2015版 环境安全体系EHS内审检查表 -空白
EHS管理体系内审员培训考试试卷B
广东环境保护工程职业学院2012～2013学年第二学期《ISO14000＆OHSAS18000管理体系》课程结束考（B卷）考试时间：120分钟考试形式：开卷适用班级：11企业环境与安全管理1-3班班级：学号：姓名：（备注：答案都要写在答题纸上）一、选择题（每小题2分，共30分）1．环境管理者代表：（ a ）A.由组织的最高管理者任命B.由工会选举产生C.召开管理评审D.可不止一人，但必须是专职的2. 监测和测量应将( c )形成文件：A.污染物监测结果、运行控制、目标和指标符合情况的结果B.运行控制、目标和指标符合情况的结果C.环境绩效、运行控制、目标和指标符合情况的信息D.环境绩效、运行控制、目标和指标符合情况的结果3.法律法规和其他环境要求中的“其他环境要求”主要包括：（ d）A.与环境因素不相关的要求B.产品质量管理的要求C.国际公约、条约的要求D.与环境因素有关的产业规范、行业标准、相关方要求等4. 危险源辨识的含义是（d ）A．识别危险源的存在B．评估风险大小及确定风险是否可容许的过程C．确定危险源的特性D．A+C5.制定职业健康安全管理方案的目的是（ b ）A．辨识和评价组织的危险源B．实现组织的职业健康安全目标C．便于组织实施纠正措施D．满足相关方的要求6.ISO14001:2004、OHSAS18001:2007标准在法律法规方面相同的要求是( d )A. 识别-获取-应用到整个管理体系中B. 识别-获取-应用到整个管理体系中-及时更新C. 识别-获取-传达-应用到整个管理体系中D. 识别-获取-应用到整个管理体系中-保持最新状态7．以下哪条不属于ISO14001:2004、OHSAS18001:2007标准对文件的控制要求（ b ）A. 必要时对文件进行评审B. 文件必须加盖受控印章C. 确保文件保持清晰，易于识别D. 防止作废文件的非预期使用8．针对EHS管理体系实施过程产生的不符合,以下不属于 ISO14001:2004、OHSAS18001:2007标准要求的是(c )A. 识别和纠正不符合B. 调查原因,采取纠正措施防止再发生C. 不一定要采取预防措施D. 采取预防措施,防止其他区域发生9.以下描述正确的是（ b）A.EHS文件必须定期进行评审,以确保其适宜性和有效性B.EHS是文件化管理体系,所以EHS文件发布前必须经最高管理者批准C.EHS文件可以存在多种方式,具体由组织根据自身实际情况决定D.EHS信息若需要与外部相关方交流说,则必须经组织的管理者代表批准后方可10.以下描述正确的是( )A.OHSAS18001职业健康安全管理体系关注的是组织控制区域内组织员工的安全状况B.ISO14001关注的是组织活动、产品、服务中对环境产生有害影响的环境因素C.职业健康安全管理体系所谓的健康安全不单单是指人员的安全，还包括组织自身产品的安全和财产的安全D.针对生产现场定期组织安全检查以确保公司的各项安全要求落实到位就是所谓的主动性测量中的一种E.以上都不正确11．审核准备包括（ d ）A. 编制审核计划B. 编制审核检查表C. 组建审核组，任命审核组长D. A+B+C 12．审核实施流程是（ c ） A. 首次会议—现场审核—末次会议B. 审核准备—首次会议—现场审核—末次会议C. 审核准备—首次会议—现场审核—末次会议—编制审核报告—不符合跟踪与验证D. 审核准备—首次会议—现场审核—编制审核报告—末次会议—不符合跟踪与验证 13．以下有关审核知识描述正确的是( b )A.内审就是以组织名义进行的审核，重点是寻找不符合组织管理体系文件的证据以进一步修订完善B.审核证据就是审核员在审核现场发现的一切实物、记录或文件C.审核发现分为轻微不符合、严重不符合、观察项，即审核证据与审核准则对照的结果D.审核结论是综合所有的审核发现与策划的审核目的相对照评价而得出的 14.以下有关描述不正确的是( c )A.EHS 体系审核就是验证EHS 实施的有效性和符合性。
环境与职业健康安全管理体系EHS内审员培训班试题
环境与职业健康安全管理体系内审员培训班试题姓名：＿＿＿＿＿单位：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿分数：＿＿＿＿＿＿＿一、是非题：正确的题前划“√”，错误的题前划“ ”，（每题2分，共30分）（）1、统计事故、损失和投诉是主动性监视方法。
（）2、事件的概念包含了事故。
（）3、凡属可行，目标应具体，指标应可测量，必要时应将预防措施考虑在内。
（）4、遵守法规和其他要求是组织职业安全健康和环境管理体系的基本要求。
（）5、酸雨是指PH值大于5.6的降水。
（）6、末端治理就是环境污染和事故预防的主要手段。
（）7、组织建立职业安全健康和环境管理，为了保持体系的系统性和独立性，不必考虑组织的现有文件。
（）8、组织所标识的重要环境因素和职业安全健康风险有关运行和活动应建立和保持程序文件。
（）9、体系是一个动态发展、不断改进和不断完善的过程。
（）10、有一个目标\指标就会有一个管理方案。
（）11、“三同时”制度是指我国新建、改建、扩建的基本建设项目（工程）、技术改建、引进建设项目，其劳动安全卫生和环保设施必须符合国家规定标准，必须与主体工程同时设计，同时施工，同时投产使用。
（）12、对在我方施工现场的工程/劳务分包队伍的安全生产、环境保护应由他们自己管理，我主无权干涉。
（）13、持续改进必须同时发生于活动的所有方面。
（）14、实施OHSMS审核规范和EMS标准会加重组织的法律责任。
（）15、不同地区的两个组织，只要施工资质相同并且生产同种产品，他们评价重大职业安全健康风险和重大环境因素的尺度应该是一致的。
二、选择题，请将正确答案的代号写在题前的括号内，每题1分，共15分。
1．我国对空气治理的两类污染物重点是____ _____。
a) SO控制区和温室效应 b) 酸雨控制区和臭氧层2控制区和酸雨控制区 d) 臭氧层和酸雨控制区c) SO22．水中有机物中化学需氧量指_______。
-Na) BOD b) TOC c) COD d) NH43．风险控制与污染预防策划时原则上应首先________。
BSCI认证社会责任管理体系内审检查表.docx
BSCI 认证社会责任管理体系内审检查表1.童工1.1公司有无招用未满 16 周岁且初中未毕业之员NA公司不会雇用未满 16 周岁的工人员1.2公司是否可以雇用未满 16 周岁且初中未毕业无之员工1.3公司有无雇用满 16 周岁而未满 18 周岁，但初没有中未毕业之员工1.4若有 1.3 情况者，这些雇用之未成年工是否有NA 其法定代理人之同意书及其年龄证明文件1.5公司有无雇用满 16 周岁而未满 18 周岁之未成无年工 ( 或青少年工 )若有雇用 1.3 及 1.5 项之员工 ( 未成年工或青目前没有此类员工，若有将会按照 SA8000标准及未成年1.6少年工 ) 者，公司是否有对他们实施推广教育工保护法要求，实施教训培或提供他们接受学校教育的程序、做法？训。
1.7若有 1.3 及 1.5 项之童工或青年工，有无在他NA目前没有此类员工们应该上学、上课的时间内要求他们工作1.8若有 1.6 项之情形者，童工或未成年工每日来NA目前没有 1.6 情形出现回工作地点和学校之交通时间、上学时间和工作时间，加起来是否超过 10 小时 / 每天公司若有 1.3 及 1.5 项之员工，这些童工或未1.9成年工的工作环境是否具危险性、不安全性或NA没有不健康、不卫生1.10若有雇用童工，这些童工的每日工作时间是否NA无此类员工超过 8小时1.11若有雇用童工，是否有在假日要求童工上班工NA无此类员工作1.12若有雇用童工，是否有在晚上 8 点至翌晨 6 点NA无此类员工之时间内工作1.13若有雇用童工，童工的基本工资是否低于基本NA无此类员工工资的百分之七十, 有《招工程序》明确规定禁止雇用童工，有给员工培1.14公司是否有招雇员工之程序规定？并将此程序训，宣导禁用童工，保护未规定传达给员工和其它关心之团体成年工，并张贴招工程序，供员工查阅及监督公司行为。
2.强迫和强制性劳动没有，公司不使用囚工，所有员工均为自愿入厂员工，公司有无强迫和强制性劳动的员工（如囚犯员2.1员工在入职时，在“员工档工或非自由意愿工作的员工）案表”了解到公司杜绝一切强迫性质劳动要求，并签名确认为“自愿入职”。
QES内审检查表(高层管理)
询问管理评审的目的、时间。
管理评审输入、输出和管理评审的改进决定和措施。
EHS4.3.3对体系运行后公司的环境、安全的改善情况有哪些，投入资金是否有保证.
