《交易费用范式》PPT课件
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现代企业理论PPT课件第二章 交易费用理论
■论文：交易成本视野下的我国技术创新战略的选择
●1960年科斯又将交易成本扩展为： ◆ 度量、界定和保障产权的费用； ◆发现交易对象和交易价格的费用； ◆ 计价还价的费用；
◆订立交易合同的费用；
◆ 执行和维护交易合同的费用；
●狭义的交易成本：在市场机制下，交易双方用于寻找交易对 象、签约及履约等方面的所有支出，包括金钱的、时间的和精 力的支出。一般情况下，交易成本分为谈判成本和履约成本。
■目前，这种方法没有得到认可和应用。 （二）微观企业层面上的交易费用计量研究 ◆威廉姆斯：对不同制度的交易成本进行比较 G1和G2表示一组可供选择的制度安排，所对应的交易成本C1 和C2，如果G*是被选种的安排，则可以得到以下的式子： 如果C1＜C2 ，则G*=G1 ；如果C1＞C2 ，则G*=G2
他们拥有一整套标准来间接反映交易成本的状况。结果与他们 的预想一样：美国、香港等发达地区按照效率来分类排在前列； 而莫桑比克等落后国家则排在后面。因此他们相信或者在当时 他们相信，世界银行的某些职能从降低交易成本的角度看是有 价值的。
◆若干案例从不同的侧面表明，在不同制度下交易费用的差 异是巨大的。制度成本就是一种制度运行的费用。在这种制 度下，单个交易的成本越低，那么这种制度就越有效。发展 中国家与发达国家差距形成的一个重要原因是发展中国家的 制度成本高。这种高的制度成本（指单个交易的成本）使发 展中国家的分工、交易等经济发展因素大大受到影响。
■契约或组织的保障可以大大降低交易成本，这就是经济联系 密切的上下游企业间通常追逐纵向一体化的内在动力。
三 交易费用的计量
■交易费用是否能计量一直是新制度经济学关注的焦点。因为 交易费用如果不能计量，在进行制度效率比较时，就缺乏说服 力，其科学性就会遭到质疑。
●1960年科斯又将交易成本扩展为： ◆ 度量、界定和保障产权的费用； ◆发现交易对象和交易价格的费用； ◆ 计价还价的费用；
◆订立交易合同的费用；
◆ 执行和维护交易合同的费用；
●狭义的交易成本：在市场机制下，交易双方用于寻找交易对 象、签约及履约等方面的所有支出，包括金钱的、时间的和精 力的支出。一般情况下，交易成本分为谈判成本和履约成本。
■目前，这种方法没有得到认可和应用。 （二）微观企业层面上的交易费用计量研究 ◆威廉姆斯：对不同制度的交易成本进行比较 G1和G2表示一组可供选择的制度安排，所对应的交易成本C1 和C2，如果G*是被选种的安排，则可以得到以下的式子： 如果C1＜C2 ，则G*=G1 ；如果C1＞C2 ，则G*=G2
他们拥有一整套标准来间接反映交易成本的状况。结果与他们 的预想一样：美国、香港等发达地区按照效率来分类排在前列； 而莫桑比克等落后国家则排在后面。因此他们相信或者在当时 他们相信，世界银行的某些职能从降低交易成本的角度看是有 价值的。
◆若干案例从不同的侧面表明，在不同制度下交易费用的差 异是巨大的。制度成本就是一种制度运行的费用。在这种制 度下，单个交易的成本越低，那么这种制度就越有效。发展 中国家与发达国家差距形成的一个重要原因是发展中国家的 制度成本高。这种高的制度成本（指单个交易的成本）使发 展中国家的分工、交易等经济发展因素大大受到影响。
■契约或组织的保障可以大大降低交易成本，这就是经济联系 密切的上下游企业间通常追逐纵向一体化的内在动力。
三 交易费用的计量
■交易费用是否能计量一直是新制度经济学关注的焦点。因为 交易费用如果不能计量，在进行制度效率比较时，就缺乏说服 力，其科学性就会遭到质疑。
新制度经济学交易费用及其测量问题PPT课件
❖ （3）交易与交换不同，不以实际物质为对象， 而以财产权利为对象
❖ （4）交易同时涉及经济学、法律与伦理学 ❖ （5）交易类型：买卖交易；管理交易；限额交
易 ❖ （6）不同具体交易共同构成运行机构即制度 3
一、 交易费用的基本概念
❖ 2、科斯 ❖ （1）突出强调法律上所有权转让的交易关系 ❖ （2）存在“被组织的交易”与市场交易两种类
10
一、 交易费用的基本概念
❖ 3、其他与契约有关的交易费用 ❖ （1）达尔曼：交易过程存在三个阶段，交易费
用也存在三种类型（寻求信息费用、讨价还价和 决策费用、监督和执行费用）
11
一、 交易费用的基本概念
❖ （2）马修斯：事前准备合同和事后监督及强制 合同执行的费用，即履行一个合同的费用
❖ （3）考特：狭义为完成一项市场交易所需花费 的时间和精力；广义为协商谈判和履行协议所需 的全部资源
；意识形态
17
二、交易费用范式
❖ （三）交易费用理论的基本构成 ❖ 1、交易费用经济学的基本方法：给定交易，建
立交易费用最小化的治理结构，并进行实证 ❖ 2、交易费用经济学的目的：探讨企业与市场的
关系 ❖ 3、交易费用范式的难点：约束条件的调整 18
