第四讲 成果发表和评价中的规范

成果发表和评价中的诚信问题
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投稿时应避免：
拆分发表。有意将一篇基于同一组数据的、内在为整体的文章分割为
若干部分发表。其结果是使每篇论文都不够完整，从而降低了论文的 质量并破坏研究工作的系统性、科学性、完整性、逻辑性。（不当行 为） 发表不成熟的研究成果。科研人员在研究工作接受评审之前，就急于 公开发表相关的、不成熟的研究报告，或者科研新发现在向本专业领 域的同行报告之前，就向公众媒体公开发布。（不当行为） 一稿多投。两种常见形式：1，先向国外较著名期刊试投，同时又向 国内期刊投稿，但不加说明；2，将同一稿件同时投到两个，甚至多 个国内刊物，以达到一稿多发的目的。（各种形式） 重复发表。即作者将已经出版、发表的论著/文，全部或部分，原封不 动或仅作细微修改后，再次投稿；或者将多篇已经发表了的论文，各 取其中一部分“嫁接”成一篇论文后再次投稿。
必须站在学科的前沿高度对被评议对象进行评议，避免因
自己判断能力的不足，储备知识的缺失，发生对新思想的 抵触或拒绝。 必须坚持以科学态度对那些结果及其实验数据提出合理质 疑； 坚持科学和学术的标准和一视同仁的原则，要避免片面和 偏见，不应因年龄、性别、职位等因素影响评议的结果； 恪守保密原则，不能未经作者允许就将其重要内容透露他 人，或者自己使用被评议对象的重要内容；等等。
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评议人不应该通过同行评议的特权交流来获取稿件科学的、
经济的、个人的或其他优点，应该尽全力来避免通过评审程 序获得信息。有实际利益冲突的潜在评议人应该拒绝评审或 与编辑讨论他们所关注的东西。 利益冲突的披露 可能的话，评审系统应当被设计来将评议人 方的实际的或可感知的偏见降到最低。如果评议人有以客观 评审进行干预的兴趣，那么他们就应该拒绝评审任务或者向 编辑披露利益冲突并询问最好怎么处理。一些期刊要求身高 人签署与作者所签署的类似的披露条款。
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案例5-4
1996年日本Y医科大学的F博士被指责，他在《耳鼻咽喉及相关学科杂
志》和《欧洲耳鼻咽喉科文献》上发表的论文属于一稿多投。根据巴塞 尔大学耳鼻喉科教授R. 普罗布斯特（R. Probst）在《欧洲耳鼻咽喉科文 献》杂志的读者来信栏中发表的警告信所述，这两篇论文只是在研究调 查时间和病历上有一点不同，如论文上的表1、表2 除了一部分数字外， 其余内容都是一样的。两篇论文的投稿日期只相差50天，分别是1995年 2月10日和同年3月30日。两者都通过了审稿，于1996年被刊载。 之后，《欧洲耳鼻咽喉科文献》杂志社刊登了F博士的解释信和科恩布 拉特博士代表编辑委员会的答复信。F博士在解释信中指出，两篇论文 的内容虽然相近，但是重要点上并不相同，并认为调查事件和病历书的 不同时是十分重要的，他指出，两篇论文因用同样的方法，所以最终得 到了相同的结果。而科恩布拉特博士在答复信中明确表示，这是一起一 稿多投事件。
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二 署名
案例5-2 《科学》杂志1993年列出了从1981年到1990年世界上最多产的20位科 研人员。排名第一的是俄罗斯结晶化学家斯特拉科夫（Y. Struchkov）， 他在这十年间共著名发表了948篇论文，相当于每3.9天就发表一篇论文。 前20名科研人员大多是非常活跃地从事着研究活动的研究者和组织/指 导者，他们在自己的研究群体所发表的几乎所有论文上，都署上了自己 的名字。斯特拉科夫所属的有机化学研究所拥有先进的实验设备，对于 许多需要使用这些设备的科研人员来说，在其发表研究论文时，作者署 名中加上斯特拉科夫的名字，可以理解为对允许使用这些贵重设备的答 谢。
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四
同行评议中的规范
同行评议就是由从事相同或者相近领域的专家来
评定一项工作的学术水平或者价值。（相似术语： 同行审查、同行咨询、同行评估等。） 同行评议涉及：资助评审、文稿评审、人员评审、 研究评审和专家证词，等。
