问卷调查和访谈的方法与技巧-北京20160628

问卷调查和访谈
的方法与技巧
中国健康教育中心 程玉兰研究员
健康促进
• 1986年WHO在第一届国际健康促进大会上发表
《渥太华宣章》，提出了―健康促进‖概念—运
用行政的或组织的手段，广泛协调社会各相关部
门以及社区、家庭和个人，使其履行各自对健康
的责任，共同维护和促进健康的一种社会行为和
社会战略。
健康促进五大行动纲领和三大核心策略
类 别
结构式 问卷 开放式 问卷
问题类型
封闭式问题 开放式问题
适用场合
适合于规模较大、内容 较多的市场调查 适合于小规模的深层访 谈或试探性调查 请问：两种问卷类型分别适 用于什么样的调查情况？
由调查者发给（或邮 寄给）被调查者，由 被调查者根据实际情 况自己填写的问卷。
问卷
的问卷或问卷提纲向被调 查者提问，然后根据被促进‖列为改善 人群健康状况的首选策略，特别是预防控 制慢性非传染性疾病的最有效的―疫苗‖ • 健康教育与健康促进是卫生计生的优先战 略，是推动医改目标实现、促进基本卫生 计生服务均等化、落实计划生育基本国策、
保护和促进公众健康的根本策略
主要内容
设计问卷 抽取样本 访谈技巧
一、调查问卷的涵义
问卷是国际上通行的调查工具和作业方式，也是我国 近年来推行最快，应用最广的一种调查手段。被广泛应用 于社会调查、经济调查、市场调查的各个领域。它能够将 定性问题转化为定量分析。 调查问卷，又称问卷、调查表（questionnaire)，是调 查者根据一定的调查目的和要求，按照一定的理论假设设 计出来的，由一系列问题、调查项目、备选答案及说明所 组成的，向被调查者收集资料的一种工具。
开放性问题的优缺点
• 开放性问题可以让被调查者充分地表达 自己的看法和理由，并且比较深入，有 时还可获得研究者始料未及的答案。 • 缺点：搜集到的资料中无用信息较多， 难以统计分析，面访时调查员的记录直 接影响到调查结果，并且由于回答费事， 可能遭到拒答。 • 开放性问题在探索性调研中是很有帮助 的，但在大规模的抽样调查中，它就弊 大于利了。
7．比较式问题 比较式问题，是将若干可比较的事物整理成两两对比的形 式，由被调查者进行比较后选择。
卷中指导语：一般针对具体某个问题作指示
如:（可选多个答案） 例子： 注： 无特殊说明的情况下，一律只选一项 ! 您心中理想的出国留学或就业地（可以选多种答案）：
(四)正文——调查内容
调查内容是调查者所要了解的基本内容，是调 查问卷中最主要的部分，又叫正文部分，同时也是 问卷设计的关键部分。 它主要是以提问的形式提供给被调查者，这部 分内容设计的好坏直接影响整个调查的价值。 主要包括：各类问题及答案选项、问题的编码。
（1）送发式问卷。由调查者将调查问卷送发给选定的被调 查者，待被调查者填答完毕之后再统一收回。 （2）邮寄式问卷。通过邮局将事先设计好的问卷邮寄给选 定的被调查者，并要求被调查者按规定的要求填写后回寄给调 查者。 （3）报刊式问卷。随报刊的传递发送问卷，并要求报刊读 者对问题如实作答并回寄给报刊编辑部。
（4）人员访问式问卷。由调查者按照事先设计好的调查提 纲或调查问卷对被调查者提问，然后再由调查者根据被调查者 的口头回答如实填写问卷。 （5）电话访问式问卷。通过电话来对被调查者进行访问调 查的问卷类型。
（6）网上访问式问卷。在互联网上制作，并通过互联网来 进行调查的问卷类型。
(三)根据问卷问题类型的不同分类
对您的回答将完全保密。可能要耽误您 15分钟左右的时间，请您配合，谢谢您 的合作。
感谢
（三）填表说明
填表说明，也称指导语，是用来指导被调查者 填答问题的各种解释和说明。 不同的调查问卷，对指导语的要求不一样，指 导语所采取的形式也多种多样。
指导语分为：
卷头指导语：属于―填表说明‖
如： 请在符合您情况的项目旁―□‖内打―√‖ 如：请在每一个问题后适合你自己情况的答案序号上划圈， 或在―____”处填上适当的内容
要求
应该尽可能得简明扼 要，一目了然，最好是能 够激发被访者的兴趣度和 责任感。
(二)说明信——问候语
说明信是调查者向被调查者写的一封简短信。
作用
要求
主要是用来说明调查 用词语气必须礼貌、
的目的、需要了解的问题 及调查结果的用途等。有 些问卷还要有问候语，以 引起被访者的重视。同时 还要向被访者介绍调查组 织单位、请求被访者合作 、向被访者表示感谢等。
(五) 调查记录
例：
被调查者电话: 调查员姓名: 调查开始时间: 问卷审核日期:
调查日期:
调查结束日期:
三、 问卷设计的过程
设计出一份有效的调查问卷（正文部分）
综合优化
问题 类型
提问 方法
问题 次序
一、确定问题类型
事实性问题 开放式问题、是否式问题 多项选择式问题、顺位式问题 态度评比式问题、过滤式问题 阐述性问题
(二)封闭式问题(closed-end questions)
