非银行金融机构申请基金托管资格审核流程图
2022证券从业资格证券市场基本法律法规模拟试题及答案
2022证券从业资格证券市场基本法律法规模拟试题及答案2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题（1）1、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A、5名B、8名C、10名D、15名正确答案：C答案解析：同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
2、看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量基础金融工具的权利。
A、协定价格B、未来价格C、市价D、公允价格正确答案：A答案解析：此题考查对看跌期权的理解。
3、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A、审慎监管B、忠实勤勉C、诚实信用D、平等自愿正确答案：A答案解析：中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
4、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。
A、单位B、自然人C、复杂客体D、简单客体正确答案：A答案解析：欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
5、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。
A、客户信用资金台账B、融券专用证券账户C、客户信用证券账户D、客户信用资金账户正确答案：B答案解析：融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。
B项属于证券公司信用账户。
6、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。
A、[1/3]B、[2/3]C、半数D、[3/4]正确答案：B答案解析：股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。
托管证照办理流程
托管证照办理流程1.首先，您需要前往当地的托管机构咨询办理流程。
First, you need to go to the local custody agency to inquire about the processing procedures.2.确认所需材料清单，包括个人身份证明和相关的业务证明文件。
Confirm the list of required materials, includingpersonal identification and relevant business certification documents.3.准备好所有所需材料，并确保文件的完整性和准确性。
Prepare all the required materials and make sure the documents are complete and accurate.4.前往托管机构递交申请，填写相关的申请表格并提交所需材料。
Go to the custody agency to submit the application, fill out the relevant application form and submit the required materials.5.根据办理窗口的指引，进行相关的资料审核和信息核实。
Follow the instructions of the processing window for relevant material review and information verification.6.如有需要，进行现场审核和面试，以确认申请人的真实身份和相关信息。
If necessary, conduct on-site review and interview to confirm the applicant's true identity and relevant information.7.等待托管机构的审批和审核结果，通常会在一定的工作日内给出答复。
券商资产托管业务
1.证券公司资产托管业务试行规定（征求意见稿）发布日期: 2013年3月15日2.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定文号: 证监会公告15号发布日期: 2013年3月15日1.证券公司资产托管业务试行规定（征求意见稿）第一条为了规范证券公司资产托管业务，保护投资者合法权益，促进证券公司创新规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。
第二条本规定所称资产托管业务，是指证券公司接受委托，为客户依法持有或者依法管理的资产提供保管、清算交割、估值核算、投资监督、合规监控、出具托管报告等服务的经营活动。
前款所称资产包括但不限于有限责任公司股权、股份有限公司股票、合伙企业财产份额、债券及其他债权、证券投资基金及其他信托财产、资产支持证券、金融衍生品、贵金属以及中国证监会认可的其他投资品种。
第三条证券公司开展资产托管业务，应当遵循安全、公平、公正、高效的原则，诚实守信、勤勉尽责，维护客户的合法权益。
第四条中国证监会及其派出机构依法对证券公司资产托管业务进行监督管理。
中国证券业协会对证券公司资产托管业务实行自律管理。
第五条证券公司开展资产托管业务,应当经中国证监会核准,依法取得资产托管业务资格。
已经取得基金托管资格的证券公司，可以依法开展资产托管业务，无需另行取得资产托管业务资格。
第六条证券公司开展资产托管业务，应当符合下列条件：（一）具有良好的法人治理结构，完备的合规管理、内部控制和风险管理制度；（二）最近1个会计年度的年末净资产不低于10亿元，风险控制指标持续符合有关规定；（三）设有专门的资产托管部门，并与其他业务部门保持独立，具有相关业务经验的证券从业人员不少于5人；（四）具有独立开展资产托管业务的完备、安全、高效的信息技术系统；（五）最近三年无重大违法违规记录;（六）中国证监会规定的其他条件。