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为保证评议活动的公正、客观，对评议人的基本要求：
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三
投稿
案例5-3
2003年2月，《生物化学与生物物理学报》编辑部收到了E
大学一位科研人员的投稿，这篇稿件的内容是作者在国外 与他人合作完成的。作者在投稿时对此情况做了说明，并 希望能快速审稿、刊登。 但是，评审专家审查发现，该文稿已经在国外发表，只是 作者姓名和单位顺序不同，即投《生物化学与生物物理学 报》的第一作者为该投稿人，第一署名单位为E大学，而已 经在国外发表的论文的第一作者和单位均为外国人和外国 单位。《生物化学与生物物理学报》据此做出了退稿决定， 并告诫作者不要这样做。
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美国科研诚信办公室对注释、参考书目和致谢的
界定
注释、参考书目和致谢部分通常用于指出论文的与境， 并因他们的思想、支持和工作而赋予其荣誉。它们应： 为重要的事实陈述或假设提供支持； 为论文中使用的他们的工作提供文字证明； 提供补充阅读材料和资源； 感谢资助机构的支持，或是不具备作者资格的其他同事 和员工所做的工作。 我国国家标准局2005年发布《文后参考文献著录规则》， 在国内的出版的论著文献可以参考这一标准。
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能力 评议人如果意识到他的专家意见有限，就有责任将
情况清楚地告知编辑。尽管评议人可能不是文章所涉及的 每个方面的专家，但是评议任务只有当评议人能够对权威 评价给出充分的专家意见时才可以接受。评议人没有专家 意见就是对接收带有实际缺陷的稿件或拒绝好的稿件冒险。 在这样一种情况下，评议人应该拒绝评议。 公正和诚实 评议人意见和结论应该建立在对事实的客观 和公正的考虑的基础上，排除个人的和职业的偏见。评议 人做出的所有评审意见应当只依据论文的科学价值、原创 性和撰写质量以及与期刊范围和宗旨的相关性，而不应该 依据作者的种族、出身、宗教或公民身份。


需清楚地注明。 引证的形式有注释，参考文献以及致谢。 注释是在论著对某一问题做论述时，引用他人观点佐证、 强化自己的论证，或者对某一问题做进一步解释或补充说 明，可以排印在当页的地脚或者集中列于文末。 参考文献是作者撰写论著时所参考的文献书目，一般集中 列于文末。通常参考文献和注释应该严格区分开来，但现 在的论著中二者却经常被混用。 致谢则是对那些不符合作者标准的人或机构的贡献的承认， 一般也放在文后。
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不当行为：
1.
2.
3.
4.
虚构作者。与论文的研究没有直接的关系，但有名望或某领域 权威。（利用马太效应提高成功率、引证率 ） 荣誉作者。为该研究提供了资金资助或试验材料，或该领域领 军人物，或仅仅为其他作者提供帮助但并未真正参与该研究。 （并没有对研究做出符合作者身份要求的贡献） 互惠作者。同行、同事、同学为增加论文篇数以达到绩效考核 标准，或获得职称晋升，或获得到其他回报，而彼此之间建立 互惠协议，在对方的论著/文中相互署名。作者对该工作没有实 际的贡献。 权势作者。（从属关系较多）机构领导或项目主管，或主要作 者的导师，与该研究没有直接关系，出于主动或被动而署名 （出于讨好，不了解规范，……）
精神》 1991年10月）
国际医学期刊编辑委员会（ICMJE） 1985年发表“关于署名权的声
明”：“著作者身份应建立在：1）在设计或概念上，数据获得上，数 据分析和解释上有真实贡献；2）起草论文或者在重要的学术内容上作 了批判性修改；3）对出版文本作了最终核准。著作者应该在这三种情 况以内。” “从事经费获得、数据收集或研究团队的日常管理，不能 界定为著作者身份。”
第四讲 成果发表和评价中 的规范 雷 毅
清华大学科学技术与社会研究中心
成果发表和评价中的诚信问题
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主要涉及四方面内容：
1．引证 2．署名 3．投稿 4 同行评议
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一 引证
引证是科学研究和论著撰写中一项非常重要的工作。
引证规范对于促进和发展科学研究的重要性：
