C15091 机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务介绍 课后测验 100分
资产证券化C15064+100分新选.
一、单项选择题1. 下列选项中不属于证券挂牌转让交易流通平台的是（）。
A. 上交所B. 深交所C. 北交所D. 证券公司柜台市场您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 资产转移的法律意义在于（）。
A. 实现基础资产的“真实销售”B. 达到“破产隔离”C. 逃避法律责任D. 以上都不对您的答案：B,A题目分数：10此题得分：10.03. 在资产证券化业务的各个参与主体中，会计师的职能（）。
A. 出具基础资产审计报告B. 出具会计处理意见C. 产品设计D. 现金流分析您的答案：A,B题目分数：10此题得分：10.04. 下列选项中属于未来收益权的基础资产有（）。
A. 水费收入B. 排污费收入C. 电费收入D. 租赁合同的租金收益您的答案：A,B,C题目分数：10此题得分：10.05. 资产证券化产品结构设计的要求包括（）。
A. 独立、可预测、可特定化B. 建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制C. 融资有担保D. 专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行您的答案：B,A,D题目分数：10此题得分：10.06. 在需求发起阶段，具体包括（）工作。
A. 资产负债管理B. 确定资产类型C. 信息披露D. 上述所有您的答案：B,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 开展资产证券化业务时，有不良信用记录的企业可以作为融资主体。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08. 拟进行证券化的基础资产应该在法律上能够准确、清晰地予以界定，并构成一项独立的财产权利。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 在资产证券化业务的各个参与主体中，流动性支持机构的职能是通过流动性贷款提供流动性支持。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 在资产证券化业务的参与主体中，资产服务机构主要负责基础资金的处置和现金流的回收。
（）您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0试卷总得分：100.0一、单项选择题1. 下列不属于产品结构设计考察要素的是（）。
c15094机构间私募产品报价与服务系统收益凭证业务介绍
一、单项选择题1. 目前，在报价系统收益凭证的投资者中，最大的投资方是（）A. 券商B. 银行C. 基金D. 基金子公司描述：报价系统的参与人主体您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 收益凭证是本金和收益的偿付与特定标的挂钩的有价证券，下列属于收益凭证特定标的的有（）A. 货币利率B. 基础商品C. 证券的价格D. 指数描述：收益凭证的挂钩标的您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.03. 目前,我国证券行业资金类业务主要包括( )等业务模式A. 信用交易B. 做市交易C. 衍生品交易D. 经纪业务描述：我国证券行业资金类业务的主要模式您的答案：D,B题目分数：10此题得分：0.04. 相比已有的券商融资工具，收益凭证产品的主要优势包括A. 约束机制相对较少B. 收益率竞争力较强C. 产品设计空间较大描述：收益凭证产品的主要优势您的答案：A,B,C题目分数：10此题得分：10.05. 《证券公司债务融资工具管理暂行规定（征求意见稿）》中指出，证券公司发行收益凭证，应当符合下列条件：A. 最近12个月风险控制指标持续符合要求B. 募集资金有合法用途C. 以现金或者中国证监会认可的其他形式募集D. 中国证监会规定的其他审慎性条件描述：收益凭证发行条件您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 2014年5月中国证监会发布《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》进行细节落实，鼓励证券经营机构探索新的融资渠道和新型融资工具支持证券经营机构开展收益凭证业务试点。
描述：收益凭证政策依据您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 收益凭证的发行主体为证券公司、基金公司及其子公司、已在基金业协会备案的私募基金描述：收益凭证的发行主体您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 收益凭证的发行方式是公开发行。
描述：收益凭证的发行方式您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 2013年3月中国证监会发布《证券公司债务融资工具管理暂行规定（征求意见稿）》对收益凭证进行了定义。
C15051 机构间私募产品报价与服务系统服务体系
一、多项选择题1. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“包容”指（）。
A. 支持创新B. 实行产品创设负面清单C. 弹性披露D. 营造包容、有序市场环境您的答案：A,C,B,D题目分数：10此题得分：10.02. 报价系统为（）等产品提供服务。
A. 收益凭证B. 资管产品C. 私募基金D. 次级债您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.03. 以下哪些属于报价系统服务上市公司的模式？A. 利用报价系统进行债务融资B. 上市公司股东存量股份盘活和低成本融资C. 以股票收益权互换方式实现员工持股计划D. 为上市公司定增提供路演服务您的答案：A,B,D,C题目分数：10此题得分：10.04. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“开放”指（）。
