评估前应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：a.组织实施风险和机遇分析和评估；b.制定风险和机遇应对措施并落实执行；c.编制风险评价表；d.对实施风险应对措施的实施效果验证。

4.1.2建立风险识别和评估计划评估小组组长应组织策划风险管理计划，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制计划时，应包含但不限于以下内容：a.计划的范围，判定和描述适用于计划的产品的寿命周期阶段；b.职责和权限的分配；c.风险管理活动的评审要求；d.风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则；e.验证活动；f.有关生产和生产后信息收集和评审的活动。

4.1.3风险管理团队人员的任职要求为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：a.熟悉其所在部门的所有流程；b.有一定的组织协调能力；c.熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。

风险和机遇应对措施管理程序文件

风险和机遇应对措施管理程序1.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.范围本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，3.定义3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。

风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。

一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。

一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。

3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。

风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。

3.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。

3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。

3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。

3.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。

3.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。

风险与机遇管理程序

工厂风险与机遇管理程序1 目的为确保质量管理体系能够实现预期的结果，预防或者减少不期望的影响的同时，抓住机遇，建立全面的风险与机遇管理措施，编制本程序。

2 范围本标准合用于工厂与质量管理体系有关的风险与机遇的应对及管控。

3 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。

凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本合用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)合用于本文件。

4 术语和定义(符号、代号和缩略语)下列术语和定义(符号、代号和缩略语)合用于本文件。

4.1风险在一定环境下和一定期限内客观存在的，影响工厂目标实现的各种不确定性事件。

4.25.2 管理者代表负责对工厂风险与机遇应对措施方案进行审核，组织风险管理工作。

5.3 运营部是工厂风险与机遇管理的归口管理部门，负责组织各单位进行风险与机遇应对措施的策划与考核。

5.4 各单位负责贯彻落实工厂风险管理程序，负责与本单位有关的风险和机遇管理，策划风险与机遇应对措施，跟踪完成情况及其有效性评价。

6 风险机遇及其应对措施风险机遇及其应对措施见表 4。

表 4 风险机遇及其应对措施7 过程流程图应对措施运营部组织评审小组对次生风险进行分析，确定等级，制定风险应对措施，并将这些措施纳入“ 风险应对计划”中并实施运营部组织相关单位按《纠正措施控制程序》的要求采取改进和纠正措施验证方法总经理对“风险识别、风险分析与评价表”进行审查总经理对《机遇应对措施检查表》进行审查负责人运营部及各单位运营部及各单位风险风险应对措施引起次生风险机遇把握失控执行时间发现次生风险随时过程流程图见图 1。

风险与机遇等级划分风险与机遇应对计划风险与机遇应对计划Y监督、检查和改进风险与机遇应对计划监督、检查确定是否适宜N风险与机遇管理信息更新图 1 工厂风险与机遇管理流程图8 工作程序和控制要求工作程序和控制要求见表 2。

表 2 工作程序和控制要求工作程序8.1 风险与机遇等级划分8.2 风工作内容输出文件8.1.1 召开评审会运营部组织总经理、管理者代表以及各单位专业人员组成评审小组召开评审会，对工厂内、外部环境及相关方需求管理程序中识别出的风险与机遇进行等级划分 (其判定标准应依据本程序附录 A、B 规定的准则进行)。

风险和机遇的应对措施控制程序文件

风险与机遇的应对措施控制程序1、目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。

2、范围适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。

3、职责3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。

3.2 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。

3.3质量部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。

4、定义：4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。

4.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。

5、工作流程：5.1内外部环境因素信息的获取应考虑：5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺；5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更；5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。

