专利价值在技术转化过程中的影响因素探析_侯剑华
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
专利自身质量直接影响专利价值，而专利质量 受到专利申请文件的质量和专利授权率的影响。一 方面，申请专利时除了要提供基本的专利名称、发明 人姓名等基本的信息外，发明专利或实用新型专利 还应该提供说明书、请求书、摘要及权利要求书，这 些文件是证明专利具备新颖性、创造性、实用性的必 要文件，其中权利要求书直接决定专利的保护范围， 因此，专利申请文件质量的高低直接影响专利价值 的大小。另一方面，专利授权的质量决定专利质量。 专利授权率间接体现了一个国家授权专利的水平， 当一国专利授权水平得到社会认可，相应的专利质 量也得到肯定，说明专利更容易实现技术转化。目 前，我国的专利由国家知识产权局负责审查，审查的 标准以及审查员的审查水平在一定程度上决定了专 利的授权质量。另外，专利使用者的需求是否得到 满足是决定专利价值高低的重要因素，同等条件下， 更能满足使用者需求的专利，其专利价值越高，反之 亦然。
从检索的文献来看，当前我国关于专利价值相 关问题的研究成果明显不足，并且研究主要集中在 对专利价值评估的层面，对专利价值其他问题的研
究相对较 少。 本 文 在 前 人 研 究 基 础 上，从 法 律、技 术、经济等视角对专利价值进行界定，从高等院校和 企业两个层面，通过分析不同主体的专利价值的影 响因素，探测专利价值在技术转化过程中的作用机 制，为提升专利技术转化效率提供参考。
3 专利价值的界定及其特征
目前，学术界对专利价值还没有明确、统一的定 义，现阶段主要是依据专利的性质或专利产出主体 对专利价值进行界定。笔者在前人研究的的基础 上，分别从法律、技术、经济和专利自身的视角对专 利价值进行界定和分析。 3． 1 法律角度
从法律角度来看，专利是受法律规范保护的发 明创造，它是指一项发明创造向国家审批机关提出 专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的 在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。专 利具有两个基本特性，即“公开”与“独占”，专利“独 占性”给专 利 权 人 带 来 利 益 的 独 占，并 以 公 开 专 利 信息作为获得专利独占权的补偿，使得社会大众能 够更加便捷的接触到专利，通过正规的渠道获取专 利技术信息，实现专利公共价值最大化。 3． 2 技术角度
* 收稿日期： 2013 － 10 － 02
基金项目： 国家自然科学基金项目（ 71103022，71171033） ； 中国博士后科学基金项目（ 2012M511152） ； 辽宁省高校杰出青年学者成长计 划项目的部分研究成果
作者简介： 侯剑华（ 1980 － ） ，男，辽宁北票人，副教授，主要从事科学学与科学技术管理、知识计量与信息可视化方向研究．
1引言
在国际竞争日趋激烈的知识经济时代，自主知 识产权在推动科学技术进步，带动经济社会发展等 方面发挥了重要的作用。专利技术作为知识产权的 主要内容，越来越成为企业增强核心竞争力，获取经 济利益的重要物质基础。因而，充分发挥专利在技
术创新中的重要作用，首要问题是提高专利技术的 转化效率。目前关于技术转化的研究主要停留在企 业、高校、政府等转化主体层面，弱化了专利自身价 值在技术转化过程中的核心作用。专利自身价值在 技术转化过程中作用机制的问题已经成为当前技术 创新研究亟待解决的重要课题。本文在对国内外专 利价值研究进行系统回顾的基础上，从法律、技术和
第 35 卷 第 1 期 2014 年 01 月
【管理科学】
技术与创新管理 TECHNOLOGY AND INNOVATION MANAGEMENT
Vol． 35 No. 1 Jan. 2014
专利价值在技术转化过程中的影响因素探析*
侯剑华1 ，朱晓清1，2
（ 1． 大连大学 人文学部，辽宁 大连 116622； 2 大连大学 经济管理学院，辽宁 大连 116024）
第1 期
侯剑华等： 专利价值在技术转化过程中的影响因素探析
·35·
经济等视角对专利价值进行界定，探索专利价值在 专利技术转化过程中的影响因素和作用机制，为提 升技术转化效率提供一定的决策参考。
2 专利价值相关研究回顾