A. 不垄断、不取代任何市场B. 每个参与人都是市场组织者C. 汇集各市场资源D. 不受时空限制您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.05. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“竞争”指（）。
A. 发挥市场的决定性作用B. 支持参与人为投资者、融资者提供个性化服务C. 主张参与自由、地位平等、公平竞争D. 弹性披露您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：0.06. 报价系统场外衍生品市场主要提供（）等服务。
A. 在线签约B. 在线交易C. 集中清算D. 交易报告E. 担保品管理您的答案：D,C,B,E,A题目分数：10此题得分：10.0二、判断题7. 报价系统为各类私募债券融资工具和私募投资基金等私募产品提供公开发行转让服务。
您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08. 报价系统是为报价系统参与人提供公募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 报价系统参与人主要为证券公司、私募基金、银行信托等金融机构和专业投资等各类机构。
课后测验机构间私募产品报价与服务系统产品体系及注册服务
C15009课后测验机构间私募产品报价与服务系统产品体系及注册服务一、单项选择题1. 证券企业短期企业债券是指证券企业以短期融资为目, 约定在（）（含）以内还本付息企业债券。
A. 三个月B. 六个月C. 一年D. 十八个月您答案: C题目分数: 10此题得分: 10.0批注:2. 证券企业短期次级债期限为（）。
A. 1个月以下B. 1个月以上, 3个月以下C. 3个月以上, 6个月以下D. 3个月以上, 1年以下您答案: D题目分数: 10此题得分: 10.0批注:3. 依据《机构间私募产品报价与服务系统管理措施（试行）》, 委托报价系统登记结算机构办理登记, 参与人或私募产品发行人应该与市场监测中心签署（）。
A. 登记服务协议B. 资金结算服务协议C. 发行服务协议D. 转让服务协议您答案: A题目分数: 10此题得分: 10.0批注:二、多项选择题4. 现在在机构间私募产品报价与服务系统开展业务产品包含（）等。
A. 资产管理计划B. 私募基金C. 证券企业次级债D. 收益凭证您答案: D,C,B,A题目分数: 10此题得分: 10.0批注:5. 机构间私募产品报价与服务系统衍生品交易平台支持签约类型有（）。
A. SAC主协议B. 补充协议C. 交易确定书D. 履约保障协议您答案: C,B,A,D题目分数: 10此题得分: 10.0批注:6. 机构间私募产品报价与服务系统资金支付渠道可选择（）。
A. 中国证券登记结算有限企业B. 中国人民银行C. 商业银行D. 第三方支付机构您答案: D,A,C题目分数: 10此题得分: 10.0批注:7. 机构间私募产品报价与服务系统能够为证券期货经营机构参与人创设或承销私募产品提供（）等服务。
A. 审批B. 发行C. 销售D. 转让您答案: C,B,D题目分数: 10此题得分: 10.0批注:三、判定题8. 并购重组私募债券期限为五年（）。
您答案: 错误题目分数: 10此题得分: 10.0批注:9. 机构间私募产品报价与服务系统为私募投资基金提供了销售平台和投资平台。
机构间私募产品报价与服务系统发行与转让服务(自测100分)
机构间私募产品报价与服务系统发行与转让服务返回上一级单选题（共5题，每题10分）1 . “机构间私募产品报价与服务系统”通过（）频道为参与人提供转让私募产品的平台。
∙ A.在线协商∙ B.在线签约∙ C.在线支付∙ D.在线转让我的答案：D2 . 机构间私募产品报价与服务系统参与人在发行注册时可以规定参加投标的人数限制，但最低不少于（）人。
∙ A.1∙ B.2∙ C.3∙ D.4我的答案：C3 . 根据《机构间私募产品报价与服务系统发行与转让规则》，发行注册通过确认后，簿记管理人应当按照（）在报价系统确认开始发行，接受参与人的申购申报。
∙ A.系统设定的固定时间∙ B.约定报名时间∙ C.簿记建档发行方案中确定的簿记开始时间∙ D.招标开始时间我的答案：C4 . “机构间私募产品报价与服务系统”的结算开始时间为每天的（），该时点以后的成交于次日结算。
∙ A.15:00∙ B.15:15∙ C.15:25∙ D.15:30我的答案：D5 . 以下属于“机构间私募产品报价与服务系统”产品的购买方权限的是（）。
∙ A.投资类∙ B.创设类∙ C.推荐类∙ D.展示类我的答案：A多选题（共2题，每题10分）1 . 下列选项属于“机构间私募产品报价与服务系统”产品转让基本流程涉及的环节的是（）。
∙ A.转让注册∙ B.转让信息披露∙ C.投资者申购与赎回∙ D.清算与交收∙ E.变更登记我的答案：ABDE2 . 下列关于“机构间私募产品报价与服务系统”做市转让的说法中，正确的有（）。
∙ A.做市商对于其发出的报价不具有成交义务∙ B.做市商对于其发出的报价具有成交义务∙ C.做市商的交易对手方点击其买入或卖出的要约报价后，报价系统直接确认成交∙ D.做市商的交易对手方点击其买入或卖出的要约报价后，报价系统在做市商点击“确认成交”后确认成交我的答案：BC判断题（共3题，每题10分）1 . “机构间私募产品报价与服务系统”通过“在线发行”频道为参与人提供发行、认购、申购、赎回私募产品的平台。
C14066机构间私募产品报价与服务系统基本制度介绍(2套) 100分
一、单项选择题
1. “机构间私募产品报价与服务系统”的账户安排不包含（ ）。 A. 自营账户 B. 受托账户 C. 实际持有账户 D. 名义持有账户 2. 下列陈述中，不属于现阶段我国多层次资本市场存在的主要问题的是（ ）。 A. 单个市场组织过度发达，导致不同市场之间缺乏联通机制 B. 市场间缺乏联通机制 C. 产品单一，没有建立多元、差异化的产品创设机制 D. 没有与多层次资本市场相适应的参与主体，造成了“小行业大市场”的格局 3. 以下不属于“机构间私募产品报价与服务系统”提供的信息展示与项目对接服务的是（ ）。 A. 参与人通过报价系统展示自身的业务、财务、项目等信息 B. 参与人通过报价系统展示推荐企业的业务、财务、项目等信息 C. 参与人通过报价系统与机构投资者进行项目对接 D. 参与人通过报价系统推荐自己承销的私募产品在报价系统发行
答案：B,D,C,E,A 6.