1．引证反映的是他人的相关工作，是对他人工作的 肯定和承认（荣誉分配方式）。在学术领域，以 注释、参考文献或致谢等方式恰当地承认他人的 研究及成果，而不能以任何理由不做标注。 2．引证能帮助读者通过正文与引用的对比，清楚地 看出作者的研究与已有研究的区别，从而评价和 确认作者的贡献，进而准确地标识作者在其中的 地位。 3．引证还便于运用科学计量的方法进行印证分析， 以便恰当评价论著的质量。
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应当避免的七种行为：
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
著而不引（很常见）。把原作者的研究进行改头换面，再用自己的语言叙述出来，并当 作自己的论述而不注明出处。（剽窃行为） 引而不著。利用引证或者改写/转述引文，并以之构成自己论著作的主要部分或核心内容， 即为引而不著。这种对引证的不恰当或过度使用。（剽窃行为） 有意漏引。为减少工作量而故意不去查阅一部分文献，或者只选择对自己研究有利的研 究，或者为了突出自己研究的意义而不提及某些已有研究，均为有意漏引。这是不负责 任的、不诚实或欺骗行为。 过度他引。为了给人一种阅读了大量文献资料、研究基础扎实的印象，而故意在论著中 加入大量实际没有参考或引用过的、或者与本文论题根本不相干的文献，即为过度他引。 不当自引。出于提高引用率，或扩大影响等目的，不必引而偏引，进行不必要的过度自 我引用。（为提高期刊影响因子，欺骗性质的行为） 相互引用。为提高彼此的引用率，在小团体之间进行以提高彼此引用率为目的的相互引 用。（作假和欺骗行为） 模糊引证。为逃避被指责为抄袭的可能，在直接引用了他人的相关文献后，并不标出具 体的引文出处，如分册数、页码等，而将它们笼统地放在文后参考文献，从而给人从总 体上只是参考了某一文献的印象。
另据《科学》杂志记载，1991年发表论文数量最多的是匹兹堡大学的
移植外科医生斯塔泽尔（T. E. Starzl）。他在这一年内成为155篇论文 的作者，平均每2.4天发表一篇论文。此外，在这一年里发表50篇以上 论文的人，包括斯塔泽尔在内共有12人。 成果发表和评价中的诚信问题
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署名及排名：一般认为，只有那些对该研究做出了重要和真实的贡献、
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成果wenku.baidu.com表和评价中的诚信问题
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引证的形式、规则及问题
引证应当遵循公开和诚实的原则，对他人观点、数据引用
且能够对其相应部分负责的人，才具有作者身份；作者排名应当按照贡 献大小，而非其他。
“只有对一篇论文从选题、设计、具体试验到得到必要结论的全过程都
有了解，并确实对其中一个或几个具体环节做出贡献的，才能当之无愧 地在论文上署名。只具备后者，可由作者在文末道谢，但不宜作为作者 之一，因为他无法对论文负责。”（摘自：14名学部委员联名发表的《再论科学
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美国科学编辑委员会对于科学期刊论文评议的建议
保密 评审材料在制定的评审程序之外不可以与他人分享或讨论，除非编辑认
为必须并准许。材料是必须被保密的有特权的信息，注意保护作者的身份和 工作。评审人不应该保留稿件的副本，也不应该以与同行评议程序无关的任 何目的使用其知识内容。尽管编辑和评议人能够接触到所投材料，但是作者 有理由要求评审过程保持严格的保密性。如果评审人不清楚评审过程获得他 人帮助的政策，可向编辑咨询。 建设性批评意见 评议人的意见应当肯定所评议件好的方面，同时建设性地指 出差的方面以及需要改进的地方。不要对稿件中的不足视而不见就将其还给 了作者。评议人应当充分地解释或者支持自己的判断，这样编辑和作者可以 立即评议意见的依据。先前给出的所有观测结果或论据都要有相关的引用出 处。复制本的知识内容也要被共享。 同行评议的目的不是要证明评议人精于鉴别错误。评议人有鉴别和提供建设 性意见帮助作者解决工作中的缺点的责任。评议人应当尊重作者的智力自主 性。 尽管评议是保密的，但是所有的评审意见都应该有礼貌并经得住公众审查。