Q6.1/EHS4.4.1资源提供
询问在管理体系的建立、实施保持过程中对资源是如何确定需求，保证提供的。
受审核部门：高管层
标准条款号：Q4.1，5.1－6.1，EHS4.1/2、4.3.1/2/3、4.4.1
审核员：
审核日期：年月日
审核内容提示
现场审核记录
备注
Q5.3EHS4.2质量环境安全方针
Q5.4EHS4.3.3质量环境安全目标
Q5.5EHS4.4.解
2对综合管理体系认证的产品、过程是什么？过程有无删减？有无外包过程？
2采取那些主要措施保证满足过程策划结果的实现及持续改进
Q5.1管理承诺
询问体系方针的内涵？方针如何满足顾客和法律法规的要求和持续改进的承诺？
询问质量环境安全方针的制定和实施中，采取什么措施在全体员工内实现沟通和理解。
对顾客承诺的是什么？
5.2以顾客为关注焦点
通过什么方式确保顾客的要求得到满足、确定，出现问题时，如何解决。
Q5.3/EHSO4.2体系方针
在制定质量环境安全方针时采取了哪些措施，效果如何，
对方针的适宜性是如何评审的？
5.4.1体系目标
目标的内容？
目标是否在各个部门分解？目标能否测量？如何考核？
5.4.2管理体系策划
询问对管理体系策划的内容目的
受审核部门/区域：高管层
标准条款号：
内审员：
审核日期：年月日
审核内容提示
现场审核记录
备注
Q5.5.1/EHS4.4.1职责和权限
EHS内审员审核知识和技巧
环境职业健康安全管理体系审核第一部分审核概述定义用•审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确含足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程注内部审核.有时称第一方审核，用于管理评审和内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础.注2：外部审核包括逋常所说的“第二方审核”和•第三方审核” •第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行•第三方审核由外部独立的组织进行，这类俎织提供符合要求（如GB/T19001和GB/T240（H・1996）的认证或注册.注3:当质童管理体系和环境职业健康安全管理体系被一起审核时，称为“合并审核”・注4：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这科情况称为“联合审核” •定义（续）辭组魅黠鶴數麴諾滋核员组成。
审核员用來作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据 进行比较的方针、惯例、程序或要求 •审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他 信息 ♦审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果定义（续）・受审核方：受审核的用人单位 ・委托方：提出更核要求的单位和个人（可以是用人单 位，也可以是弄户）・审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员。
往往 申电核组长、 内宙我… ・审核组长：主持和从事审核工作的人员。
•技术专家：为供专门知识或技能，而不以审核员身分参加小组匚作审核准定义（续）环境职业健康安全管理体系审核：客观地获取 证据并予以评价，以判断一个组织的环境职业健康安全 管理体系是否符合组织所规定的环境职业健康安全管理 体系审核准则的一个系统化,并形成文件的验证过程, 包括将这一过程的结果呈报管理者审核结论认 审核员IAF国际认可 国家权威 审核员注认可机构获证组织 认证机构我国国家认可制度的组织机构图6 审核程序和阶段大致相同项目内审夕卜审内部审核的基本特点内部审核员的能力环境职业健康安全管理体系标准的应用能力有关法律及其他要求的应用能力识别和评价环境因素与影响的能力危险源识别和风险评价的能力实施审核.控制审核过程的个人素质与能力口头与书面表达能力人际交往能力保持充分独立性.客观性的能力管理者代表 体系专员1内审员 被审核对象------ - ------- d 枫卅卄 .. ........... ...内!_____ 1 ( -----------------安艙陪问人黄内审核前的准备M < N 4 MxXL _____________Yr未次会议•1席内舍|<审核后的跟踪、>—\!例正・ •报卉1组织领导能力（组长）创丈.内审松叠农发布审核计划 明Y 审仪任毎 不令格琐记录»W?r及何止.疾防册施服“2. 12. 2准备好工第二部分审核准备制定内审计划确定审核组成员资料收集文件评审预先走访编写检查表分发审核计划准备随身携带资料2. 1制定内审计划•依据年度内审方案制定•需要经过公司管理者代表批准•内审是抽样调查活动，审核时间应加以控制•按各部门或过程的重要程度安排现场审核时间•一般情况下，应该明确以下项目：•审核目的：例行的全面审核或针对特定目标的审核•审核范围：整个质量体系或只是特定部门或过程•审核时间：有限定的或可以灵活加以增减•人员安排：应考虑到：回避原则、审核的要求、审核员的经验、技巧与个人特长、企业的特点•配合要求：各部门的配合要求审核组成员：第一小组：刘恒.郑梅第二小组：张辰.彭晓艳判断:此审2.1制定内审计划・内审计划的种类・集屮式审核：在较短时间内完成一次完整的审核・滚动式：在一段时间内逐一完成所有部门或全部要索的审核 ・临时性审核：针对特殊的部门或要素进行审核・良好审核计划的要求：-明确审核目的、范围、准则；・明确受审核部门具体的审核内容或要素； ・明确具体的审核时间；・明确受审核人员及会议参加人员； ・明确审核实施的审核员； ・应该安排审核组总结时间：・审核计划应该有专门的拟制人、批准人审核计划举例-集中式口期及吋问 笫一小组笫二小组 1998.3. 17 8:30〜9:00 首次会议同左 9:00 〜10:00 与最高管理者及管理者代表座谈 同左 10:00〜12:00 化学品库.原料区、分装站生产一区 12:00〜13:30 午餐午餐13:30〜16:30生产二区、污水处理站.分析室生产三区、控制室审•缺少关于审核目的、范围、准则的描述；・未明确受审核部门具体的审核内容或要素；・化学品库、生产二区等未给出具体的审核时间;・未明确受审核人员及会议参加人员；・每半天、每天增加审核组总结为宜；・缺少计划的拟制、确认坯竝首理住共审磁计戈U讥划辎巧 * 2(X)50508-0016 2 0( 1受审核方名称：______9TA9i i”朋溺印jfc卅顒公司审核妾型：_______________ 口第.阶段小•核口临齋口扩人口逗评_________________________________________________________________________________申核目的；诃咲坏境佗坷休乐符介ISCI4OOIEMS杯不和'炙施的状况.为却荷坏境竹舛休系注册做山结论.申扌亥依揺* GB/T 24001 ・2OO4 idl ISO 14001:2OO4t£MS 材、<2>适用J受W检〃的坏境法flJ 決规和H；他悭求，<3)受中核〃的环境TF理体祭文件・O〉本次审核所涉及的败施以及对该収能3E点评价过程及活动见后计划安排・希望在计划审核胡问该职能和活动：a技负责人员在场・若心不便・i靑预先通知审核组.