第七条证券公司申请资产托管业务资格,应当向中国证监会提交下列材料，同时抄送公司住所地中国证监会派出机构:（一）申请书；（二）业务实施方案；（三）资产托管业务制度；（四）开展资产托管业务的合规性审查报告；（五）中国证监会要求提交的其他材料。
证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第05套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第05套(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第05套1.[单选题]经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
A)1；1B)2；2C)3；3D)3；12.[单选题]持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A)5B)10C)15D)203.[单选题]上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A)2个月B)3个月C)4个月D)6个月4.[单选题]集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）个月。
A)50， 6B)50， 12C)60， 12《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
A)3B)5C)6D)106.[单选题]以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（ ）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案单选题（共30题）1、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司应当选择符合下列条件的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。
A.①②③④B.①②C.①②④D.③④【答案】 B3、证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B4、（2017年真题）基金份额持有人的权利不包括（）。
A.参与分配清算后的剩余财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料【答案】 C5、(2018年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.10％B.20％C.30％D.50％【答案】 C6、根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是( )。
A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】 B7、下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（）。
A.另类子公司可以融资B.另类子公司不得对外提供担保C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.另类子公司不得从事投资以外的业务【答案】 A8、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。
A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】 A9、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。
证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第17套_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第17套(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第17套1.[单选题]甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经偿还，乙在2年前存在违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是（ ）。
A)丙B)甲C)乙D)丁答案:A解析:财务顾问主办人应当具备下列条件：（1）具有证券从业资格证书。
（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书。
（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人（5）未负有数额较大到期未清偿的债务（6）最近24个月无违反诚信的不良记录（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚（9）中国证监会规定的其他条件。
2.[单选题]下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。
A)我国的公司法法律体系以《公司法》为核心B)最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C)《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D)实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律答案:B解析:我国的公司法法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成；最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分；实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。
基金申请材料的审核流程与时间安排
基金申请材料的审核流程与时间安排尊敬的申请者，感谢您对我们基金项目的关注与热情。
