风险矩阵图

多个检修 周期一次 到装置整 个寿命周 期内发生
一次
1.关键点的操作指导正确、清晰。其它
高度胜任（培 训充分，经验
丰富，意识 强）
的操作指导有些非致命的错误或缺点。 例行开展检查和评审，员工熟悉程序。 2.有一些新人，但不会全在一个班值。 人员知道自己有资格做什么和自己能力 不足的地方。对危险源有足够认识。
。 2.极不可能发生 事故或事件。
行业内整 个寿命周 期内发生
一次
完全胜任（充 分的安全意
识，经验及能 力覆盖多个专Hale Waihona Puke Baidu业、能指导团
队工作）
2.检测程序有完善的书面文件。完整的
1.清晰、明确的操作指导。
功能检查，效果好，故障少。
1 2.每个班值上都有多个经验丰富的操作 3.熟悉掌握工艺，过程始终处于受控状
期内可能至少发 周期多次 上岗证，有培 授，不正规的操作规程。过多的口头指 有受到正确处理。
生一次。
到每个检 训，但经验不 示，没有固定成形的操作。无紧急响应 2.经常性出现过程异常，很多从未得到
2.危害会发生或 修周期一 足，多次出差 培训。
解释。过程经常出现偏移，对产生原因
在预期情况下发 次
错）
IV 3
III 6
III 9
II 12
II 15
率 下发生类似事故
次
以为是，不是每个人都了解危险源。 出来并最终得到解决。
分 或事件
4.经常性的变更或新技术。质量一般、
值
有些地方考虑不深入的危害识别与风险
（L
分析。运行限值不确定。
）
1.预期不会发 生，但一旦发生 也不是不可想象 的极其微小，但
有可能。 2.过去偶尔发生 危险事故或事件
工。员工在乎工厂，清楚了解并重视危 态
险源。
4.稳定的工艺；了解掌握潜在的危险
源；支持安全操作限值和标准操作条件
IV 1
IV 2
IV 3
IV 4
的数据总是可以方便的查阅到。
III 5
发生率参考
设备设施 运行状态
员工胜任程度 （意识、技能
、经验）
人为因素 人员伤害 直接经济损失 环境影响
声誉影响
工程控制措施
特变电工风险矩阵图
1.在装置的使用 每年多次 不胜任（无任 1.无操作指导。无相关的操作规程。未 1.无相关检测工作。
寿命期内连续 （或经常）发生 。
何培训、无任 经批准进行操作。
2.过程连续出现异常，对异常熟视无睹
何经验、无上 2.人员周转快，装置超过半数以上为无 。
6
岗资格证） 经验的人员。无工作计划，工作由非专 3.对于频繁地变更及新技术应用，不进
2.人员周转快。一个班值全为无经验的 不甚清楚。
4
生。
人员。过度的加班，疲劳情况普遍。经 3.频繁地变更及新技术应用。不完全或
IV 4
III 8
II 12
II 16
I 20
常被打乱的工作计划。士气低迷。工作 质量差的危害识别与风险分析。边运行
风
由技术有问题的人员完成。没有明确的 边摸索。
险
工作范围限制。对危险源没有认识。
非受控排放， 学品非受控泄漏1 学品非受控泄漏超过 量1吨以上，造成污染的。 的。
可能造成污染 吨以下，造成污染 1吨，造成污染的。 2.因事故造成跨县级行政区域 2.事故使得区域生态功能部分丧失或濒危物种生存环境受
的。
2.发生在厂界外的化 纠纷，引起一般群体性影响。 到污染。
学品泄漏量1吨以
3.事故使得当地经济、社会活动受到严重影响，导致群众
下，造成污染的。
疏散。
企业内部通报 批评
出现县级媒体负面 报道；无行政处罚
出现州级媒体负面报 道；或者受到县级行 政处罚
出现自治区媒体负面报道；或 出现全国性媒体负面报道；或者受到自治区及以上行政处
者受到州级行政处罚
罚
风险后果等级数值（S)
1.定期的检测，功能检查可能不完全，
问题不常见。
2.过程异常不常出现。大部分异常的原
因被弄清楚，处理措施有效。
2
3.合理的变更速度。可能是新技术带有
一些不确定性，有质量的危害识别与风
险分析。
IV 2
IV 4
III 6
III 8
II 10
1.需要多重冗余保护系统的同时失效。
1.在同行业内没 有该事件的先例
产
1.需要一个保护系统内的多个元件失效
生
。
概 1.在某个特定装
2.缺少定期检测，历史上经常出问题。
率 或 频
置的生命周期里 有可能发生。 2.过去曾经发生 、或在异常情况
每个检修
1.操作指导存在，没有定期更新或进行 一些检测说做过，但实际没执行。
3 周期一次
到多个检 修周期一
胜任，但偶然 出差错
评审。紧急情况培训程序质量差。 3.持续出现小的过程异常，对其原因没 2.可能一班半数以上都是新人，但不常 有全搞清楚或进行处理。较严重的过程 发生。人员缺少主动思考，有时可能自 （工艺、设施、操作过程）异常被标记
5 生。
修周期多 但没有接受有 2.人员周转快,装置部分为无经验的人员 采取任何措施。
2.在正常情况下 次
效培训）
。无工作计划，工作由非专业人员完成 3.对于频繁地变更及新技术应用，不进
III 5
II 10
II 15
I 20
I 25
时常发生此类事
。对危险源没有认识。
行危害识别与风险分析。
故或事件。
1.在装置的使用 每个检修 一般胜任（有 1.对操作指导无认知。培训仅为口头传 1.检测工作不清晰明确，没检查过或没
III 6
II 12
I 18
I 24
I 30
业人员完成。对危险源没有认识。
行危害识别与风险分析。
1.在装置的使用 每年一次 不够胜任（有 1.对操作指导无认知。无相关的操作规 1.很少的相关检测工作且无质量
寿命期内重复发 至一个检 上岗资格证， 程。未经批准进行操作。
2.过程时常出现异常，对产生的异常不
轻伤（人） 重伤、急性职业中毒（人）
死亡（人） 直接经济损失（万元）
01
2
3
4
5
出现急救箱事 件0
1 0
2-5 1
6-10 2-5
>10 >5
0
0
0
1
>1
<1
<10
≥10
≥100
≥1000
发生在厂界内 发生在厂界内的化 1.发生在厂界内的化 1.发生在厂界外的化学品泄漏 1.发生在厂界外的化学品泄漏量超过10吨，造成重大污染