答案：B,C,D,A
三、判断题
7. 申请开通机构间私募产品报价与服务系统代理交易类业务权限的参与系统”采用负面清单原则是指除监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产 品外，在报价系统报价、发行、转让的私募产品直接实行事后备案。（ ）
答案：正确 10. 申请注册机构间私募产品报价与服务系统参与人的机构依照报价系统有关规则通过网页 提交注册材料后，无需经过报价系统确认，即可注册成为报价系统参与人，并享受相关业务 权限。（ ）
答案：错误
二、多项选择题 4. “机构间私募产品报价与服务系统”的建设开发的理念体现为（ ）。
A. 多元性 B. 开放性 C. 竞争性 D. 包容性 答案：A,B,C,D
5. 依据《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》，报价系统参与人应满足的条件 有（ ）。
报价系统资产证券化业务操作说明
机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务操作说明中证机构间报价系统股份有限公司2015年9月目录名词解释 (3)报价系统资产证券化业务流程 (5)报价系统资产支持证券发行注册材料 (6)报价系统资产支持证券转让注册材料 (7)报价系统资产证券化业务常见问题及解答 (8)第一部分概述 (8)第二部分资产支持专项计划发行服务 (9)第三部分资产支持专项计划份额转让服务 (13)第四部分备案及信息披露 (14)第五部分登记结算服务 (15)联系我们 (18)名词解释1.报价系统公司是指中证机构间报价系统股份有限公司。
2.报价系统是指机构间私募产品报价与服务系统。
3.资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。
4.《管理规定》是指2014年11月19日，中国证券监督管理委员会公告〔2014〕49号公布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》。
5.《信息披露指引》是指2014年11月19日，中国证券监督管理委员会公告〔2014〕49号公布《管理规定》的配套规则《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》。
6.《尽职调查指引》是指2014年11月19日，中国证券监督管理委员会公告〔2014〕49号公布《管理规定》的配套规则《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》。
7．负面清单是指2015年1月16日,中国基金业协会发布《资产证券化业务基础资产负面清单指引(正式稿)》。
8．《业务指引》是指2015年2月16日，中证资本市场发展监测中心有限责任公司（现中证机构间报价系统股份有限公司）发布的《机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务指引（试行）》。
报价系统资产证券化业务流程通过报价系统发行资产支持证券的，由管理人进行在线注册，填写基本要素，上传文件。
注册材料包括：（一）主要交易合同文本，包括但不限于认购协议、基础资产转让合同、托管合同；（二）计划说明书；（三）法律意见书；（四）风险揭示书；（五）初始信用评级报告（如有）；（六）特定原始权益人最近三年（未满三年的自成立之日起）经审计的财务会计报告以及融资情况说明。
机构间私募产品报价与服务系统基本制度介绍测试试题100分
机构间私募产品报价与服务系统基本制度介绍试题100分————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：2试题一、单项选择题1. 以下关于“机构间私募产品报价与服务系统”报价方式的说法中，正确的是（）。
A. 意向报价和要约报价均具有成交义务B. 意向报价具有成交义务，而要约报价不具有成交义务C. 意向报价不具有成交义务，而要约报价具有成交义务D. 意向报价和要约报价均不具有成交义务描述：null您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 以下关于“机构间私募产品报价与服务系统”参与人业务权限的说法正确的是（）。
A. 每个参与人仅能申请一类业务权限B. 具有创设类业务权限的参与人可以创设或发行私募产品C. 金融机构申请代理类业务权限，净资产不得少于2千万元D. 具有代理类业务权限的参与人可以推荐私募产品在报价系统转让描述：null您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 下列陈述中，不属于现阶段我国多层次资本市场存在的主要问题的是（）。
A. 单个市场组织过度发达，导致不同市场之间缺乏联通机制B. 市场间缺乏联通机制C. 产品单一，没有建立多元、差异化的产品创设机制D. 没有与多层次资本市场相适应的参与主体，造成了“小行业大市场”的格局描述：null您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. “机构间私募产品报价与服务系统”为报价参与人提供私募产品的（）服务。
A. 报价B. 发行C. 转让D. 登记结算描述：null您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.05. 可以在“机构间私募产品报价与服务系统”报价、发行、转让的私募产品包含（）等。
A. 资管产品B. 收益凭证C. 私募基金D. 金融衍生品E. 非公开发行债券描述：null您的答案：C,D,E,A,B题目分数：10此题得分：10.06. 发展私募市场需要重点关注的问题包括（）。
机构间私募产品报价与服务系统互联互通及云柜台90分
机构间私募产品报价与服务系统互联互通及云柜台、单项选择题1. 下面选项中（）不是机构间私募产品报价与服务系统私募产品服务的关键环节。
