公司风险管理办法
公司全面风险管理办法
公司全面风险管理办法第一章总则第一条为加强公司全面风险管理工作，建立健全完整有效的风险管理体系，防范和化解各类风险，促进公司持续、健康、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中央企业全面风险管理指引》、《集团全面风险管理办法》等规定，结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法适用于公司及下属控股公司的全面风险管理工作，下属控股公司可根据自身实际制定相应的管理办法。
第三条本办法所称全面风险管理，指公司围绕总体经营目标，通过在公司经营管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全全面风险管理体系，防范和化解公司内外部的重大风险，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第四条本办法所称企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。
第二章组织与职责- 1 -第五条公司各职能部门负责各专业具体风险的管理，接受公司审计监察部的组织、协调、指导和监督。
各部门负责人为本部门风险管理负责人，各部门可确定一名人员兼任风险管理岗位。
其主要职责包括：（一）贯彻执行公司《全面风险管理办法》及相关制度，配合公司审计监察部开展风险管理工作；（二）完成日常风险信息报送、年度风险辨识和评估；（三）确定年度重大风险应对策略及具体应对措施；（四）严格根据风险应对计划，实施应对措施，并持续监控应对计划的执行效率和效果，及时提请修正；（五）开展本部门风险管理自查工作；（六）办理风险管理其他有关工作。
第六条下属控股公司可根据自身实际情况设立风险管理职能机构或明确风险管理的主管部门，负责与公司审计监察部的对口工作，并报公司审计监察部备案。
下属控股公司风险管理职能机构（或主管部门）负责本企业风险管理工作的协调和推进，其主要职责包括：（一）协调推进本企业内部的风险管理活动；（二）针对本企业管理职责内的重大风险，组织拟订应对方案；（三）根据公司统一要求，汇总整理并上报本企业风险相关信息，完成日常风险信息报送、年度风险辨识和评估；- 2 -（四）编制本企业年度风险评估报告、年度重大风险应对策略报告和年度重大风险监控自我评估报告；（五）监控风险事件的变化状态，适时制定和启动应急预案，并及时向公司审计监察部报告或备案；（六）按照本企业风险管理制度的要求，履行风险管理工作的其他职责，完成本企业负责人授权的有关全面风险管理的其他事项。
XX公司操作风险管理办法
XX公司操作风险管理办法第一章总则第一条为提高公司管理和运营的科学性、规范性和有效性，增强操作风险的管理能力，保障公司各项业务的持续、稳定、快速发展，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范》等法律法规，以及《XX公司风险管理制度》等相关规定，制定本办法。
第二条本办法所称操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息系统，以及外部事件造成公司业务发生损失的风险。
第三条本办法所称操作风险损失事件类型包括：（一）内部欺诈事件，是指内部人员骗取、盗用公司财产或违反法律、监管规定或公司制度导致的损失事件。
（二）外部欺诈事件，是指第三方骗取、盗用、抢劫财产、伪造要件、攻击公司信息技术系统或逃避法律监管导致的损失事件。
（三）用工制度和工作场所安全事件，是指违反就业、健康或安全方面的法律或协议，个人工伤赔付或者因歧视及差别待遇导致的损失事件。
（四）客户、产品和业务活动事件，是指因未按有关规定开展业务活动造成未对特定客户履行份内义务（如诚信责任和适当性要求）或产品性质、设计缺陷导致的损失事件。
（五）实物资产的损坏，是指因自然灾害或其他不可抗力引发的事件（如恐怖袭击、火灾等）导致实物资产丢失或毁坏的损失事件。
（六）信息技术系统事件，是指因信息技术系统生产运行、应用开发、安全管理以及由于软件产品、硬件设备、服务提供商等第三方因素，造成系统无法正常办理业务或系统速度异常所导致的损失事件。
（七）执行、交易和流程管理事件，是指因交易处理或流程管理出现问题或失败，以及与交易对手方、外部供应商及销售商发生纠纷导致的损失事件。
第四条本办法所称操作风险管理是指识别、评估、计量、监控和报告操作风险的全过程，旨在建立和完善操作风险管理体系，明确职责分工和流程，确定和规范计量方法、限额管理指标和操作风险报告，控制和防范操作风险，提高操作风险管理水平。
公司风险评估管理办法
公司风险评估管理办法第一章总则第一条为了规范公司风险评估管理，提高公司的风险管理水平，保障公司的持续稳定经营，根据《公司法》等相关法律法规，结合公司的实际情况，制定本管理办法。
第二条公司风险评估管理是指对公司面临的各类风险进行全面、深入、科学的评估，并采取相应的措施进行应对和管理的过程。
公司风险评估管理的目标是降低公司面临风险带来的损失，并促进公司的可持续发展。
第三条公司风险评估管理应该遵循以下原则：（一）科学性原则：依据科学的风险管理理论和方法进行评估，确保评估结果准确可靠；（二）全面性原则：评估应该覆盖公司的所有业务和环节，确保风险的全面管控；（三）防范性原则：在评估发现潜在风险的基础上，采取防范措施，避免风险的发生；（四）及时性原则：评估应该及时进行，及时采取应对措施，以保证公司的持续稳定经营；（五）主体责任原则：公司各级管理人员应当主动参与风险评估工作，并承担相应的风险管理责任；（六）信息公开原则：评估结果应当及时向公司相关利益相关方进行公开，提升公司的透明度和信誉度。
第四条公司风险评估管理应当根据公司的实际情况制定相应的实施细则和管理制度，并确保实施的有效性和执行力。