<2〉审核纟a在丈施申核工作时实行纟u长仍th制〈3〉审核组长梅技照计划实施审核井主持召开茴次.未次会议.介绍与本次审核有关的信恕和审核结架请贵单位通知主夔领号以及本次申核涉及邮门的员责人等多加徴、末次会议.井诣协助屮核£目完成本次*核任勢〈4〉为保证审核的公正性.审核组不悟擡堡贵单位赠送的♦Left,札金導.并不傅得与妄诧・娓乐解活动.请贵单位给予支扌寺和配合"否则会对本次环境笛理体换审核结果产生负面彬响•保逐承诺及屮核报告健交申核级全体成员在申核过程中所按鯨到的一切有关SE申核方的信也・刊贪任保守秘密. 在没有借到受审核方书面许可之前.不緡向第三方池霖・本次审核抠古将往现场审核后1O天内提交妄宝认证中心拽术委员会审议后发岀 < 若陽受审核方对审核发现采取纠正描施・则将隔冋审核组刈纠正描施有效性的強证意见健交).峑放范FW限赛宝认证中心及江阴市公司审核计划举例-滚动式1234567 89101112化学品库■O审核曰程安排:\Wi时问安排 A|B 4-C5 n 8 H8:30 - 09:00沖次会议09:00 - 10:00 刈第阶段川桧发现1 词皴啖点纠il 讨H 施的'■“核.凋阅环境竹理体系文件及柏关文們10:0()〜12:00 上它产 #4: 4.3.1 ：4.4.3：4.4.6;4.4.7： 环侏科* 4.3.3;4.5.1 ;4.5.2：4.5.3:4.4.7;14:00 〜17:00 丿 31 申佥 +4 ； 4.3.1 ;4.4.3;4.4.6:4.4.7;19:00 〜20:(M) 川核纽内湘交流5 月 9口8:30 - 12:00经的*讥 4.3.1 ：4・4・3：4.4.6： 处续环侏科W 核仆钊❻护卜：4・3.1;4・4・3：4.4.6： 14:00 〜15:30 总办=4.4.5:4.5.3： 4.3.1 ;4.4.3;4.4.6： 总丿4.5.1: 4.3.1 ;4.4.3;4.4.6;15:30 ~ 17:00 女伤林斗：4.3.1 ：4.4.3：4.4.6：4.4.7; 分厂设备科:4・3・1：4・4・3：4・4・6： 19:00 ~ 20:(X) 川核俎内海交诚51O08:30 一 09:30 3 支术木斗* 4.3.1:4.4.3：4.4.6：漂染车同 4.3.1 ;4.4.3：4.4.6：4.4.709:30 ~ 10:30 忖代二4.3.1 ：4.3.2：4.4.2：4.4.4：4.5.5：4.6：4.5.3 10:30 - 12:00阔輛车伯J 4.3.!:4.4.3:4.4.6：4.4.714:00 〜15:00 恵经理.竹代，4.1:4・2:4・3・3:4・4・ 1:4.5.2:4.6继续核15:00 - 15:30 补允审核 15:30 - 16:30 计"亥刃1内部交流 16:30 - 1 7:(X) 忖啖审核〃交诡 17:00 - 17:30木次会议4.4.5 Z4 4.5.4絡介并▲ ♦ ■弼Lb 甲核已进行 纠正措施已有计划 纠正措施已完成纠正措施已验证管理者代表：（签名）1995 12 1熾（这是5月底见到的情况）•假设本公司计划在8月14-16 H进行IS014001内部审核，请据此制定内审计划。
QESP6.2-01目标分解及监测方案
XXXXXX有限公司
2018年目标分解及监测方案QESP6.2-01
目标管理要求：
各部门对QES体系目标进行分解并按期进行统计监控，对未达成的目标进行原因分析、措施需求评定、制定措施、实施措施、验证措施的有效性、标准化。
一、公司级目标
质量: 产品一次交验合格率99%；客户满意度90%；
环境: 主要污染物达标排放；无火灾事故发生；无重大环境投诉及事故。
职业健康安全： 1.职工按期体检率99%； 2.无火灾事故发生； 3.无重大职业健康安全投诉及事故
二、各部门、过程的目标(分解展开)
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XXXXXX有限公司
2018年目标分解及监测方案QESP6.2-01
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XXXXXX有限公司
2018年目标分解及监测方案QESP6.2-01
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2018年目标分解及监测方案QESP6.2-01
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2018年目标分解及监测方案QESP6.2-01
编制：审批：日期：年月日
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EHS环境安全管理体系运行要点
EHS环境/安全管理体系运行要点一. 4.. 2 方针 (发布文件)1.总经理签发手册发布书管代任命书发布日期即体系正式运行时间2.制作方针宣传牌,宣传册,宣传页(传达员工相关方获取)3.文件附件: 机构图职能要素分配表地理位置图工艺流程重要环境因素清单重要危险源清单适用法规清单目标指标一览表排放口及危害作业分布二. 4．3．11. 各部门保留对本部门活动/产品/服务（活动/设备/人员）全过程中的环境/危险因素识别清单. 重大环境/危险因素清单环境/危险因素描述要正确补充遗漏和不充分的地方（如产品相关方维修及其他异常紧急情况）重大因素一定出自识别清单2.对活动/产品/服务（活动/设备/人员）全过程中的环境/危险因素评价合理：各部门有(或了解)本部门重大环境/危险因素清单，与全厂（公司）的重大因素清单一致，是非法或打分法有说服力, 要明确控制方法.3.注意全厂及各部门环境/危险因素重大环境/危险因素清单的审查, 批准及日期符合程序的规定. 重大环境/危险因素一定要产生于环境/危险因素.重大环境/危险因素要按程序有批准. 如有活动产品服务设备变化,应及时更新.三. 4．3．21.按规定的渠道收集适用的法律法规(不要遗落地方法规). 按程序规定批准.2.评价法律法规适用性及条款.3.传达法律法规及适用条款(尤其是安全法律法规标准要传达到相关员工)4.按要求及时更新法律法规.四. 4．3．3/41.审查: 目标要明确具体, 指标要尽量量化, 方案应明确职责,方法,资金和时间. 对长期的方案应有分期完成时限,能分解的目指标应分解到相关部门.2.审查: 目标指标方案应与方针,重大环境/危险因素保持一致.3.目标指标方案按规定审核和批准.4.各部门熟悉本部门承担的目标指标期限, 按制定的目标指标方案执行.5.如有变化,应及时评价和修订.五 4．4．1各部门尤其是部门领导仔细读手册和程序1.明确本部门承担的主要要素和职责, 职责与要素职能分配表一致. 有疑问信息反馈, 要记录.2.各部门提供充足的人力物力技术资源实施体系.3.员工清楚自己的职责.4.管代随时掌握体系运行情况,向领导汇报,与各部门沟通.六 4．4．21．根据实际情况，制定公司培训计划（体现不同职能岗位和层次包括因素重大因素,法规,程序,作业书,应急特种工种内审员的培训）2．公司(各部门)确定重要环境/危险岗位.3．