二、交易费用范式
❖ 4、交易费用的基本论点 ❖ （1）市场与企业相互替代 ❖ （2）企业取代市场可能节约交易费用 ❖ （3）交易费用的存在决定了企业的存在 ❖ （4）企业边界为边际相等 ❖ （5）企业结构演变的唯一动力为交易费用 19
❖ （一）交易费用测量概述 ❖ 1、争议 ❖ （1）概念差异 ❖ （2）测量目标不一样
23
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ （3）生产费用与交易费用联合决定 ❖ （4）潜在交易费用无从估计 ❖ （5）一价定律不适用
❖ （4）交易同时涉及经济学、法律与伦理学 ❖ （5）交易类型：买卖交易；管理交易；限额交
易 ❖ （6）不同具体交易共同构成运行机构即制度 3
一、 交易费用的基本概念
❖ 2、科斯 ❖ （1）突出强调法律上所有权转让的交易关系 ❖ （2）存在“被组织的交易”与市场交易两种类
10
一、 交易费用的基本概念
❖ 3、其他与契约有关的交易费用 ❖ （1）达尔曼：交易过程存在三个阶段，交易费
用也存在三种类型（寻求信息费用、讨价还价和 决策费用、监督和执行费用）
11
一、 交易费用的基本概念
❖ （2）马修斯：事前准备合同和事后监督及强制 合同执行的费用，即履行一个合同的费用
❖ （3）考特：狭义为完成一项市场交易所需花费 的时间和精力；广义为协商谈判和履行协议所需 的全部资源
；意识形态
17
二、交易费用范式
❖ （三）交易费用理论的基本构成 ❖ 1、交易费用经济学的基本方法：给定交易，建
立交易费用最小化的治理结构，并进行实证 ❖ 2、交易费用经济学的目的：探讨企业与市场的
关系 ❖ 3、交易费用范式的难点：约束条件的调整 18
二、交易费用范式
❖ 4、交易费用的基本论点 ❖ （1）市场与企业相互替代 ❖ （2）企业取代市场可能节约交易费用 ❖ （3）交易费用的存在决定了企业的存在 ❖ （4）企业边界为边际相等 ❖ （5）企业结构演变的唯一动力为交易费用 19
❖ （一）交易费用测量概述 ❖ 1、争议 ❖ （1）概念差异 ❖ （2）测量目标不一样
23
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ （3）生产费用与交易费用联合决定 ❖ （4）潜在交易费用无从估计 ❖ （5）一价定律不适用
《交易费用理论》幻灯片
条款下交易收益的事实上的再分配。
人的因素 有限理性
机会主义
影响机制
交易因素 不确定性 资产专用性
小数条件
企业的产生
• 为什么会产生企业 • 规模经济和范围经济的解释 • 为什么不通过一个完全市场进展分工协作 • 奈特Frank Knight的最优风险分担理论 • 企业效率性的根源：企业是一种所有者-管
行为 假设 有限理性 机会主义
0
+
+
0
+
+
+
+
资产专用 + + 0 +
签约过程 有计划的 言而有信 竞争性的 需治理的
➢威廉姆森认为，如果有限理性、机会主义 和资产专用性不是同时出现，那么交易不 需要治理
ห้องสมุดไป่ตู้
• 治理方式
• 市场治理 匿名交易
• 三方治理 仲裁
• 双边治理 非匿名交易 需要通过某种方式 使他们说明意见,以便按照双方都能信赖的 条款作出调整.
• 核心:不完全信息;处理信息的费用,不可能 签订面面俱到的合同
时机主义
➢ 是指行为主体在交易活动中不仅追逐自利的目标， 而且同时使用策略性行为，是对“经济人〞的拓 展。
➢ 私利的三种不同程度:投机;自私(经济人)和服从(计 算机)
➢ 时机主义分为两类。 ➢ 对联合剩余最大化行为的偏离，这导致现有合同
交易费用的含义
• 阿罗 ：经济制度的运行费用 。 • 威廉姆森：经济学中的摩擦力。 • 德姆塞茨： 所有权权利交换的本钱。 • 弗鲁博顿和芮切特：建立、使用、维持和
改变 • 法律意义上的制度 • 权力意义上的制度
交易费用的含义
• 张五常(Cheung , S. 1987) 把鲁滨逊经济 中不可想象的一切费用归为交易本钱, 即所 谓人与人打交道的本钱。
人的因素 有限理性
机会主义
影响机制
交易因素 不确定性 资产专用性
小数条件
企业的产生
• 为什么会产生企业 • 规模经济和范围经济的解释 • 为什么不通过一个完全市场进展分工协作 • 奈特Frank Knight的最优风险分担理论 • 企业效率性的根源：企业是一种所有者-管
行为 假设 有限理性 机会主义
0
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资产专用 + + 0 +
签约过程 有计划的 言而有信 竞争性的 需治理的
➢威廉姆森认为，如果有限理性、机会主义 和资产专用性不是同时出现，那么交易不 需要治理
ห้องสมุดไป่ตู้
• 治理方式
• 市场治理 匿名交易
• 三方治理 仲裁
• 双边治理 非匿名交易 需要通过某种方式 使他们说明意见,以便按照双方都能信赖的 条款作出调整.