A.交易中心B.登记系统C.证券公司风控系统D. 结算系统E. 柜台系统您的答案： C题目分数：10此题得分：10.02. 在外部登记模式中，（）功能模块不在报价系统中完成。
A . 发行交易B . 注册登记C . 资金交收D .通讯接口您的答案： B题目分数：10 此题得分：10.0、多项选择题3 . 报价系统全服务（云柜台）的优势有哪些？A . 服务自选B . 投入少C . 有公信力D . 支持创新E.可定制化您的答案：B,C,E,D,A题目分数：10此题得分：10.04 . 以下哪些属于报价系统云柜台后台日终处理的功能？A . 柜台收盘B.柜台资金对账C.柜台日终清算交收D.柜台份额对账E.柜台清算回滚您的答案：D,C,A,B,E题目分数：10此题得分：10.05.以下哪些属于报价系统云柜台的申请条件？A.已注册成为报价系统参与人B.具有一定的业务和客户基础C.具有从事代理交易等业务的专业人员和业务能力D.具有代理交易等相关业务管理、合规管理、风险管理机制您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.06.以下哪些属于报价系统云柜台份额管理的主要功能？A.对客户持有的产品份额进行冻结与解冻、调增或调减B.对客户产品份额的查询统计C.对产品成交历史记录和操作明细查询D.对客户资金进行冻结与解冻您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：0.07.以下哪些属于报价系统云柜台参与人的职责？A. 账户管理B. 投资者适当性管理C. 代理交易D. 份额管理您的答案：D,A,C,B题目分数：10此题得分：10.08.以下哪些属于中证互联APP的功能?A.产品详情B.交易、账户管理C. 柜台开户D. 产品列表您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题9.交易云、账户云、全服务（云柜台）等属于报价系统提供的云服务模式。
资产证券化交易结构分析 课后测验(90分)
资产证券化交易结构分析课后测验（90分）一、单项选择题1. 资产证券化过程中，基础资产的选取通常来自债权类资产和收益权类资产，以下属于收益权类资产的是（）。
A. 其他应收款B. BT合同债权C. 融资租赁D. 电力收益权2. 以下哪项不属于资产证券化过程中所谓的交易结构中所包含的内容（）。
A. 资产支持证券的分档设计B. 现金流偿付顺序设计C. 增信设计D. 基础资产的特定化与合法转让E. 建立工作底稿制度二、多项选择题3. 在资产证券化交易结构设计中，通常会采用优先次级档的内部增信方式，优先档的还本方式一般包括（）。
A. 顺序还本B. 到期还本C. 分期还本D. 过手还本4. 在资产证券化交易结构设计中通常有增信设计环节，以下属于内部信用增级方式的有（）。
A. 流动性支持B. 利差账户C. 超额抵押D. 优先次级档5. 在资产证券化交易结构设计的基础资产特定化环节，收益权类资产通常体现为企业未来经营现金流，其特定化相对复杂，应主要关注的问题包括（）。
A. 产生现金流的产品价格需要资产评估公司进行专业的评估B. 特定的收费种类C. 特点的期间D. 产生现金流的产品数量需要资产评估公司进行专业的评估三、判断题6. 在资产证券化交易结构设计中通常有分档设计环节，分档设计现金流重组模式包括过手型重组和转付型重组。
（）正确错误7. 在资产证券化项目中，若现金流入为政府回购款，实际借款人为地方政府，则债权转让需得到政府批准。
（）正确错误8. 在资产证券化交易的内部增信方式中，流动性支持、利差账户及差额支付的触发通常在基础资产现金流足够支付本息时启动。
（）正确错误9. 资产支持证券分档设计的核心原则是：非违约情况下，在任一专项计划分配日专项计划账户可支配现金流金额应大于等于资产支持证券分配所需现金流。
（）正确错误10. 在资产证券化交易结构设计中，目前基础资产的转让模式主要采用真实销售的形式。
（）正确错误出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。
C140066课后测验-机构间私募产品报价与服务系统基本制度介绍
C140066课后测验一、单项选择题1. 以下不属于“机构间私募产品报价与服务系统”提供的信息展示与项目对接服务的是（）。
A. 参与人通过报价系统推荐自己承销的私募产品在报价系统发行B. 参与人通过报价系统展示自身的业务、财务、项目等信息C. 参与人通过报价系统与机构投资者进行项目对接D. 参与人通过报价系统展示推荐企业的业务、财务、项目等信息2. 下列陈述中，不属于现阶段我国多层次资本市场存在的主要问题的是（）。
A. 市场间缺乏联通机制B. 没有与多层次资本市场相适应的参与主体，造成了“小行业大市场”的格局C. 产品单一，没有建立多元、差异化的产品创设机制D. 单个市场组织过度发达，导致不同市场之间缺乏联通机制3. “机构间私募产品报价与服务系统”的账户安排不包含（）。
A. 名义持有账户B. 自营账户C. 实际持有账户D. 受托账户二、多项选择题4. “机构间私募产品报价与服务系统”的建设开发的理念体现为（）。
A. 竞争性B. 多元性C. 包容性D. 开放性5. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，参与人提交的要约报价应该包含确定的（）等要素。
A. 私募产品的数量B. 私募产品的价格C. 私募产品交收方式D. 私募产品的名称或代码E. 私募产品买卖方向6. 根据“机构间私募产品报价与服务系统”的信息披露规则，下列私募业务信息，不得向公众披露的有（）。
A. 涉及商业秘密的信息B. 法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息C. 合同约定的不得向公众公开的信息D. 涉及参与人客户隐私的信息三、判断题7. 证监会《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》中明确指出：“加快建设机构间私募产品报价与服务系统”，“对在机构间私募产品报价与服务系统创设的私募产品，直接实行事前备案”。