各部门按计划实施培训, 检查培训效果, 达到标准的四项要求, 按要求做好记录.4．特种作业人员有证书.七 4．4．31．进行内部信息交流与协商, 作好记录.(内容见手册和程序文件规定).对重要信息上报.2．与地方环保/安全部门联系进行必要的项目监测(环境守法证明环境评价书)(安全: 特种设备的定期监测). 保存记录3．外部信息交流作好记录,对重大信息和抱怨有处理和反馈意见.4．全厂明确员工代表,明确代表职责.八 4．4．41．各部门根据文件编制的要求，编制整理本部门的三级文件. 服从手册-程序按程序审批2．推进部门形成手册-程序-作业书对应表（凡重大因素必须有程序和作业书支持）, 检查文件的符合性完整性一致性和可操作性. 系统阅读体系文件，接口明确无矛盾3．文件有查询途径.九 4．4．51．检查是否按规定发放复制存档文件. 手册程序(作业书)发放有标识, 作好发放接收记录. 发放部门的记录应与接收部门一致.2．关键岗位一定有文件,特别是应急岗位.3．各岗位不能出现失效文件.复印文件4．补充和修订文件按规定进行.5.各部门文件专人保管,要接收记录十 4．4．61．建设项目环境/安全三同时的实施.2．各部门按职责工作, 确定重要作业岗位. 员工熟知作业书, 并按其作业. 3．对相关方进行控制( 对供应承包方签定环保/安全协议建立材料安全数据清单并下发相关岗位)4．承担方案的部门按时完成规定的进度.5．各种运行记录齐全清晰.6．安技部门检查重大因素是否都有程序或作业书支持十一 4．4．71.确定全厂的紧急情况.2.各部门作好应急准备(组织器材通道通讯救护)3.员工熟知应急予案4.实施应急予案演练和评审作好记录十二 4．5．11．对关键活动的关键特性进行监测(日常与外委)环境：废水废气厂界噪声等的监测安全：作业场所有害有毒气体浓度噪声粉尘浓度温度等的测量2．监测仪表设备的维修检定,并作好记录.3．法律法规符合性评价.4．方案实施与完成情况的检查与验收, 效果评定.5．特种设备的定期鉴定. 变配电设备预防性试验接零接地及防雷接地检查通风除尘采暖降温设备检修一般设备安全完好性保持6．有害有毒作业岗位人员身体的监测7．事故事件的监测.记录8．各部门.推进部门对体系日常运行的监督与检查, 作好记录.十三 4．5．21．对日常检查出的问题按规定的方法进行纠正和预防.并有跟踪验证. 2．对问题纠正预防与验证有记录, 有签字, 有追溯性.3．对内审的问题纠正预防与验证, 评价预防措施的有效性.4．对事故事件采取四不放过原则十四 4．5．31．记录按规定保存, 标识清楚, 便于查询.2．记录字迹清楚, 有时间, 签字, 具有可追溯性.十五 4．5．41.以工厂的名义发内审计划, 计划内容全面(审核目的准则审核组成员具体时间安排), 体现全体部门和要素(特别是最高管理者和管代), 内审员相对独立, 部门分配合理, 考虑专业能力.2.按分配的部门准备检查表并按计划进行内审(检查表要突出该部门的业务特点和承担的体系要素). 不要忘记对文件的审核.3.不符合报告要符合规定, 描述清楚, 判标准确.4.对不符合进行分析, 完成整改与验证.5.对不符合分布进行分析, 完成内审报告,下发各部门6.保存内审资料(计划检查表不符合报告 ).十六 4．61.准备管理评审资料(内审资料法规符合性评价目标指标方案完成情况特性数据监测情况体系运行情况分析).2.由最高管理者主持进行管理评审, 对体系文件,方针的适用性评价, 对体系有效性充分性评价3.对重大事故的分析调查, 确定防范措施和处罚决定.4.找出体系薄弱环节和前进方向, 提出文件和方针的修改意见, 组织重大环境/安全问题的决策. 发挥体系自我监督保障自我完善的功能.5.评审结果形成文件, 向相关部门和员工传达。
【安全生产】-年度EHS工作表格大全
15
危险化学品 管理
16
电气安全管 理
17 防灾管理
18 消防管理
19
交通安全管 理
20 安全检查
21
危险废弃物 处置
22 环保体系
对劳防用品使用情况、产品质量进行检查，并及时反馈整改情 况 对入库劳防用品进行质量检查
建立使用的危险化学品清单，并根据入库及时更新，
要求供应商根据不同的产品提供相关的危险化学品的MSDS。
每周
7月30日 7月30日 7月30日 7月30日 每季度前10个工作日
23 网络汇报
每月安监网络更新 每季度排污数据更新 免费获取更多资料，请关注微信公众号“安全生产管理”
每月前10个工作日 每季度前10个工作日
检查
开展防火安全教育和培训（119消防日活动日）
开展消防应急演练，并保存相关培训、应急演练和评估记录 （必要时可邀请罗经消防支队消防员演练）
建立消防器材台帐
灭火器、消防栓每月点检 烟感报警点检 厂房消防设施年检 建立消防安全重点部位的分级管理，建立清单及管理档案，落 实管控措施，悬挂安全标志 开展交通安全学习（在班组活动中体现，两周）） 开展交通安全应急演练（5.25交通安全宣传日） 元旦、春节、五一、端午、清明、中秋、国庆节前安全检查 安全员每日巡查、生产班组每班巡查 危险源每月专项安全检查 每周综合检查 签订危废合同，环保备案 制定危废管理台账，台账明确危废名称、贮存量、处置量等重 要信息 监管危险废弃物存放：制定检查表每周检查（规范、分类摆 放，有明显标识，有进出流水账） 开展环境因素识别，建立重要环境因素清单，有记录有措施 环保相关培训 开展环境事件应急响应演练 第三方排污检测（废水、废气、噪音、饮用水） 污染物排放数据与信息统计报表
HSE内审检查表
HSE内审检查表（参考）受审单位名称：内审组成员：内审时间：1领导与承诺1.履行安全环保责任状及干部述职制度①全员是否层层签订安全环保目标责任书②班组长及以上管理人员是否向直线领导进行HSE述职③述职报告是否符合实际、内容全面2.各级直线领导践行①制定并落实个人HSE工作计划②遵守HSE法规制度标准③按频次开展行为安全审核④进行安全经验分享⑤每年至少一次对员工进行HSE知识培训⑥每季度参加一次HSE检查⑦每月参加一次危害识别活动⑧每年参加单位HSE审核与评审⑨为安全生产、清洁生产和HSE管理提供必要的资源3.执行安全环保联系点制度①是否及时安排和调整领导干部联系点②领导干部定期是否参加活动（科级一次/月，处级一次/季）③是否对发现问题及时督促整改4.HSE文化建设①是否积极开展HSE文化建设②是否继续开展HSE文化活动③是否充分利用各种形式宣传并开展HSE教育教育活动④党政工团是否齐抓共管HSE工作2 HSE方针确定HSE工作方针①确定的HSE方针是否与本单位实际相结合②是否把HSE方针贯穿到日常工作、生产中3危害识别、风险评价和控制1.危害辨识和风险管理①是否开展经常性的危害、环境因素辨识和风险管理活动②是否及时对新“材料工艺、技术设备”等进行风险辨识③是否针对重大风险制定和采取防范措施④是否及时对员工进行风险及防范措施进行沟通2.开展隐患排查①是否开展HSE隐患排查活动②是否对排查出的隐患问题制定措施和及时整改③是否上报隐患举报和处置情况3.重大危险源管理①是否对重大危险源进行分级监控管理②是否对员工进行重大危险源的应急及防范措施宣贯教育③是否对重大风险实施有效监控措施并落实4.工作前HSE分析①是否按照要求在工作前开展HSE分析②是否对识别出的风险制定控制措施③是否及时有效落实制定的防范控制措施5.启动前HSE检查①是否按照要求在设备、装置启动前开展HSE检查②是否对发现的问题应及时进行整改③是否及时有效落实监控措施6.