第二章风险评估基础第五条公司风险评估的基本任务是确定公司面临的主要风险，分析风险的概率和影响程度，并制定相应的措施加以应对。
第六条公司风险评估的基础数据主要包括以下内容：（一）公司的组织结构和职责分工；（二）公司的业务范围和业务流程；（三）公司的财务状况和资产负债情况；（四）公司的人员组成和岗位职责；（五）公司的市场环境和竞争态势；（六）公司的法律法规和行业标准。
第七条公司风险评估的方法主要包括定性和定量两种方式。
定性方法主要通过专家判断和经验总结来评估风险的可能性和影响程度；定量方法主要通过数据分析和模型计算来评估风险的概率和影响程度。
第八条公司风险评估的要素主要包括风险识别、风险分析、风险评估和风险控制四个环节。
风险识别是通过对公司内外部环境的调查研究，确定公司面临的潜在风险；风险分析是对确定的风险进行细化和分析，找出风险的来源和特征；风险评估是根据风险的可能性和影响程度，对风险进行综合评估；风险控制是制定相应的措施，减轻风险的影响，防范风险的发生。
公司安全风险分级管控管理制度(五篇)
公司安全风险分级管控管理制度1.目的为加强安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。
2.适用范围适用于公司的所有部门的活动场所，包括设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。
3.定义：3.1危害。
可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。
3.2危害识别。
认知危害的存在并确定其特征的过程。
3.3安全风险（以下简称风险）。
按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则，实行差异化、动态化管控。
4.职责：4.1风险分级管控领导小组公司成立风险分级管控领导小组，负责制定公司安全生产风险____级管理制度，明确相关责任部门、责任人员、管控措施。
4.2确保本公司危害识别和风险评价的人员有足够的培训，____公司工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施，绘制风险分级管控图，开展隐患排查治理工作。
公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、电器、化验的管理人员参加，编制本公司的安全生产风险____级管控管表格。
全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、____、批准公司的安全生产危害辨识、风险评价文件。
5.2评价依据《企业职工伤亡事故分类》（gb6441-1986）、《公司安全生产管理制度》、相关安全生产法律法规和技术标准、操作规程等，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式，确定安全风险类别。
采用相应风险评估方法确定安全风险等级。
5.3风险评价等级安全风险等级从高到低划分为：重大风险：是指可能造成重大人员伤亡和主要设备损坏的。
较大风险：是指可能造成人员伤害和设备损伤。
一般风险：是指可能造成人员伤害。
低风险：是指不会造成人员伤害和设备损伤。
分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注5.4安全风险评估5.5风险控制企业依据安全风险类别和等级建立企业安全风险数据库。
《公司风险管理办法》
《公司风险管理办法》全面风险管理办法签发日期：实施日期：第一章总则第一条为推进xx有限公司（下简称公司）全面风险管理工作，加强风险控制，确保企业目标实现，促进公司持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》等法律以及《xx》等规章制度，制定本办法。
第二条本办法所称全面风险管理是公司全体员工共同采用的所有针对各种风险管理活动的总称，通过合理的方法识别、分析、整合、沟通、评价、应对以及控制风险，选择最佳的风险管理措施对风险予以处理，以较少的成本将各类不确定因素产生的结果控制在预期可接受范围内，从而最大限度地减少风险损失，提高经济效益，为公司经营目标的实现提供合理保障。
第三条本办法适用于xx公司各职能部门。
第四条全面风险管理总体目标（一）确保将风险控制在公司总体目标要求的范围内。
（二）确保内部信息沟通的可靠性，生产信息、财务报告的真实性。
（三）确保公司开展的各项业务遵守相关的法律、法规。
（四）确保降低纯粹风险可能带来的收益变动，实现稳定的收益，提升公司的总体绩效。
（五）确保公司的正常经营活动不因风险事故的影响而中断。
（六）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理机制，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第五条全面风险管理的基本原则（一）整体性原则，公司全面风险管理的构建要以公司的战略目标为指导，从整体上把握公司的风险状况，结合公司内、外部环境将各相关部门有效地进行融合，从组合风险的角度考虑风险。
在确定长中短期目标后根据目标进行事件确认、风险评估，制定相应的风险管理策略，构建相应的方针政策对风险实施管理，确保目标的实现。
（二）成本效益原则，公司要对全面风险管理具体措施的成本及其收益进行比较，权衡成本与收益，要以切实、可行为目标，合理地制定方案、选择方法。
针对在公司风险经营中可能造成较大经济损失、产生广泛影响的关键风险进行预控管理。
构建一个区分重点风险与一般风险、关键风险与非关键风险的合理体系。
国企风控!XX公司全面风险管理办法......
