ISO14001(2004)内审员培训教程
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ISO14001环境管理体系内审员培训教材
1 环境审核
v「1 生命周期评价
〔评价产品
环境标志
1 产品标准中的环境因素
22
环境管理体系标准
GB/T24001-2004 idt ISO14001
环境管理体系 规范及使用指南
GB/T24004-2004 idt ISO14004
环境管理体系 原则、体系和支持技术指南
23
ISO14000系列标准特点
体系试运行 二h内审
管理评审二》
申请换证口 第三方审核
17
TC207的宗旨
TC207产生
1990年，ISO和IEC提出了环境与安全标准需求； 1991年，ISO成立SAGE（环境战略咨询组） ；
1993年，ISO成立TC207技术委员会； TC207宗旨
支持环境保护工作，改善并维持生态环境质量， 减少人类各项活动所造成的环境污染，使之与社会经
使用共通程序，简化作业
共用系统资源，提高效率 整合验证，节省认证时间与经费
37
j 第二章 ISO14001标准的要点内容
术语与定义
ISO14001标准的要点内容
初始环境评审
ISO14001标准要素间的关系
38
^^^^ddooccuumment
暴息及其承载媒体。
注1：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒 体，照片或标准样品，或它们的组合。
截止6-10月
综合利用塑胶再生粒两百吨 回收泡方再生粒十六吨四十四万元
回收危险品空盒约两万个
喷漆有毒废渣减量约25吨
30
31
推行ISO14001收益总结 截止十月底，带来281万元的收益
提高公司知名度和竞争力 未收到一起环境投诉，未发生一起环境污染事故 导入国际先进环境管理经验 环境表现持续改善 把环境纳入开发设计制造考量面中，真正实现污染 预防 企业职工环境意识转变
讲义-_EMS_14001内审培训教程
发生在世界近代著名的八大公害事件（四）
多诺拉烟雾事件：
1948、10美国多诺拉镇大气污染河谷内工 厂密急，排放大量烟尘和SO2河谷形盆地， 又遇逆温和多雾天气，不利于污染物稀释扩 散；SO2、SO3和烟尘生成硫酸盐气溶胶， 吸入肺部咳嗽、喉痛、胸闷、呕吐、腹泻； 4天内43%的居民(6000)人患病，20人死 亡
4.2环境方针
本条款的要求
组织的最高管理者要确定组织的环境方针。 环境方针要适合于组织的活动、产品和服务性质、 规模和环境影响。 环境方针要包括持续改进，污染预防和适用法律法 规和其他要求的承诺。 方针要提供建立和评审环境目标指标的框架 环境方针要形成文件。 环境方针要付诸实施，并予以保持。 方针要传达到所有为组织或代表组织工作的人员。 环境方针要能为公众所获取。
2004版对本标准要求基于这样一个前提 （总要求）
组织将定期评审和评价其 EMS。 一个尚未建立EMS的组织，应当通过评审的方式来 确定自己当前的环境状况，作为环境管理体的基础。 评审四个方面关键问题: 1.识别环境因素。（时态，状态） 2.确定适用的法律法规和应遵守的其他环境要求 3.评审所有现行环境管理惯例和程序。 4.评价此前发生的紧急情况和事故。
发生在世界近代著名的八大公害事件（五）
伦敦烟雾事件：
1952、12英国伦敦市大气污染居民取暖 燃煤中含硫量高，排放大量S02和烟尘逆温 天气，不利于污染物稀释扩散；SO2等在金 属颗粒物催化下生成SO3、硫酸和磷酸盐， 附着在烟尘上吸入肺部胸闷、喉痛、咳嗽、 呕吐；5天内死亡4000人，历年共发生12 起，死亡近万人
马斯河谷烟雾事件：
1930、12月比利时马斯河谷大 气污染谷地中工厂密布，烟 尘、S02排放量大河谷地形， 逆温天气且有雾，不利于污 染物稀释扩散；S02、S03 和金属氧化物颗粒进入肺部 深处咳嗽、呼吸短促、流泪、 喉痛、恶心、呕吐、胸闷窒 息；几千人中毒,60人死亡。
ISO14001内审员培训教材
TC207
環境管理
²成立于1993年 ²發展ISO14000`s
國际標准化组织
SC1 ﹕ EMS
SC2 ﹕ EA
SC3 ﹕ EL
SC4 ﹕ EPE
SC5 ﹕ LCA
SC6 ﹕ T&D
WG ﹕ EAPS
2012-02-18
Quality & Satisfy
9
2012-02-18
Quality & Satisfy
10
Q u a lit y S a t i s fy
Q u a lit y S a t i s fy
ISO14000系列标准
