ISO9001：2015内部审核仓储部检查表

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1SO9001-2015 仓库内审检查表 ( 含审核记录 )

品质体系检查表
受审部门或单位：仓库1/3
表单编号：QP1502- A0审核日期：2016/03/22
标准章节号
检查内容
判別
检查记录
YES
NO
NA
5.2
方针
6.2
质量目标及其实现的策划
1．请部门负责人回答公司的质量方针和质量目标是什么？
Y
询问仓管能回答。
2．部门的分解目标是什么？目标是否可测量？是否有定期进行统计分析？质量目标如达不到要求时是否有采取改进措施？
Y
查《领料单》为最新版，保管期限一年，记录有标识，清晰易读。
品质体系检查表
受审部门或单位：仓库2/3
表单编号：QP1502- A0审核日期：2016/03/22
标准章节号
检查内容
判別
检查记录
YES
NO
NA
8.5.2
标识和可追溯性
1.仓库的原材料是否都有相应的标识（产品名称、规格、型号、数量等）？
Y
Y
有明确规定保管期限。暂时没有超过期限的。
受审单位签名
内审员签名
查仓库的材料都有进行标识。
2．仓库各区域是否有进行划分、标识？物料、半成品、产品是否按区域进行摆放？
Y
查仓库有进行仓位的划分，各成品按相应的区域摆放。
3．库的原材料、半成品、产品是否都有检验状态的标识？（合格、不合格）
Y
检验合格加盖“合格”印章，不合格用红色的不合格票标识。
4 .仓库的易燃、易爆等危险品是否有明确的标识？（包括警告标识）
7.5.2
创建和更新
7.5.3
形成文件的信息的控制
1．部门使用的文件是否为最新、有效的版本，文件是否有按要求经公司相关人员的批准？是否有相应的标识，以防止混淆或私自复印？变更后的文件版本状况是否清楚的识别？文件是否干净、整齐，易于识别？

ISO9001仓库部内审检查表

•仓库常用设备为叉车，经现场查看均有当班作业人员使用后进行加油擦拭，并在设备日常点检保养卡签署确认。
•设备安全操作规程由品质技术部统一编制，监督。查见2017《设
备安全操作规程一一目录表》。
符合7.1.4ຫໍສະໝຸດ 程运行环境6.1.2环境因素
请说明为达到符合产品质量要求和人员职业健康安全的运行环境包括哪些。
方法进行生产工艺设计，以提高作业者的工作效率，减轻其劳动强度；
符合
工具和设备；开发设计、信息（沟通）交流、产品交付所必须的电脑、通讯、运输设施等，以保证公司的正常运作。
2）生产部、车间负责对生产设备进行维护保养，对于重要的基础设施也要建立档案，按照计划定期评估和维护，并在档案中予以记录，
确保其状态良好，满足预期的使用要求。3）生产工艺部要合理的规
划作业流程以预留足够的作业空间；积极采用人体工学和动作分析等
对人的心理因素是如何管控的，如班前观察。
现场观察现场安全管理情况、6S管理情况、安全标识、环境安全（结合已经辨
识的危险源和管理方案）。
1、公司是否提供适当的工作环境？包括社会因素（有无歧视、有无对抗）、心
理因素（有无过度疲劳作业、有无压力过大影响、员工是否情绪不稳定等）、
物理因素（温湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）
*****有限公司
内部审核检查表
表单编号：HC-WI-CK-07
被审核部门：仓库部审核员：*审核日期：*
审核要素
审核内容及方法
审核记录
审核结果
5.3组织的岗位、职责和权限
了解部门在环境和职业健康安全管理方面承担的职责和资源情况
有定义，见_＜岗位职责_＞；
询问仓库人员，均能正确回答其岗位职责

ISO9001仓储部内部审核检查表

德信诚培训网ISO9001:2015质量管理体系内部审核检查表受审部门仓储部审核日期审核组长审核员部门负责人参考文件ISO9001：2015标准；质量手册；仓储部工作流程文件；以及相关工作指导书标准要素No 审核内容Y/N 现场审核记录（不符合项描述）8.5.2 标识和可追溯性储存品特征标识1◆供应商物料入仓时，是否做好了必要的产品特征标识？◆有无保证产品特征标识完整性的措施？◆对标识用的印章、悬挂物、着色物的管理是否有规定？◆产品特征标识现状如何？可追溯性 2◆有无对特征标识的移植作了规定，以保证每一产品具有唯一性特征标识◆是否对产品特征标识的记录要求作了规定？◆有可追期性要求时，能否实现可追溯性？◆能否通过产品上的批号、检验记录、生产记录、进出库记录，追溯至产品的生产日期、检验员、生产者？用来进行可追溯性的特征标识是否具有唯一性？储存品检验状态标识3 ◆储存品检验状态标识是否完好？8.5.3顾客或外部供方的财产顾客提供的原材料、包装材料的管理1◆是否用“进料标识卡”对顾客提供的原材料、包装材料进行标识？顾客名称是否明确？◆顾客提供的原材料、包装材料是否得到合理存放？◆能否与其他物料区分？。

