《交易费用范式》PPT课件

交易费用的测量
交易费用测量的两个层次及其变化
趋势
–交易费用测量包括两个层次
• 一是制度或体制的差异引起的交易费用，不同 的制度下交易费用是存在差异的 • 测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易 费用，如货币、国家度量衡的统一、政府制定 的产品标准等，这当中测量的问题及所需要的 时间和费用总是存在的，如信息成本
交易费用存在的原因 – 威廉姆森：交易费用的存在取决于三个因素
• 受到限制性的理性思考 • 机会主义 • 资产专用性
– 当信息有成本时，与个体间产权交易有关的 种行为导致了交易费用的发生
• 寻找有关价格的确切信息 • 在价格是内生的时候，为弄清买者和卖者的实际 地位而必不可少的谈判 • 订合同 • 对于合约对方的监督以确定对方是否违约 • 当对方违约之后强制执行和同和寻求赔偿
交易费用的含义及其存在的原因
– 什么是交易费用？
• 交易费用越低，交易就容易进行，反之交易费用 过高会使交易无从发生 • 阿罗：最早使用“交易成本”这个术语的人 • “最好能考虑一个更广泛的范畴——交易成本的 范畴，交易成本通常妨碍，在特殊情况下则阻止 了市场的形成” • 科斯认为，交易费用是获得准确的市场信息所需 要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用 • 威廉姆森认为，交易费用分为两部分，一是事先 的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权 利、责任等所花费的费用 • 二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题， 从改变条款到退出契约等所花费的费用
产权：内涵、功能与特征
产权的特征 – 一个社会不可能使所有的产权都具有排他 性，原因是
• 排他性弱的地方也就是外部性严重的地方 • 一些领域建立排他性产权制度的费用太高 • 由于技术方面的原因在一些领域建立排他性产 权制度很困难 • 在一些领域建立排他性产权制度不利于资源的 有效使用 • 任何国家都未建立起纯粹的排他性私有产权制 度 • 非排他性的公有产权似乎对人人都有利，结果 水也得不到更多的好处
技术进步后交易费用的变化趋势 –技术进步是提高还是降低了交易费用 –一方面技术进步可以产生新的有效的度量方法使 交易费用降低 –另一方面，技术进步意味着出现更复杂的商品从 而提高交易费用
讲义结构
学习目的和要求
交易费用的含义及其存在的原因
交易费用的测量
交易费用的范式
交易费用的范式
谢谢
第四章
产权分析
讲义结构
学习目的和要求
产权：内涵、功能与特征
作为一种分析方法的产权理论
德姆塞茨所有制经济学/巴泽尔产权分析
学习目的和要求
产权制度是制度集合中最基本、最重要的制
度 产权理论的发展有助于人部门解释人类历史 上交易费用的降低和各种经济组织的替换， 并且与国家理论、意识形态理论成为制度变 迁理论的三块基石 了解和掌握产权的概念、内涵、功能和特征 了解产权的起源和掌握产权分配的方法 了解和掌握科斯定理以及GHM模型 了解和掌握德姆塞茨的所有制经济学和巴泽 尔的产权分析
交易费用的含义及其存在的原因
– 事后交易费用包括
• 当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成 本 • 为了纠正事后的偏离而作出双边的努力，由此 引起的成本 • 建立和运作管理机构而付出的成本，管理机构 也负责解决交易纠纷 • 保证契约生效的抵押成本
– 交易费用概念扩展到包括度量、界定和保证 产权（即提供交易条件）的费用，发现交易 对象和交易价格的费用，讨价还价的费用， 订立交易合约的费用，执行交易的费用，监 督违约行为并对之进行制裁的费用，维护交 易秩序的费用，等等
交易费用的含义及其存在的原因
– 迪屈奇把交易费用定义为：调查和信息成本、 谈判和决策成本以及制定和实施政策的成本 – 阿罗：交易费用是经济制度的运行费用，包 括：