开展HAZOP分析①是否组织相关人员对HAZOP分析工作进行②是否定期组织对在役装置进行HAZOP分析7.新改扩建项目HSE评价①是否按规定组织HAZOP分析、HSE预评价或HSE验收评价②是否按规定办理HSE“三同时”手续4 法律法规与合规评价1.法律、标准、制度收集与贯彻①是否备有有效的法律法规、标准、制度清单②是否工作地点存有可获取的法律法规文本2.制度和规程①是否制定完善HSE规章制度和操作规程3.合规性管理①是否按要求对在用的法律法规及其他要求进行评价②是否对评价出的不合规现象积极采取措施5 目标和指标1.目标制定与分解①是否制定切合实际的HSE指标，有过程指标②是否将HSE目(指)标分解到部门和单位2.目标考核①是否定期组织对目标指标完成情况进行考核②是否积极完成本年度HSE目标6 HSE管理方案1.HSE工作方案或要点①是否按要求制定年度、季度HSE工作方案或要点②是否根据项目、活动特点制定项目、活动HSE方案③是否及时将工作要点、方案传达给相关人员④是否按工作要点和方案计划组织落实2.领导指示和会议精神贯彻落实①是否对领导指示、公司要求和有关会议制定贯彻落实措施②是否将贯彻落实措施确定的任务分解到相关部门③是否按时落实相关措施7 管理者代表1.任命及职责①是否任命HSE管理者代表②职责是否包含组织建立、实施和改进HSE体系，组织开展危害识别（隐患排查）、HSE内审、参加HSE委员会会议和HSE评审等工作2.职责履行①是否组织建立、实施和改进HSE体系②是否组织开展危害识别（隐患排查）HSE内审③是否参加HSE委员会会议和HSE评审等工作8 资源1.资源分配①是否对开展各项HSE活动提供有效资源和足够的资源2.隐患项目治理①是否按规定申报或制订年度HSE隐患治理项目计划②在未治理前是否对HSE隐患采取防范和控制措施③是否按计划完成隐患治理项目9 培训、意识和能力1.培训计划①是否建立岗位员工HSE培训需求矩阵②是否按培训需求矩阵制定计划（单位24次、基层36次）③HSE培训计划和实施是否与单位和岗位实际相符④是否根据计划开发相应的HSE培训课件2.培训实施①是否建立适应本单位需要的HSE培训师队伍②是否按照培训计划项目进行落实③是否对员工培训效果进行考核和跟踪评价④特种作业人员是否持证上岗⑤是否按规定建立员工培训记录和培训档案⑥是否将员工培训考核结果与工资、奖金系数、岗位等级和评先挂钩3.HSE宣传活动①是否按要求开展职业健康卫生、安全生产、环境保护知识以及“安全生产月”、“管道保护条例”、“六.五”环境日、“11.9”消防日、HSE知识竞赛、安全演讲等宣传教育活动②是否对各项活动开展情况进行检查和总结10协商与沟通1.HSE工作会议①是否按规定召开HSE委员会、HSE例会等，解决重大问题②是否按规定结合本单位实际召开HSE形势分析会③是否及时传达会议精神④是否及时将会议精神组织贯彻落实2.合理化建议和HSE论文上报①每月是否组织收集并上报合理改进建议②是否及时上报足量、质好的HSE论文3.开展安全经验分享活动①每季度全员是否进行一次安全经验分享②安全经验分享内容是否结合本单位特点和活动主题4.HSE信息系统①是否及时录全HSE观察与沟通计划及实施情况②是否按规定录全培训计划（单位每月2次、基层每月3次），③是否及时全面录入HSE培训实施情况④是否及时录全年度HSE目标指标⑤是否按时录全本单位月、季、年度HSE报表⑥是否及时录全百万工时数据⑦是否及时整改每月通报的录入和应用问题⑧是否及时录全更新的本单位组织机构11 文件1.HSE管理体系文件①是否按规定制修订HSE体系文件和相关规定②是否按规定制修订操作规程、HSE操作文件（“两书一表一卡”、应急预案或措施）2.制、转发文件①文件发布前是否由授权人签发②文件是否与法规、政策和要求相一致12 文件和资料控制1.文件发放/回收①对收发文件是否记录存档②下发的文件是否标识清楚③现场是否使用无效效文件2.文件落实情况①是否按规定对下发文件的执行情况进行检查或了解13 设施完整性1.HSE设施登记建档①是否建立完整规范的HSE设施台帐②是否按规定填写设备设施运行记录2.HSE设施检查、维护和保养①现场HSE设施(安全附件、通风装置、井下开关、井控装置等)是否完整、无缺陷、干净整洁②是否对HSE设施进行定期检查、维护和保养14 承包方和（或）供应方1.资质和HSE合同管理①是否建立承包方、供应方管理规定②是否把好承包商的队伍资质、HSE业绩、人员素质、监督服务和现场管理“五关”2.承包方和（或）供应方监督①属地和项目负责单位是否定期对承包商进行检查考核③是否对承包商做到标准、条件、培训、监督、管理和考核“六统一”15 顾客和产品1.识别顾客需求①是否对顾客提供的产品质量认定进行审查②顾客提供产品合格证、检验证书是否齐全③是否按规定收集和记录顾客的HSE需求2.提供产品相关HSE信息①是否按规定提供危险化学品等产品的相关HSE信息②提供的产品HSE信息是否符合相关规定要求16 社区公共关系 与社区、相关方建立联系 ①单位是否与社区、相关方建立有效联系和沟通机制 ②是否通报生产活动中可能产生的风险及预防和应急措施17 作业许可 特殊作业许可 ①是否严格执行特殊作业许可规范和程序②特殊作业许可票证是否按规定填写、审批、关闭 ③是否建立特殊作业票证管理台帐④特殊作业票证的措施是否在现场得到有效落实 ⑤特殊作业票证是否在有效期内使用⑥是否及时将特殊作业信息录入HSE 信息系统中18 运行控制 1.基层HSE 活动 ①是否持续开展上岗和操作前确认和班前班后讲话 ②基层和班组是否按要求开展HSE 活动③是否开展“五型”班组创建和“星级”员工达标活动 ④是否开展“个人无违章、岗位无隐患、班组无违纪、基层队无事故”竞赛活动2.运行“两书一表一卡” ①重要活动、重大工程项目是否编制制订和实施HSE 计划书②基层单位是否制订和实施HSE 作业指导书③是否结合实际制订和实施HSE 现场检查表和操作卡④是否结合实际把15项制度融入“两书一表一卡”中⑤员工是否掌握了本岗位“两书一表一卡”主要内容 ⑥是否定期对“两书一表一卡”执行情况进行检查3.落实“三卡一单”制度 ①是否结合本单位实际制定“三卡一单”方案②是否组织员工进行“三卡一单”学习宣贯③是否按要求实施违章积分卡、停止作业卡 ④是否按要求实施隐患举报卡和施工作业派工单⑤是否按规定规范填写“三卡一单”内容4.作业现场管理 ①是否结合站场视觉形象、6S 等，开展目视化管理活动 ②工作、生产场所布置是否符合现场标准化要求 ③是否按规定设置有效、齐全的HSE 标识④目视化管理是否按照“七化”要求执行 ⑤作业场所是否符合安全和清洁生产条件⑥现场污染物是否无乱排放，是否 “三清、四无、五不漏”5.职业健康管理 ①是否建立职业健康管理程序或制度②是否按规定配备和员工齐全、正确佩戴劳保用品 ②职业卫生防护设施是否齐全、有效③是否定期对岗前、岗间、离岗员工进行健康体检以及对从事有毒、有害作业员工进行职业健康体检 ④是否定期组织对有害作业场所进行监测6.消防安全管理①是否及时更新消防档案内容②是否建立健全消防检查、检测台帐和隐患立消案记录③是否对员工进行消防培训，值班操作人员是否持证上岗④是否按规定填写齐全设备运转和维修保养记录⑤是否及时检查更换消防液、储存是否充足⑥是否制定消防应急预案并定期组织演练⑦是否定期开展消防法律法规宣传和教育7.