◆顾客财产发生丢失、损坏时，是否用“顾客财产异常报告”及时通知顾客？8.5.4 防护防护标识 1◆仓库里有无设置必要的“严禁烟火”等消防标识？◆有无防护标识（如产品上的堆码标识、小心轻放标识等）方面的规定？◆防护标识是否完善、充分？物资搬运管理2 ◆是否有搬运的管理办法？搬运工具、方法、场地是否适宜？◆物资搬运现状如何？能否保证产品完好？物资的贮存和保护3◆是否有物资贮存和保护的规定，是否有防止物资损坏、变质的措施，是否作了必要的◆入库验收、保管、出库的规定？◆贮存库房的环境条件是否适宜，安全措施是否适当？◆仓库贮存的物资是否有保护措施，如防雨、防晒、防霉、防变质等措施，是否进行了适◆当隔离，这些措施是否能有效地保护物资质量？◆物品的入库时，仓管员是否填写入库单据？◆仓管员是否适时做好仓库台账？◆物品出库时，仓管员是否填写了出库单据？◆有失效期限的物资是否得到了有效的控制？◆是否定期检查库存品质量状况？◆仓管员是否进行了盘点？◆盘点时是否做好了盘点报表？◆收料、领料、入库、出库单据以及仓库台账等报表是否齐全、完善？◆帐、卡、物是否一致（抽3～5 中产品）？8.7不合格输出的控制不合格品的控制1 ◆仓库中不合格品如何处置及标识？备注Y—符合 N----不符合。

ISO9001-2015内部审核检查表及审核记录模版

内审员：见审核的安排审核日期：2018-5-28至29 审核部门：管理层；综合部；生产部、经营部、车间、仓库 ISO9001条款要求审核结果 4组织的环境公司高层定期或不定期对组织内外部环境，收集这些信息，进行分析，针对劣势能够采取对应措施。

4.1理解组织及其环境 4.2 理解相关方的需求和期望确定了相关方的需求和期望，并在质量中满足这些要求。

4.3 确定环境管理体系范围组织制定了中期发展规划，并对组织的内外部环境进行了分析，识别了相关方需求和期望，并在质量管理活动中予以满足，确定的质量管理体系范围详见认证信息表，不适用的条款8.3设计和开发，按照顾客要求生产，客户提供图纸，不涉及8.3设计和开发过程。

理由较充分。

4.4 质量管理体系及其过程质量管理体系按照新版标准的要求进行了策划，并形成了文件化的质量管理体系，对确定的过程制定了准则，按照过程准则实施控制。

5 领导力与高层交流，领导的作用发挥的较好，重视质量管理，履行所做的承诺在业务活动中始终关注顾客要求，并落实在业务活动中，客户评价较好，有稳定的客户资源。

质量意识强。

各部门和岗位职责完善，履行情况较好。

5.1 领导力和承诺以顾客为关注焦点 5.2 建立质量方针制定了质量方针，并在组织内部得到沟通。

5.3 组织的作用、职责和权限部门和岗位职责在内部进行了沟通，并在执行层面实施情况较好。

6 策划风险控制措施与过程控制准则一体化，确定每一过程，均确定了可能存在的风险，通过过程的控制，可以防范风险。

提供了风险汇总表，共确定50个风险，融入到流程中加以系统的控制。

近期风险控制情况加好，没有发生重大风险。

6.1 应对风险和机会的措施 6.2 质量目标及实现策划制定了2017年质量目标，进行的目标分解，相关部门根据公司质量目标进行了分解。

公司质量目标：工序检验一次合格率≥90%；产品交付合格率100%；合同执行率100%；顾客满意综合评价达85分以上，均完成。

ISO9001-2015内部审核检查表汇编(各部门)