• 核心:不完全信息;处理信息的费用,不可能 签订面面俱到的合同
时机主义
➢ 是指行为主体在交易活动中不仅追逐自利的目标， 而且同时使用策略性行为，是对“经济人〞的拓 展。
➢ 私利的三种不同程度:投机;自私(经济人)和服从(计 算机)
➢ 时机主义分为两类。 ➢ 对联合剩余最大化行为的偏离，这导致现有合同
交易费用的含义
• 阿罗 ：经济制度的运行费用 。 • 威廉姆森：经济学中的摩擦力。 • 德姆塞茨： 所有权权利交换的本钱。 • 弗鲁博顿和芮切特：建立、使用、维持和
改变 • 法律意义上的制度 • 权力意义上的制度
交易费用的含义
• 张五常(Cheung , S. 1987) 把鲁滨逊经济 中不可想象的一切费用归为交易本钱, 即所 谓人与人打交道的本钱。
新制度经济学――第二章 交易费用理论PPT课件
11.08.2020
第二章——第二节 交易费用
20
威廉姆森的定义：
事前的交易费用——起草、谈判、保证落实某 种契约的成本，即达成契约的成本；
事后的交易费用——签约之后的成本； 退约 因合同有误而更改合同的成本 仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等） 为确保交易关系的长期化和持续化所付出的 费用
巴泽尔的定义：
交易成本是与转让、获取和保护产权有关的成本
11.08.2020
第二章——第二节 交易费用
23
交易费用的具体形式：
由于合同、契约引起的各种费用。 各种仲裁诉讼费用。 交易过程中发生的各种费用。 为促成交易的各种中介费用。 广告费用。 形成、维护、修改一项制度安排的各种费用。比
11.08.2020
第二章——第一节 交易
14
非人格化的交易形式：
随着社会分工的发展和专业化程度的提高，交换 的频繁和市场规模的扩大，非人格化的交易形 式——现代市场经济应运而生。这种交易形式打 破了狭隘的时空限制，使交易的地域变得广泛， 交易双方相互不知底细，因而交易的信用再也不 能依靠“人情”，而必须依靠契约、依靠正式的 制度规则来约束人们的交易行为。
11.08.2020
第二章——第二节 交易费用
26
（2）机会主义行为
威廉姆森：“我说的投机指的是损人利己；包括那 种典型的损人利己，如撒谎、偷窃和欺骗，但往往 还包括其他形式。在多数情况下，投机都是一种机 敏的欺骗，既包括主动去骗人，也包括不得已去骗 人，还有事前及事后骗人。”
机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。
印花税：成交金额0.4%
投资者交税务机关
过户费：成交面额0.1%
投资者交证券商
交易费用范式
交易费用的含义及其存在的原因
– 事后交易费用包括
• 当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成 本
• 为了纠正事后的偏离而作出双边的努力，由此 引起的成本
• 建立和运作管理机构而付出的成本，管理机构 也负责解决交易纠纷
• 保证契约生效的抵押成本
– 交易费用概念扩展到包括度量、界定和保证 产权（即提供交易条件）的费用，发现交易 对象和交易价格的费用，讨价还价的费用， 订立交易合约的费用，执行交易的费用，监 督违约行为并对之进行制裁的费用，维护交 易秩序的费用，等等
技术进步后交易费用的变化趋势
–技术进步是提高还是降低了交易费用 –一方面技术进步可以产生新的有效的度量方法使
交易费用降低 –另一方面，技术进步意味着出现更复杂的商品从
而提高交易费用
讲义结构
学习目的和要求 交易费用的含义及其存在的原因 交易费用的测量 交易费用的范式
交易费用的范式
交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是 什么，要进行谈判、讨价还价、拟定契约、实 施监督以保证契约的条款得以履行，等等”
交易费用的含义及其存在的原因
– 什么是交易费用？
• 交易费用越低，交易就容易进行，反之交易费用 过高会使交易无从发生
• 阿罗：最早使用“交易成本”这个术语的人 • “最好能考虑一个更广泛的范畴——交易成本的
域 –交易费用使所有权的分配成为首要的因素，提出
了经济组织的问题，并使政治制度结构成为历届 经济增长的关键
交易费用的范式
从交易费用到制度的运行
–交易费用概念被一般化后，其内涵扩展为 经济制度的运行费用，为经济制度的分析 奠定了基础
–专业化VS纵向一体化
–交易费用被新制度经济学家应用到许多领 域：如代理关系、寻租活动、企业内部考 核、外部性问题、纯粹的市场与科层组织 之间的各种类型的经济组织形态、经济史 甚至政治制度等
第3组-交易费用理论PPT课件
资产专用性：指的是投资一旦付出就很难转变为其他 用途，除非付出较高的生产性价值成本
资产的专用性可以分为： （1）地点的专用性 （2）有形资产的专用性 （3）边干边学形成的人力资本用途的专用性 （4）奉献性资产 （5）品牌 （6）时空专用性
“有限理性”、“机会主义”和“资产专用性”，共 同决定了交易成本的存在。更为具体地，交易成本可 以分为“事前”（签约前）的交易成本和“事后” （签约后）的交易成本。
➢ 大数条件会转化为小数条件，因此机会主义几乎是
一种普遍现象。
4
2021/3/12
交易费用包括以下个行为所引起 的费用
信息费用 谈判费用 合同费用 实施费用 监督费用 仲裁费用
5
影响机制
人的因素 有限理性
机会主义
交易因素 不确定性 资产专用性
小数条件 6
2021/3/12
2021/3/12
资产专用性
7
交易费用理论与第三方物流
2021/3/12
第三方物流 （大量的）
卖方
买方
消除机会主义后的第三方物流所带来是市
场交易的效率高于纵向一体化的代理效率
8
2021/3/12
补充
纵向一体化：是一个战略性的计划，他是组织 核心能力在企业内部扩张的一种形式
横向一体化：为了扩大生产规模，降低成本， 巩固企业的市场地位，提高企业竞争优势增 强企业实力而与同行业企业进行联合的一种 战略
2021/3/12
交易费用理论
组员： 舒文静 黄颖 王婷 李伟俊 高原
1
2021/3/12
交易费用理论
交易费用的定义
◆交易成本指达成一笔交易所要花费 的成本，也指买卖过程中所花费的全
部时间和货币成本。
资产的专用性可以分为： （1）地点的专用性 （2）有形资产的专用性 （3）边干边学形成的人力资本用途的专用性 （4）奉献性资产 （5）品牌 （6）时空专用性
“有限理性”、“机会主义”和“资产专用性”，共 同决定了交易成本的存在。更为具体地，交易成本可 以分为“事前”（签约前）的交易成本和“事后” （签约后）的交易成本。