（）正确错误8. 申请开通机构间私募产品报价与服务系统代理交易类业务权限的参与人应当为金融机构。
（）正确错误9. 申请注册机构间私募产品报价与服务系统参与人的机构依照报价系统有关规则通过网页提交注册材料后，无需经过报价系统确认，即可注册成为报价系统参与人，并享受相关业务权限。
C15096 私募基金发展与证券公司托管及外包综合服务业务 课后测试(100分)
C15096 私募基金发展与证券公司托管及外包综合服务业务课后测试一、单项选择题1. 中国的私募证券投资基金行业的发展可以划分为（）个阶段。
A. 一B. 二C. 三D. 四描述：中国私募证券投资基金的发展历程。
您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 根据中国证券投资基金业协会统计的数据，截至2014年12月31日，实缴规模最大的私募基金类型是（）。
A. 私募证券投资基金B. 私募股权投资基金C. 私募创业投资基金D. 私募商品基金描述：我国私募管理人自主发行产品的情况。
您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 在私募基金登记备案制度实施之前，私募基金机构（管理人）主要承担（）的职责。
A. 投资顾问B. 发行通道C. 资产托管D. 交易通道描述：私募基金托管外包的需求分析。
您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. “证券公司基金外包综合服务业务”是指证券公司根据法律法规的规定以及与基金管理人的合同约定，作为服务机构为基金管理人提供（）等服务的业务。
A. 产品销售B. 份额登记C. 估值核算D. 投资顾问E. 信息技术系统描述：证券公司托管与外包综合服务业务的定义和运作框架。
您的答案：B,A,E,D,C题目分数：10此题得分：10.05. 在私募基金登记备案制度实施之后，私募基金管理人选择自己发行私募产品的主要困难（难点）包括（）。
A. 产品设计复杂B. 人力成本提高C. 系统投入增大D. 业务运作风险描述：私募基金托管外包的需求分析。
您的答案：B,C,D题目分数：10此题得分：10.06. 2013年实施的新《中华人民共和国证券投资基金法》与旧版的《中华人民共和国证券投资基金法》相比，变化的内容包括（）。
A. 新《基金法》的监管范围扩大，将私募基金纳入监管范围B. 新《基金法》中基金管理人范围扩大，基金管理公司以外的其他机构也可以发行公募基金C. 新《基金法》规定，由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任D. 新《基金法》定义了新的业务-基金服务，为基金管理人、托管人服务外包提供了法律依据，也为证券公司开展基金服务外包业务提供了依据描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。
c12025信贷资产证券化业务介绍 课后测验 2013年 100分 满分 最新版
C12025 信贷资产证券化业务介绍课后测验 2013 年 100 分满分最新版1. 按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求，资产支持证券结算按照《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的规定执行。
债券交易的债券结算通过 ( ) 的中央债券簿记系统进行。
A. 中国银行业监督管理委员会B. 中国证券监督管理委员会C. 中央结算公司D. 中国证券业协会2. 按照人民银行《信贷资产证券化试点管理办法》的有关要求，受托机构( )向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
A. 以委托机构资产为限B. 以无限责任C. 以受托机构资产为限D. 以信托财产为限3. 按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求，招标发行时间确定后，受托机构应不迟于招标日前的第三个工作日将招标公告送达( ) 。
A. 中国证券业协会B. 中国银行业监督管理委员会C. 中国证券监督管理委员会D. 中央结算公司4. 后危机时代，欧美市场加强了对资产证券化的监管，巴塞尔委员会颁布了( ) 。
A. 巴塞尔资本协议ⅢB. 资本金要求指令(修订案)C. 安全港规则D. 管理规则 AB (修订案)5. 按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求，资产支持证券通过中国人民银行债券发行系统招标发行的，受托机构应不迟于计划招标日前的第 ( ) 个工作日，向中央结算公司提交所要求的书面文件。
A.7B.6D. 3C.5D. 3二、多项选择题6. 对发行机构而言，资产证券化具有多重的优点，包括 ( ) 等。
(本题有超过一个的正确选项)A. 降低资产风险B. 降低资金取得成本C. 改善财务比率D. 增加资金灵活运用7. 我国发展资产证券化的原因有( )。
(本题有超过一个的正确选项)A. 有利于我国金融市场体系结构性变革B. 改善银行体系流动性C. 有利于缓解银行再融资的压力D. 为银行业转变经营模式提供了契机8. 后危机时代，欧美市场资产证券化监管政策在约束监管套利方面采取了( )等措施。
C15092 机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品市场介绍 90分答