德信诚培训网ISO9001-2015内部审核检查表汇编（各部门）目录1、品质部内部审核检查表2、生产部内部审核检查表3、营销部内部审核检查表4、人事行政部内部审核检查表5、技术部内部审核检查表6、采购部内部审核检查表7、仓储部内部审核检查表8、设备部内部审核检查表更多免费资料下载请进：好好学习社区ISO9001:2015质量管理体系内部审核检查表受审部门品管部审核日期审核组长审核员部门负责人参考文件ISO9001：2015标准；质量手册；品管部工作流程文件；以及相关工作指导书标准要素No 审核内容Y/N 现场审核记录（不符合项描述）6.1 应对风险和机遇的措施风险的识别、分析与评价以及有关的风险应对措施1◆是否对本公司面临的风险进行了识别与评价？◆本公司面临哪些风险？◆有无风险应对措施？◆采取的风险应对措施是否与风险对产品、服务的符合性的潜在影响相适应？风险应对措施的监控与改进2◆是否对风险应对措施进行了监督检查，并根据检查结果，实时对风险应对措施进行了改进？7.1.5 监视和测量资源监视设备的配备1◆如何选择所需准确度和精确度的检测设备？◆能否证明检测设备能够满足监视和测量活动的需要？◆采购时，是否有“检测设备采购申请单”（查3—5中量具）？◆检测设备购回后，是否进行了验收？◆品管部是否对所有检测设备进行了编号，并填写“检测设备管理台账”？◆领用部门领用检测设备时，是否在“检测设备领用登记表”上登记？更多免费资料下载请进：好好学习社区监视设备的校准（测量的课追溯性）2◆是否在使用前或按规定的周期对检测设备进行校准或检定（或确认）？◆其依据是否可追溯到国际货国际标准？无标准时是否有可依据的校准规程？◆是否保存了检定、校准的记录？内校是否有“检测设备内部校准记录表”？◆是否编制了“检测设备校准周期一览表”？◆是否编制了年度“检测设备效验计划”并实施？◆校准人员是否持有“内校员证书”（科要求现场演示）？◆有无校准状态标签？校准状态标签是否在有限期内？◆不是贴标签时，如果识别校准状态？校准的环境（温度、湿度）是否符合规定？监视设备的使用、保管3◆是否建立了对测量人员、测量方法、测试环境进行控制的过程，是否明确了检测设备管理的责任部门和责任人？◆是否有必要的检测设备使用说明书或作业指导书？◆是否按规定调整测试设备，如何防止因调整不当引起校准失效或策略结果无效？◆测试人员有无培训合格？◆有无防止检测设备在使用、搬运、危害和储存期间损坏或失效的措施（包括工作环境、储存条件等）？◆检测设备停用是要贴“封存证”标签，报废时应填写“检测设备报废申请单”，是否这样做了？监视设备不合格时的处理4◆发现检测设备不合格时，是否对已测产品或测量设备进行了评价？◆是否根据评价结果，采取了相应的处置措施？◆检测设备维修后是否进行了校准？8.3 产品和服务的设计和开发如何参加新产品研发的评审、验证、确认工作1◆品管部是否参与了设计评审，主要评审了什么？◆针对设计和开发验证，品管部做了哪些工作？是否对试制样品进行检验？有无检验报告？◆品管部是否在产品样品报告上签字？更多免费资料下载请进：好好学习社区8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制参与采购控制1◆品管部在协助采购选择供应商时起什么作用？◆品管部每月是否对供应商供货的质量情况进行统计分析？◆如何开展对供应商的质量管理体系进行审核？8.5.1生产和服务提供的控制参与生产过程控制与特殊过程确认1◆为生产车间配置的监视设备是否合适？◆是否在生产线的适宜为准设置了检验点？这些检验点能否确保过程和过程是输出满足要求？◆是否在产品放行、交付前进行了检验？◆品管部是否和生产、技术、工程一道对特殊过程进行确认？8.5.2 标识和可追溯性产品检验状态标识1◆如果对进货物料检验状态进行标识？◆半成品检验状态的标识如何做？◆成品检验状态的标识如何做？◆包装出货产品检验状态的标识如何做？◆是否保护好了检验状态标识？8.6产品和服务的放行进货检验 1◆是否进行了进料检验，并按要求填写了“进料检验报告”？◆供应商是否按要求提供了合格证据？过程检验 2◆是否按要求进行了巡检并填写巡检记录表？◆是否按要求在检验工序对正在加工的产品进行了检验并填写相关记录？成品检验 3◆是否对已完工成品进行检验，并填写“成品检验报告”?◆产品放行时，是否所有规定的验证活动已经完成？例外放行 4◆例外放行是否得到有关授权人员的批准（必要时得到客户的批准）？◆例外放行/让步放行有无影响到产品质量？检验记录的管理5◆是否规定了记录的保存周期，存放的地点、条件是否适宜？是否便于检索？◆记录是否清楚，数据齐全，是否能够证实符合接收准则的要求？◆检验记录是否标明负责产品放行的授权责任者？不合格输出控制的职责和权限1◆是否明确了不合格输出控制（标识、评审、处置等）的职责和权限？是否充分？◆对让步处理是否做出了规定？更多免费资料下载请进：好好学习社区8.7 不合格输出的控制不合格输出是处置2◆档发现进料整批或部分不合格时，如何进行处理？◆生产过程中发现产品不合格时，如何进行处理？◆成品检验整批不合格时，如何进行处理？◆不合格输出的处理方式是否与不合格的性质及其对产品和服务符合性的影响相适应？◆是否对不合格的状态（时间、地点、批次、产品编号、缺陷描述等）、评审结果、处置措施进行了记录？记录上是否指明对不合格做出处置决定的责任人？◆不合格得到救治之后是否再次验证？◆交付或使用后发现的不合格品，公司是否给予调换货赔偿？让步放行 3 ◆让步放行是否得到有关授权人员的批准（必要时得到客户的批准）?◆有无让步放行记录，记录上有无指明授权让步的责任人？9.1.3 分析与评价10.3 持续改进质量数据分析1◆品管部每月对质量检验信息进行统计分析，编制“月度质量分析汇总表”，是否内容包括来料和成品检验？是否每月将“月度质量分析汇总表”发送有关部门和领导？报告是否根据分析结论提出了必要的纠正措施建议？◆品管部是否按要求每月对质量目标的达成情况进行了统计分析？是否根据分析情况提出了必要的纠正措施建议？◆品管部是否按要求每季度对风险控制措施的有效性进行了分析与评价？是否根据分析情况提出了必要的纠正措施建议？◆品管部是否按要求每月对客户投诉、退货情况进行了分析与评价？是否根据分析情况提出了必要的纠正措施建议？统计技术的使用及效果2◆使用了哪些统计技术？◆统计技术使用是否恰当？统计技术使用是否正确？◆如何检测统计技术的应用效果？更多免费资料下载请进：好好学习社区10.2 不合格和纠正措施对不合格做出的响应1◆发生不合格时，是否采取措施控制和纠正不合格？◆是否采取措施消除不合格产生的影响？纠正措施实施的时机2◆当供应商来料不合格时，品管部是否对供应商发错“品质异常联络单”？是否要求供应商采取纠正措施并反馈联络单信息？◆档成品出现不合格时，品质部是否向责任部门发错“品质异常联络单”？◆客户投诉，如适于产品质量问题，品管部是否向责任部门发出“纠正和预防措施通知单”？纠正措施的实施3◆采取纠正措施时，是否进行了下列工作：1）评审不合格：2）分析并确定不合格原因：3）平均纠正措施的需求：4）制定纠正措施并在必要时更新以往策划的风险和机遇？5）实施纠正措施并评审其效果。