➢ 大数条件会转化为小数条件，因此机会主义几乎是
一种普遍现象。
4
2021/3/12
交易费用包括以下个行为所引起 的费用
信息费用 谈判费用 合同费用 实施费用 监督费用 仲裁费用
5
影响机制
人的因素 有限理性
机会主义
交易因素 不确定性 资产专用性
小数条件 6
2021/3/12
2021/3/12
资产专用性
7
交易费用理论与第三方物流
2021/3/12
第三方物流 （大量的）
卖方
买方
消除机会主义后的第三方物流所带来是市
场交易的效率高于纵向一体化的代理效率
8
2021/3/12
补充
纵向一体化：是一个战略性的计划，他是组织 核心能力在企业内部扩张的一种形式
横向一体化：为了扩大生产规模，降低成本， 巩固企业的市场地位，提高企业竞争优势增 强企业实力而与同行业企业进行联合的一种 战略
2021/3/12
交易费用理论
组员： 舒文静 黄颖 王婷 李伟俊 高原
1
2021/3/12
交易费用理论
交易费用的定义
◆交易成本指达成一笔交易所要花费 的成本，也指买卖过程中所花费的全
部时间和货币成本。
新制度经济学--交易费用理论课件(PPT 55张)
6
交易费用的基本概念ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
3.汽车公司与汽车零部件供应商
• 汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身 • 汽车零部件供应商专门供应汽车车身 • 他们之间是一种“虚拟”的协作关系 • 如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车 零部件供应商的反应：
• 配合汽车公司，在不改变供货价格（车身）的前提 下扩大生产规模 • 要挟汽车公司，提高车身价格的前提下扩大生产规 模 • 不配合汽车公司，担心小轿车需求量会下降，可能 造成扩大生产规模的投资难以收回
交易费用的基本概念
• （2）达尔曼分析的交易过程中的交易费用 （“相亲”过程）
25
交易费用的基本概念
• 为了使双方的交易能够达成，双方相互 之间的了解就必不可少，这需要耗费时 间和资源 • 如果相互了解了，彼此打算继续接触， 需要互相通知，这种信息传递也需要费 用 • 如果潜在的讨价还价各方有多个代理人， 在决定交易条件之前，还要产生某些决 策费用 • 相互统一的交易条件只有在各方讨价还 价之后才能确定，这也需要花费成本； • 交易条件决定后，还有控制和监督他方 是否认真履行合同的费用等
•①资产本身的专用性，如特殊设计只能加工某种原料 的设备。 •②、资产地理区位的专用性，如为了节省运输费用， 加工设备一般座落在原料产地附近，一旦建成，移动较 为困难。
•③、人力资本专用性，即由人力资本投资而掌握的某 种特定的技能和知识的拥有。如专注于某一领域的专家， 企业的管理者、注册会计师等。 资产专用性实际上是测量某一资产对交易的依赖性。
29
交易费用的基本概念
共识：交易费用包括准备合同的成本、 达成合同的成本、监督和实施合同的成 本。
30
交易费用的基本概念
• 3、制度视角的交易费用研究（广 义）
最新文档-新制度经济学第二讲(交易费用)-PPT精品文档
• 事后的交易费用——签约之后的成本；
– 退约 – 因合同有误而更改合同的成本 – 仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等） – 为确保交易关系的长期化和持续化所付
出的费用
10
交易费用的基本概念
交易费用的界定（续4）
契约视角的交易费用研究 威廉姆森
– 影响或决定交易费用的因素
• 有关市场的环境和交易技术的因素（交易因素）
到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃 找工作，转而不工作或考研。
5
交易费用的基本概念
身边的交易费用（续1）
汽车公司与汽车零部件供应商
–汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身 –汽车零部件供应商专门供应汽车车身 –他们之间是一种“虚拟”的协作关系 –如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车
3
讲义结构
学习目的和要求 交易费用的基本概念 交易费用存在的原因 交易费用理论的应用 交易费用与新经济 交易费用与政府行为 交易费用的测量
4
身边的交易费用
交易费用的基本概念
大学生找工作的交易费用
– 撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的 有效法律文件；
– 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用； – 参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用； – 与用人单位的谈判协调费用； – 签订工作意向书的押金； – 正式签订工作合同的费用； – 工作合同的执行与监督费用； – 一旦发生纠纷的解决费用； – 工作合同的履行费用…… – 以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找
– 科斯关于交易费用研究的缺陷
• 没有讲“交易费用”定义成可以操作的概念 • 没有说明是那些力量决定着交易费用的大小和交易方式
的选择
9
– 退约 – 因合同有误而更改合同的成本 – 仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等） – 为确保交易关系的长期化和持续化所付
出的费用
10
交易费用的基本概念
交易费用的界定（续4）
契约视角的交易费用研究 威廉姆森
– 影响或决定交易费用的因素
• 有关市场的环境和交易技术的因素（交易因素）
到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃 找工作，转而不工作或考研。
5
交易费用的基本概念
身边的交易费用（续1）
汽车公司与汽车零部件供应商
–汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身 –汽车零部件供应商专门供应汽车车身 –他们之间是一种“虚拟”的协作关系 –如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车
3
讲义结构