在中国期刊全文数据库（ CNKI） 中以专利价值 为关键词，检索出 45 条相关文献，主题词检索共有 335 条。其中，收录对专利价值研究较早的是 1992 年刘祖芬 发 表 于《石 油 矿 场 机 械 》的《专 利 的 值 和 价》一文，文中介绍了什么是专利的值和价，国内外 专利价格评估的原则等问题。近年来，国内学者对 这一问题 的 研 究 取 得 了 积 极 的 进 展。万 小 丽 等 （ 2008） ［1］基于专利价值的时效性、不确定性和模糊 性，建立了专利价值评估体系，为企业专利价值评估 提供了新思路。李清海等（ 2007） ［2］认为与成本法、 收益法和市场价值法等相比，专利价值指标的评价 方法更具客观和国际可比性，且评价指标的层次划 分使大众对评价指标的因果和相关关系了解更准 确。马忠明等（ 2004） ［3］在现行市价法、重置成本法 及收益现值法的基础上运用实物期权法对专利技术 进行评估，并 分 析 了 相 关 条 件 对 专 利 价 值 的 影 响。 赵晨（ 2006） ［4］通过研究专利价值的界定，回答了如 何进行专利价值评估工作。汪雪峰等 （ 2008） ［5］为 指导企业正确有效地运用专利文献，介绍了专利价 值的评估指标，并分析了指标使用过程中存在的问 题。张彦巧等（ 2009） ［6］从企业整体专利价值方面 考虑，构建了企业专利价值量化的金字塔，分析影响 专利价值的因素，并提出用分级法确定专利收益贡 献率。李振亚等（ 2010） ［7］认为影响专利价值的主 要因素是专利技术质量、市场价值、技术可替代性和 专利保护强度，并综合考虑了技术、市场、竞争、法律 四大因素，提出一种新的专利价值评估方法。金春 阳（ 2012） ［8］从内涵建设与价值实现、问题与主义、 法律与契约等方面探讨了专利价值开发过程的规范 治理问题，系统研究了专利价值开发的合法性、可行 性 和 可 能 性，并 提 出 了 规 范 治 理 原 则。 陶 锋 （ 2011） ［9］认为专利在经济、法律、技术的共同作用 下始终存在一个知识公域，并在此基础上进行了理 性分析，揭示专利及专利制度的演化过程和专利价 值的创造与发现过程。
专利不仅是技术成果的载体，同时也是一种非
·36·
技术与创新管理
第 35 卷
物质形态的无形商品。作为一种商品，专利具有价 值和使用价值，价值由其技术含量决定，使用价值通 过专利技术转化实现。专利是具有实用性的一种无 形资产。实用性，即指该专利能够制造或者使用，并 且能够产生积极效果。所谓能够制造或者使用是指 专利能够在工业及其他行业的生产中大量制造，在 应用于工业生产和日常生活中的同时产生积极效 果。这里必须指出的是，专利法并不要求其发明或 者实用新型在申请专利之前已经经过生产实践，而 是分析和推断在工农业及其它行业的生产中可以实 现。作为商品的使用价值就是专利的商业价值。使 用价值是能够满足人们需求的物品的有用性，由商 品自然属性决定，同种商品拥有不同的自然属性，不 同主体对使用价值有不同解读。因此在实现专利商 业价值的过程中，企业偏好于把技术转化为生产力， 生产产品以获得市场收益，个人或高校则更倾向于 直接将专利出售，获取专利转让费。 3． 4 专利质量角度
摘 要： 专利技术转化是我国企业增强核心竞争力的重要手段。在专利技术转化的研究中，研究者主要关注于高
校、企业、政府和市场等转化主体的作用机制，弱化了专利自身价值在转化过程中的重要作用。通过专利价值研究
的回顾与总结，深入剖析专利自身价值及其在技术转化过程中的影响因素，总结现有转化机制中存在的问题。从
专利自身价值和功能的视角，以专利的技术价值和经济价值为核心，提出有利于优化专利技术转化机制的对策，为
HOU Jian-hua1 ，ZHU Xiao-qing1，2
（ 1． College of Humanities，Dalian University，Dalian 116622，China； 2． College of Economics and Management，Dalian University，Dalian 116024，China） Abstract： Patent technology transformation is an essential measure to enhance the core competitiveness of enterprise． During the study of the technology transformation，the researchers have been focused on the function of transformation mechanisms of universities，businesses，government and market for a long period，and wakened the value of the patent itself which shows an important role in the transformation process． Through the