内审检查表货仓部(ISO9001：2015)

9、材料入库与出库要办理哪些手续？
10、仓库物料是否要进行盘点，盘点情况怎样？
11、库存量设置是否合理，仓库人员是否经常检查
库存情况？
12、仓库帐、卡、物是否相符？
8.4.3 提供给外部供方
的信息
《原材料运作管理程序》
1、核对来料的规格、品种及数量是否与定单相符。 2、是否填写《来料检验报告》。
7.2能力 7.3意识
《人力资源管理程序》
1、培训计划。 2、培训记录。 3、培训效果。
7.1.4 工作环境
1、办公现场是否整齐。 2、样品保存情况怎样。 3、5S 执行情况。
1.各岗位是否有正确版本的适用文件？
2.文件是否清晰，易于识别？
3.工作现场是否有作废的文件？
7.5成文信《文件和记录管 4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现
2、是否有材料未经过检查就入库的现象？
3、物料摆放是否整齐合理，标识是否明确？
4、化工材料管理情况，有无专门存放区及专人管
理？
5、物料是否分区、定置存放？
8.5.4 防护
《产品防护管理程序》
6、物料出库是否遵循先进先出的原则？ 7、有没有设置不良品仓库。厂家标识是否明确，是否有登记记录？
8、呆料、废料、不合格品如何处理？
息
理程序》
象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰，易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现
的策划
《质量目标管理程序》
1、仓库质量目标是什么？ 2、对本部门质量目标的达成情况有没有统计分
析？ 3、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？