交通安全管理①是否开展交通安全整治（十个“严禁”）和隐患排查活动②是否定期对岗位员工进行交通风险隐患宣贯③是否按规定落实带车人和GPS监控制度④是否定期组织驾驶员进行“交通案例”学习⑤非内部准假人员是否驾驶公车⑥是否实行检查（检验）、长途车审批和“三交一封”制度⑦是否对排查出的问题采取整改和防范措施8.特种设备管理①是否定期上报特种设备（包括安全附件）、静电、避雷装置检验计划和实施检验②特种设备（包括安全附件）、静电、避雷装置是否经过验收使用③是否建立健全特种设备安全档案④现场特种设备(安全附件、、静电、避雷装置等)是否完整、无缺陷、清洁9.危化品管理①是否按规定建立健全《危险化学品清单》②使用的危化品是否有材料安全数据单（MSDS）或有关危化品的性能说明③是否实行危险化学品验收、入库储存、发放登记制度④是否按规定使用、检查、废弃和回收危化品⑤危化品是否储存在专用库房（场地、室、柜）内⑥危化品储存是否符合干燥清洁避光要求，是否有防挥发、防泄漏、防火、防盗、防爆和通风及其处理泄漏、着火等防护和应急措施10.环境保护管理①是否制定创建绿色基层队站车间（装置）方案或实施计划②创建活动是否有序开展，并定期进行考核③是否按计划开展清洁生产审核，是否按计划通过验收④现场环境和清洁生产是否符合要求，生产、作业废水、固废等污染物是否按规定排放⑤是否制定并落实污染物排放削减计划⑦是否建立污染物处置台帐，三废管理规范、有效安全处置⑧现场污染处理设施管理制度是否齐全，设施运行是否正常，相关记录资料是否完整准确⑨是否落实环保防污染三级防控措施⑩管理档案、台帐是否齐全，是否按时准确录入信息系统19 变更管理1.变更的提出①在人员、技术设备、工艺程序变更前是否进行申请和审批②变更前后是否进行危害和风险识别，并对新的风险采取必要的措施2.变更的实施 ①对变更实施的过程和效果是否进行监督检查和跟踪验证，并保留证据或记录②对变更及实施形成文件或通知是否及时相关方20 应急管理 1.应急组织、制度管理 ①是否按要求制订应急管理制度 ②突发事件后，是否总结应急经验和教训2.应急资源配置①应急物资和装备储备、存放、保管等是否符合要求 ②员工是否熟悉并正确使用应急装备和器材3.应急预案培训与演练①是否按规定制修订本单位应急预案②是否落实应急组织、人员、物资装备和联系方式 ③员工是否熟悉掌握应急知识，具备应急处置能力 21 绩效测量 和监视1.HSE 检查和监测①是否开展月度、节假日和卫生、安全、环保专项检查 ②检查中是否及时记录检查情况、结果和总结③是否定期对各类监测装置进行检定或校准并标识④是否按计划开展职业卫生、HSE 设施和环境监测2.专项整治 ①是否开展“十防”、“八防”和交通安全等专项整治活动3.HSE 监督 ①是否实行班组日检、基层周检、单位月检的日常检查制度②各级HSE 监督人员是否履行监督职责③对重复出现同类隐患问题，是否采取措施和责任追究升级22 不符合、纠正预防措施 1.检查发现问题的整改①对各类HSE 监督检查发现隐患和问题是否及时组织整改②整改结果是否达到相关规定和标准要求 2.问题和不符合分析、采取措施①对发现同类问题和不符合是否进行原因分析②针对问题和不符合原因是否制订和采取纠正或预防措施③是否对所采取的纠正或预防措施的有效性进行验证23事故事件报告、调查和处理1.HSE 事故上报①发生事件和事故后是否按规定及时上报2.HSE 事故调查和分析 ①是否及时组织调查分析原因，采取可行有效预防措施②是否组织通报、分享、分析本单位或外单位事件、事故，③是否定期开展事故规律研究和分析，采取措施 3.HSE 事故处理 ①事件事故发生后是否及时组织处置，防止事件事故扩大化②是否按规定对事故责任人进行处理③是否发生HSE 事件、事故4.HSE 事故统计 ①是否建立健全事故、事件管理档案②是否按规定上报事故月报表③事故报表是否齐全，填报符合要求 24 记录管理 1.记录、台帐清单与样本①是否建立HSE 记录、台帐的清单②清单中的记录、台帐是否齐全，是否符合公司要求和本单位实际③记录是否有标识、编号，是否便于查阅2.填写与保存①记录与台帐填写是否及时、准确完整、字迹清晰、签字齐全、有追溯性②记录保存和保管是否符合程序规定③借（查）阅、复制、销毁和处理重要记录是否办理批准、登记手续25 内部审核1.内审组织和计划①是否根据实际制定并开展年度内审计划和单项内审计划， ②计划是否包含全要素、全部门③内审员是否有资质且避开本部门 ④计划是否经过审批2.内审实施 ①是否按要求召开首末次会议，相关部门是否参加②实际审核的要素和部门是否与内审计划一致③记录的客观证据是否与检查内容一致④不符合报告中的原因分析与措施是否一致 ⑤措施是否实施且经过验证3.内审结论与落实①内审报告是否下发各相关部门和人员②对不符合和报告中采取的措施是否及时验证关闭 26 管理评审1.管理评审组织①是否制定HSE 评审计划并按计划开展评审②参加部门和评审内容是否与计划要一致2.评审结论落实①评审输入是否齐全、是否形成评审报告②改进措施是否落实，落实情况是否进行监督和验证。
EHS内部审核检查表20140716
16
17
4.4.6 4.4.6 4.4.6
18 19
10、危险化学品经营许可证(如适用) 11、危险化学品运输资质（如适用）
20
4.4.6
1.核实厂储存和使用的化学品的物质安全资料表（MSDS），核 实化学品在现场以当地语言提供给雇员查看。要求查看MSDS存 储的地点。审核员可尝试在现场检查3或4种化学品，看是否与 MSDS匹配，确认易于阅读MSDS并与工厂使用的材料相关。确认 雇员接受使用MSDS的培训，包括安全使用，储存，PPE要求， 特别处理事项，和适当清理材料。 2. 职业健康的问题1.3.4~1.3.6，2.8， 2.9，2.26，也可从
6
4.3.3
7
4.4.1
8
4.4.2 4.4.2 4.4.7 4.4.3 4.4.3 4.4.6 4.4.6 4.4.6
9
10
11
12
在环境调查完毕后是否对厂商进行环境职业健康安全评核?
13
是否收集化学品供应商的资质証明﹖
15
是否将供应商发生环境事故传达给公司其他相关部门？ 是否按文件要求供应商提供部品的物质安全成份表（MSDS）？并确认 报告的有效性和符合性？ 化学品清单是否包括（1.）化学名称；（2.）常用名；（3.）制造 商；（4.）估计现有数量；（5.）使用频率；（6.）MSDS有效性及其 位置；（7.）紧急情况处理流程（如果有）﹐是否对清单中所有化学 品收集MSDS,厂商经营许可証﹐车辆运输証﹐驾驶员资质等资料
2
4.3.1
3
4.3.1
4
4.3.2
5
4.3.3
公司EHS目标指标有哪些？部门EHS目标指标有哪些？举例一二？ 根据部门EHS目标，部门设定的管理方案有哪些？是如何实行的？本 年度实行了哪些管理方案？ 部门EHS职责有哪些？部门内审员是哪位？有没有证书？部门关键岗 位角色证书是否年审？ 新进人员培训有无三级培训？抽查一份培训签到表？部门年度培训计 划？有无新近人员EHS培训？有无老员工EHS培训计划？ 部门年度EHS培训执行如何?抽查培训签到表？抽查年度计划与实际达 成情况？部门换岗人员有无进行培训？ 审核部门有哪些紧急情况，最近的安全出口在哪里？是否通畅？是否 参加年度疏散演习？公司紧急集合地点在哪里？ 供应商有无填写环境职业健康安全管理问卷调查表?查看记录
EHS内审检查表.