学习目的和要求 交易费用的基本概念 交易费用存在的原因 交易费用理论的应用 交易费用与新经济 交易费用与政府行为 交易费用的测量
4
身边的交易费用
交易费用的基本概念
大学生找工作的交易费用
– 撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的 有效法律文件；
– 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用； – 参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用； – 与用人单位的谈判协调费用； – 签订工作意向书的押金； – 正式签订工作合同的费用； – 工作合同的执行与监督费用； – 一旦发生纠纷的解决费用； – 工作合同的履行费用…… – 以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找
– 科斯关于交易费用研究的缺陷
• 没有讲“交易费用”定义成可以操作的概念 • 没有说明是那些力量决定着交易费用的大小和交易方式
的选择
9
交易费用范式讲义
第十九页，共97页。
威廉姆森(Williamson, 1979,1985)范式(fàn shì)
交易方式
市场
混合模式
企业
交易 组织 交易 组织 交易 组织成 费用 成本 费用 成本 费用 本
低 高 中等 中等 高
低
交 资产专
易 用性
特 交易频
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
性
率
弱 偶然或经常
中等 偶然或经常
高 经常
不确定 性
低
中等
第十四页，共97页。
科斯的发现(fāxiàn)
In order to carry out a market transaction it is necessary to discover who it is that one wishes to deal with, to inform people that one wishes to deal with and to what terms, to conduct negotiations leading up to a bargain, to draw up the contract, to undertake the inspection needed to make sure that the terms of the contract are being observed, and so on. (Coase, 1960)
第十六页，共97页。
交易费用(fèi yong)经济学的演 变
开创性研究：coase （1937） 理论进一步阐述：张五常(1969) 交易费用范式完善(wánshàn)：Williamson,O.E.1983 研究领域的扩展
制度变迁研究
威廉姆森(Williamson, 1979,1985)范式(fàn shì)
交易方式
市场
混合模式
企业
交易 组织 交易 组织 交易 组织成 费用 成本 费用 成本 费用 本
低 高 中等 中等 高
低
交 资产专
易 用性
特 交易频
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
性
率
弱 偶然或经常
中等 偶然或经常
高 经常
不确定 性
低
中等
第十四页，共97页。
科斯的发现(fāxiàn)
In order to carry out a market transaction it is necessary to discover who it is that one wishes to deal with, to inform people that one wishes to deal with and to what terms, to conduct negotiations leading up to a bargain, to draw up the contract, to undertake the inspection needed to make sure that the terms of the contract are being observed, and so on. (Coase, 1960)
第十六页，共97页。
交易费用(fèi yong)经济学的演 变
开创性研究：coase （1937） 理论进一步阐述：张五常(1969) 交易费用范式完善(wánshàn)：Williamson,O.E.1983 研究领域的扩展
制度变迁研究
最新第七章-交易费用及其测量问题-新制度经济学(北大版)-教学课件ppt课件
考特则将交易费用区分为广义和狭义两 类。
狭义上看，交易费用指的是完成一项市 场交易所需花费的时间和精力，当一项 交易涉及处于不同地点的几个交易参与 者时，这种成本会很高；
广义上看，交易费用指的是协商谈判和 履行协议所需的全部资源，包括制定谈 判策略所需信息的成本、谈判所花时间 以及防止谈判各方欺骗行为的成本。
交易成本很重要，其数量也很大，但为 什么它长期被忽视了呢？
相关链接
范式：是指一套公认的信念、标准、思 想方法、统率知觉的条理化规则等。
据此，库恩把范式看作是一种科学成就， 这种成就具有两个特点： 第一，它“把一批持久的拥护者从与 之竞争的科学活动方式中吸引过来”； 第二，它“为一批重新组合起来的科 学工作者留下各种有待解决的问题”。
科斯在其《社会成本问题》(1960年)一 文中提出了著名的“科斯定理”：若交 易费用为零，无论权利如何界定，都可 以通过市场交易达到资源的最佳配置。 显然，现实经济生活中交易费用不可能 为零，由此人们推出“科斯反定理”或 “科斯第二定理”，即在交易费用为正 的情况下，不同的权利界定，会带来不 同效率的资源配置。
(3) 限额的交易 (Restrainedly transaction)，这也是一种上级对下级 的关系，只是上级是一个集体的上级或 它的正式代表如政府、董事会，主要表 现为政府对个人的关系。
• 其六，不同的具体交易合在一起便构成 了经济研究上的较大单位——“运行的 机构”或制度，即“制度”不过是无数 次交易活动的结果。
（二）科斯的“交易”
科斯的“交易”的意蕴及其研究的思路 又与康芒斯有着较大的不同。
科斯的“交易”，在多数场合是指较狭 义的市场交换或市场交易。
科斯的上述贡献，为将制度分析与资源 配置联系起来，将制度经济学与传统微 观经济学融合起来，架起了桥梁。
狭义上看，交易费用指的是完成一项市 场交易所需花费的时间和精力，当一项 交易涉及处于不同地点的几个交易参与 者时，这种成本会很高；