5.2风险与机遇识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。

5.3风险与机遇的类型：5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。

（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、大量投诉、召回等风险。

（2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的人身权，应负民事赔偿责任。

5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。

（1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。

（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。

（3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。

风险和机遇管理程序

XXXX有限公司风险和机遇管理程序文件编号：MP-001实施日期：2019年01月01日受控状态：序号更改实施日期更改章节号更改审批单号更改人版本1 2019-04-01 新制订A/0 23456批准XXX 审核XXX 编制XXX1.目的：通过对公司所属风险和机遇的识别、风析和评定，制订包括风险规避、风险降低和风险接受在内的风险应对措施并加以控制，以增强公司抵抗风险和把握机遇的能力。

2. 范围：本程序适用于整个公司的生命周期及广泛的活动，包括战略和决策、运营、过程、职能、项目、产品、服务和资产，但不包含环境、职业健康安全和法律法规等三个方面的内容。

（该三个方面风险评估及管理另行文件规定，在后续适宜的时机，可考虑进行整合）。

3. 职责：3.1财务部是风险和机遇的归口管理部门，负责风险管理的策划和风险可接受准则的制订；负责组织风险和机遇的评估、评审和更新；负责监督风险应对措施的实施。

3.2公司内各部门参与风险评估和评审，实施风险和机遇应对措施。

4. 定义：4.1风险：不确定性的影响。

影响是指对预期的偏离，包括正面的和负面的。

通常，风险以某个事件的后果组合（包括情况的变化）及其发生的有关可能的词语来表述；4.2风险和机遇：潜在的有害影响（威胁）和潜在的有益影响（机会）。

本定义中的风险是指广义风险（4.1）中的负面影响，而机遇是指广义风险（4.1）中的正面影响；4.3风险准则：评价风险重要性的依据。

风险准则基于组织的目标和内外部状况，或出自于标准、法律、方针和其他要求；4.4风险评估：风险识别、风险分析和风险评价的整个过程。

风险评估旨在量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度；5. 内容：5.1概述5.1.1本公司在进行风险和机遇管控的过程参考（注：部分引用）风险管理（国际标准：ISO31000和IEC/ISO31010）的思路，旨在建立一个科学、可行的风险和机遇管理模式。

有鉴于此，风险和机遇的管理在许多环节是以风险管理代替。

风险和机遇的应对措施控制程序文件资料

风险和机遇的应对措施控制程序1目的明确风险识别时机，确定风险类别，进行风险分析和风险评估，制定风险应对措施，并进行评价，从而确定应对的风险和机遇。

2适用范围整个生产管理生产过程中的风险和机遇的应对。

3内容：1.1 风险识别时机：管理体系策划、顾客宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。

3. 2风险类别：a质量/环境/职业健康安全风险：直接服务质量/环境/职业健康安全风险、间接服务质量/环境/职业健康安全风险。

b环境风险：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。

C经营风险：主要有物资、员工、设备、供销链、品管、管理、生产、法律。

d市场风险：包括市场容量、竞争力、价格风险、促销风险。

财务风险：融资/筹资风险、资金偿还风险、资金使用、资金回收、效益分配。

4风险和机遇的应对流程3.1 质量/环境/职业健康安全风险4. 1.1直接质量/环境/职业健康安全风险：服务质量/环境/职业健康安全问题，导致合同取消等风险。

5. 1.2间接质量/环境/职业健康安全风险：生产过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。

3.2 环境风险4. 2.1行业环境：影响顾客的需求，也间接影响顾客服务交付。

4. 2.2人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。

4. 2.3政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及各地方的相关政策的变动会间接的影响到顾客资金融入以及顾客运营的必要条件。

4. 2.4经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。

4.1 经营风险4.3.1生产过程所涉及劳动防护用品供应：主要包括了物资的价格、质量/环境/职业健康安全和送货时间的变化、外部提供过程、生产和服务的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致物资数量以及质量/环境/职业健康安全上的不达标等。