1.来料检验判定不合格品，未及时标示 隔离，易误用 2.制程或出货前成品发现检验不合格品 处理不及时，易混入良品中 3.不合格未分析出真因进行改善 4.纠正与预防措施讯息未及时传递 5.有效的措施未能落实，影响改善效果 6.实施纠正措施后未进行验证，导致改 善效果不明确
1.环境因素识别不充分 2.环境因素评价错误 3.重要环境因素未有效控制 4.危险源识别不充分 5.危险源评价错误 6.重大危险源未有效控制
17
SP19
EHS变更 控制
1. EHS变更管理的分类及级别 2. EHS变更申请 ……
1. 意外事故报告表 ……
1. 环境变更单； ……
1. 《事故报告及调查处理控制 程序》
1. 计算机 2. 办公系统、网 络等
人事行政部/人 事行政经理
1. 工伤事故调查完成率
N/A
1. 《EHS变更控制程序》
1. 计算机 2. 办公系统、网 络等
2. 施工协议中有关环保问题的约定 3. 重点施加影响相关方一览表
……
……
1. 《EHS相关方控制程序》
1. 计算机 2. 办公系统、网 络等
人事行政部/人 事行次数
N/A
EHS应急 1. 紧急情况发生；
14 SP16 准备和响 2. 应急计划和响应计划；
1.监视和量测设备校验不合格或损坏 2.量具未及时送检，影响测量值的准确 性 3.量测系统变异过大,产品特殊特性无 法有效监控
1.人力资源规划不规范、准确性差，导 致人员紧缺 2.求职者患疾病或身染恶习，人员无法 正常工作 3.在职人员职业病禁忌出现异常，影响 生产班组正常运行 4.培训无效果，受训人员能力无提升 5.该保密的信息未保密或不必要保密的 内容强调保密 6.知识评审不彻底，未能将有用的知识 转化为可利用的文件化信息 7.知识更新不及时，责任部门使用旧资 料文件进行操作 8.信息未及时收集与传达 9.收集的信息未及时传达 10.收集的信息未及时处理 1.文件丢失，生产制作无标准，可能影 响生产 2.文件标示、储存方式与使用部门所需 信息不一致，文件不易索取，影响效 率 3.文件未及时执行发行、回收等管制， 导致标准、文件等误用，错误生产、 错误判定
2018年SA8000内部审核记录(SA8000内审)
2018年SA8000内部审核记录（SA8000内审）1.内部审和计划2.内审检查表3.内部稽核纠正措施通知单4.内审首末次会议签到表5.员工访谈记录表6.内审总结报告SA8000:2014内部审核计划一、目的：确保SA8000:2014责任体系及与客户签订的行为守则的有效性及适宜性。
二、审核范围：全厂各职能部门三、审核依据:SA8000:2014、<社会责任管理手册>、<社会责任管理程序>、<内部审核检查表>、与客户签订的各类行为守则。
四、审核小组组长：A/B组员：c/d五、审核时间: 2018年2月05日--07日六、内部审核行程计划:见附件。
拟订: XXX 2018-02- 01 审核: Eric附件：内部审核计划SA8000:2014内部审核检查表内部稽核纠正措施通知单管理代表: 稽核组长: Blaze内部稽核纠正措施通知单管理代表: 稽核组长: Blaze会议签到表员工访谈记录表姓名：部门：职位：入职日期：部门主管/经理：籍贯：性别：访谈时间：访问人：SA8000 :2014内部审核总结报告一、概要根据SA8000：2014标准的运作要求，以及公司SA8000：2014程序文件规定，为了确保体系运作的有效性、持续性，公司按内部审核计划在2018年2月15日至17日进行了SA8000：2014的内部审核，审核过程严谨，计划执行良好，审核员工作认真负责，各部门均给予积极的配合与支持。
二、目的通过审核，发现公司SA8000：2014体系运行的不足之处，并积极的给予改善，以确保公司体系运作符合SA8000：2014标准的要求，符合国际、国家相关法律、法规条文之要求；确保企业所有运营符合社会责任要求。
三、审核范围审核范围东莞市生奇电子有限公司的所有部门以及所有员工。
四、审核依据审核依据SA8000：2014标准、相关法律法规的条款、公司SA8000：2014社会责任管理手册及其它体系文件要求。
BSCI认证社会责任管理体系内审检查表
8.2
公司对于员工工资和福利之构成方式及给付（支付）方式等是否有清楚列明？
有，制定薪资福利制度进行详细说明《工资及福利控制程序》
8.3
公司对于员工工资之发放、工资计算项目、工资总额等事项，是否有置备员工工资清册记入，并保存此清册三年？
有相关的工资记录，保存一年
2.4
公司是否存在从事或支持贩卖人口的违法行为？
没有，绝不允许此类现象发生。
3.
健康与安全
3.1
公司有无考虑、认知(或预知)工作中之危险或特定的危险的程序或结果
有，公司有建立《健康与安全运行程序》和《安全卫生风险鉴别及风险评估程序》
3.2
针对3.1的危险事项，公司是否提供足够的健康与安全的工作环境？或已有采取适当的方法来防范危险之意外和伤害
没有
8.6
公司是否有采用纯劳务性质的合约安排和虚假的日见习期办法，以逃避公司对员工应当之义务？
没有
9.
政策
9.1
公司是否有制定有关社会责任和劳动条件有关之政策？
有，有社会责任政策
9.2
所制订之社会责任政策是否包含对SA-8000标准规定的承诺？
社会责任政策承诺书，包含SA8000：2008标准规定的承诺。
7.4
员工例假方式是否如下规定？
员工每工作七日中至少应有一日之例假休息，但若经工会或员工半数以上同意，得变更为二周内至少应有二日之例假。
是，公司实际七休一工作制，即每周一至周六工作，周日休息。
7.5
公司是否有给员工于工作满一定期间时之特别休假制度？
有，每位员工均享有带薪年休假，凡工作满一年以上员工即可享有五天年假，十年以上不满二十年的，可享有1十天年假，二十年以上的可享有十五天年假。
内审管理规程
内审管理规程目的：验证质量、环境和职业健康安全管理体系是否符合管理体系和产品实现的策划，是否符合标准和质量、环境和职业健康安全管理体系的要求，确保质量、环境和职业健康安全管理体系得到有效地实施、保持和改进。
范围：适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。
职责：管理者代表、QA、EHS部、各部门负责人、内审员。
内容：1．年度内审计划1．1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，由QA负责策划各部门全年审核方案，每年年初编制《年度内审计划》，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表批准。
每年内审至少一次，间隔不超过12个月,并要求覆盖本公司质量、环境和职业健康安全管理体系的所有要求，另外出现以下情况时应及时组织进行内部审核：a．组织机构、管理体系发生重大变化；b．出现重大质量、环境和职业健康安全事故，或用户对某一环节连续投诉；c．法律法规及其他外部要求的变更；d．在接受第二、第三方审核之前；e．在认证证书到期换证前。
1．2年度内审计划内容a．审核目的、范围、依据和方法；b．受审部门和审核时间。
1．3根据需要，可审核质量、环境和职业健康安全体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量、环境和职业健康安全管理体系全部要求。
2．审核前的准备2．1质量、环境和职业健康安全管理者代表共同任命内审组长和内审组员。
内审员应经质量、环境和职业健康安全体系认证咨询机构培训、考核并获得相应的资格证书后方能担任。
2．2内审组长根据拟审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结果，策划审核方案，并编制本次《内审实施计划》，交管理者代表批准，批准后下发执行，《内审实施计划》时间安排若与各部门工作发生冲突，请各部门与内审员协商调整，尽量在计划的时间段内完成审核。
计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：a．审核目的、范围、依据、日期；b．内部审核的工作安排；c．审核组成员d．审核时间、地点；e．受审部门及审核要点；f．预定时间，持续时间；g．首末次会议时间；2．3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织内审小组编写受审部门《内审检查表》，详细列出审核标准条款、内容、方法，确保无要求遗漏，审核顺利进行。
EHS内审员审核知识和技巧
EHS内审员审核知识和技巧简介EHS（Environment, Health and Safety）内审员负责审核组织的环境、健康和安全管理体系，确保其符合法律法规和内部标准要求。
本文将介绍EHS内审员的审核知识和技巧，帮助内审员提高审核效率和准确性。
1.理解EHS管理体系在开始审核工作前，EHS内审员需要对EHS管理体系有一定的了解和理解。
EHS内审员应熟悉EHS管理体系的目标和要求，包括相关的法律法规、标准要求以及组织内部制定的EHS政策和程序。
只有深入了解EHS管理体系，内审员才能更好地进行审核工作。
2.明确审核目标和范围在进行审核前，内审员需要明确审核的目标和范围。
根据组织的需求和审核计划，内审员应确定审核的重点和关注点。
此外，内审员还需要了解审核的时间安排和审核的具体范围。
明确目标和范围可以帮助内审员集中精力，提高审核效率。
3.准备审核工具和文件内审员在审核过程中需要使用一些工具和文件，以确保审核的准确性和一致性。
内审员应准备一个审核检查表，列出审核要点和相关要求，以便在现场审核时进行记录和评估。
此外，内审员还应准备审核所需的文件和记录，如制度文件、培训记录和事故报告等。
4.收集和评估信息收集和评估信息是审核过程中的关键步骤。
内审员应通过观察、访谈和文件审查等方式，收集相关信息，并对其进行评估和判断。