C15092 机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品市场介绍 90分答c15092机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品市场介绍90分答一、单项选择题1.目前全球金融机构签定场外衍生品交易的协议范本就是由国际掉期与衍生品协会提供更多的（）a.sac主协议b.sac补充协议c.isda协议d.nafmii主协议描述：目前全球金融机构签订场外衍生品交易的协议范本您的答案：c题目分数：10此题得分：10.02.金融机构在银行间市场积极开展场外衍生品交易，适用于中国银行间市场交易商协会公布的（）。
a.sac主协议b.sac补充协议c.isda协议d.nafmii主协议描述：sac主协议与nafmii主协议的比较您的答案：d题目分数：10此题得分：10.03.“商业银行出售场外期权，向理财产品提供更多挂勾标的浮动收益”属报价系统服务的场外期权产品的哪一种用途？a.结构化投资理财b.套期保值c.市值管理d.收益凭证描述：报价系统场外期权产品的主要用途您的答案：a题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4.报价系统服务于场外衍生品市场有（）等优势。
a.交易对手类型多样b.电子化签约c.积极支持多种类型交易模板d.降低衍生品交易参与方违约风险e.发现市场最优价格叙述：报价系统场外衍生品市场的优势您的答案：b,a,d,e,c题目分数：10此题罚球：10.05.证券公司开展场外衍生品业务需要有（）等相关准备。
a.完善的业务决策体系和独立的内部组织架构b.完善的客户适当性管理制度c.合理的产品设计及定价机制d.合理的风险对冲管理机制叙述：证券公司积极开展场外衍生品业务有关准备工作工作您的答案：b,c,a,d题目分数：10此题罚球：10.0三、判断题6.sac主协议2021年版与2021年版的区别之一是2021年版主协议由中国证券业协会单一制公布。
描述：sac主协议2021年版与2021年版的区别您的答案：正确题目分数：10此题得分：0.07.自2021年1月起至，证监会机构部在签报中明晰不再立案场外衍生品技术创新方案，由中国证券业协会实行自律管理。
C15050机构间私募产品报价与服务系统互联互通及云柜台100分
一、单项选择题1. 以下哪些不属于报价系统云柜台参与人的职责？A. 清算交收B. 份额管理C. 账户管理D. 代理交易您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 在路由支付模式中，（）功能模块在报价系统中完成。
A. 发行交易B. 注册登记C. 资金交收D. 申购赎回您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 报价系统全服务（云柜台）的优势有哪些？A. 服务自选B. 投入少C. 有公信力D. 支持创新E. 可定制化您的答案：D,A,B,E,C题目分数：10此题得分：10.04. 以下哪些属于报价系统云柜台的申请条件？A. 最近一年内未因违规经营受到自律组织纪律处分B. 最近一年内未受到行政处罚或刑事处罚且未被采取业务限制措施C. 已注册成为报价系统参与人D. 具有一定的业务和客户基础您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.05. 以下哪些属于报价系统云柜台中证报价的职责？A. 清算交收B. 份额对账C. 系统维护D. 备份E. 应急处理您的答案：B,E,D,C,A题目分数：10此题得分：10.06. 报价系统参与人参与报价系统的主要业务包括（）等。
A. 投资类业务B. 代理类业务C. 创设类业务D. 推荐类业务您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.07. 报价系统云柜台支持以下哪些功能？A. 份额对账B. 系统管理C. 数据备份D. 应急处理您的答案：D,B,A,C题目分数：10此题得分：10.08. 报价系统云柜台资金管理，包括在与第三方支付系统对接基础上，支持客户办理（）等。
A. 充值、取现B. 对客户资金进行冻结与解冻C. 与第三方支付机构进行资金对账D. 计、结息您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题9. 报价系统云柜台账户管理功能仅限于产品账户的开立、变更、注销、查询、报备等。
您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 全流程模式下，产品在报价系统发行，报价系统与柜台交易系统使用消息接口对接，支持认购、申购、赎回、转让等全部业务。
C15063中国资产证券化业务实践自测80分答案
C15063中国资产证券化业务实践自测80分答案C15063 中国资产证券化业务实践（上）80分答案一、单项选择题1. 信贷资产证券化要求银行持有不低于发行规模（）的最低档证券。
A. 3%B. 5%C. 10%D. 12%您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 下列（）不属于资产证券化的路径。
A. 市场化资产证券化B. 信贷资产证券化C. 银行资产证券化D. 企业资产证券化您的答案：D题目分数：10此题得分：0.03. 欧洲资产证券化产品市场占比最大是的（）。
A. MBSB. WBSC. ABSD. SME您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 资产证券化是一种结构化融资方式，对资产收益和风险进行重新（）。
A. 分割B. 分配C. 转移D. 界定您的答案：D,A,B题目分数：10此题得分：10.05. 关于资产信用的描述不正确的是（）。
A. 还款来源以基础资产产生的现金流为主B. 投资者着重考虑用以融资的基础资产质量C. 优点为交易结构比较简单D. 对融资方的整体信用要求强化您的答案：B,A题目分数：10此题得分：0.06. 市场化资产证券化的优点有（）。
