英国科技成果转化模式研究
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- - -《美国国家实验室的管理体制和运行机制剖析》
（四）美国国家实验室学术组织管理结构 2/9
在美国，大型综合性的国家实验室较多采用矩阵式内部学术组织结构 （简称矩阵式结构）
（四）美国国家实验室的运行机制分析 3/9
运行机制 1
董事会领导下的主任负责制： ➢ 董事会拥有对国家实验室管理的最终决定权。 ➢ 政府拥有、承包商（即依托单位，如大学）管理的国家实验 室的主任人选由依托单位董事会及联邦政府职能部门共同确 定后，由依托单位负责人任命。 ➢ 政府拥有政府直接管理的国家实验室主任由政府职能部门总 管理办公室任命。 ➢ 对国家实验室主任遴选，除了衡量其学术水平，还要衡量其 组织协调能力、发现新研究方向的能力、社会活动和吸引资 金的能力等。
英国科技成果转化模式研究
目录
1
2 3
技术转移涉及中介机构简介 英国高校成果转化机制分析
相关案例分析
一、英国技术转移相关组织
技术中介 技术转移协会 技术孵化器
目录
1
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3
技术转移涉及中介机构简介 英国高校成果转化机制分析
相关案例分析
（二）英国高校技术转移过程
英国高校技术转移过程图
英国大学实际上有三种技术转移的组织模式并行： 大学拥有的公司 大学内部的机 一些研究方面较弱的大学委托校外的私有公司负
- - -《美国国家实验室技术转移管理及启示》
（三）美国加州理工学院成果转化模式
教授
签订协议
学校
联
系
咨询
技术转让
办公室
事务所/知 识产权保
护公司
投资公司
协议作用：保护教师的发明权，在一年 内涉及此项成果的转化，只能和这个教 师谈；各种经济关系、股份比例等，均 在协议附件明确提出，学校和教授们的 利益得到保证。
---《英国爱丁堡大学的技术转移和知识产权管理》
Page 8
（二）英国高校技术转移过程
英国高校技术转移过程图
---《英国爱丁堡大学的技术转移和知识产权管理》
目录
1 2
3
技术转移涉及中介机构简介 美国高校成果转化机制分析
相关案例分析
（一）英国爱丁堡大学的技术转移案例
爱丁堡大学技术转移机构
---《美国大学科技成果转化机制研究》
---《美国大学科技成果转化机制研究》
（四）美国国家实验室的内部管理架构 1/9
美国国家实验室一般设有董事会、学术与咨询委员会、监 督委员会和运作管理委员会。设有若干科学部或研究中心 等内部学术机构、独立的内部审计机构、行政事业部（包 括项目管理中心、仪器设备和技术支撑部门）等。
科学部或研究中心再下设若干学科分部或若干研究小组。 各部负责人、内设管理和服务机构负责人对国家实验室主 任负责。
- - -《国家实验室的管理体制和运行机制分析与建构》
（三）美国国家实验室的运行机制分析 4/9
运行机制 2
灵活适用的人事管理机制：
➢ 普遍实行聘用合同制和竞争上岗。国家实验室鼓励研究人员在大学兼职， 大学教授也可在国家实验室兼职开展研究。
➢ 一般研究人员聘期为2～3年，优秀研究人员合同期限适当延长。流动人员 一般为博士后、研究生，亦以合同形式招聘。流动人员的工作期限从不足 1月到2年不等。
（二）美国斯坦福大学技术转让分配比例
斯坦福大学技术转让分配比例
美国斯坦福大学技术授权办公室(OTL)在技术转移收入分配机制 方面,充分考虑发明人的利益具体分配机制有“固定比例制”和 “累计递减制”两大类。 ➢ 固定比例制：发明人按照固定比例分享专利许可净收入,一 般情况下,院、系和发明人三方各得1/3，故又称“三三三制”。 ➢ 累计递减制：即学校规定至2个专利许可净收入累计值“门 槛”,发明人所得比例随着“门槛”的提高而下降。
➢ 美国国家实验室注重形成科学合理的学位结构和比例，各司其责，而不片 面追求人员的高学历。研究人员一般具有博士学位，非研究人员（技术 支撑人员和一般管理人员）则以硕士学位以下的人员为主。
➢ 在人员比例关系上，研究人员与非研究人员比例相当或非研究人员略占多 数。美国国家实验室的科研人员流动性较高。常因开展大型研究任务的 需要，组建研究团队。项目结束后，团队解散，研究人员各回原岗位。
识产权（能够控制）的同时，获得该项知识产权工业应用的
提成收益。