广义上看，交易费用指的是协商谈判和 履行协议所需的全部资源，包括制定谈 判策略所需信息的成本、谈判所花时间 以及防止谈判各方欺骗行为的成本。
交易成本很重要，其数量也很大，但为 什么它长期被忽视了呢？
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范式：是指一套公认的信念、标准、思 想方法、统率知觉的条理化规则等。
据此，库恩把范式看作是一种科学成就， 这种成就具有两个特点： 第一，它“把一批持久的拥护者从与 之竞争的科学活动方式中吸引过来”； 第二，它“为一批重新组合起来的科 学工作者留下各种有待解决的问题”。
科斯在其《社会成本问题》(1960年)一 文中提出了著名的“科斯定理”：若交 易费用为零，无论权利如何界定，都可 以通过市场交易达到资源的最佳配置。 显然，现实经济生活中交易费用不可能 为零，由此人们推出“科斯反定理”或 “科斯第二定理”，即在交易费用为正 的情况下，不同的权利界定，会带来不 同效率的资源配置。
(3) 限额的交易 (Restrainedly transaction)，这也是一种上级对下级 的关系，只是上级是一个集体的上级或 它的正式代表如政府、董事会，主要表 现为政府对个人的关系。
• 其六，不同的具体交易合在一起便构成 了经济研究上的较大单位——“运行的 机构”或制度，即“制度”不过是无数 次交易活动的结果。
（二）科斯的“交易”
科斯的“交易”的意蕴及其研究的思路 又与康芒斯有着较大的不同。
科斯的“交易”，在多数场合是指较狭 义的市场交换或市场交易。
科斯的上述贡献，为将制度分析与资源 配置联系起来，将制度经济学与传统微 观经济学融合起来，架起了桥梁。
资本流通与交易费用幻灯片PPT
一、交易过程的特点 简单交易 复杂交易
15
交易过程的三个特点 资产专业化程度 不确定性 交易频率
16
科斯之后，对交易本钱理论做出了巨大 奉献的主要是威廉姆森。对于交易本钱 的决定因素，科斯没有专门分析， 威廉 姆森在科斯的根底上扩展和深化了对交 易本钱决定因素的分析。他主要是从人 的因素、与特定交易有关的因素以及交 易的市场环境因素三个方面来分析交易 本钱的决定因素的。
1937年《企业的性质》，10780字
10
所谓交易本钱，包括提供价格的费用、讨价还 价的费用、订立和执行合同的费用等。科斯认 为，当市场交易本钱高于企业内部的管理协调 本钱时，企业便产生了，企业的存在正是为了 节约市场交易费用，即用费用较低的企业内交 易代替费用较高的市场交易；当市场交易的边 际本钱等于企业内部的管理协调的边际本钱时， 就是企业规模扩张的界限。
交易的不确定性，既包括事前只能大致甚至不能 推测的偶然事件的不确定性和交易双方信息不对 称的不确定性，也包括可以事先预料，但预测本 钱或在契约中制订处理措施的本钱太高的不确定 性。当交易过程中的不确定性很高时，交易双方 对未来可能发生是事件就无法预期到，因而也就 很难把未来的可能事件写入合约中。在这种情况 下，重新设计一种交易当事人双方都能承受的合 约安排，就必然会增加交易本钱。
7
罗纳德·科斯〔Ronald H·Coase〕
交易费用〔本钱〕理论〔transactiona
costs〕
罗纳德· 科斯（Ronald H.Coase）， 1910年12月29 日生于英国，1991年因对经济 组织产生原理的阐述，及推动 法学、经济史和组织理论的发 展，1999年获诺贝尔经济学奖。 他被认为是制度经济学的创始 人之一。
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交易过程的三个特点 资产专业化程度 不确定性 交易频率
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科斯之后，对交易本钱理论做出了巨大 奉献的主要是威廉姆森。对于交易本钱 的决定因素，科斯没有专门分析， 威廉 姆森在科斯的根底上扩展和深化了对交 易本钱决定因素的分析。他主要是从人 的因素、与特定交易有关的因素以及交 易的市场环境因素三个方面来分析交易 本钱的决定因素的。
1937年《企业的性质》，10780字
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所谓交易本钱，包括提供价格的费用、讨价还 价的费用、订立和执行合同的费用等。科斯认 为，当市场交易本钱高于企业内部的管理协调 本钱时，企业便产生了，企业的存在正是为了 节约市场交易费用，即用费用较低的企业内交 易代替费用较高的市场交易；当市场交易的边 际本钱等于企业内部的管理协调的边际本钱时， 就是企业规模扩张的界限。
交易的不确定性，既包括事前只能大致甚至不能 推测的偶然事件的不确定性和交易双方信息不对 称的不确定性，也包括可以事先预料，但预测本 钱或在契约中制订处理措施的本钱太高的不确定 性。当交易过程中的不确定性很高时，交易双方 对未来可能发生是事件就无法预期到，因而也就 很难把未来的可能事件写入合约中。在这种情况 下，重新设计一种交易当事人双方都能承受的合 约安排，就必然会增加交易本钱。
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罗纳德·科斯〔Ronald H·Coase〕
交易费用〔本钱〕理论〔transactiona
costs〕
罗纳德· 科斯（Ronald H.Coase）， 1910年12月29 日生于英国，1991年因对经济 组织产生原理的阐述，及推动 法学、经济史和组织理论的发 展，1999年获诺贝尔经济学奖。 他被认为是制度经济学的创始 人之一。
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交易费用理论与制度(李光谱PPT参考幻灯片
张五常认为，交易成本是衡量和明确交易单位特征和
实施契约的成本。张五常还将交易费用的概念扩展为“制 度费用”----交易费用“是一系列制度费用，其中包括信
息费用、谈判费用、起草和实施合约的费用、界定和实施
产权的费用、监督管理的费用和改变制度安排的费用”。
也就是说，“交易费用包括一切不直接发生在物质生产过
程中的费用”，或者“一切不存在于鲁宾逊一人世界中的 费用”。
7
4、巴泽尔、E．菲吕伯顿和R．瑞切特对交易成本 的认识
巴泽尔把交易成本定义为与转让、获取和保护产权有
关的成本（巴泽尔《产权的经济分析》上海三联书店 1997
年第3页）。一般地说，交易费用是个人交换他们对于经
济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用。