ISO内审检查记录表--仓储部内审检查表

ISO内审检查记录表--仓储部内审检查表iso内审检查记录表--仓储部内审检查表内审检查表受审核部门:仓储部审核日期: 年月日审核员: 标准条款审核内容和方法审核证据记录评价5.5.1职责请介绍部门的职责和权限一段时间以来权限是否有变化，是哪些,5.4.1 请介绍部门的质量目标及其一年来的完成质量目标情况1标准条款审核内容和方法审核证据记录评价在仓库现场审核: 询问货物仓储管理的要求是什麽, 抽查3-5个货物，看是否标识了顾客、货物的名称、型号规格、数量, 货物进出凭证、验货、理货、登帐等的管理情况是否符合规定的要求, 是否依据货物的物性对储存的环境、防7.5.3条护等要求予以识别, 标识和可追对照文件查看货物防护相关规定的执行溯性情况。

如: 7.5.4 规定的防潮、放置方向、堆码高度或层顾客财产数、防尘、防静电、防晒、温湿度等要求的7.5.5 符合性情况。

产品防护查验仓库消防设施配置要求是否得到满足,这些消防设施有未进行定期查验,观察消防设施是否在有效期内,有无失效的,紧急情况下取用是否方便, 顾客的货物有无贮存期限要求的,如何管理,2评标准条款审核内容和方法审核证据记录价有危险品货物吗, 7.5.3条如有，危险品是否依法设置了专用的仓标识和可追库, 溯性现场观察危险品仓库，其照明设施、消7.5.4 防设施、应急准备、通风设施、库内不同危顾客财产险品的存放(数量、垛高垛距墙距等)以及 7.5.5危险品仓库管理员的经认可的资格等是否符产品防护合法规的要求,体系实施以来在仓储管理方面做了哪些 8.5改进改进,3下面是赠送的几篇网络励志文章需要的便宜可以好好阅读下，不需要的朋友可以下载后编辑删除～～谢谢～～4出路出路，走出去才有路“出路出路，走出去才有路。

”这是我妈常说的一句话，每当我面临困难及有畏难情绪的时候，我妈就用这句话来鼓励我。

很多人有一样的困惑和吐槽，比如在自己的小家乡多么压抑，感觉自己的一生不甘心这样度过，自己的工作多么不满意，不知道该离开还是拔地而起去反击。

ISO9001-2015质量管理体系各部门内部审核检查表(ISO9001内审检查表)

8.4.2控制类别和程度
对采购的产品有否检查要求？
①抽查2类产品来料检查要求核实？
是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的验证的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
① 询问并查阅近期供方评价记录。
② 查看近期二个月供应商的来料检查记录，核实不良率
偏高的供应商有否进行评价与处理。
* 每项审核记录和判定必须要求填写完整。
审核地点：部门负责人确认：
内部审核检查表
审核部门
质量部
审核日期
2018.04.08
版本
01
审核员
陪审员
判定
标准条款
审核内容
审核记录
严重
轻微
观察
OK
上一次内审与最近外审的问题点
4.1
理解组织及其环境
本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
4.对上次管理评审采取措施的实施状况？
10.1总则
组织QMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？
组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS的有效性？
组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？
8.5.1生产和服务提供的控制
1.生产现场是否有工艺要求、产品检验标、准样品等？
2.现场是否按产品检验规范进行检验，并有相应的检验工具？并对检验结果进行相应记录？
3.现场温湿度有被进行监控，且温湿度在管控范围内，超出范围的有实施纠正措施？
重点工站（注塑机作业员、冲压机作业员、全检人员）又经过培训，且经过考核合格后佩戴上岗证上岗（随机抽查2名现场人员）？

ISO9001：2015版内审检查表(采购、仓库)

质量目标对于有形产品和无形产品来说都可测量的，考察其测量方法的合理性。
查询与受审核部门有关的目标和指标是什么？
审核受审核部门目标和指标的完成情况，评价其适用性。
■0K□NG
记录：
1、部门负责人能准确回答公司及部门质量目标，并达成目标。
8.4外部
提供过程
8.4.1总
供方的控制是否体现了外部供方产品对随后实现过程及其产品的影响程度？是否记录了评价的结果和跟踪措施？
■0K□NG
记录：
1、外部供方信息包括订购单、外部供方合同等；2、外部供方信息内容完整，发放前得到了批准。
8.5.2标
识和可追溯性
是否在生产和服务运作的全过程对产品进行标识（包括在运作过程中对产品的测量状态进行标识）？
当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品的唯一性标识？
向负责标识和可追溯性要求部门的负责人索要相关文件，了解其实施情况。是否规定了在接收、生产、交付等各阶段对产品进行标识，并且对标识的唯一性作了规定，以保证每一产品具有唯一性标识，有可追溯性要求时，能否实现。抽取数份伴随产品的标识记录（如入库单、过程卡、跟踪卡等）检查是否有标识记录。抽取数个有可追溯性要求的产品进行追溯。
索要合格供方名录，从中抽查数个合格供方的有关记录、业绩，包括是否都进行了评审，并且按外部供方合同要求的能力选择了不同的评价方法，有关部门是否参加了评价，是否对其进行了有效控制，控制的方法和程度是否考虑了外部供方产品对成品质量的影响程度以及对供方质量体系能力的证实情况，是否有控制记录。抽查数份外部供方合同，是否均在合格供方范围内。
8.4.3夕卜
部供方信息
是否清楚、明确规定了外部供方产品的信息？规定应该具备哪些外部供方文件？