国企风控!XX公司全面风险管理办法......XX有限公司全面风险管理办法第一章总则第一条为加强和规范XX有限公司（以下简称公司）全面风险管理，促进公司战略目标的实现，根据《中华人民共和国民法典》等法律法规和国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》（国资发〔2006〕108 号）、《关于印发〔关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见〕的通知》（国资发监督规〔2019〕101 号）及上级单位有关规定，结合公司实际，特制定本办法。
第二条本规定所称风险，是指未来的不确定性可能对企业实现战略规划和经营管理目标产生的潜在不利影响。
本规定所称全面风险管理，是指企业改革发展和经营管理中所面临的各种风险，坚持全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制，经过风险识别评估后采取相应对策措施，以规避或减少损失，为实现企业战略规划和经营管理目标提供有效保证的能力和实践。
第三条公司风险管理工作以公司发展战略为指导，围绕“创建世界一流水平电力公司”总体目标，统筹安全，充分发挥信息技术在全面风险管理工作中的基础性、支撑性作用。
第四条公司风险管理应遵循以下原则：（一）全面管理与重点防控相结合。
企业风险管理应覆盖改革发展和经营管理过程中所面临的各种风险，并对其中关键风险实施重点管理。
（二）分级分类管理。
公司本部以管理系统性、组合性重大风险为主，并根据不同种类的风险特点实施分类管理，由相应职能部门负责具体管理。
各单位分别负责管理本单位面临的风险。
（三）领导主抓与全员参与相结合。
公司本部及各单位各级管理人员、全体员工都要把风险管理融入岗位职责，把防控风险贯彻落实到分管业务各领域和岗位工作全过程。
（四）可知、可控、可承受。
公司应对风险进行事前预测，做到风险可知，通过分析、评估并制定切实可行的风险管理策略和措施加以防范控制，将风险降至可承受范围之内。
（五）管业务必须管风险。
公司本部各职能部门和各单位是风险管理的责任主体，对具体业务风险的管理情况负直接责任。
公司风险评估管理办法（3篇）
公司风险评估管理办法是一项对企业风险进行识别、评估、控制和管理的制度和规范。
以下是一份常见的公司风险评估管理办法的内容：1. 范围和目的：明确公司风险评估管理的范围和目的，确保对所有关键领域和重要风险进行全面考虑和分析。
2. 评估方法：确定一种科学和综合的方法来评估公司风险，可以采用定性和定量的评估方法，包括问卷调查、专家意见、统计数据分析等。
3. 风险识别：明确识别风险的方法和来源，可以通过内部和外部环境分析、历史数据分析、市场调研等手段来获取有效信息并识别风险。
4. 风险评估：对已识别的风险进行评估，包括风险的概率、影响程度和严重程度等，以确定各个风险的优先级。
5. 风险控制措施：提出风险控制的具体措施和方法，包括风险防范、风险转移、风险减少等，以降低风险的发生和影响。
6. 风险管理责任：明确公司内部各级管理人员对风险管理的责任和义务，包括制定风险管理策略、监督风险控制措施等。
7. 风险管理监测：制定风险管理监测机制和方法，对已采取的风险控制措施进行监测和评估，及时发现并处理存在的风险问题。
8. 信息沟通和报告：建立健全的风险信息沟通和报告机制，确保风险信息的及时流通和沟通，以支持决策和管理层面对风险的判断和应对。
以上是一份常见的公司风险评估管理办法的基本内容，具体实施应根据公司的业务特点和风险情况进行调整和完善。
公司风险评估管理办法（二）第一章总则第一条根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及国家有关部门的规定，制定本办法。
第二条公司风险评估是指对公司可能面临的各种风险进行系统、科学的评估和测算，确定风险的性质、程度和可能造成的影响，为公司采取相应风险管理措施提供依据。
第三条公司风险评估应遵循科学、客观、公正、独立的原则，确保评估结果真实、准确、可靠。
第四条公司风险评估应综合运用定量和定性分析方法，依据公司的业务、财务、经营等方面的信息，全面评估公司的风险状况。
第五条公司风险评估应由公司内部风险管理部门，或委托有风险评估资质的专业机构进行，评估结果应及时向公司董事会报告，并为董事会提供风险管理建议。
公司安全风险分级管控与隐患排查治理管理办法
公司安全风险分级管控与隐患排查治理管理办法第一章总则第一条为规范和加强公司安全风险分级管控与隐患排查治理工作，根据《中华人民共和国安全生产法》《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》《企业安全生产标准化基本规范》等相关法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于公司、各单位在生产经营、招租发包等全过程的危险源辨识与风险评估、分级、管控以及隐患排查、治理工作。
第三条安全风险分级管控与隐患排查治理应坚持“风险预控、关口前移、自查自改、系统施治”的原则，建立“全员参与、分级负责、动态管理、持续改进”并与安全生产标准化建设有机融合的双重预防机制。
第二章机构与职责第四条公司负责制定公司安全风险分级管控与隐患排查治理管理制度；负责组织各单位开展安全风险分级管控与隐患排查治理工作；负责对较大及以上风险管控情况进行督导检查；负责备案重大隐患治理方案，对隐患排查治理情况进行督导检查。
第五条各单位是安全风险分级管控与隐患排查治理的责任主体。
负责具体开展安全风险分级管控与隐患排查治理工作。
(一)负责制订本单位安全风险分级管控制度和隐患排查治理管理制度，规范风险分级管控与隐患排查治理职责，明确危险源辨识、风险评估、风险分级管控要求及隐患排查频次、内容、整治要求；(二)组织全员开展危险源辨识和风险评估，审定风险类别和等级；(三)制定并落实安全风险管控措施，对安全风险进行分级分类管控，编制安全风险管控清单；(四)组织全员开展事故隐患排查工作，建立隐患清单；(五)组织评估、核定隐患级别，制定、审核隐患治理方案，实施隐患治理，并对治理结果进行验收；(六)负责统一协调或督促各承租方、承包方开展风险分级管控与隐患排查治理工作。
第三章危险源辨识与安全风险评估第六条各单位应制定危险源辨识管理制度，明确危险源辨识的职责、方法、范围、频次、更新等要求，并划分作业单元，开展危险源辨识。
公司法律风险管理办法
公司法律风险管理办法公司法律风险管理办法第一章总则第一条为了加强公司法律风险管理，维护公司合法权益，保障公司可持续经营和发展，制定本办法。
第二条本办法合用于公司内部所有法律风险管理工作。
第三条公司的法律风险管理应遵循合法、公平、公正、透明的原则。
第四条公司应当建立风险管控团队，明确风险管理部门的职责和权限。
第二章法律风险的分类第五条公司法律风险可分为合同风险、知识产权风险、劳动争议风险、税务风险、环保风险、金融风险、安全风险、诉讼风险等。