第二章 交易费用理论与制度
第一节 交易费用的含义及其存在的原因 第二节 交易费用的测量 第三节 制度经济学的基本内容框架
1
第一节 交易费用的含义及其存在的原因
一、交易费用的含义 二、交易费用存在的原因 三、交易成本的影响
2
一、交易费用的含义
（一）制度经济学“交易”的一般化
近代制度经济学的代表人物之一康芒斯将“交易”概念一般化了（盛
（3）由于经济组织的理论假设与现实是相干的，以
及所有可行的组织形式都是有缺陷的，他主张通过比较制
度分析考察可行的组织形式之间的相互替代；
（4）上述行为决定于对契约、契约过程和组织详细的 微观分析研究。
4
2、阿罗和威廉姆森的对交易费用的认识
阿罗（1969）是第一个使用“交易成本”这个术语的 人，他声称，“市场失灵并不是绝对的；最好能考虑一个 更广泛的范畴——交易成本的范畴，交易成本通常妨碍— —在特殊情况下则阻止了市场的形成”；这种成本就是 “利用经济制度的成本”。它包括
《交易费用范式》PPT课件
讲义结构
学习目的和要求 交易费用的含义及其存在的原因 交易费用的测量 交易费用的范式
交易费用的测量
沃利斯和诺思的交易费用测算方法
–交易费用测量的争议
• 交易费用定义的差别 • 测量的目标不一样 • 由于生产成本和交易成本是被联合决定的，对
交易费用的估计就成为问题，对交易成本的单 独估计变得相当困难 • 如果交易费用非常高，许多交易可能根本就不 会发生 • 一价定律在此并不适用
• 反之，若交易费用大于零，那么产权的界定、 转让及安排都将影响产出与资源的配置效率
• 产权的明晰性是有条件的：一是产权的明晰需 要费用，有些产权由于界定和实施所有权的费 用太高而不得不采用模糊产权的形式，如社会 产权；二是产权的明晰需要一定的社会条件
产权：内涵、功能与特征
产权的特征
– 产权的实物性和价值性
额外的管理费用 –交易费用的存在及企业节省交易费用的努
力是资本主义企业结构演变的唯一动力
交易费用的范式
交易费用理论的基本构成
–与研究经济组织的其他方法相比，交易费 用经济学的基本特点
–更加注重微观分析 –提出资产专用性对经济的重要意义 –更加注重对制度的比较分析 –把工商企业看作一种治理结构而不是生产
交易费用的测量
交易费用测量的两个层次及其变化 趋势
–交易费用测量包括两个层次
• 一是制度或体制的差异引起的交易费用，不同 的制度下交易费用是存在差异的
• 测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易 费用，如货币、国家度量衡的统一、政府制定 的产品标准等，这当中测量的问题及所需要的 时间和费用总是存在的，如信息成本
作为一种分析范式的交易费用理论
–交易费用理论提出了一个不同于新古典经济学研 究模式的新范式
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交易费用的范式
交易费用理论的基本构成
–交易费用理论的基本论点 –市场和企业相互替代的交易机制 –企业取代市场实现交易有可能减少交易费 用 –市场交易费用的存在决定了企业的存在 –企业在“内化”市场交易的同时也产生了 额外的管理费用 –交易费用的存在及企业节省交易费用的努 力是资本主义企业结构演变的唯一动力
交易费用的含义及其存在的原因
– 什么是交易费用？
• 交易费用越低，交易就容易进行，反之交易费用 过高会使交易无从发生 • 阿罗：最早使用“交易成本”这个术语的人 • “最好能考虑一个更广泛的范畴——交易成本的 范畴，交易成本通常妨碍，在特殊情况下则阻止 了市场的形成” • 科斯认为，交易费用是获得准确的市场信息所需 要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用 • 威廉姆森认为，交易费用分为两部分，一是事先 的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权 利、责任等所花费的费用 • 二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题， 从改变条款到退出契约等所花费的费用
作为一种分析范式的交易费用理论
–交易费用理论提出了一个不同于新古典经济学研 究模式的新范式 –有限理性的提出，改变了新古典范式的假设 –信息经济学的发展，使人们对问题的分析深入到 最基本的层次 –范式是指一套公认的信念、标准、思想方法、统 率知觉的条理化规则等 –交易费用理论大大拓展了新古典经济学的研究领 域 –交易费用使所有权的分配成为首要的因素，提出 了经济组织的问题，并使政治制度结构成为历届 经济增长的关键
产权：内涵、功能与特征
产权的特征 – 产权的完备性和残缺性
• 完备性的产权只是一种理想状态，实际生活中 的任何产权不可能是完备的 • 所有制残缺
– 产权的排他性和非排他性
• 产权的排他性，是指决定谁在一个特定的方式 下使用一种稀缺资源的权利，即除了“所有者” 外没有其他人能拥有使用资源的权利 • 产权的非排他性则意味着两个或两个以上的人 同时拥有控制同一资源的权利
交易费用的范式
从交易费用到制度的运行
–交易费用概念被一般化后，其内涵扩展为 经济制度的运行费用，为经济制度的分析 奠定了基础 –专业化VS纵向一体化 –交易费用被新制度经济学家应用到许多领 域：如代理关系、寻租活动、企业内部考 核、外部性问题、纯粹的市场与科层组织 之间的各种类型的经济组织形态、经济史 甚至政治制度等 –交易费用是解释经济绩效的关键 –交易费用的存在表明，制度框架为生产效 率提供了激励机制
第三章
交易费用范式
讲义结构
学习目的和要求
交易费用的含义及其存在的原因
交易费用的测量
交易费用的范式
学习目的和要求
交易费用和产权分析是新制度经济学研
究制度构成和运行的基本原理 了解和掌握交易费用的含义及其存在的 原因 了解和掌握交易费用测量的方法以及交 易费用测量方法的比较 了解和掌握交易费用范式的基本内容
交易费用理论的基本构成
–交易费用理论的总体思路 –交易是分析的基本单元 –造成交易成本的关键是交易的频率、不确定性及 资产专用性 –各种治理模式都是由一系列属性所界定的，每一 模式都表现为成本、竞争力上的离散的结构性差 异 –每种一般治理模式都适用不同的契约法 –预测内容表明，交易与治理结构对应方式各不相 同 –将制度环境视位位移轨迹的参数，其变化将导致 治理成本的变化
产权：内涵、功能与特征
产权的特征 – 一个社会不可能使所有的产权都具有排他 性，原因是