为了保证申请过程的公正、透明和高效，我们秉持着严格的审核标准和流程。
本文将详细介绍基金申请材料的审核流程，并提供时间安排的指引，以帮助您更好地准备和规划。
一、材料准备阶段在提交申请材料之前，请您仔细阅读并确保充分理解基金项目的申请要求和细则。
申请材料的准备阶段主要包括以下几个步骤：1. 收集必要材料：根据基金项目的具体要求，收集并整理所需的申请材料，包括个人身份证明、资金用途说明、预算表、财务报表等。
2. 完善申请表格：下载并填写申请表格，确保填写的信息准确无误。
同时，我们也提供在线申请系统，您可以按系统要求逐步填写相关信息，确保提交的申请表格完整。
3. 撰写申请陈述：根据基金项目的要求，撰写一份包含项目背景、目标、计划和预期成果的申请陈述。
请确保陈述清晰、逻辑流畅，并突出项目的创新性和社会价值。
二、申请材料审核流程我们的基金项目审核流程包括初审、专家评审和终审三个阶段，如下所示：1. 初审阶段：申请材料提交后，我们的工作人员将对材料进行初步审核。
我们将对申请材料的完整性、符合性和合规性进行评估，确保申请材料满足基本的要求。
初审阶段的时间一般为1周。
2. 专家评审阶段：初审合格的申请将被提交给专家评审委员会进行评估。
评审委员会将根据申请材料的质量、项目的创新性、可行性和社会影响力等因素，对申请进行综合评估和打分。
专家评审阶段的时间为2至3周。
3. 终审阶段：在专家评审完成后，我们将根据专家评审的意见和建议，结合基金项目的实际情况，进行最后的申请材料终审。
终审阶段将由项目管理团队负责，他们会进行全面评估并做出最终决策。
终审阶段的时间一般为1至2周。
三、时间安排指引根据以上审核流程，我们将为您提供一个大致的时间安排，请注意该时间仅供参考：1. 材料准备阶段：视个人情况而定，建议提前1至2个月开始准备申请材料，以确保材料的完整性和质量。
《非银行的金融机构》课件
由于内部流程、人为错误或系统故障等引起的风险。
非银行金融机构在面临大量资金赎回或债务到期时，可能无法及时满足资金需求。
介绍国内外非银行金融机构的主要监管机构及其职责。
监管机构及其职责
概述国内外非银行金融机构的监管政策框架，包括法律法规、监管指引等。
信托公司定义
01
信托公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国信托法》的规定设立，主要经营信托业务的金融机构。
信托公司的业务范围
02
信托公司的业务范围包括资金信托、动产信托、不动产信托和其他财产信托等。这些业务可以帮助客户实现财富管理和传承、规避风险等目的。
信托公司的监管
03
为了保障投资者的权益和信托市场的稳定，各国政府和监管机构对信托公司实施了严格的监管。这些监管措施包括设立注册资本门槛、审核信托业务资格、监督信托业务活动等。
基金公司的监管
为了保障投资者的权益和基金市场的稳定，各国政府和监管机构对基金公司实施了严格的监管。这些监管措施包括设立注册资本门槛、审核基金业务资格、监督基金业务活动等。
03
非银行金融机构的风险与监管
信用风险
市场风险
操作风险
流动性风险
01
02
03
04
非银行金融机构在提供金融服务时，可能面临借款人违约的风险，导致资产损失。
金融科技应用
利用金融科技手段，如大数据、人工智能、区块链等，改进业务流程，提高运营效率。例如，利用大数据分析客户需求，实现精准营销和个性化服务。
跨界合作与创新
非银行金融机构可以与不同行业的企业合作，共同开发创新产品和服务。例如，与电商、物流、教育等领域的企业合作，推出跨界金融服务，满足客户多元化需求。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二单选题（共150题）1、下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意【答案】 D2、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）。
A.认购熊市价差策略B.认购牛市价差策略C.认沽牛市价差策略D.跨式多头与宽跨式多头策略【答案】 D3、（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、下列说法错误的是（）。
A.从事证券投资咨询业务的人员，必须符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】 D5、证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D6、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。
A.1B.2C.3D.4【答案】 C7、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）A.限制为其办理新业务B.限制撤销制定业务C.限制转托管D.自由转出资金【答案】 D8、证券业从业人员应当（）。
资产托管业务流程
资产托管业务流程资产托管业务的流程一般包括以下几个步骤：一、开户申请客户在选择托管人之后，需要提交开户申请资料，包括身份证明、资产证明等相关文件。
托管人会对客户提交的资料进行审核，并根据客户的需求和要求设立相应的托管账户。
二、协议签订在开户申请通过后，客户和托管人会签订资产托管协议，明确双方的权利和义务，包括资产托管范围、费用结构、风险提示等内容。
签订协议后，客户的资产将正式被托管人收取并管理。
三、资产保管托管人会将客户的资产进行分类、登记和保管，确保资产安全可靠。
此过程中，托管人需要做好资产估值、风险管理等工作，以确保客户资产的安全和完整。
四、投资管理根据客户的要求和风险偏好，托管人可以根据客户的指令进行资产投资或管理。
这包括股票、债券、基金等多种投资方式，以实现客户资产的增值和保值。
五、监督审计托管人需要对客户资产进行定期的监督审计，确保资产的安全和稳健。
审计包括对资产的清单、账户和交易记录进行审查，以发现可能存在的风险和问题。
六、报告和结算托管人会根据客户的要求提供资产报告和结算服务，包括资产情况、收益情况、交易记录等内容。
客户可以根据报告了解自己的资产状况，随时进行调整和管理。
七、风险管理托管人需要对客户资产进行风险管理和控制，包括市场风险、信用风险等多方面的风险。