---《英国爱丁堡大学的技术转移和知识产权管理》
Page 6
（一）英国高校技术转移途径 2
英国高校有偿技 术转移途径之二
创立新公司 ➢这类公司的成立是指完全依赖大学的知识产权建立的，大学 在这类公司中占有一定的股份。这类公司近几年在英国增长 较快，甚至高于美国、加拿大，仅2001年就成立了175个新 公司。他们认为这类公司可以形成新的经济增长点，带动地 区乃至全国的经济发展，因此，这种类型公司的数量也常常 成为衡量某个大学技术转移的指标。政府和大学还提供种子 资金鼓励这类公司的成立。
➢ 行政管理岗位和技术支撑岗位较为稳定。 - - -《国家实验室的管理体制和运行机制分析与建构》
办公室对每个有前途的项目每年资助56万美元，而在收取的生产许可费用中， 25%提成给教授，若教授把这25%用于 实验室等建设，学校将按1:1配套支持。
新建公司中，投资者占股份45-50%， 学校占股5-10%，教师占股25-30%,理 事会或其他占股20-25%。发明者比学 校拥有的股份多，有利于调动其积极性。
责技术转移Leabharlann Baidu作
---《英国爱丁堡大学的技术转移和知识产权管理》
（一）英国高校技术转移途径 1
英国高校有偿技 术转移途径之一
许可证贸易
➢ 这种途径仍然是最普遍采用的。所谓的许可证是指许可方与
被许可方签订的涉及权利转移的协议，这些权利通常控制着
一项知识产权（如专利权’版权’技术秘密等）的使用（包
括复制、生产、销售等）。许可的方式可以使大学在拥有知
---《英国爱丁堡大学的技术转移和知识产权管理》
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（一）英国高校技术转移途径 3
英国高校有偿技 术转移途径之三
合作研究 ➢ 在研究过程中或研究成果刚刚取得时，大学与企业可以签订 一种选择权协议，企业一次性付给大学一笔经费，用于对初 期不太成熟的成果进行进一步研究。相应的，大学给企业该 项成果形成的知识产权第一拒绝权即只有在企业对形成的成 果不感兴趣的情况下，大学才可以另行处理。
（四）美国国家实验室学术组织管理结构 2/9
在美国，大型综合性的国家实验室较多采用矩阵式内部学术组织结构 （简称矩阵式结构）
（四）美国国家实验室的运行机制分析 3/9
运行机制 1
董事会领导下的主任负责制： ➢ 董事会拥有对国家实验室管理的最终决定权。 ➢ 政府拥有、承包商（即依托单位，如大学）管理的国家实验 室的主任人选由依托单位董事会及联邦政府职能部门共同确 定后，由依托单位负责人任命。 ➢ 政府拥有政府直接管理的国家实验室主任由政府职能部门总 管理办公室任命。 ➢ 对国家实验室主任遴选，除了衡量其学术水平，还要衡量其 组织协调能力、发现新研究方向的能力、社会活动和吸引资 金的能力等。
英国科技成果转化模式研究
目录
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技术转移涉及中介机构简介 英国高校成果转化机制分析
相关案例分析
一、英国技术转移相关组织
技术中介 技术转移协会 技术孵化器
目录
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技术转移涉及中介机构简介 英国高校成果转化机制分析
相关案例分析
（二）英国高校技术转移过程
英国高校技术转移过程图
英国大学实际上有三种技术转移的组织模式并行： 大学拥有的公司 大学内部的机 一些研究方面较弱的大学委托校外的私有公司负
- - -《美国国家实验室技术转移管理及启示》
（三）美国加州理工学院成果转化模式
教授
签订协议
学校
联
系
咨询
技术转让
办公室
事务所/知 识产权保
护公司
投资公司
协议作用：保护教师的发明权，在一年 内涉及此项成果的转化，只能和这个教 师谈；各种经济关系、股份比例等，均 在协议附件明确提出，学校和教授们的 利益得到保证。
---《英国爱丁堡大学的技术转移和知识产权管理》
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（二）英国高校技术转移过程
英国高校技术转移过程图
---《英国爱丁堡大学的技术转移和知识产权管理》
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技术转移涉及中介机构简介 美国高校成果转化机制分析
