对外贸易对工业行业能源效率的影响【论文】

对外贸易对工业行业能源效率的影响

摘要：改革开放以来，中国经济进入了快速增长通道，对能源的需求逐年增长，在经济发展与环境保护二者间的平衡问题上感受到的来自国内外的压力也越来越大。贸易不仅推动了经济发展，除此之外促进了进口国的技术进步，同时对出口国的环境也带来了巨大的影响。本文试图衡量国际贸易与能源环境效率相互之间的影响，以期为我国经济发展以及相关政策提供适当的理论依据。

关键词：能源环境效率；对外贸易；影响研究

1研究背景及意义

改革开放以来，中国经历了三十余年的经济高速发展，已成长为世界第二大经济体。在这一过程中，中国的能源消费也在逐年增加。然而，能源供给的增长却是相对有限的，我国能源的生产总量已不足以满足自身对能源的需求，需要依靠进口来弥补能源缺口。2014年的能源消费总量排名世界第一，占世界总能源消耗的21.5%。这一境况也使得中国在能源及环境相关问题上备受国际舆论压力。根据相关的统计数据可以得知，我国能源利用效率虽较之前有所提高，但与

世界平均水平相比仍显不足。因此，提高我国能源环境效率已经成为全社会的共识。另一方面，在经济全球化的国际背景下，中国的进出口贸易规模不断扩大。我国作为当今世界上不容忽视的贸易大国，实际上也存在着为了片面扩大出口额以提升经济效益而对部分出口企业降低门槛的情况，并为上述行为付出了许多环境和社会层面的代价。

2国内外研究综述

改革开放以来，国际贸易起到重要作用，因此如何借助国际贸易提高能源效率值得考虑。国际贸易尤其是基于进口贸易的技术溢出效应已为大量实证研究所证实。Coe&Helpman首次构建R&D资本存量，实证考察了贸易带来的研发如何通过国际贸易传导机制影响本国的技术进步。Jacobsen（2000）考察了贸易与能源消费之间的相互关系，结果显示贸易结构的变化对能源的需求有着重要的影响。一般贸易程度高的部门面对的国际竞争比较激烈，这也促使了那些部门生产能耗较少的产品以提高竞争力。贸影响能源效率的渠道有以下几条：第一，贸易影响部门投入要素与能源之间的相对价格，从而也影响了能源要素与其他各要素之间的替代；第二，贸易能够影响部门总产出的构成以及改变部门要素的丰富度，从而影响了各种投入要素之间的投入比

例；第三，贸易影响部门产品从原材料的获取、运输加工一直到装配形成产品这一个完整的过程中所需要的能源（樊茂清等，2009）。

3我国工业能源环境效率影响因素分析

国际贸易对工业行业能源环境效率的影响是本文的核心内容。对外贸易分为进口贸易和出口贸易，根据相关学者的分析，这二者对能源环境效率的影响机制是存在差异的。为了更加准确地分析对外贸易对能源环境效率的影响机制，探究对外贸易对我国能源环境效率的影响是通过进口还是出口途径，或是二者皆有。本文将选取“进口贸易”和“出口贸易”两个度量指标作为回归分析重要解释变量，分别采用“进口总额与行业增加值的比值”和“出口总额与行业增加值的比值”作为衡量指标。进出口数据在中国各类统计数据中没有直接可用的工业分行业数据，因此参考了林伯强（2015）采用联合国商品贸易统计数据。又因中国工业分行业数据统计口径同国际商品贸易统计口径存在差异，本文参考盛斌（2002）和唐玲（2009），根据联合国《国际贸易标准分类》（SITC，Rev3）与我国分类标准各行业的对应关系，将中国各类商品进出口额分类整理得到各行业进出口额数据。同时，由于联合国商品贸易统计数据库中数据均为美元

价格，将原始数据折算为人民币价格，汇率参考国家统计局“人民币对美元历年平均汇率”。此外，本文在模型中增加了若干控制变量来控制其他因素对能源环境效率产生的影响，控制变量选择如下：（1）研发投入企业自主研发是企业技术进步的一个部分，它有助于企业生产设备、生产方式的改进从而提高全要素能源效率（祝树金和许可瑞林，2015）。黄山松和谭清美（2010）、王霄和屈小娥（2010）的研究也表明增加研发有利于提高能源环境效率。经验表明R&D对提高能源环境效率有显著正向影响。一方面企业自主研发不论是产品还是技术层面，从根本上都是解决了生产效率问题从而减少投入的消耗，另一方面根据相关文献衡量研发投入的指标一般均采用科研活动经费内部支出在其销售产值中的比重（邵敏和包群，2012）。因此我们选取“R&D 内部支出在其销售产值中的比重”作为指标来度量各行业能源环境相关的研发投入。其中“各行业R&D内部支出费用”数据来源于《中国科技统计年鉴》，“各行业年销售产值”数据来自《中国工业经济统计年鉴》。由于《中国科技统计年鉴》2012年开始对工业行业划分进行了调整，因而本文在影响因素分析模型估计过程中舍弃了“纺织服装、鞋、帽制造业”、“皮革、毛皮、羽毛（绒）及其制品业”、“文教体育用品制造业”、“橡胶制品业”、“塑料制品业”、“仪器仪表及文化、办公用机械制造业”及“工艺品及其他制造

业”以上行业的研发投入数据。（2）环境规制从长期来看，环境规制可以刺激企业提升技术创新水平，更加积极地使用清洁能源等以减少低能效设备的使用从而提高要素效率（王兵等，2008）。另一方面，环境要素的引入会带来经济效率损失，因此包含环境因素的全要素能源效率值一般要低于不考虑环境因素的能源效率值（陈德敏和张瑞，2012）。环境规制增加了企业的投资成本，可能会挤占企业的其他投入而阻碍了技术创新等，因此短期内环境规制也可能会对能源环境效率产生负面的影响（Jaffeetal.，1995）。（3）所有制结构不同的所有制有不同的管理方式和激励制度，对企业的能源环境效率有显著的影响（魏楚和沈满洪，2008）。研究表明国有企业比重的增加对全要素能源效率有负效应。与私有企业相比，国有企业长期受政府政策扶持，使其在一定程度上创新动力不足（祝树金等，2015）。国有企业的公有产权属性导致其在各类所有制企业中效率一般处于最低水平（Fan，2007；聂辉华和贾瑞雪，2011；吴延兵，2012）。（4）能源价格众多学者研究均表明，能源价格的上涨有助于企业提高自身节能意识，促进企业减少能源的浪费，从而提高能源的使用效率（李世祥和成金华，2008），因为能源价格上涨导致生产成本上升，而有助于提高企业节能意识使得企业通过各种方式减少能源浪费。