第六条公司应当按照不同类型、不同程度的风险分类进行管控。
第三章法律风险的预防与应对第七条公司应当采取多种方式预防法律风险，包括但不限于加强对合同的审查、妥善保管知识产权、合法合规开展劳动争议处理、规避非法避税行为、加强环保控制与管理、规范金融业务、完善安全管理体系、规范诉讼处理流程等。
第八条公司应当建立健全应对法律风险的机制和流程，确保预警、核实、处理和反馈环节的有效衔接。
第四章相关部门及人员的职责第九条公司负责人应当对法律风险的管理负有最终责任。
第十条法务部门是公司的法律风险管理的主要承担者，应当负责公司法律风险管理的具体实施工作。
第十一条相关部门应当积极配合法务部门，加强对法律风险的管理与控制。
第五章法律风险管理的监督与评估第十二条公司应当建立权威的法律风险管理监督机制和常态化的评估机制，对公司法律风险的管控情况进行监督和评价。
第六章附则第十三条本办法自颁布之日起执行。
第十四条对本办法的解释权归公司法务部门所有。
第十五条本办法解释权属于公司法务部门，有任何疑问可以向法务部门咨询。
所涉及附件如下：暂无（注：根据实际情况在此处补充）所涉及的法律名词及注释：1. 合同风险：指合同缔结、履行过程中引起的纠纷或者违反法律、法规、规章等规定的风险。
2. 知识产权风险：知识产权的侵权、过期、无效等风险。
3. 劳动争议风险：劳动关系纠纷所引起的风险。
4. 税务风险：税务部门对公司的缴税情况、税务合规性的审核与管理风险。
公司经营风险事件报告管理办法
公司经营风险事件报告管理办法一、背景为了确保公司经营风险能够及时发现、及时报告、及时处置，加强公司内部风险控制和管理，制定本管理办法。
二、管理原则1.及时性：针对公司经营风险事件，要求相关责任人及时报告，确保信息的及时流转和相应风险处理的主动性。
2.全面性：公司经营风险事件涵盖各个方面，包括财务风险、市场风险、战略风险、竞争风险等。
本办法适用于各类经营风险事件的报告和管理。
3.私密性：公司经营风险事件涉及敏感信息和商业秘密，要求相关责任人在报告和处理过程中保守机密，确保信息的安全和保密。
三、报告范围1.公司财务方面的风险事件，如资金链断裂、恶意欠款等。
2.经营策略方面的风险事件，如产品失范、市场需求变化等。
3.外部环境方面的风险事件，如政策变化、市场竞争加剧等。
4.内部管理方面的风险事件，如人员失误、系统故障等。
5.公司声誉和形象方面的风险事件，如负面报道、品牌破产等。
四、报告程序1.风险事件发生后，责任人应及时向公司高层领导汇报风险事件的基本情况和现状。
2.公司高层对报告的风险事件进行评估，确定风险等级和相应的处理措施。
3.根据风险等级，公司高层决定是否进行内部调查或请外部专业机构进行调查。
4.内部调查或外部调查结果出炉后，公司高层会同相关责任人共同商讨并制定相应的处理方案。
5.根据处理方案，各部门落实相应的责任和措施，及时跟进风险事件的处置过程。
6.风险事件处理结束后，责任人将报告整理成案例并进行总结，制定进一步的改善措施。
7.定期对各个风险事件进行绩效评估，发现问题及时进行调整和改进。
五、报告格式1.风险事件的基本情况，包括时间、地点、涉及的人员等。
2.风险事件的影响范围和程度，包括经济损失、市场影响等。
3.风险事件的原因和责任人，明确事件的根本原因和相关责任人。
4.风险事件的处理措施和进展，具体描述在处理风险事件过程中的措施和效果。
5.风险事件的总结和反思，对风险事件的处理过程进行总结和反思，并提出改善措施。
公司安全风险管控管理办法
公司安全风险管控管理办法第一章总则第一条为规范xx建设集团（股份）有限公司（以下简称“公司”）安全风险管控工作，健全完善公司安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，防范和遏制生产安全事故，制定本办法。
第二条本办法依据《中华人民共和国安全生产法》、《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》、国务院安委会办公室《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》、国务院国资委《中央企业安全生产监督管理暂行办法》以及《xx建设股份有限公司安全生产管理规定》等有关法律法规、标准规范、管理制度制定。
第三条本办法所称安全风险是指在生产经营活动中发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。
第四条安全风险管控工作坚持“统一领导、分级负责、重点管控、动态实施”的原则。
第五条本办法适用于公司总部各部门、各子企业。
第六条各子企业或项目部所在地地方政府、工程项目所属行业管理部门、工程项目建设单位或总承包单位对于安全风险管控工作有另行规定的，从其规定，但不得低于本办法管理要求。
第二章职责第七条公司对安全风险管控负监管责任，主要职责如下：（一）贯彻落实国家有关安全风险管控的规定要求，执行行业安全风险管控的相关标准和要求。
（二）组织制定安全风险管控制度并监督执行，指导各子企业的安全风险管控工作。
（三）结合安全督导检查、安全生产检查考核等管理工作，对子企业重大（一级）风险管控情况进行重点监管。
（四）按照有关部委工作要求，及时收集、汇总、统计、分析、上报安全风险管控情况。
第八条各子企业及所属二级单位主要职责如下：（一）贯彻上级单位及地方政府有关部门关于安全风险管控的工作要求，结合生产经营实际，建立健全安全风险管控工作机制，制定安全风险管控制度，明确相关部门、岗位的工作职责及工作内容，并监督实施。
（二）组织所属单位及项目部开展安全风险管控工作，保证安全风险管控所需的人、财、物等资源投入。
风险管理办法如何降低企业面临的风险
风险管理办法如何降低企业面临的风险风险管理是现代企业必不可少的一项重要工作。
企业面临各种各样的风险，包括财务风险、市场风险、法律风险等等。
有效的风险管理办法可以帮助企业降低风险，并确保企业的可持续发展。
本文将探讨几种常见的风险管理办法，以帮助企业更好地应对风险。
一、风险评估与风险识别风险评估是风险管理的第一步，它帮助企业识别风险并评估其可能性和影响程度。
企业可以通过市场调研、数据分析等方式来了解市场动态和潜在的风险。
同时，企业还应该建立风险识别机制，鼓励员工积极报告和反馈有关风险的信息，确保风险能够及时被发现和识别。
二、风险规避与转移一旦风险被识别，企业可以采取规避或转移的方式来降低风险。
规避风险意味着企业采取措施避免风险的发生，例如在投资决策中进行充分的尽职调查，避免投资高风险项目。
转移风险则是将部分或全部风险转移给其他机构或保险公司，例如购买合适的保险来覆盖潜在的风险。
三、风险控制与监测风险控制是风险管理的核心环节，它包括制定和执行风险控制策略，以减少风险的发生和扩大。