review and summary of the study of patent’s value，the paper analyzed the value of patent technologies and its influencing factors in the process of technology transformation indepth，summarized the existing problems in the transformation mechanism． From the perspective of patent and its values and functions，the paper proposed policies to optimize the transformation mechanisms so that it will provide decision-making for better implementation of patent transformation． Key words： patent； patent value； technology transformation
更好的实现专利技术向现实生产力的转化提供决策参考。
关键词： 专利； 专利价值； 技术转化
中图分类号： G 306． 3
文献标识码ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ A
文章编号： 1672 － 7312（ 2014） 01 － 0034 － 06
Analysis of Influencing Factors on Patent Value in Technology Transformation
国外多采用技术创新度来考察专利的技术质 量，即将技术分为 10 级，分别是： 已有技术（ 0 级） 、 微变技术（ 1 级） 、新增附加技术（ 2 级） 、显变技术（ 3 级） 、对已知技术的修改技术 （ 4 级） 、改进技 术 （ 5 级） 、新 颖 技 术 （ 6 级） 、新 颖 （ 7 级） 、创 新 技 术 （ 8 级） 、重大创新（ 9 级） 、技术突破（ 10 级） ［10］，专利技 术级数越高意味着专利产出的质量越高，价值越大。 目前，国内在专利授权时主要考虑其是否具备新颖 性、创造性、实用性。新颖性要求发明或实用新型专 利所含的技术是现有知识总和中不为人知的技术， 并且没有个人或机构就相同的技术发明向国家知识 产权部门提出过专利申请。创造性要求发明或实用 新型专利与现有技术相比，具有显著的进步和突出 的特点，虽然实用新型专利同样具有新颖性和创造 性，保护范围要窄于发明专利，但是实用新型专利保 护的仍然是一个技术方案。外观设计专利虽然对新 颖性的要求较高，但主要是为了保护一种设计思想， 所以技术创新含量较低。 3． 3 经济学角度
从检索的文献来看，当前我国关于专利价值相 关问题的研究成果明显不足，并且研究主要集中在 对专利价值评估的层面，对专利价值其他问题的研
究相对较 少。 本 文 在 前 人 研 究 基 础 上，从 法 律、技 术、经济等视角对专利价值进行界定，从高等院校和 企业两个层面，通过分析不同主体的专利价值的影 响因素，探测专利价值在技术转化过程中的作用机 制，为提升专利技术转化效率提供参考。
3 专利价值的界定及其特征
目前，学术界对专利价值还没有明确、统一的定 义，现阶段主要是依据专利的性质或专利产出主体 对专利价值进行界定。笔者在前人研究的的基础 上，分别从法律、技术、经济和专利自身的视角对专 利价值进行界定和分析。 3． 1 法律角度
从法律角度来看，专利是受法律规范保护的发 明创造，它是指一项发明创造向国家审批机关提出 专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的 在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。专 利具有两个基本特性，即“公开”与“独占”，专利“独 占性”给专 利 权 人 带 来 利 益 的 独 占，并 以 公 开 专 利 信息作为获得专利独占权的补偿，使得社会大众能 够更加便捷的接触到专利，通过正规的渠道获取专 利技术信息，实现专利公共价值最大化。 3． 2 技术角度
* 收稿日期： 2013 － 10 － 02
基金项目： 国家自然科学基金项目（ 71103022，71171033） ； 中国博士后科学基金项目（ 2012M511152） ； 辽宁省高校杰出青年学者成长计 划项目的部分研究成果
作者简介： 侯剑华（ 1980 － ） ，男，辽宁北票人，副教授，主要从事科学学与科学技术管理、知识计量与信息可视化方向研究．