相关案例分析
（一）英国爱丁堡大学的技术转移案例
爱丁堡大学技术转移机构
---《美国大学科技成果转化机制研究》
---《美国大学科技成果转化机制研究》
（四）美国国家实验室的内部管理架构 1/9
美国国家实验室一般设有董事会、学术与咨询委员会、监 督委员会和运作管理委员会。设有若干科学部或研究中心 等内部学术机构、独立的内部审计机构、行政事业部（包 括项目管理中心、仪器设备和技术支撑部门）等。
科学部或研究中心再下设若干学科分部或若干研究小组。 各部负责人、内设管理和服务机构负责人对国家实验室主 任负责。
- - -《国家实验室的管理体制和运行机制分析与建构》
（三）美国国家实验室的运行机制分析 4/9
运行机制 2
灵活适用的人事管理机制：
➢ 普遍实行聘用合同制和竞争上岗。国家实验室鼓励研究人员在大学兼职， 大学教授也可在国家实验室兼职开展研究。
➢ 一般研究人员聘期为2～3年，优秀研究人员合同期限适当延长。流动人员 一般为博士后、研究生，亦以合同形式招聘。流动人员的工作期限从不足 1月到2年不等。
（二）美国斯坦福大学技术转让分配比例
斯坦福大学技术转让分配比例
美国斯坦福大学技术授权办公室(OTL)在技术转移收入分配机制 方面,充分考虑发明人的利益具体分配机制有“固定比例制”和 “累计递减制”两大类。 ➢ 固定比例制：发明人按照固定比例分享专利许可净收入,一 般情况下,院、系和发明人三方各得1/3，故又称“三三三制”。 ➢ 累计递减制：即学校规定至2个专利许可净收入累计值“门 槛”,发明人所得比例随着“门槛”的提高而下降。
➢ 美国国家实验室注重形成科学合理的学位结构和比例，各司其责，而不片 面追求人员的高学历。研究人员一般具有博士学位，非研究人员（技术 支撑人员和一般管理人员）则以硕士学位以下的人员为主。
➢ 在人员比例关系上，研究人员与非研究人员比例相当或非研究人员略占多 数。美国国家实验室的科研人员流动性较高。常因开展大型研究任务的 需要，组建研究团队。项目结束后，团队解散，研究人员各回原岗位。
识产权（能够控制）的同时，获得该项知识产权工业应用的
提成收益。
---《英国爱丁堡大学的技术转移和知识产权管理》
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（一）英国高校技术转移途径 2
英国高校有偿技 术转移途径之二
创立新公司 ➢这类公司的成立是指完全依赖大学的知识产权建立的，大学 在这类公司中占有一定的股份。这类公司近几年在英国增长 较快，甚至高于美国、加拿大，仅2001年就成立了175个新 公司。他们认为这类公司可以形成新的经济增长点，带动地 区乃至全国的经济发展，因此，这种类型公司的数量也常常 成为衡量某个大学技术转移的指标。政府和大学还提供种子 资金鼓励这类公司的成立。
➢ 行政管理岗位和技术支撑岗位较为稳定。 - - -《国家实验室的管理体制和运行机制分析与建构》
办公室对每个有前途的项目每年资助56万美元，而在收取的生产许可费用中， 25%提成给教授，若教授把这25%用于 实验室等建设，学校将按1:1配套支持。
新建公司中，投资者占股份45-50%， 学校占股5-10%，教师占股25-30%,理 事会或其他占股20-25%。发明者比学 校拥有的股份多，有利于调动其积极性。
责技术转移Leabharlann Baidu作
---《英国爱丁堡大学的技术转移和知识产权管理》
（一）英国高校技术转移途径 1
英国高校有偿技 术转移途径之一
许可证贸易
➢ 这种途径仍然是最普遍采用的。所谓的许可证是指许可方与
被许可方签订的涉及权利转移的协议，这些权利通常控制着
一项知识产权（如专利权’版权’技术秘密等）的使用（包
括复制、生产、销售等）。许可的方式可以使大学在拥有知
---《英国爱丁堡大学的技术转移和知识产权管理》
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（一）英国高校技术转移途径 3
英国高校有偿技 术转移途径之三
合作研究 ➢ 在研究过程中或研究成果刚刚取得时，大学与企业可以签订 一种选择权协议，企业一次性付给大学一笔经费，用于对初 期不太成熟的成果进行进一步研究。相应的，大学给企业该 项成果形成的知识产权第一拒绝权即只有在企业对形成的成 果不感兴趣的情况下，大学才可以另行处理。