A. 定制化B. 市场化C. 灵活性好D. 扩展性强您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.07. 在证券化交易中，三个核心主体是（）。
A. 发起人B. 承销商C. 受托机构D. 投资者E. 评级机构您的答案：C,A,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 在信贷资产证券化中，是以银监会机构作为发起机构的。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 以特定的基础资产或资产组合所产生的现金流为偿付支持，通过结构化方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动属于企业资产证券化的狭义定义。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 企业信用的优点是交易结构相对较简单。
机构间私募产品报价与服务系统互联互通(自测100分)
机构间私募产品报价与服务系统互联互通单选题（共4题，每题10分）1 . 为投资者开立用于私募产品交易的产品账户，要按照（）位编码，其中前（）位为机构码，其余为自由码。
∙ A.9,3∙ B.9,6∙ C.12,3∙ D.12,6我的答案：C2 . 在外部登记模式中，功能模块（）不在报价系统中完成。
∙ A.发行交易∙ B.注册登记∙ C.资金交收∙ D.通讯接口我的答案：B3 . 理论上，创设类、推荐类参与人互联互通业务模式一共有（）种。
∙ A.2∙ B.4∙ C.8∙ D.16我的答案：C4 . 下面选项中（）不是机构间私募产品报价与服务系统自身的主要组成部分的是（）。
∙ A.交易中心∙ B.登记系统∙ C.证券公司风控系统∙ D.清算中心我的答案：C多选题（共2题，每题10分）1 . 通过人工访问的方式与报价系统进行互联互通可通过（）实现。
∙ A.互联网∙ B.深证通∙ C.证联网∙ D.局域网我的答案：AC2 . 证券公司柜台交易系统接口规范体系中行情接口需能够支持（）功能。
∙ A.行情报送∙ B.委托明细报送∙ C.成交明细报送∙ D.产品状态查询我的答案：ABC判断题（共4题，每题10分）1 . 金融机构必须先注册成为报价系统参与人，取得相应业务权限，才可以接入报价系统公共柜台。
（）对错我的答案：对2 . 目前报价系统互联互通支持第三方支付和商业银行两类支付渠道，尚不支持中登代收付方式。
（）对错我的答案：错3 . 目前，创设类、推荐类参与人互联互通业务模式仅包括发行登记模式、全流程模式、外部登记模、线下交收模式四种。
（）对错我的答案：错4 . 机构间私募产品报价与服务系统提供的功能包括报价，发行，转让，登记，结算等。
（）对错我的答案：对。
C15093机构间私募产品报价与服务系统非公开发行公司债券业务介绍100分
C15093机构间私募产品报价与服务系统非公开发行公司债券业务介绍100分一、单项选择题1. 报价系统严守非公开发行公司债券的私募底线，对于发行、转让后持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过（）人A. 100B. 200C. 300D. 500描述：非公开发行公司债券的私募底线您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 《公司债券发行与交易管理办法》将非公开发行公司债券的主体范围扩展至所有公司制法人，但不包括（）。
A. 证券公司B. 地方政府融资平台C. 中小企业D. 《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》所限制的范围描述：非公开发行公司债券的主体范围您的答案：D,B题目分数：10此题得分：10.03. 报价系统为质押式协议回购提供灵活的交易方式，目前主要包括（）。
A. 做市交易方式B. 协议成交方式C. 拍卖竞价方式D. 集合竞价方式描述：报价系统为质押式协议回购提供的交易方式您的答案：C,B题目分数：10此题得分：10.04. 报价系统提供灵活的登记结算支持，其中资金支付渠道包括（）等。
A. 中国结算B. 第三方支付机构C. 商业银行描述：报价系统的资金支付渠道您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.05. 中证报价对拟在报价系统发行的非公开发行公司债券进行审查的重点包括（）等。
A. 公司盈利能力大小B. 信息披露是否充分C. 合规性审查是否到位D. 申请材料是否齐备描述：公司债券在报价系统挂牌发行转让的重要条件您的答案：C,B,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 《报价系统非公开发行公司债券质押式协议回购交易业务指引》规定了质押券包括在报价系统发行或转让的各类非公开发行公司债券。
描述：质押券您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 开展质押式协议回购的投资者，必须符合质押券本身的投资者适当性规定。
描述：质押式协议回购交易投资者适当性管理您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 《公司债券发行与交易管理办法》规定非公开发行公司债券采取事后备案制，对发行的非公开性、投资者适当性、备案、转让等内容进行了原则性规定。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题和解析答案0423-18
证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题和解析答案0423-181、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。