在发现风险或问题时，托管人需要及时通知客户，并采取相应的措施进行解决。
总的来说，资产托管业务是一项复杂且涉及面广的业务，需要托管人具有专业的知识和技能，以确保客户资产的安全和增值。
通过以上流程的细致执行，客户和托管人可以建立起互信的关系，实现共赢的局面。
基金托管业务操作规程
基金托管业务操作规程目录第一章总则 (2)第二章职责分工 (2)第三章托管资产的托管 (4)第四章划款指令的接收、确认和执行 (5)第五章投资监督 (6)第六章托管报告及附则 (6)第一章总则第一条银行北京分行受）（以下简称“”）委托，作为投资资产的托管人，在托管期内，为确保托管资产的安全，保障公司投资人的合法权益，尽职履行托管职责，防范业务风险，规范业务操作程序，根据《合同法》、《公司法》、《创业投资企业管理暂行办法》、《合伙企业法》等相关法律法规，章程，以及、银行北京分行、（以下简称“管理公司”）三方签订的《托管协议》，特制定本操作规程。
第二条本规程所称资产托管业务是指银行北京分行接受委托，作为托管人，并按照托管协议对托管资产的安全性进行管理，履行托管人职责的一种中间业务。
第三条资产托管业务的受理原则：诚实信用、勤勉尽职、保守秘密、严格控制风险，遵循我行不垫款、不分担损失和不承诺收益。
第二章职责分工第四条北京分行朝阳门支行是托管账户的开户银行，并以名义开立人民币专用结算账户，作为银行托管账户，用于存放委托托管的所有现金资产。
同时，北京分行朝阳门支行可根据实际业务需求开立其他账户。
开立上述托管账户必须留存该公司有效存续期内的有效法律文本，并预留银行印鉴，银行印鉴包括公司财务专用章、公司法定代表人（或其授权人）私章、北京分行朝阳门支行负责人名章。
开户资料和银行印鉴卡必须由朝阳门支行分别指定不同的人员负责保管。
托管账户不得购买支票、不得网银转帐、不得通存通兑、不得透支、不得提现。
托管账户开立后必须向总行托管部备案。
第五条北京分行朝阳门支行负责：1、指定专人接收和管理公司移交《托管协议》项下规定的有关资料并及时移交分行公司银行部；2、协助总、分行开展资产托管业务的客户服务；3、协助分行准备托管项目资料；4、协助总、分行办理资金划拨等工作；5、专人负责托管资产的资金收付，托管资产投资与转让股权、证券实物出入库等凭证原件或与原件一致的复印件的保管，并定期将原始凭证复印件送交管理公司及总行资产托管部，做好签收。
非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定
非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2013.03.15•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2013]15号•【施行日期】2013.06.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券,金融债券正文中国证券监督管理委员会公告（〔2013〕15号）现公布《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，自2013年6月1日起施行。
中国证监会2013年3月15日非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定第一条为了规范符合条件的非银行金融机构开展证券投资基金（以下简称基金）托管业务，维护基金份额持有人合法权益，促进基金行业持续健康发展，根据《证券法》、《证券投资基金法》及《证券投资基金托管业务管理办法》等法律、行政法规及规章，制定本规定。
第二条本规定所称非银行金融机构是指在中国境内依法设立的除商业银行之外的其他金融机构。
第三条非银行金融机构向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）申请开展基金托管业务，中国证监会依法核准其托管资格。
第四条中国证监会依法对非银行金融机构从事基金托管业务活动进行监督管理。
中国证券投资基金业协会对非银行金融机构从事基金托管业务活动实行自律管理。
第五条非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当具备下列条件：（一）最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定；（二）设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统；（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；（四）具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务，具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割；（五）具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（六）最近3年无重大违法违规记录；（七）法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。
证券公司托管另类投资基金准入审查流程模版
托管另类投资基金准入审查流程2016年3月23日托管部目录托管另类投资基金准入审核流程图 (3)托管另类投资基金准入审核BPM操作说明 (4)一、业务发起部门提交推荐申请 (4)1.1准备申请材料 (4)1.2将申请材料发送给托管部的产品经理邮箱 (4)1.3查询任务处理状态 (4)二、托管部产品经理业务审查 (5)2.1 初步审核 (5)2.2 发起BPM临时任务 (5)2.3提交申请材料 (5)2.4发起审核子任务 (6)2.5提交协同主任务 (6)三、投资监督、风控部门审查 (6)3.1 处理审查子任务 (6)3.2 汇集、反馈审查意见 (7)四、业务发起部门提交复审所需补充资料 (7)4.1 提交补充材料 (7)五、托管部产品经理发起复审 (7)5.1托管部产品经理复审 (8)5.2 反馈复审意见 (8)5.3 审查流程结束 (8)托管另类投资基金准入审核流程图托管另类投资基金准入审核BPM操作说明一、业务发起部门提交推荐申请操作人：业务发起部门经办人员1.1准备申请材料业务发起部门经办人员需按照《附件1：非标产品尽职调查清单》，协调管理人出具资料，并填写电子版《托管另类投资基金业务推荐书》，同时填写该产品的产品要素表（《附件3.产品要素表V1-非标产品》），将上述资料压缩成一个RAR或ZIP文件，命名为：“YYYYMMDD”-非标基金推荐材料-“XXXX基金”其中，YYYYMMDD为提交当日日期，XXXX基金为非标基金名称。