4.3.2员工风险：市场人员、服务人员和其他管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。

应对风险和机遇的控制程序文件

标题：应对风险和机遇的管理程序第 5 版第 0 次修订发布日期: 2019 年 10 月01日1 目的：通过开展实验室活动、实验室各种关系或实验室人员的关系等各环节的风险识别、分析和评价，制定规避风险、消除风险源或改变风险可能性的应对措施并加以控制，以增强实验室抵抗风险和把握机遇的能力。

2 范围：适用于实验室活动（合同评审、抽样、样品、制备、保存、检测和结果报告环节）、实验室或实验室人员的各种关系引发的风险和机遇的管理。

3 职责3.1质量主管职责（1）负责风险管理的策划和风险可接受准则的制定；（2）组织建立应对风险和机遇的管理程序，并维护其有效性。

（3）负责对质量管理环节风险点的识别、评估，并制定相应的应对措施。

3.2技术主管职责负责对技术环节风险点的识别、评估，并组织制定相应的应对措施。

3.3 质量管理员负责监督风险应对措施的实施，并及时进行记录。

3.4其他人员职责积极配合风险评估，并认真实施应对措施。

4 定义4.1 风险：不确定性对检测结果的影响4.2 机遇：对实验室有利的时机、境遇、条件、环境。

4.3 风险评估：风险识别、风险分析和风险评价的总过程，评价风险对组织实现质量目标和预期结果的程度4.4 风险准则：基于实验室的目标和内外部状况，或法律法规、标准、方针等，用以评价风险重要性的依据。

5 程序5.1 内、外部风险检验检测服务涉及供方、需方、利益相关方和外部环境，见图所示：5.1.1外部风险外部风险包括但不限于：a) 市场风险，包括检测服务的市场需求变化、竞争者、合同纠纷、市场营销等方面的风险；b) 技术风险，包括设施设备和技术更新、新技术新产品的应用、检验检测标准的变化、知识产权等方面的风险，客户和合作伙伴带来的风险；c) 经济风险，包括物价、宏观经济状况、赔付、收支、劳动力价格、资产保值、廉政等方面的风险；d) 法律风险，包括国内外相关法律环境及差异、法规变化、会计政策差异和变动等方面的风险；e) 客户的风险，包括合同违约、变更、破产、法律纠纷等方面的风险；f) 合作方的风险，包括由合作方提供的过程、产品、服务、检验检测活动分包等方面的风险；g) 相关方的风险，包括来自于管理部门、评价部门、结果利用方等方面的风险；h) 自然灾害风险，包括台风、洪水、地震等造成的自然灾害等；5.1.2内部风险内部风险包括但不限于：a) 人员风险，包括认知、诚信、道德、能力、合作、流动，利益冲突、面临压力等方面的风险；b) 管理风险，包括方针、目标、决策、实施、组织结构、管理理念、制度安排、企业文化、资源配置、失误、信息系统等方面的风险；c) 财务风险，包括预算、流动资金、周转率、抵押、租赁、成本控制、盈利模式、债务、赔偿、合同、审计、决算、风险金、固定资产、欺诈、廉政、员工福利等方面的风险；d) 技术风险，包括人员能力、资质、设施设备、实验材料、环境、职业健康、数据可靠性、失误、新技术研发、技术创新、竞争性、检验检测程序、原始数据、质量、安全、应急能力等方面的风险；e) 运营风险，包括合同、环境、检验检测周期、营销、客户隐私、价格、咨询、售后服务、业务连续性、危机处理、与相关方的沟通、合规性等方面的风险；f) 信用风险，包括信誉、社会责任、价值观、机构形象等方面的风险。

风险和机遇应对措施管理控制程序文件

程序文件TZ/QEO241 版次/更改：A/3机遇和风险应对措施管理控制程序1、目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括：风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量/环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2、围本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：a. 业务开发、市场调查过程的风险和机遇管理；b. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；d. 生产过程的风险和机遇管理；e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；f. 设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；h. 持续改进过程的风险和机遇管理；i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3、职责3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，及可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.2行政办：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。