【选择题】A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域性股权交易市场正确答案:A答案解析:选项A正确：机构间私募产品报价与服务系统（简称“报价系统”），是指依据《机构间私募产品报价与服务系统管理办法》为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台；全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构；区域性股权交易市场（也称“区域股权市场”），是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，一般以省级为单位，由省级人民政府监管。
2、公司解散破产清算时，股东分配剩余应在支付清算费用（）进行。
【选择题】A.之后B.之前C.同时D.不确定的任何时候正确答案:A答案解析:选项A正确：公司解散破产清算时，股东分配剩余应在支付清算费用之后进行。
3、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（）。
【选择题】A.欧式期权B.美式期权C.修正美式期权D.大西洋期权正确答案:B答案解析:4、下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是（）。
【选择题】A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权B.自发行之日起10年内不得赎回C.自发行之日起10年内具有1次赎回权D.期限在15年以上正确答案:C答案解析:选项C说法错误：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权。
5、以下属于无风险债券的是（）。
【选择题】A.企业债券B.公司债券C.中期票据D.政府债券正确答案:D答案解析:选项D正确：中央政府债券不存在违约风险，属于无风险债券。
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一、单项选择题
1. 证监会创新十五条规定，对在机构间私募产品报价与服务系统创设的私募产品，直
接实行（）。
A. 事前注册
B. 事后注册
C. 事前备案
D. 事后备案
描述：证监会对私募产品的管理
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 在报价系统代理投资者进行资产证券化投资需开立（）。
A. 自营产品账户
B. 受托产品账户
C. 合格投资者产品账户
D. 名义持有产品账户
描述：报价系统参与人产品账户的类型
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，资产支持证
券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或等值份额。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 500
描述：资产支持证券的合格投资者要求
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，管理人应当
自专项计划设立完成后（）个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
描述：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的备案管理规定您的答案：C
此题得分：10.0
二、多项选择题
5. 在报价系统开展资产证券化业务的登记结算机构为（）等。
A. 中国结算
B. 商业银行
C. 报价系统
D. 第三方支付机构
描述：报价系统开展资产证券化业务的结算机构
您的答案：A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 资产支持证券在报价系统转让的，可以采用（）等转让方式。
A. 协商成交
B. 点击成交
C. 拍卖竞价
D. 标购竞价
E. 做市
描述：报价系统资产支持证券的转让方式
您的答案：B,A,E,C,D
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 在主体资格方面，管理人须为具有资产管理业务牌照的（）
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 基金子公司
D. 期货公司
描述：资产证券化业务的主体资格规定
您的答案：C,A
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
8. 在投资者保护方面，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》
中规定，发行资产支持证券，应当在计划说明书中约定资产支持证券持有人会议的召集程序及持有人会议规则，明确资产支持证券持有人通过持有人会议行使权力的范围、程序和其他重要事项。
描述：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》对投资者保护的规定
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 为了加快产品的发行和转让业务开展，提高参与人的资金使用效率，报价系统目前采用T+1的结算制度.
描述：报价系统资金结算的交易安排
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》明确的基础资产必须是单项财产权利或者财产。
描述：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》对基础资产的规定您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。