• 信息费用和排它性费用 • 设计公共政策并执行的费用
– 张五常：交易成本是明确交易单位特征和实 施契约的成本
交易费用的含义及其存在的原因
产权：内涵、功能与特征
产权的概念 – 从产权的形式来看，主要有两种形式： – 一是共有制，它将这种选择的权利分配给 共同体的所有成员 – 二是私有制，它是给与人们对物品那些必 然发生的矛盾的各种用途进行选择的权利 – 在私有产权下，任何双方同意的契约条款 都是允许的，它们并不都必须得到政府的 强制力的支持 – 人们对资产的权利不是永久不变的，产权 不是绝对的，而是能够通过个人的行动改 变的
讲义结构
学习目的和要求 产权：内涵、功能与特征
作为一种分析方法的产权理论
德姆塞茨所有制经济学/巴泽尔产权分析
产权：内涵、功能与特征
产权：内涵、功能与特征 产权的概念
– 产权不是指人与物之间的关系，而是指由 物的存在及关于它们的使用所引起的人们 之间相互认可的行为关系 – 产权与经济选择之间存在着内在的联系 – 如果将一个社会所强制实施的选择一种经 济品的使用的权利分配给一个特定的人， 就是私有产权，它可以同附着在其他物品 上的类似权利相交换 – 私有制意味着所有者有权排除其他人行使 所有者的私有权
交易费用的范式
交易费用理论的基本构成
–与研究经济组织的其他方法相比，交易费 用经济学的基本特点 –更加注重微观分析 –提出资产专用性对经济的重要意义 –更加注重对制度的比较分析 –把工商企业看作一种治理结构而不是生产 函数 –强调私下解决而不是法庭裁决的作用，重 点研究合同签订以后的制度问题
交易费用的范式
交易费用的测量
制度或体制的差异引起的交易费用 –制度费用或总量交易费用 –既定制度下每笔交易的交易费用或交换成 本 总量交易费用与每笔交易的交易费用的
变化趋势
交易费用的测量
不同制度交易费用的比较
–巴西与智利两国的商业交易成本 –诺思试验 –莱索托试验 –一个好的制度就是最简洁的制度 –案例：印度病
产权：内涵、功能与特征
产权的特征 – 产权的完备性和残缺性
• 完备性的产权只是一种理想状态，实际生活中 的任何产权不可能是完备的 • 所有制残缺
– 产权的排他性和非排他性
• 产权的排他性，是指决定谁在一个特定的方式 下使用一种稀缺资源的权利，即除了“所有者” 外没有其他人能拥有使用资源的权利 • 产权的非排他性则意味着两个或两个以上的人 同时拥有控制同一资源的权利
产权：内涵、功能与特征
产权的特征 – 产权的明晰性和模糊性
• 在西方产权经济学中，产权和交易费用着两个 概念是等价的 • 在市场交换中，若交易费用为零，那么产权对 资源配置的效率就没有影响 • 反之，若交易费用大于零，那么产权的界定、 转让及安排都将影响产出与资源的配置效率 • 产权的明晰性是有条件的：一是产权的明晰需 要费用，有些产权由于界定和实施所有权的费 用太高而不得不采用模糊产权的形式，如社会 产权；二是产权的明晰需要一定的社会条件
交易费用的范式
交易费用理论的基本构成
–交易费用范式把注意力集中在约束的变化上 –张五常认为，交易费用范式中有三个基本的经济 命题 –第一个是约束条件下极大化的假定 –第二个是向下倾斜的需求曲线，由于不必区分消 费和投资活动，这也包括边际生产率递减 –第三个是机会成本，即成本是所放弃的价值最高 选择 –交易费用经济学的目的在于探讨企业与市场的关 系，企业产生和变化的根本原因，企业和市场作 为一种管理机制的局限性和互补性等被新古典经 济学所忽略
作为一种分析范式的交易费用理论
–交易费用理论提出了一个不同于新古典经济学研 究模式的新范式 –有限理性的提出，改变了新古典范式的假设 –信息经济学的发展，使人们对问题的分析深入到 最基本的层次 –范式是指一套公认的信念、标准、思想方法、统 率知觉的条理化规则等 –交易费用理论大大拓展了新古典经济学的研究领 域 –交易费用使所有权的分配成为首要的因素，提出 了经济组织的问题，并使政治制度结构成为历届 经济增长的关键
交易费用的范式
从交易费用到制度的运行