负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况，跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.4销售部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4、术语4.1风险：在一定环境下和一定限期客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

(CNAS体系程序文件35)风险和机遇控制程序

某某有限公司检测中心风险与机遇控制程序文件编号：QY/CX-35版本号：B/0受控状态：受控分发号：_____________持有人：_____________编制：日期：2023-03-01 审核：日期：2023-03-01 批准：日期：2023-03-011目的:对于本检测中心活动范围内所涉及到的危险源进行识别、风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。

2适用范围：适用于本检测中心质量活动的安全评价与控制。

3职责:3.1中心主任3.1.1负责风险与机遇管理所需资源的提供。

3.1.2负责《风险和机遇评估分析表》的批准。

3.2质量负责人3.2.1负责本检测中心危险源识别、评价和风险控制的组织实施工作；3.2.2负责建立安全评价小组，审批重大的风险清单；3.2.3负责风险和机遇应对措施的跟踪验证。

3.3各部门负责人：负责本部门风险和机遇应对措施实施情况的监控。

4工作程序：4.1风险与机遇的识别：对于风险与机遇的识别需要本公司所有人员参与，根据质量管理的要求，对检测前、检测中、检测后和其它方面的风险进行识别。

4.1.1检测前的主要风险因素包括：4.1.1.1合同评审的风险：①检测标准/方法不适用与检测样品；②检测标准/方法不能满足客户需求；③检测委托单一般内容填写不全或填写错误；④检测委托单遗漏相关责任人员的签名。