1引言
在国际竞争日趋激烈的知识经济时代，自主知 识产权在推动科学技术进步，带动经济社会发展等 方面发挥了重要的作用。专利技术作为知识产权的 主要内容，越来越成为企业增强核心竞争力，获取经 济利益的重要物质基础。因而，充分发挥专利在技
术创新中的重要作用，首要问题是提高专利技术的 转化效率。目前关于技术转化的研究主要停留在企 业、高校、政府等转化主体层面，弱化了专利自身价 值在技术转化过程中的核心作用。专利自身价值在 技术转化过程中作用机制的问题已经成为当前技术 创新研究亟待解决的重要课题。本文在对国内外专 利价值研究进行系统回顾的基础上，从法律、技术和
第 35 卷 第 1 期 2014 年 01 月
【管理科学】
技术与创新管理 TECHNOLOGY AND INNOVATION MANAGEMENT
Vol． 35 No. 1 Jan. 2014
专利价值在技术转化过程中的影响因素探析*
侯剑华1 ，朱晓清1，2
（ 1． 大连大学 人文学部，辽宁 大连 116622； 2 大连大学 经济管理学院，辽宁 大连 116024）
第1 期
侯剑华等： 专利价值在技术转化过程中的影响因素探析
·35·
经济等视角对专利价值进行界定，探索专利价值在 专利技术转化过程中的影响因素和作用机制，为提 升技术转化效率提供一定的决策参考。
2 专利价值相关研究回顾
在中国期刊全文数据库（ CNKI） 中以专利价值 为关键词，检索出 45 条相关文献，主题词检索共有 335 条。其中，收录对专利价值研究较早的是 1992 年刘祖芬 发 表 于《石 油 矿 场 机 械 》的《专 利 的 值 和 价》一文，文中介绍了什么是专利的值和价，国内外 专利价格评估的原则等问题。近年来，国内学者对 这一问题 的 研 究 取 得 了 积 极 的 进 展。万 小 丽 等 （ 2008） ［1］基于专利价值的时效性、不确定性和模糊 性，建立了专利价值评估体系，为企业专利价值评估 提供了新思路。李清海等（ 2007） ［2］认为与成本法、 收益法和市场价值法等相比，专利价值指标的评价 方法更具客观和国际可比性，且评价指标的层次划 分使大众对评价指标的因果和相关关系了解更准 确。马忠明等（ 2004） ［3］在现行市价法、重置成本法 及收益现值法的基础上运用实物期权法对专利技术 进行评估，并 分 析 了 相 关 条 件 对 专 利 价 值 的 影 响。 赵晨（ 2006） ［4］通过研究专利价值的界定，回答了如 何进行专利价值评估工作。汪雪峰等 （ 2008） ［5］为 指导企业正确有效地运用专利文献，介绍了专利价 值的评估指标，并分析了指标使用过程中存在的问 题。张彦巧等（ 2009） ［6］从企业整体专利价值方面 考虑，构建了企业专利价值量化的金字塔，分析影响 专利价值的因素，并提出用分级法确定专利收益贡 献率。李振亚等（ 2010） ［7］认为影响专利价值的主 要因素是专利技术质量、市场价值、技术可替代性和 专利保护强度，并综合考虑了技术、市场、竞争、法律 四大因素，提出一种新的专利价值评估方法。金春 阳（ 2012） ［8］从内涵建设与价值实现、问题与主义、 法律与契约等方面探讨了专利价值开发过程的规范 治理问题，系统研究了专利价值开发的合法性、可行 性 和 可 能 性，并 提 出 了 规 范 治 理 原 则。 陶 锋 （ 2011） ［9］认为专利在经济、法律、技术的共同作用 下始终存在一个知识公域，并在此基础上进行了理 性分析，揭示专利及专利制度的演化过程和专利价 值的创造与发现过程。
专利不仅是技术成果的载体，同时也是一种非
·36·
技术与创新管理
第 35 卷
物质形态的无形商品。作为一种商品，专利具有价 值和使用价值，价值由其技术含量决定，使用价值通 过专利技术转化实现。专利是具有实用性的一种无 形资产。实用性，即指该专利能够制造或者使用，并 且能够产生积极效果。所谓能够制造或者使用是指 专利能够在工业及其他行业的生产中大量制造，在 应用于工业生产和日常生活中的同时产生积极效 果。这里必须指出的是，专利法并不要求其发明或 者实用新型在申请专利之前已经经过生产实践，而 是分析和推断在工农业及其它行业的生产中可以实 现。作为商品的使用价值就是专利的商业价值。使 用价值是能够满足人们需求的物品的有用性，由商 品自然属性决定，同种商品拥有不同的自然属性，不 同主体对使用价值有不同解读。因此在实现专利商 业价值的过程中，企业偏好于把技术转化为生产力， 生产产品以获得市场收益，个人或高校则更倾向于 直接将专利出售，获取专利转让费。 3． 4 专利质量角度
摘 要： 专利技术转化是我国企业增强核心竞争力的重要手段。在专利技术转化的研究中，研究者主要关注于高