ISO9001-2015内审检查表

ISO9001:2015内审检查表
被审核部门：仓库 ISO9001标准章节号被审部门负责人：审核要点 1）查是否有标识的相关要求（文件）？ 2）查是否按要求进行了相应的区域标识、检验状态标识、产品标识？ 2）根据这些标识是否可以进行有效地追溯？是否有唯一性标识？查顾客财产和供方财产清单以上是否有标识？是否有进货时的检验或验证？如何保护或维护顾客财产，包括材料、设备、工装、包装等？是否发生丢失或损坏或不适用，是否记录，并报告顾客或外部供方？审核员：审核记录日期：结果判定
审核记录
结果判定
7.2 能力
7.5 形成文质量目标及其实现的策划
第1页/共2页
ISO9001标准章节号
审核要点 1）该部门人员有什么能力要求，是否有相应的岗位说明书？ 2）如何证明人员能力符合要求？如：相应的教育、经历或培训证明。 3）如果人员不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？查培训计划、培训实施情况 4）如何确认培训的有效性？以上是否能提供相关记录？ 1）该部门发放了哪些体系文件？ 2）这些体系文件如何管控？ 3）人员对本部门的相关文件是否熟知？是否保留了文件规定的相关记录？
8.5.2 标识和可追溯性
8.5.3 顾客或外部供方的财产
8.5.4 防护
1）查是否有对来料、半成品、成品的防护要求？ 2）是否按照防护要求对产品进行了防护？包括标识、处置、污染控制、包装、储存、运输、保护。
1）是否制定了部门的组织结构图？ 5.3 2）各岗位是否规定了职责权限？组织的岗位、职责和 3）职责权限以何种方式传达给所有相关部权限门？ 1)该部门的质量目标是什么？目标是否合理相应人员是否知晓？ 2)目标达成情况如何？是否定期进行统计？ 3)目标未达成如何处理？是否进行了原因分析，并采取纠正措施？

ISO9001-2015PMC仓库内审检查表范例

是
√
物料的进出是否遵循先入先出原则，抽查3处核实。是
√
搬运人员有否实施有效的培训，现场查看搬运过程是否违规？
是
√
是否明确制定各种产品包装技术条件，抽查当天产品核
实，并检查包装是否符合要求？有否包装标志？标志是是
√
否符合要求？
仓库现场空间是否适宜？物料摆放、分类是否符合要求？货架标识是否正确清楚？
853顾客或外部供方的财产顾客和外部供方财产管理控制程序qp017顾客或外部供方的财产得到识别检验并按照财产储存条件进行保管设立单独外部财产储存区域外部财产经验收合格后入库
内部审核检查表
审核部门审核员
标准条款
PMC仓库审核内容
审核日期陪审员
审核记录
上一次内审与
最近外审的问无
无
题点
4.1
本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现
理解组织及其质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对《2018年度SWOT分析表》DC-4-017
环境
这些相关信息进行监视和评审？
版本
01
判定
严重
轻微
观察
OK
√
√
4.2 理解相关方的需求和期望
本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
√
7.1.4 过程运行环境
仓库有进行环境管理（如温湿度/5S等）？
有进行温湿度管控；
√
现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些标准规
范有被形成文件，且经过审核批准，有经过受控发行（确认有文件编码，受控印章等信息）？文件格式满足
作业规范经过签核后受控发行；

仓储部内审检查表完整

◆ 组 √√ 织是否有协商√ 和交 √ 流的程序？程序中是否对协商和交流的方式、内容做了规定？程序制定过程中是否听取了员工意见？ ◆程序中是否规定了与相关方的沟通
5.2 以顾客为关注焦点
◆组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？
◆ 组 √√ 织是通过 √√ 什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求？ ◆组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的
◆管理方针的传达与管理
◆目标和指标是否定期评审、修订
◆ 目 √√ 标和√ 指标√ 是否定期评审、修订？ ◆依据什么评审、修订？ ◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？
职责和权限
职责和权限
◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限
◆ 是√ 否有 √√ 清晰的组 √√ 织结构图？ ◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文件？ ◆受审核部门的职责是什么？
◆ 受√ 审核√ 部门√ 是否√ 均有 √ 相应 √√ 的目 √ 标和 √ 指标？ ◆目标和指标是否具体并尽可能量化？ ◆是否设置了必要的可测量参数？ ◆是否制定了实施目标和指标的方案？
◆有无目标和指标实现的证据
◆ 检 √√ 查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？
综合管理手册
质量手册
◆管理手册的覆盖面是否完整？如对 ISO 9001 标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？