企业可以建立风险管理团队，定期对潜在风险进行评估和分析，并制定相应的应对策略。
同时，企业还应该实施严格的监测机制，及时监测风险的变化，并采取相应的措施进行应对。
四、应急响应与恢复即使企业做好了充分的风险管理工作，风险仍然可能发生。
在这种情况下，企业需要有应急响应和恢复机制，迅速采取措施减少风险的损失。
企业可以建立完善的危机管理团队，制定应急预案，并进行模拟演练以确保应急响应的效果。
五、持续改进与学习风险管理是一个不断改进和学习的过程。
企业应该持续改进自身的风险管理体系，及时总结和吸取过去的经验教训，并不断优化和更新风险管理办法。
同时，企业还可以通过参与行业交流、培训等方式来学习和借鉴其他企业的风险管理经验，进一步提高自身的风险管理水平。
总结：风险管理办法的选择和应用需要根据企业的实际情况和风险特点来确定。
企业应该建立起一套科学、完整的风险管理体系，提高风险管理的专业化水平。
集团公司全面风险管理办法
文件制修订记录第一章总则第一条为了建立规范、有效的XX有限公司（以下简称“公司”）全面风险管理体系，防范、控制和化解公司在经营管理过程中可能发生或出现的风险，促进企业健康持续稳定发展，保障企业资产保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、《中央企业全面风险管理指引》等法律法规及规章制度，结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法适用于公司总部。
公司下属各级全资、控股子公司（以下简称“下属企业”）应结合本单位的经营管理实际，根据本办法制定相应的风险管理与内部控制管理实施细则。
第三条本办法所称风险，指未来的不确定性对企业实现其战略目标和经营目标的影响。
第四条本办法所称全面风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第二章全面风险管理的目标、原则和框架第五条公司全面风险管理的总体目标：（一）确保公司各项经营管理活动遵守有关法律法规；（二）确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；（三）确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果；（四）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理方案，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失；（五）不断提高公司员工风险管理意识，形成良好的风险管理文化。
第六条公司全面风险管理遵循全面、重要、合理、制衡、独立的原则，确保风险管理的有效性。
（一）全面性。
公司风险管理应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（二）重要性。
在全面风险管理的基础上，关注重要业务、重点项目和高风险领域。
（三）合理性。
全面风险管理应与公司经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，应以合理的成本实现风险管理目标。
风险管理的基本方法
风险管理的基本方法风险管理是指通过识别、评估和控制风险，以降低或避免潜在的损失。
它是企业管理中非常重要的一环，能够帮助企业有效应对各种风险，并保护企业的利益。
本文将介绍风险管理的基本方法，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监控。
一、风险识别风险识别是风险管理的第一步，它包括对可能的风险进行全面的分析和调查。
企业可以通过以下几种方式进行风险识别：1. 内部调查：对企业内部的各个环节进行调查，识别存在的潜在风险。
可以通过与员工交流、查看过往记录等方式获取信息。
2. 外部研究：通过对行业、市场、竞争对手等进行研究，了解外部环境中可能存在的风险。
可以使用行业报告、市场调研等方法获取信息。
3. 专家咨询：请风险管理专家进行咨询，帮助企业发现可能存在的风险。
专家可以通过自身经验和专业知识，提供有价值的建议和指导。
二、风险评估风险评估是对已经识别出的风险进行定性和定量评估，确定其可能带来的损失程度和发生概率。
通过风险评估，企业可以更好地确定哪些风险需要重点管理。
常用的风险评估方法包括：1. 定性评估：根据风险的性质、来源、影响等因素，对风险进行评估，判断其严重程度和优先级。
可以使用评估矩阵、风险矩阵等工具进行定性评估。
2. 定量评估：通过数据分析和模型计算，对风险进行量化评估，得出可能的损失金额和风险事件发生的概率。
可以使用统计分析、风险模型等方法进行定量评估。
三、风险控制风险控制是指采取措施和方法，降低或消除风险的发生和影响。
企业可以通过以下几种方式进行风险控制：1. 风险避免：避免可能带来重大损失的风险。
例如，企业可以选择不进入某些高风险的市场或行业，以避免潜在的风险。
2. 风险转移：将风险转移给其他方。
例如，企业可以购买保险，将部分风险转移给保险公司。
3. 风险减轻：通过采取措施，减轻风险的发生和影响。
例如，企业可以加强内部控制、提高员工意识、加强安全管理等，减少风险事件的发生概率和影响程度。
4. 风险应对：对已经发生的风险事件进行应对和处理。
风险管理六种方法
风险管理六种方法风险管理是现代企业管理中不可或缺的一部分。
通过合理的风险管理方法，企业可以预测和降低风险，提高经营效益。
本文将介绍六种常见的风险管理方法，包括风险识别、风险分析、风险评估、风险控制、风险转移和风险监测。
风险识别是风险管理中的第一步。
企业需要全面了解自身的经营环境和潜在的风险因素。
这包括内部风险（如管理不善、员工纠纷等）和外部风险（如市场竞争、政策变化等）。
通过风险识别，企业能够及早预警和应对不利因素。
在风险识别的基础上，企业需要进行风险分析。
风险分析即对各种风险进行分析和评估，确定其可能发生的概率和影响程度。
常用的工具包括SWOT分析、鱼骨图等。
通过风险分析，企业可以了解不同风险因素对业务的影响程度，为后续的风险评估和控制提供基础数据。
风险评估是对已识别的风险进行综合评估，确定其优先级和处理措施。
评估可以基于风险的严重程度、可能性和可控性来进行。
企业可以采取不同的评估方法，如定量评估、定性评估或使用风险矩阵等。
通过风险评估，企业能够有针对性地制定风险管理策略，优先应对高风险问题。
风险控制是风险管理的核心环节。
一旦确定了风险的优先级，企业需要采取相应的控制措施。
这包括风险预防、风险减轻、风险转移等。
风险控制的方法多种多样，可以通过制定相关政策、建立内部控制机制、购买保险等方式来降低风险。
有效的风险控制可以减少企业的损失和风险暴露。
风险转移是将风险转移给其他主体的一种策略。
企业可以通过购买保险、签订风险转移协议等方式来将一部分风险转嫁给保险公司或其他合作伙伴。