内审员需要根据审核要点和要求，对收集到的信息进行分析，判断是否符合EHS管理体系的要求，并记录评估结果。
5.提出改进意见完成审核后，内审员应提出改进意见和建议。
内审员应根据审核结果，结合自身的专业知识和经验，提出针对性的改进意见，以帮助组织改善其EHS管理体系。
改进意见的提出应具体、可操作，并附带相应的理由和依据。
6.编写审核报告内审员应编写一份审核报告，记录审核的过程和结果。
审核报告应包括以下内容：审核的目标和范围、审核所使用的工具和文件、收集和评估的信息、改进意见和建议等。
编写审核报告时，内审员应清晰、简洁地表达，确保报告的准确性和易读性。
2016内部审核记录
7、公司的法律法规和其它要求包括哪些？体系运行期间，是否有增减？【(4.3.2)】
8、EHS的沟通交流是如何管理的？
9、公司的重要环境因素/重要危险源如何进行控制
①是否有分解的目标指标方案，查实施进度、实施效果、完成情况及相关记录【（4.3.3）】
现场审核中发现，该部门的生活垃圾废纸娄内放置有空的饮料塑料瓶。
10、该部门的紧急情况包括：火灾、触电、摔伤、磕伤、碰伤、撞伤等。制定有相应的应急措施，并通过培训、演练确保该部门紧急情况受控。
11、提供有《环境职业健康安全专业检查表》，每月针对EHS控制情况进行监督、检测，检查中未发现不符合。
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10、管理评审讨论了哪些议题？形成有哪些决议？体系在哪些方面有待进一步改进？如何考虑体系的持续改进？
11、体系运行期间是否有重大QJEO投诉？如有，是如何处理的？企业在运行期间的守法情况？
1、通过管理体系的合规性评价、内审和管理评审，可知，公司的质量环境职业健康安全管理体系运行正常，管理满足GB/T19001-2008、GB50430-2007、GB/T 24001：2004/GB/T28001：2011标准要求。
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内审检查表
受审部门：办公室
审核记录
判断
1、本部门的质量环境职业健康安全职责有哪些？
2、能否提供《文件发放登记表》、《受控文件清单》，是否有变更的文件？若有，能否提供《文件更改单》
3、能否提供《记录目录清单》？
EHS环境安全过程清单
控的合格正式文件/资
EHS体系策划、证实体系 料；文件资料最新的
运行文件信息。
清单；文件发放/回收
记录；外来文件清单
文控中 心
使管理体系相 关文件受控， 且充分适宜有 效
1、文件100%分发 & 回 收 2、管理文件不受控次数
《文件控制程序》 《记录控制程序》
。
11
人力 资源 管理
EHSS 02
5.3 7.2 7.3
未达目标、EHS运行不符 验证报告、持续改进
合、相关方投诉。
计划。
管理者 代表
持续改进过 程，持续满足 改进项目完成率95% 体系管理要求
《不符合和纠正措施控制程序》 《事件调查处理控制程序》
10
文件 和记 录管
理
EHSS 01
7.5.1 7.5.2 7.5.3
7.5.1 7.5.2 7.5.3
经过审查、批准且受
管理者 代表
发现体系管理 和运行中的不 纠正措施关闭率100% 符合
《内部审核控制程序》
第 2 页，共 3 页
对EHS方针、目标的有效性
的评估；过程绩效指标的适
宜性、达成情况；合规性评
价结果；对纠正和预防措施 EHS体系及其过程适宜
对体系管理和
8
管理 评审
EHSM 03
9.3
9.3
的效果进行评估；以往管理 评审的结果及跟踪措施实施 情况；可能影响EHS体系变
《废气排放管理规定》 《噪声管理规定》 《能源资源管理制度》 《固体废弃物处理管理规定》 《相关方需求期望控制程序》 《危险源辨识、风险评估及控制程序》 《新产品开发环安控制程序》 《工程变更控制程序》 《供应商环安控制程序》 《承揽商环安控制程序》 《急救管理程序》 《消防管理规定》 《交通安全管理规定》 《上锁挂牌管理规定》 《职业健康管理办法》 《女职工劳动保护管理规定》
环境安全过程清单
性评价充分
4.1
4.2
4.3
6
管理 策划
EHS 01
4.4 5.1
5.2
6.2
7.1
7
内部 审核
EHS 02
9.2.1 9.2.2
4.1 4.2 4.3 4.4 5.1 5.2 6.2.1 6.2.2 7.1
9.2.1 9.2.2
EHS 管 理 体 系 运
管理体系变更控制程序
行绩效、管理要 求、相关方要求 、法律法规要求
EHS监视和测量控制程序
5
合规 性
控制
EHSC05
6.1.3 9.1.2
6.1.3 9.1.2
与 EHS 管 理 相
EHS 法 律 法 规 、 其它要求；企业 EHS运行现状。
EHS法律法规清单、合 规性评价表。
总经办
关的法律法规 和其它要求收 集齐全；合规
EHS法律法规定期收集、 评价≤12个月
法律法规及其他要求控制程序 合规性评价控制程序
（每百人）：≤1人/年
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应急
3
准备 和响
EHSC03 8.2
应
监视 4 和测 EHSC04 9.1.1
量
8.2 9.1.1
1、火灾事故件数：0件/
潜在紧急事件。
应急设施配置合理并 有效运行；应急演练 计划；应急演练记 录；总结报告。
总经办
预防紧急事件 的发生；发生 紧急事件后有 效处理
序 过程 号 名称
代号
ISO14001条 ISO45001条
款
款
输入
过程清单(环境安全)
输出
过程责 相关方期望 任部门 [内部/外部]
BSCI内审检查表
公司无歧视行为
符合 符合
符合 符合
Performance Area 5: Fair Remuneration 执行领域5：公平报酬
符合
The auditee complies with the government’s minimum wage legislation or the industry standard
***********有限公司
社会责任内审
评审人员：
评审日期:
条款号 条款内容
审核发现
是否符合
Performanபைடு நூலகம்e Area 1: Social Management System and Cascade Effect 执行领域1：社会管理体系和级联
效应
Management System 管理体系
公司建力EHS委员会，没有工会，有员工代表
符合
2.2
The auditee defines long-term goals to protect workers according to the 社会责任 Code of Conduct 被审
核方（生产商）按照社会责任行为守则明确长期目标以保护工人
公司已制定长期目标
5.1 approved through collective bargaining (if applicable) 被审核方（生产商）遵循政府的最低工资法案或 最低工资标准是1680元，公司基本工资大于最低工资
者经集体谈判批准的行业标准（如适用）
标准
符合
5.2
Wages are paid in a timely manner; regularly and fully in legal tender 工资应按时支付；定期以法定货
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、风险 评估及 控制程
6.1.2.2 6.1.2.3 6.1.4
序
策划EHS管理体系是否考虑了风险 和机遇的措施？
在策划风险和机遇的措施是否考 虑了组织环境和相关方的要求？
1、相关方 如何评价风险和机遇？是否明确 期望识别不 了必要的资源？
全、错误 EHS管理体系过程中如何整合风险 2、与同行 和机遇并实施这些措施？
（过程特性）: • 是否已确定过程的所有人？ • 是否已对过程加以定义？ • 过程是否已文件化？ • 是否已对过程的接口加以定义？ • 过程是否监控？ • 记录是否保存？
过程 过程拥 名称 有者
输入(Ｉ) / 输出(Ｏ) 输入(Ｉ) 输出(Ｏ)
Yes是 √ √ √ √ √ √
No否
（EHS）内审检查表
竞争对手相
比SWOT分析 是否规定了评价风险和机遇的措
失误，导致 施文件？
业务减少；
3、风险识 有否识别环境因素、危险源的程 别不齐全， 序？
风险没有制 订相应的措 施或者措施
有否包含重要环境因素、重大危 险源的内容？
无效
有否关于环境因素／危险源方面
4、关键信 信息更新的规定？
息未有效传
达
有否环境因素和重要环境因素清
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
•做什么？ •谁做？ •用哪些指标衡量？ •在哪里做？
审核员：
过程绩 效指标
适用的 ISO14001/ 管理体 ISO45001 系文件 条款
风险与机 遇
检查方式
EHSC0 1风险 和机 遇识 别
环境因素识别清
产品、服务、
总经理
过程、变更、 相关方EHS管理
需求。
单？有否危险源和重大危险源清
单？
是否对风险和机遇的措施有效性 进行确认？
表单编号：FOR-2-03-03
保存期限：3年
Yes是 √ √ √ √
No否
检查记录，包括客观证据
评价
符 合
不 符 合
观 察 项
版本/版次：C0
本过程衡量指标是否监视？
表单编号：FOR-2-03-03
保存期限：3年
版本/版次：C0
单、环境因素分 析评价表、重大 环境因素清单， 危险பைடு நூலகம்识别评价 清单、重大危险
源清单
环境因 素、危 险源定 期识别 分析评 价≤12 个月
1、风险
机遇控 制程序
ISO14001 6.1
2、环境 6.1.1
因素识 6.1.2
别与评 6.1.4
价控制
程序 ISO45001
3、危险 6.1.1
源辨识 6.1.2.1