给定备选答案，要求被调查者从中做出选 择，或者给定―事实性‖空格，要求如实填写。
1．是否式——两项选择题
两项选择题，也称是非题，是多项选择的一个特例，一 般只设两个选项，如―是‖与―否‖；―有‖与―没有‖等。 这两种答案是对立的、排斥的，被调查者的回答非此即 彼，不能有更多的选择。 例如： ―您家里现在有吸尘器吗?‖ 答案只能是―有‖或―无‖。 又如： ―您是否打算在近五年内购买住房?‖ 回答只有―是‖或―否‖。 特点：简单明了。 缺点：所获信息量太小；容易产生大量的测量误差。
1．问题及其回答方式（答项）
2．编码
编码是将调查问卷中的调查项目以及备选答案给予统一设 计的代码。
预编码：在问卷设计的同时就设计好编码。 后编码：等调查工作完成以后再进行编码。
常见的编码方法有以下几种：
(1)以答案序号作为编码号。
(2)从问卷编号开始编。
(3)以答案本身的数字编码。这种编码方法常用于填入式 问答题。 (4)对于无反应的问答题可采用―0‖、―9‖编码。
简明性原则
1.内容简明 2.时间简短 3.格式易懂易读
逻辑性原则
1.容易回答的问答(如行为性问题)放在前面； 2.较难回答的问题(如态度性问题)放在中间； 3.敏感性问题(如动机性、涉及隐私等问题)放在后面； 4.关于个人情况的事实性问题放在末尾； 5.封闭性问题放在前面；开放性问题放在后面； 6.逻辑顺序：时间顺序，类别顺序
热情、诚恳、大方；内容 主要是简要介绍调查的目 的、需了解的问题及调查 结果的用途等；还需对涉 及被访者的隐私信息或商 业机密作保密承诺，以争 取被访者的积极参与。
―公众医疗保险意识调查问卷‖问候语
主持调 查机构 调查目 的
我是北方市场调查公司的访问员，
意见
资料保 密
重要性
需时间只要是您真实的情况可看法即可。我们
二、调查问卷的类型
(一)根据市场调查中使用问卷方法的不同分类
自填式问卷，是指由调查者发给(或邮寄给)被调查
者，被调查者根据实际情况自己填写的问卷。
代填式问卷，是指调查者按照事先设计好的问卷 或问卷提纲向被调查者提问，然后根据被调查者的回答,由调 查者进行填写的问卷。
(二)根据问卷发放方式的不同分类
使用问卷方 法不同 自填式问卷 代填式问卷
问卷发放方 式不同
送发式问卷
邮寄式问卷
报刊式问卷
网上访问式
电话访问式
人员访问式
二、问卷的基本结构
1. 标题 2. 说明信 3. 填表说明 请问：一份标准的调查 问卷应该包括哪几部分 内容？
4. 正文
5. 作业记录
(一) 标题 问卷的标题是概括说明调查研究主题，使 被调查者对所要回答什么方面的问题有一个大 致的了解。确定标题应简明扼要，易于引起回 答者的兴趣。例如“大学生消费状况调查”， “我与广告——公众广告意识调查”等。而不 要简单采用“问卷调查”这样的标题，它容易 引起回答者因不必要的怀疑而拒答。
美国健康教育总统委员会
• 1971年9月美国第37任总统尼克松签署法 令，成立美国健康教育总统委员会，作为 全美健康教育最高协调机构。 • 致信国会：每个人都对自己的健康负有责 任...并应承担疾病和意外带来的损失。教 育和鼓励公民实践健康行为是美国的核心 利益，但我们对国民的健康教育做得太少 了。
2．多项选择式（多项选择题） 多项选择题是从多个备选答案中择一或择几。 这是各种调查问卷中采用最多的一种问题类型。
由于所设答案不一定能表达出填表人所有的看法，所以在 问题的最后通常可设―其他‖项目，以便使被调查者表达自己 的看法。
例：―在本次飞行中，您和谁一起旅行？‖ 没有□ 只有孩子□ 配偶□ 同事/朋友/亲属 配偶和孩子□ 一个游览组□ 其它□ 例：―您喜欢下列哪一种牌号的牙膏 中华□ 芳草□ 洁银□ 康齿灵□ 美加净□ 黑妹□
逻辑性原则
可接受性原则
1.问卷说明问要亲切、温和 2.提问部分要自然，有礼貌和有趣味 3.可采用一些物质鼓励 4.强调保密性
目的性原则
1.询问的问题必须是与调查主题有 密切关联 2.重点突出，避免可有可无的问题 3.主题分解为更详细的细目，即把 它分别做成具体的询问形式
匹配性原则 1.答案便于分类及解释调研目的 2.答案便于检查处理 3.答案便于数据处理和分析
例： ―您喜不喜欢喝矿泉水?”
很不喜欢
例：
不太喜欢
一般
比较喜欢
很喜欢
―小的航空公司一般比大公司服务得好。‖ 坚决不同意 1 □ 不同意 2 □ 不同意也不反对 3 □ 同意 4 □ 坚决同意 5 □ 注意：设中性层次（中间层次）；左右两端的层次数最好相等。
6．矩阵式问题 矩阵式问题，是将若干同类问题及几组答案集中在一起排 列成一个矩阵，由被调查者按照题目要求选择答案。 矩阵式问题可以采取表格式矩阵，也可以采取非表格式矩 阵形式。 优点：节省问卷篇幅；同类问题集中排列，回答方式相同， 也节省了阅读和填写时间。 缺点：这种集中排列方式较复杂，容易使被调查者产生厌 烦情绪。