风险转移可以帮助企业分散风险并减轻自身负担。
最后，风险监测是风险管理的持续过程。
企业应建立健全的风险监测机制，及时跟踪和评估风险的变化。
通过风险监测，企业可以及时发现新的风险、评估已有风险的效果，并对风险管理策略进行及时调整和优化。
综上所述，风险管理是现代企业管理中不可或缺的一部分。
通过风险识别、风险分析、风险评估、风险控制、风险转移和风险监测等六种方法，企业可以辨识、评估和应对各种风险。
四种风险管理方法
四种风险管理方法
风险管理是企业管理中的重要组成部分。
针对不同的风险，有不同的管理方法。
本文将介绍四种常见的风险管理方法。
1. 规避风险
规避风险是指通过采取措施避免风险的发生，从而减少企业的风险损失。
这种方法适用于风险较大或者风险损失较为严重的情况。
比如，企业可以通过对员工进行严格筛选和培训，避免员工的过失或疏忽导致的风险。
2. 转移风险
转移风险是指将风险的责任和损失转移给第三方，降低企业自身承担的风险。
这种方法适用于风险较大或者企业自身无法承担风险损失的情况。
比如，企业可以购买保险，将风险转移给保险公司。
3. 承担风险
承担风险是指企业自身承担风险的责任和损失。
这种方法适用于风险较小或者企业有能力承担风险损失的情况。
比如，企业可以自己生产某种产品，承担产品质量和安全的风险。
4. 控制风险
控制风险是指通过采取措施降低风险的发生概率和风险损失的程度。
这种方法适用于风险难以规避或者转移的情况。
比如，企业可以加强安全管理，控制生产过程中的安全风险。
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公司风险管理分级管理制度
第一章总则第一条为加强公司风险管理，提高风险管理水平，确保公司稳健经营，根据国家相关法律法规及公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司总部、各子公司、各部门及全体员工。
第三条公司风险管理分级管理制度分为四个等级，分别为：一级风险、二级风险、三级风险和四级风险。
第二章风险等级划分第四条一级风险：对公司经营、财务状况及声誉产生重大影响，可能导致公司重大损失或破产的风险。
第五条二级风险：对公司经营、财务状况及声誉产生较大影响，可能导致公司较大损失的风险。
第六条三级风险：对公司经营、财务状况及声誉产生一定影响，可能导致公司一定损失的风险。
第七条四级风险：对公司经营、财务状况及声誉产生轻微影响，可能导致公司轻微损失的风险。
第三章风险管理职责第八条公司风险管理委员会负责制定、审核和监督实施公司风险管理策略，协调各部门风险管理活动。
第九条各部门负责人对本部门的风险管理负总责，确保本部门风险在可控范围内。
第十条员工对本岗位的风险管理负直接责任，积极配合上级及相关部门开展风险管理工作。
第四章风险管理流程第十一条风险识别：各部门根据业务特点，识别本部门存在的风险，并按风险等级进行分类。
第十二条风险评估：各部门对识别出的风险进行评估，确定风险等级。
第十三条风险应对：根据风险等级，采取相应的风险应对措施，包括风险规避、风险分散、风险转移和风险控制等。
第十四条风险监控：各部门定期对风险进行监控，确保风险应对措施的有效性。
第十五条风险报告：各部门定期向上级部门及公司风险管理委员会报告风险管理工作情况。
第五章奖惩第十六条对在风险管理工作中表现突出的个人或部门，给予表彰和奖励。
第十七条对未履行风险管理职责，导致公司损失或声誉受损的个人或部门，依法依规追究责任。
第六章附则第十八条本制度由公司风险管理委员会负责解释。
第十九条本制度自发布之日起实施。
原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。
第二十条本制度如有未尽事宜，由公司风险管理委员会负责修订。
公司生产安全风险防控管理办法
装备制造分公司生产安全风险防控管理办法第一章总则第一条为加强装备制造分公司（以下简称分公司）生产安全风险防控管理，增强风险防控能力，预防和减少生产安全事故，依据国家相关法律法规及上级单位有关规定，制定本办法。
第二条本办法适用于分公司各车间、科室（直属班组）的生产安全风险防控管理。
第三条本办法所称生产安全风险防控是指在危害因素辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或者控制生产安全风险的过程。
第四条分公司生产安全风险防控工作遵循以下原则：（一）分层管理、分级防控。
将生产安全风险防控的责任划分到各个管理层级，每一层级对照专业领域、业务流程，评估并确定生产安全风险防控重点，落实防控责任；（二）直线责任、属地管理。
将生产安全风险防控的职责落实到生产组织、人事培训、物资采购、设备设施、投产运维、安全环保等职能部门和属地管理岗位，实现管工作必须管风险防控；（三）过程控制、逐级落实。
从设计、施工、投产、运行等生产经营的全过程和各环节进行生产安全风险防控，逐级落实生产安全风险防控措施。
第二章管理职责第五条分公司经理是分公司生产安全风险防控工作第一责任人，全面负责分公司生产安全风险防控工作，组织梳理各管理层级、职能部门、管理环节之间的职能界面，明确生产安全风险防控任务，提供资源保障；分公司各副经理负责分管业务领域内的生产安全风险防控工作。
第六条技术科是生产安全风险防控工作的综合管理部门，负责组织修订分公司生产安全风险防控管理规章制度，指导、协调、监督分公司各车间、科室（含直属班组）的生产安全风险防控工作。
第七条分公司各车间、科室（含直属班组）按照职责分工，负责属地范围内生产安全风险防控的组织、指导、协调和监督等管理工作。
第八条各车间、科室（含直属班组）是本单位生产安全风险防控的责任主体，全面负责本单位的生产安全风险防控工作。
第三章危害因素辨识第九条分公司各车间、科室（含直属班组）对生产经营过程中的危害因素，每年至少组织一次全面辨识，并在生产作业前开展动态危害因素辨识。
公司风险管理控制方案三篇
公司风险管理控制方案三篇篇一：风险管理控制方案一、安全风险管理组织机构成立安全风险管理领导小组，由项目经理XX担任组长，安全员XX担任副组长，其他施工人员负责人担任组员。
组长：XX副组长：XX成员：XX XX XX XX XX领导小组下设办公室，办公室主任由安全员XX担任，负责项目风险管理工作。
二、安全风险管理工作程序施工队要随时对作业现场的职业健康安全运行控制情况进行检查，对检查发现的问题要及时纠正。
作业班组每星期对施工人员进行一次班前教育，组织作业人员进入作业点时做好自检、自查工作，发现重大隐患及时向上级汇报，以便及时采取措施，防止事故的发生，当发生事故，应对风险进行重新识别、评价。
施工队对在有粉尘、强噪音、冬、夏季施工等特殊条件下作业的人员，应严格按有关规定发放和使用劳保用品，并对从事有职业危害作业的劳动者进行健康检查。