1.2将申请材料发送给托管部的产品经理邮箱发：wangzhen6@，wangj3@抄：buyukun@,spt@1.3查询任务处理状态业务发起部门经办人员接到托管部产品经理发起BPM审核流程的通知后，登陆公司BPM系统，登录网址为，用户名为本人的工号，密码与登陆公司内网密码相同。
在“协同空间”的“任务查询”功能中，点击“查询范围”，选择“我能查看的任务”可以查看自己提交上去的项目（需要托管部产品经理将业务发起部门经办人添加为BPM抄送人）,如下图。
私募基金资金托管条件和流程是什么
遇到公司经营问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>>私募基金资金托管条件和流程是什么因为现在炒股投资的方式之中私募基金是大家最常使用的一种方式了，但是很多的股民朋友们是不愿意也不想自己管理的，主要还是因为自己的时间不够，也担心随时会有风险亏本，所以就想将私募基金资金托管给银行来管理了。
私募基金资金托管条件基金托管人是依据基金运行中"管理与保管分开"的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。
基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
概括的说，基金托管人应该是完全独立于基金管理机构，具有一定的经济实力，实收资本达到一定规模，具有行业信誉的金融机构。
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准：1. 设有专门的基金托管部;2. 实收资本不少于80亿元;3. 取得基金从业资格证的专职人员达到法定人数;4. 具备安全保管基金全部资产的条件;5. 具备安全、高效的清算、交割能力;6. 有符合要求的营业场所、安全防范设施与基金托管业务有关的其他设施;7. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;8. 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
私募基金资金托管流程1、签署基金合同，这是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。
2、基金募集，这是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。
3、基金运作，这是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
4、基金终止，这是基金托管人尽责的善后阶段虽然私募基金是有很多的股民购买的，但是大多数的朋友还是有自己的正当工作的没有时间管理，一般就会交给银行这样的机构托管了，但是将私募基金资金托管的条件必须是法定的管理机构还有最安全的管理人员和管理制度的才可以的。
基金会设立登记事项审批流程图
提交资料：
1.设立登记申请书（一式四份）；2.章程草案（依照章程示范文本拟定）；3.验资证明；4.住所证明；5.理事名单、身份证明以及拟任理事长、副理事长、秘书长简历；6.业务主管单位同意设立的文件；7.上述材料完备的，应填写《基金会法人登记申请表》、《基金会法定代表人登记表》、《基金会理事、监事备案表》、《基金会章程核准表》、《基金会办事机构备案表》。
申请人提出申请
业务主管单位同意
服务大厅受理员初审
受理登记，交社团和民办非企业单位登记管理处核实
分管局领导复核，局长审批
自收到全部有效文件之日起60日
出具准予设立的文件，并颁发证书
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予以公告
资金托管办理流程详解
资金托管办理流程详解Funds custody is an essential process in many financial transactions, especially in the case of third-party involvement. The procedure involves entrusting funds to a neutral party who will safeguard the assets until certain conditions are met. 资金托管是许多金融交易中的重要流程，特别是在涉及第三方时。
这个程序涉及将资金委托给一个中立的第三方，该第三方将保护这些资产，直到满足某些条件。
The process of handling funds custody begins with establishing an agreement between the parties involved. This agreement outlines the terms and conditions of the custodial arrangement, including the responsibilities of each party and the procedures for accessing the funds. 资金托管的处理过程始于建立参与方之间的协议。
这份协议概述了托管安排的条款和条件，包括每个参与方的责任和获取资金的程序。
Once the agreement is in place, the funds are transferred to the designated custodian, who is typically a bank or financial institution. The custodian then takes possession of the funds and ensures that they are securely held in a designated account. 一旦协议生效，资金就被转移到指定的托管人，通常是一家银行或金融机构。