–交易费用概念被一般化后，其内涵扩展为 经济制度的运行费用，为经济制度的分析 奠定了基础 –专业化VS纵向一体化 –交易费用被新制度经济学家应用到许多领 域：如代理关系、寻租活动、企业内部考 核、外部性问题、纯粹的市场与科层组织 之间的各种类型的经济组织形态、经济史 甚至政治制度等 –交易费用是解释经济绩效的关键 –交易费用的存在表明，制度框架为生产效 率提供了激励机制
讲义结构
学习目的和要求
交易费用的含义及其存在的原因
交易费用的测量
交易费用的范式
交易费用的测量
沃利斯和诺思的交易费用测算方法
–交易费用测量的争议
• 交易费用定义的差别 • 测量的目标不一样 • 由于生产成本和交易成本是被联合决定的，对 交易费用的估计就成为问题，对交易成本的单 独估计变得相当困难 • 如果交易费用非常高，许多交易可能根本就不 会发生 • 一价定律在此并不适用
产权：内涵、功能与特征
产权的特征 – 产权的明晰性和模糊性
• 产权模糊有两种情况 • 产权权属关系不清，即财产属于谁未明确界定 或者未通过法律程序予以肯定 • 财产在使用过程中权利归属不清，当产权出现 分割、分离与转让等情况时，财产的各种权利 主体变得不明确 • 产权的明晰性就是为了建立所有权、激励与经 济行为的内在联系 • 产权的明晰性有利于降低交易费用
交易费用理论的基本构成
–交易费用理论的总体思路 –交易是分析的基本单元 –造成交易成本的关键是交易的频率、不确定性及 资产专用性 –各种治理模式都是由一系列属性所界定的，每一 模式都表现为成本、竞争力上的离散的结构性差 异 –每种一般治理模式都适用不同的契约法 –预测内容表明，交易与治理结构对应方式各不相 同 –将制度环境视位位移轨迹的参数，其变化将导致 治理成本的变化
交易费用的范式
交易费用理论的基本构成
–交易费用理论的基本论点 –市场和企业相互替代的交易机制 –企业取代市场实现交易有可能减少交易费 用 –市场交易费用的存在决定了企业的存在 –企业在“内化”市场交易的同时也产生了 额外的管理费用 –交易费用的存在及企业节省交易费用的努 力是资本主义企业结构演变的唯一动力
第三章
交易费用范式
讲义结构
学习目的和要求
交易费用的含义及其存在的原因
交易费用的测量
交易费用的范式
学习目的和要求
交易费用和产权分析是新制度经济学研
究制度构成和运行的基本原理 了解和掌握交易费用的含义及其存在的 原因 了解和掌握交易费用测量的方法以及交 易费用测量方法的比较 了解和掌握交易费用范式的基本内容
产权：内涵、功能与特征
产权的特征 – 产权的可分割性是人类历史上产权制度的 一次重大变革
பைடு நூலகம் 产权：内涵、功能与特征
产权的功能 – 产权是一种社会工具，其重要性就在于事 实上它们能够帮助一个人形成他与其他人 进行交易时的合理预期 – 产权的一个主要功能是引导人们将外部性 较大地内在化 – 产权能够解决激励问题 – 与增加工资、发奖金、分红、地位提升等 方式相比，产权激励具有预期性、持久性、 稳定性等特点 – 产权界定不清是产生“外部性”和“搭便 车”的主要根源
讲义结构
学习目的和要求
交易费用的含义及其存在的原因
交易费用的测量
交易费用的范式
交易费用的含义及其存在的原因
交易费用的含义及其存在的原因
–康芒斯的三种交易
• 买卖的交易 • 管理的交易 • 限额的交易
– 什么是交易费用？
• 交易费用思想最早来自科斯的《企业的性质》 • 使用价格机制是有代价的 • “为了执行一项市场交易，有必要发现要和谁 交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是 什么，要进行谈判、讨价还价、拟定契约、实 施监督以保证契约的条款得以履行，等等”
产权：内涵、功能与特征
产权的特征 – 产权的实物性和价值性
• 产权的价值性，即产权的可转让性和可交换性 • 产权的实物管理与价值管理
– 产权的可分割性、可分离性与可转让性
• 产权的可分割性是指两个或两个以上的个人可 以同时拥有同一商品的不同属性，意味着产权 能被“拆开”，一项资产的纯所有权能与其他 各种具体用途上的权利相分离 • 产权的可分割性是人类历史上产权制度的一次 重大变革