三、安全风险辨识风险辨识安全风险辨识覆盖我施工队所承接工程建设内的施工、产品及建设活动的全过程，包括所涉及的作业场所内的设备、设施、施工过程、工作环境、人员活动、临时构造物、辅助设施等。
应考虑以下几种类型危害因素：（1）、电气伤害：电器设备设施安全装置缺乏或损坏可能造成火灾、人员触电、设备损坏；用电无保护装置。
（2）、机械伤害：在施工过程中，由于机械施工造成的人员伤亡事故。
（3）、生物危害：病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。
（4）、火灾危害：是指造成人员伤亡的施工队火灾事故。
（5）、其他伤害：是指不属于上述伤害的事故均称为其他伤害。
如扭伤、冻伤、钉子扎伤等。
四、风险评价风险评价应由项目经理、安全员等相关人员成立评价小组，在熟悉现场、相关法规、标准、评价方法后方能进行。
风险等级风险评价结果分为极高度风险、高度风险、中度风险、低度风险四个等级。
风险等级表极高度风险⑴、导致100万以上重大财产损失的事故结果评价为极高风险。
⑵、违反法律、法规，预计可能导致事故结果在铁路交通事故一般C类及以上，重伤及以上的评价为极高风险。
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XXX有限公司风险管理办法第一章总则第一条为建立规范、有效的风险控制体系，规范公司风险管理，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。
第二条公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。
第三条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。
（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。
（二）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。
（三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1. 财务报告失真风险。
没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
2. 资产安全受到威胁风险。
没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。
3. 舞弊风险。
以故意的行为获得不公平或非正当的收益。
（四）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定以及有关文件的规定，影响合规性目标实现的因素。
第四条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。
第五条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。
第六条本办法适用于公司风险管理与控制。
第二章风险管理及职责分工第七条公司各部门为风险管理第一道防线；审计监察室为风险管理第二道防线；董事会为风险管理第三道防线。
第八条公司各部门在风险、控制管理方面的主要职责：（一）公司各部门按照公司内控部门制定的风险评估的总体方案，根据业务分工，配合内控项目组识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反应方案。
（二）根据识别的风险和确定的风险反应方案，按照公司确定的控制设计方法和描述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求，修改完善控制设计。
包括：建立控制管理制度，按照规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控制文档和程序文件等。
（三）组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施。
对于重大缺陷和实质性漏洞，除向部门分管领导汇报情况外，还应向公司董事会反馈情况，以便公司监控内部控制体系的运行情况。
（四）配合财务部等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理。
第三章风险管理初始信息的收集第九条广泛、持续不断地收集与公司风险和风险管理相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测，应把收集初始信息的职责分工落实到各部门及控股子公司。
第十条在战略风险方面，广泛收集国内外公司战略风险失控导致公司蒙受损失的案例，并收集与公司相关的宏观经济政策、技术环境、市场需求、竞争状况等方面的重要信息，重点关注本公司发展战略和规划、投融资计划、年度经营目标、经营战略，以及编制这些战略、规划、计划、目标的有关依据。
第十一条在财务风险方面，广泛收集国内外公司财务风险失控导致危机的案例，收集与公司获利能力、资产营运能力、偿债能力、发展能力指标的重要信息，重点关注成本核算、资金结算和现金管理业务中曾发生或易发生错误的业务流程或环节。
第十二条在经营风险方面，广泛收集国内外公司忽视市场风险、缺乏应对措施导致公司蒙受损失的案例，收集与公司产品结构、市场需求、竞争对手、主要客户和供应商等方面的重要信息，对现有业务流程和信息系统操作运行情况的进行监管、运行评价及持续改进，分析公司风险管理的现状和能力。
第十三条在法律风险方面，收集、总结、分析本公司已经发生的诉讼案件和对应的法律风险；广泛收集国内外公司忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致公司蒙受损失的案例，收集与公司法律环境、员工道德、重大协议合同、重大法律纠纷案件等方面的信息。
第十四条公司对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合，以便进行风险评估。
第四章风险评估第十五条公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险对策等五个基本程序来进行。
第十六条确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进行风险评估的基础。
（一）公司风险管理理念是公司如何认知整个经营过程（从战略制定和实施到公司日常活动）中的风险为特征的公司共有的信念和态度。
公司实行稳健的风险管理理念，对于高风险投资项目采取谨慎介入的态度。
（二）风险接受程度是指公司在追求目标实现过程中愿意接受的风险程度。
一般来讲，公司可将风险接受程度分为三类：“高”、“中”或“低”。
公司从定性角度考虑风险接受程度，整体上讲，公司把风险接受程度确定为“低”类，即公司在经营管理过程中，采取谨慎的风险管理态度，可以接受较低程度的风险发生。