校、企业、政府和市场等转化主体的作用机制，弱化了专利自身价值在转化过程中的重要作用。通过专利价值研究
的回顾与总结，深入剖析专利自身价值及其在技术转化过程中的影响因素，总结现有转化机制中存在的问题。从
专利自身价值和功能的视角，以专利的技术价值和经济价值为核心，提出有利于优化专利技术转化机制的对策，为
HOU Jian-hua1 ，ZHU Xiao-qing1，2
（ 1． College of Humanities，Dalian University，Dalian 116622，China； 2． College of Economics and Management，Dalian University，Dalian 116024，China） Abstract： Patent technology transformation is an essential measure to enhance the core competitiveness of enterprise． During the study of the technology transformation，the researchers have been focused on the function of transformation mechanisms of universities，businesses，government and market for a long period，and wakened the value of the patent itself which shows an important role in the transformation process． Through the review and summary of the study of patent’s value，the paper analyzed the value of patent technologies and its influencing factors in the process of technology transformation indepth，summarized the existing problems in the transformation mechanism． From the perspective of patent and its values and functions，the paper proposed policies to optimize the transformation mechanisms so that it will provide decision-making for better implementation of patent transformation． Key words： patent； patent value； technology transformation
更好的实现专利技术向现实生产力的转化提供决策参考。
关键词： 专利； 专利价值； 技术转化
中图分类号： G 306． 3
文献标识码ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ A
文章编号： 1672 － 7312（ 2014） 01 － 0034 － 06
Analysis of Influencing Factors on Patent Value in Technology Transformation
国外多采用技术创新度来考察专利的技术质 量，即将技术分为 10 级，分别是： 已有技术（ 0 级） 、 微变技术（ 1 级） 、新增附加技术（ 2 级） 、显变技术（ 3 级） 、对已知技术的修改技术 （ 4 级） 、改进技 术 （ 5 级） 、新 颖 技 术 （ 6 级） 、新 颖 （ 7 级） 、创 新 技 术 （ 8 级） 、重大创新（ 9 级） 、技术突破（ 10 级） ［10］，专利技 术级数越高意味着专利产出的质量越高，价值越大。 目前，国内在专利授权时主要考虑其是否具备新颖 性、创造性、实用性。新颖性要求发明或实用新型专 利所含的技术是现有知识总和中不为人知的技术， 并且没有个人或机构就相同的技术发明向国家知识 产权部门提出过专利申请。创造性要求发明或实用 新型专利与现有技术相比，具有显著的进步和突出 的特点，虽然实用新型专利同样具有新颖性和创造 性，保护范围要窄于发明专利，但是实用新型专利保 护的仍然是一个技术方案。外观设计专利虽然对新 颖性的要求较高，但主要是为了保护一种设计思想， 所以技术创新含量较低。 3． 3 经济学角度