4.1.12样品风险：①检测样品信息与检测委托单不符;4.1.2.3公正性与信息保密风险：①样品接收来自商业、财务或其他方面的压力损害公正性。

②在与客户沟通时泄露其它客户检测过程中提供的样品、文件及传递过程中的信息。

4.1.3.14沟通风险：①未能将客户的检测需求有效地传递给相关人员。

4.1.4.5其它风险：①对客户或公司的利益造成不利影响的风险。

1.1.2检测中的主要风险因素包括：4.1.2.1人员风险：①检测人员资质不足；②人员不具备检测能力等风险。

5.1.2.2仪器设备风险：①仪器设备不能满足检测要求，性能异常；②未定期校准或核查；③没有使用和维护记录；④无状态标识管理；⑤设备档案记录不完整等风险。

风险和机遇管理制度范文

风险和机遇管理制度范文风险和机遇管理制度范文一、前言风险和机遇是企业经营中无法避免的两个方面，对企业的发展具有重要意义。

为了依法经营、健康发展，企业需要建立完善的风险和机遇管理制度，以科学、合理地应对各种风险，并在面临挑战时抓住机遇，获取竞争优势。

二、风险管理制度1. 目标和原则1.1 目标：确保企业能够有效识别、评估、控制和应对各类风险。

1.2 原则：（1）科学性原则：风险管理应基于科学、可靠的理论和方法。

（2）全员参与原则：企业组织每个员工都应参与风险管理活动。

（3）风险可追踪原则：企业应确保风险的发生和处理过程的可追踪性。

（4）持续改进原则：企业应根据实际情况不断改进风险管理制度。

2. 风险识别和评估2.1 确定风险来源：企业应识别和确定与其经营活动相关的所有内部和外部风险来源。

2.2 风险评估：对已确定的风险进行定性和定量评估，确定其概率和影响程度，进一步确定其优先级。

3. 风险控制和应对3.1 风险控制策略：根据风险识别和评估结果，制定相应的风险控制策略，包括避免、减轻、分散和转移等。

3.2 风险处理措施：根据风险控制策略，制定具体的风险处理措施，并确保其有效执行。

包括制定应急预案、建立风险监控机制等。

4. 风险监控和评估4.1 风险指标标准：企业应根据自身情况确定一系列风险指标标准，用于监控和评估风险情况。

4.2 风险监控方法：根据风险识别和评估结果，选择适当的风险监控方法，及时发现和识别风险情况。

4.3 风险评估：对已出现的风险进行评估，及时调整和改进之前的风险控制策略和处理措施。

三、机遇管理制度1. 目标和原则1.1 目标：确保企业能够敏锐发现、准确把握和充分利用各类机遇，提升企业竞争力。

1.2 原则：（1）灵活性原则：企业应保持机动灵活的态度，及时应对不同的机遇。

（2）创新性原则：企业应鼓励和支持创新，以获取更多的机遇。

（3）资源整合原则：企业应积极整合内外部资源，以利用机遇。

风险和机遇的管理程序2023版

风险和机遇的管理程序2023版
本文档旨在提供一套有效的管理程序，以帮助组织在2023年有效地管理风险和抓住机遇。

以下是该程序的主要步骤：
1. 风险评估
首先，组织应进行全面的风险评估，以确定可能对业务产生负面影响的潜在风险。

评估过程应包括以下步骤：
- 确定潜在的内部和外部风险因素；
- 评估每个风险的概率和影响程度；
- 优先考虑概率高且影响大的风险。

2. 风险管理
在确定主要风险后，组织应制定相应的风险管理策略。

以下是一些关键步骤：
- 制定适当的风险缓解措施，以减轻风险的潜在影响；
- 确定风险责任人，并建立有效的沟通和协作机制；
- 监控风险的实施情况，并及时调整风险管理策略。

3. 机遇利用
除了风险管理外，组织还应积极寻找和利用机遇。

以下是一些建议：
- 定期评估市场和行业趋势，以发现新增的机遇；
- 建立创新和研发团队，以推动新产品和服务的开发；
- 加强合作伙伴关系，以拓展业务渠道和市场份额。

4. 审查和改进
为确保管理程序的有效性，组织应定期进行审查和改进。

以下是一些建议：
- 定期评估风险和机遇管理策略的实施情况，并及时调整；
- 收集反馈意见并寻求持续改进的机会；
- 更新风险和机遇评估的方法和工具，以保持与市场趋势的一致性。

以上是风险和机遇的管理程序2023版的主要内容。

通过遵循这些步骤，组织将能够更好地管理风险并抓住机遇，从而取得长期的成功。

IATF16949风险及机遇控制程序文件

1．目的建立全面的风险和机遇管理措施，增强公司抗风险能力。

2．范围适用于在公司质量和环境管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制.包括汽车产品的召回和汽车产品审核、使用现场的退货、修理、投诉、报废返工中的风险分析；3．职责3.1总经理/副总经理：负责风险与机遇管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等；负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.2 ISO推进室：负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况；3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4.0定义：4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。

4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

4.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。

风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。

一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

4.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。

4.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。

风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险事件。

4.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。

2023年风险和机遇应对管理程序

X X X 股份有限公司
2023年质量管理体系程序文件汇编
文件编制编制日期年月日
文件接
收部门 □总经理 □管代 □行政部 □品质部 □物流部 □财务部 □业务部 □
文件审核审核日期年月日
文件批准批准日期年月日
文件编号受控状态接收人员发布日期 2023年 01月 25 日 ☑受控 □非受控发放编号
程序文件更改履历表
序号更改人更改原因更改内容版本号
风险和机遇应对管理程序
1.目的
为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.范围
本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：
a.业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；
b.产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理；
c.供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；
d.生产过程的风险和机遇管理；
e.过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；
f.设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；
g.不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；
h.持续改进过程的风险和机遇管理；。

风险和机遇管理程序(2019)

风险和机遇管理程序（2019 ）风险和机遇管理程序文件编号版本实施日期页码1目的通过识别公司新项目开发存在的风险源，分析现有风险管理系统屮有关的风险管理措施，制定有效的减轻风险的措施，降低风险对人员.环境和公司管理的影响，完善公司风险管理体系。