ISO9001：2015内审检查表

内部审核检查表
编号：JL-9.2-05
内部审核检查表
编号：JL-9.2-05
内部审核检查表
编号：JL-9.2-05
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内部审核检查表
编号： JL-9.2-05
查：工作环境适宜，无不良现象，没有员工投诉，设备检修记录齐全，没有对织布机都进行
了保养。

包括质量手册、程序文件、作业文件、记录等
查阅质量手册和程序文件大发放记录符合要
求。

本公司的文件进行了发放登记并实行接受人签字手续。

并且形成了有关的记录。

建立了文件清单。

经查：内部文件编审批齐全，符合规定要求，外部文件均为有效版本，便于检索。

有文件发放记录，文件保管情况良好。

经查：编写了质量记录清单。

对记录进行了标识，规定了保存期限，按使用部门分别保存到期后按程序文件执行。

记录 : 常力
7.1.4 工作环境条件是否满足需
要？是否的到了管理？通过阅读质量手册和程序文件及现场审核，产品和服务过程来评价所提供的设备，工作环境是否能确保产品符合要求。

观察现场，维修记录，考察设备的维修情况。

本公司制定的形式文件的信
7.5 息有哪些？是否符合产品特
点和质量管理体系有效的需要？文件发放是否经相关部门批准，是否形成了记录？是否建立了本部门的文件清单？本
编号：JL-9.2-05
编号：JL-9.2-05
编号：JL-9.2-05
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编号：JL-9.2-05
编号：JL-9.2-05
编号：JL-9.2-05
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ISO9001仓库部内审检查表

5.3组织的岗位、职责和权限
了解部门在环境和职业健康安全管理方面承担的职责和资源情况
有定义，见_<岗位职责_>;
询问仓库人员,均能正确回答其岗位职责
符合
8．5．2标识和可追溯性
是否有产品的识别方法？检验状态如何识别？
是否需要追溯，如何进行？
有品名标识，状态标识，有标签，盖章等。
符合
7.1资源
7.1.3基础设施
——请说明有哪些职业健康安全的监督和检查。出示各种检查记录。
●过程运行环境按《生产计划及过程控制程序》执行。具体为：
1）生产技术部负责确定并提供作业现场所必须的基础设施，创造良好的工作环境，由行政中心予以配合，包括：a、安排适用的厂房、车间并适当装修，以防止曝晒、风雨侵袭和潮湿；b、配置适量的通风及消防器材，以保持适宜的温湿度和安全；c、提供生产所必须的工具和设备；开发设计、信息（沟通）交流、产品交付所必须的电脑、通讯、运输设施等，以保证公司的正常运作。
●仓库常用设备为叉车，经现场查看均有当班作业人员使用后进行加油擦拭，并在设备日常点检保养卡签署确认。
●设备安全操作规程由品质技术部统一编制，监督。查见2017《设备安全操作规程——目录表》。
符合
7.1.4过程运行环境
6.1.2环境因素
请说明为达到符合产品质量要求和人员职业健康安全的运行环境包括哪些。
产品是否有效的防护？
查仓库、车间的产品，均进行了适当的防护，能保证产品质量
符合
8.5.5交付后的活动
1) 是否对产品进行防护?
2) 搬运、运输的方法是否有效?能否防止产品不合格发生?
3) 产品包装和防护的标志是否适当?
4) 物料的储存条件是否适当?
5) 是否对物料的出入进行控制?