公司的风险接受程度选择也与公司的风险管理理念保持一致。
第十七条目标制定是风险识别、风险分析和风险对策的前提。
公司必须首先制定目标，在此之后，才能识别和评估影响目标实现的风险并且采取必要的行动对这些风险实施控制。
公司目标包括战略目标、经营目标、合规性目标和财务报告目标四个方面。
目标确定必须符合国家的法律法规和行业发展规划，符合公司战略发展计划，符合上级监管机构的规定。
第十八条风险识别就是识别可能阻碍实现公司目标、阻碍公司创造价值或侵蚀现有价值的因素。
公司可以采取集体讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、市场教研等识别风险。
公司应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，以便确定相应的风险承受度。
（一）公司识别内部风险，应当关注下列因素：1. 董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。
2. 组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。
3. 研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。
4. 财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。
5. 营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。
6. 其他有关内部风险因素。
（二）公司识别外部风险，应当关注下列因素：1. 经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。
2. 法律法规、上级监管要求等合法因素。
3. 文化传统、社会稳定、消费者行为等社会因素。
4. 技术进步、工艺改进等科学技术因素。
5. 自然灾害、环境状况等自然环境因素。
6. 其他有关外部风险因素。
第十九条风险分析主要从风险发生的可能性和对公司目标的影响程度两个角度，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。
风险分析方法一般采用定性和定量方法组合而成。
在风险分析不适宜采取定量分析的情况下，或者用于定量分析所需要的足够可信的数据无法获得，或者获取成本很高时，公司通常使用定性分析法。
公司对风险进行分析，确认哪些风险应当引起重视、哪些风险予以一般关注，对于需要重视的风险，再进一步划分，分别确认为“重要风险”与“一般风险”，从而为风险对策奠定基础。
风险的重要程度的判断主要根据风险发生的可能性和影响程度来确定：（一）如果风险发生的可能性属于“极小可能发生”的，该风险就可不被关注；（二）如果风险发生的可能性高于或等于“可能发生”，且风险的影响程度小，就将该类风险确定为一般风险；（三）如果风险发生的可能性等于或高于“风险可能发生”，且风险的影响程度大，就将该类风险确定为重要风险。
公司进行风险分析，应当充分吸收专业人员，组成风险分析小组，按照严格规范的程序开展工作，以确保风险分析结果的准确性。
第二十条风险对策。
公司应该根据风险分析的结果，结合风险发生的原因以及承受度，权衡风险与收益，选择风险应对方案：规避风险、接受风险、减少风险或分担风险。
（一）规避风险：指公司对超出风险承受度的风险，通过放弃或者停止与该风险相关的业务活动以避免和减轻损失的对策。
如停止向一个新的地理区域市场扩大业务，或者出售公司的一个分支。
（二）减少风险：指公司在权衡成本效益之后，准备采取适当的控制措施降低风险或者减轻损失，将风险控制在风险承受度之内的对策。
（三）分担风险：指公司准备借助他人力量，采取业务分包、购买保险等方式和适当的控制措施，将风险控制在风险承受度之内的对策。
（四）接受风险：指公司对风险承受度之内的风险，在权衡成本效益之后，准备采取控制措施降低风险或者减轻损失的策略。
公司在确定具体的风险应对方案时，应考虑以下因素：1. 风险应对方案对风险可能性和风险程度的影响，风险应对方案是否与公司的风险容忍度一致；2. 对方案的成本与收益比较；3. 对方案中可能的机遇与相关的风险进行比较；4. 充分考虑多种风险应对方案的组合；5. 合理分析、准确掌握董事、经理及其他高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好，采取适当的控制措施，避免因个人风险偏好给企业经营带来重大损失；6. 结合不同发展阶段和业务拓展情况，持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和风险分析，及时调整风险应对策略。
第五章风险管理解决方案第二十一条公司根据风险应对策略，针对各类风险或每一项重大风险，制定风险管理解决方案。
方案一般应包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具。
第二十二条根据经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则，公司制定风险解决的内控方案，针对重大风险所涉及的各管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施；对其他风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。
第二十三条公司制定合理、有效的内控措施，包括以下内容：（一）建立内控岗位授权制度。
对内控所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等，任何组织和个人不得超越授权作出风险性决定；（二）建立内控报告制度。
明确规定报告人与接受报告人，报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等；（三）建立内控批准制度。
对内控所涉及的重要事项，明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任；（四）建立内控责任制度。
按照权利、义务和责任相统一的原则，明确规定各有关部门和业务单位、岗位、人员应负的责任和奖惩制度；（五）建立内控审计检查制度。
结合内控的有关要求、方法、标准与流程，明确规定审计检查的对象、内容、方式和负责审计检查的部门等；（六）建立内控考核评价制度。
公司应把各业务单位风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩；（七）建立重大风险预警制度和突发事件应急处理机制。
明确风险预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理；（八）建立健全公司法律顾问制度。