2范围适用于本公司新项目产品过程设计开发的风险管理。

3定义3. 1危险：可能导致伤害或疾病.财产损失.工作环境破坏.管理正常有效开展或这些情况组合的根源或状态。

3.2风险：是指危险发生的可能性和危险事件的后果。

3.3风险管理:是指接受一个已知或经评估的风险和/或实施降低风险后果或发生概率的措施的过程。

3.4风险评估:是指评估由已识别的危险产生的危害的可能性和后果.确定控制风险的恰当措施的过程。

4职责4.1最高管理者最高管理者作为本公司产品风险的责任人，负责：•制定本公司的风险管理方针；•为风险管理活动配备充分的资源和有资格能胜任的人员；•规定风险管理的职责和权限，授权技术部确定风险管理小组成员；•主持每年的风险管理活动评审；•批准《风险管理报告》。

4.2技术部技术部作为本公司风险管理的主管部门，为确保在计划的规定阶段完成风险管理活动：•负责指定各项目风险管理负责人；•负责批准风险管理计划；•负责组织协调风险管理活动；•负责跟踪检查风险管理活动实施情况。

4.3项目风险管理负责人•负责制定风险管理计划；•负责组织风险管理小组实施风险管理活动；•负责跟踪相关活动，包括生产和生产后信息，对涉及风险管理活动的内容，必要时执行相关风险管理活动；对涉及重大风险的，可直接向最高管理者汇报■♦•负责整理风险管理文档，确保风险管理文档的完整性和可追溯性。

4.4风险管理小组风险管理小组的构成必须包括熟悉产品原理及功能的成员，熟悉产品制造的成员，以及熟悉产品的应用的成员，需要掌握所应用的风险分析工具。

5过程乌龟图谁来做（能力/技能/培训）1.过程所有者：技术部（部长.副部长.工程师等）；项目小组（项目经理.小组成员）；风险管理小组（组长.成员）；2.过程支持者：总经理；管理者代表。

风险与机遇管理程序

5.7监督检查和评判
管理者代表根据《风险评估与对应措施表》和《机遇评估与应对措施表》定期或不定期监督检查风险（应急）措施的实行情形，评判措施的有效性，并将检查结果填写在《风险评估与应对措施表》和《机遇评估与应对措施表》中，检查发觉的问题应采取纠正措施，以保证风险管理的有效性、连续性、充分性，监督检查和评判结果应作为管理评审的输入。
国内外忽视市场风险、缺少应对措施导致企业蒙受缺失的案例；
国内外忽视法律法规风险、缺少应对措施导致企业蒙受缺失的案例；
收集与公司经营生产、竞争对手、主要客户和外部供方等方面有关的重要信息；
收集与公司相干的所有法律法规纠纷方面的信息。
5.1.3风险辨认方法
管理者代表将收集整理的上述相干风险的信息发给小组成员，由各成员结合本部门收集的风险信息和实际情形采取《风险评估与应对措施表》进行风险辨认，可以采取问卷调查、小组讨论、专家咨询、情形分析、政策分析、行业标杆比较、访谈法等方法辨认风险。
管理者代表按公司内外部环境知道和分析输出的《组织环境外部因素分析表》《组织环境内部因素分析表》中能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客中意能力的相干内容，以及相干方的需求和期望等内容作为风险辨认的信息输入，同时管理者代表还须收集以下风险信息：
国内外战略风险失控导致企业蒙受缺失的案例；
国内外财务风险失控导致危机的案例；
5.8沟通和记录
风险管理进程中，应做好内外部沟通，沟通的内容包括：风险信息的收集、风险辨认分析评判与应对措施、机遇评估应对措施、风险管理的实行情形等。各部门负责相干的风险管理形成文件信息的储存，管理者代表负责公司风险管理形成文件信息的储存和管理。
5.9在风险辨认和评判的进程中，所辨认出来的风险可能会存在内容交叉和重复的情形，管理者代表负责确保应对措施的一致性和完全性。