IOS9001：2015内审检查表(各部门)

被审核者
审核日期
审核标准条款：5.3/6.1/6.2/7.2/7.3/7.5/8.2.3
NO
审核项目
判定
审核记录（审核发现）
A
B
C
1
2
3
4
5
5.3 组织的岗位、职责和权限：
1、是否制定了部门的组织结构图
2、各岗位是否规定了职责权限，并形成文件化记录？
3、各岗位职责权限如何有传达到各人员了解？
2、《风险识别及评价报告》是否得到管理者代表的审核，最高管理者审批？
3、是否对制定的措施的有效性开展评审？
6.2 质量目标及其实现的策划：
1、是否建立了公司质量目标？是否将目标分解到各相关部门？
2、是否有不适宜的目标？是否对其进行了适宜的调整更新？
6.3 变更的策划：
1、是否发生了体系的变更？
2、在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？
8.3.6 设计和开发更改：
1、应识别设计和开发更改并保存记录。适当时，应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施之前得到批准。
2、设计和开发的更改对产品组成部分和已交付产品的影响，是否进行了评审？
3、更改评审结果及任何必要措施是否记录？
8.5.1 生产和服务提供的控制：
1、查看现场各加工设备是否按要求开机前进行点检？
qms有效性负责确保质量方针质量目标的制定提供资源推动改进确保qms预期结果沟通qms重支持其他管理者履行职责521制定质量方针1最高管理者是否制定质量方针
内部审核查检表
（ISO9001:2015）
审核部门／组别
管理层
审核员
被审核者
审核日期
审核标准条款：4.1/4.2/4.3/5.1/5.2.1/5.2.2/5.3/6.1/6.2/6.3/9.3/10.3

ISO9001：2015内部审核检查表

是否有相关的法规要求？是否确定了本公司的标准、如企业标准？或执行行业标准？是否分析了产品失效后的潜在后果？
是否有相互矛盾或冲突的设计输入？
是否制定了设计任务书？
是否进行了必要的评审，查评审记录？
是否进行必要的试验、检验？以保证达到设计要求？
是否对最终设计出的成品进行的确定，如试用、试装、试运行，以证明已达到设计要求？
文件是否保存完成，电子版文件是否有备份或杀毒等措施？是否可以打开可读？作废档的保存时间、标识、处理或销毁方法？
是否建立了外来文件清单，是否对外来档进行了识别？
品质部 8.6产品和服务的放行
是否对记录进行了保护，如何防止或识别更改？查产品放行人员的授权书？包括检验员和例外放行批准检验与试验控制程人？序，不合格品控制程查检验记录是否符合检验规范的要求？序查检验人员在检验记录上是否签字或标识
设计完成后，是否满足了设计的要求？
是否对产品的后续过程也进行了应有的设计？如安装、设计与开发控制程序运输方式、维修方法等？
是否确定了产品合格的标准？及抽验的比例及接收的准则？
14
工程部、研发部
8.3.6设计和开发变更
是否设计的同时，考虑了产品在顾客处使用后，可有涉及的安全使用、正确使用的说明？
管理
是否发生了过程变更？
在哪些方面可以改进这些过程？
5领导作用
5.1领导作用和承诺
与高层领导进行沟通
2
管代 5.1.1总则
质量手册、质量目标是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？
5.1.2以顾客为关注焦点
管理
最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？
5.2方针
5.2.1制定质量方针

2015年ISO内审业务仓库检查表

有规定，需要再次批准。文件发放有记录，受控文件已经标识。外来文件由办公室确认后，管代确定分发范围和数量，办公室做好发放记录.
作废文件及时收回并销毁,若需保留应盖上“作废保留”印章.
仓库人员均有做好入库和出库明细表,有至少二年的保存记录，检索非常方便。
Y
7。5。3
标识和
可追溯
性
1。是否有文件规定以适当的方式对产品进行标识？
Y
什么情况下具有可追溯性要求?在有可追溯性要求时，是否规定并记录惟一标识？
有可追溯性的产品过程中不需要标识.产品在整个安装.监视和测量中均有做标识，并记录产品不良等记录。在产品原材料库，半成品，以及成品一直到仓库，产品在每一区均有标识。
Y
车间采用何种方法在安装和服务运作的全过程中对产品进行标识？加工状态、检验状态以及合格状态是否标识？
质量目标与方针保持一致。
Y
5.5。1职责和权限
5。5。3内部沟通
部门及供销担当的主要职责和权限是什么？请问在相关部门、层次人员之间是否建立了与质量管理体系有关的各种信息的沟通渠道？采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？除了借助于诸如会议、简报等媒体使全体员工能了解质量管理体系的运行状况之外,各部门职责是否理顺，与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚?
Y
3.标识的方法、方式是否有明确规定?
按包装规范的要求执行，贴在外箱的左上方位置
Y
4。产品/物料移动后是否能及时移植标识（必要时），是否作出了规定？
货架产品为呆料品，做出呆料区标示
Y
5。对有可追溯性的场合,是否对每个或每批产品进行惟一标识？是否做了记录，是否能够达到追溯的目的？
内销产品按客户标签做好标示，有品名，生产月份等;按照《生产批次号管理办法》对所有产品在外箱上盖批次号管理标示。