• 排他性弱的地方也就是外部性严重的地方 • 一些领域建立排他性产权制度的费用太高 • 由于技术方面的原因在一些领域建立排他性产 权制度很困难 • 在一些领域建立排他性产权制度不利于资源的 有效使用 • 任何国家都未建立起纯粹的排他性私有产权制 度 • 非排他性的公有产权似乎对人人都有利，结果 水也得不到更多的好处
交易费用的测量
制度或体制的差异引起的交易费用 –制度费用或总量交易费用 –既定制度下每笔交易的交易费用或交换成 本 总量交易费用与每笔交易的交易费用的
变化趋势
交易费用的测量
不同制度交易费用的比较
–巴西与智利两国的商业交易成本 –诺思试验 –莱索托试验 –一个好的制度就是最简洁的制度 –案例：印度病
产权：内涵、功能与特征
产权的功能 – 产权是一种社会工具，其重要性就在于事 实上它们能够帮助一个人形成他与其他人 进行交易时的合理预期 – 产权的一个主要功能是引导人们将外部性 较大地内在化 – 产权能够解决激励问题 – 与增加工资、发奖金、分红、地位提升等 方式相比，产权激励具有预期性、持久性、 稳定性等特点 – 产权界定不清是产生“外部性”和“搭便 车”的主要根源
交易费用的范式
交易费用理论的基本构成
–交易费用范式把注意力集中在约束的变化上 –张五常认为，交易费用范式中有三个基本的经济 命题 –第一个是约束条件下极大化的假定 –第二个是向下倾斜的需求曲线，由于不必区分消 费和投资活动，这也包括边际生产率递减 –第三个是机会成本，即成本是所放弃的价值最高 选择 –交易费用经济学的目的在于探讨企业与市场的关 系，企业产生和变化的根本原因，企业和市场作 为一种管理机制的局限性和互补性等被新古典经 济学所忽略
产权：内涵、功能与特征
产权的特征 – 产权的实物性和价值性
• 产权的价值性，即产权的可转让性和可交换性 • 产权的实物管理与价值管理
– 产权的可分割性、可分离性与可转让性
• 产权的可分割性是指两个或两个以上的个人可 以同时拥有同一商品的不同属性，意味着产权 能被“拆开”，一项资产的纯所有权能与其他 各种具体用途上的权利相分离 • 产权的可分割性是人类历史上产权制度的一次 重大变革
交易费用的含义及其存在的原因
– 事后交易费用包括
• 当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成 本 • 为了纠正事后的偏离而作出双边的努力，由此 引起的成本 • 建立和运作管理机构而付出的成本，管理机构 也负责解决交易纠纷 • 保证契约生效的抵押成本
– 交易费用概念扩展到包括度量、界定和保证 产权（即提供交易条件）的费用，发现交易 对象和交易价格的费用，讨价还价的费用， 订立交易合约的费用，执行交易的费用，监 督违约行为并对之进行制裁的费用，维护交 易秩序的费用，等等
讲义结构
学习目的和要求
交易费用的含义及其存在的原因
交易费用的测量
交易费用的范式
交易费用的含义及其存在的原因
交易费用的含义及其存在的原因
–康芒斯的三种交易
• 买卖的交易 • 管理的交易 • 限额的交易
– 什么是交易费用？
• 交易费用思想最早来自科斯的《企业的性质》 • 使用价格机制是有代价的 • “为了执行一项市场交易，有必要发现要和谁 交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是 什么，要进行谈判、讨价还价、拟定契约、实 施监督以保证契约的条款得以履行，等等”
产权：内涵、功能与特征
产权的概念 – 从产权的形式来看，主要有两种形式： – 一是共有制，它将这种选择的权利分配给 共同体的所有成员 – 二是私有制，它是给与人们对物品那些必 然发生的矛盾的各种用途进行选择的权利 – 在私有产权下，任何双方同意的契约条款 都是允许的，它们并不都必须得到政府的 强制力的支持 – 人们对资产的权利不是永久不变的，产权 不是绝对的，而是能够通过个人的行动改 变的
交易费用的含义及其存在的原因
– 迪屈奇把交易费用定义为：调查和信息成本、 谈判和决策成本以及制定和实施政策的成本 – 阿罗：交易费用是经济制度的运行费用，包 括：
• 信息费用和排它性费用 • 设计公共政策并执行的费用
– 张五常：交易成本是明确交易单位特征和实 施契约的成本
交易费用的含义及其存在的原因
讲义结构
学习目的和要求 产权：内涵、功能与特征
作为一种分析方法的产权理论
德姆塞茨所有制经济学/巴泽尔产权分析
产权：内涵、功能与特征
产权：内涵、功能与特征 产权的概念
– 产权不是指人与物之间的关系，而是指由 物的存在及关于它们的使用所引起的人们 之间相互认可的行为关系 – 产权与经济选择之间存在着内在的联系 – 如果将一个社会所强制实施的选择一种经 济品的使用的权利分配给一个特定的人， 就是私有产权，它可以同附着在其他物品 上的类似权利相交换 – 私有制意味着所有者有权排除其他人行使 所有者的私有权
交易费用存在的原因 – 威廉姆森：交易费用的存在取决于三个因素
• 受到限制性的理性思考 • 机会主义 • 资产专用性
– 当信息有成本时，与个ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ间产权交易有关的 种行为导致了交易费用的发生
• 寻找有关价格的确切信息 • 在价格是内生的时候，为弄清买者和卖者的实际 地位而必不可少的谈判 • 订合同 • 对于合约对方的监督以确定对方是否违约 • 当对方违约之后强制执行和同和寻求赔偿
产权：内涵、功能与特征
产权的特征 – 产权的明晰性和模糊性
• 在西方产权经济学中，产权和交易费用着两个 概念是等价的 • 在市场交换中，若交易费用为零，那么产权对 资源配置的效率就没有影响 • 反之，若交易费用大于零，那么产权的界定、 转让及安排都将影响产出与资源的配置效率 • 产权的明晰性是有条件的：一是产权的明晰需 要费用，有些产权由于界定和实施所有权的费 用太高而不得不采用模糊产权的形式，如社会 产权；二是产权的明晰需要一定的社会条件
产权：内涵、功能与特征
产权的特征 – 产权的可分割性是人类历史上产权制度的 一次重大变革
谢谢
第四章
产权分析
讲义结构
学习目的和要求
产权：内涵、功能与特征
作为一种分析方法的产权理论
德姆塞茨所有制经济学/巴泽尔产权分析
学习目的和要求
产权制度是制度集合中最基本、最重要的制
度 产权理论的发展有助于人部门解释人类历史 上交易费用的降低和各种经济组织的替换， 并且与国家理论、意识形态理论成为制度变 迁理论的三块基石 了解和掌握产权的概念、内涵、功能和特征 了解产权的起源和掌握产权分配的方法 了解和掌握科斯定理以及GHM模型 了解和掌握德姆塞茨的所有制经济学和巴泽 尔的产权分析