• • • • • 14000标准是国际标准化组织颁布的 ISO是世界上最大的非政府国际标准化机构 国际标准化组织 是1947年2月成立，简称ISO ISO下设若干技术委员会，简称TC TC207委员会是1993年6月成立的，负责制定 环境管理标准. • 1996年9月TC207颁布了ISO14001/14004 • 1996年10月颁布了ISO14010/11/12 • TC207分近、中、远期共要制定100个标准
Q u a lit y S a t i s fy
ISO14000發展歷史
1992年 （英國國家標準） 1993年 （EU理事會規則）
v ISO14000 1996年 ( 國際標准 ) v GB/T24000 1997年 ( 中國國家標準 )
v ISO ISO14001 14001 idt GB/T GB/T24001 24001-2004 环 境 管 理 体 系 -要求及使用指南 20042004 -11 11-15
2
Q u a lit y S a t i s fy
ISO14001：2004内审培训
34
不合格报告——范例
页码：4/5 不合格项分布 奥求 编号 4.2 4.3.1 4.3.2 1 1 1 1 1 1 6 … 品管 课 营业课 采购 部 制造 课 管理 课 管理 代表 总经理 财务 科 合计
集中式审核计划
年 度 审 核 计 划
滚动式审核计划
一次审核几个要求或部门，但一个审 核周期内所有要求及相关部门均应得 到审核 重要的部门和要求可安排多次审核 适用于大、中型企业设有专门内审机 构或专职人员的情况
7
内部审核准备
成立审核组
确定现场审核计划 内部审核准备 体系文件审核
（针对体系文件的符合性、充分性）
ISO14001：2004环境管理体系
内审培训
1
环境管理体系审核术语
审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通
常又称为审核依据。
审核准则
ISO14001标准
EMS文件
法律法规及 其他要求
环 境 方 针
目标 指标 和方 案
重担 要环 境因 素
运行 控制 文件
合规 性评 价文 件
2
环境管理体系审核术语
第一方审核供应方承包方供应方承包方顾客顾客组织组织第第二方审核第二方审核4认证机构三方审核第二方审核第二方审核第二部分内部环境体系审核步骤内部审核策划审核准备现场审核内部环境体系审核步骤5现场审核审核报告纠正措施的跟踪内部审核策划确定内审的方案目的拟审核的范围和程度内审策内审策划年度审核计划现场审核计划6以往的审核结果划追加审核计划年度审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部门一次审核针对全部标准要求及相关部门年度审核计年度审核计集中式审核计划适用于中小企业无专职审核员的情况适用于中小企业无专职审核员的情况当新建环境管理体系环境管理体系重大变化等情况时采用当新建环境管理体系环境管理体系重大变化等情况时采用一次审核几个要求或部门但一个审核周期内所有要求及相关部门均应得7划滚动式审核计划核周期内所有要求及相关部门均应得到审核重要的部门和要求可安排多次审核适用于大中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况适用于大中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况内部审核准备成立审核组内部审核准备体系文件审核针对体系文件的符合性充分性确定现场审核计划8针对体系文件的符合性充分性准备工作文件检查表不合格报告准备工作文件检查表不合格报告现场审核计划审核目的审核范围现场审核计划审核范围审核依据审核组成员审核时间9审核时间审核报告发布日期及范围审核报告发布日期及范围审核日程安排现场审核计划案例1
不合格报告——范例
页码：4/5 不合格项分布 奥求 编号 4.2 4.3.1 4.3.2 1 1 1 1 1 1 6 … 品管 课 营业课 采购 部 制造 课 管理 课 管理 代表 总经理 财务 科 合计
集中式审核计划
年 度 审 核 计 划
滚动式审核计划
一次审核几个要求或部门，但一个审 核周期内所有要求及相关部门均应得 到审核 重要的部门和要求可安排多次审核 适用于大、中型企业设有专门内审机 构或专职人员的情况
7
内部审核准备
成立审核组
确定现场审核计划 内部审核准备 体系文件审核
（针对体系文件的符合性、充分性）
ISO14001：2004环境管理体系
内审培训
1
环境管理体系审核术语
审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通
常又称为审核依据。
审核准则
ISO14001标准
EMS文件
法律法规及 其他要求
环 境 方 针
目标 指标 和方 案
重担 要环 境因 素
运行 控制 文件
合规 性评 价文 件
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环境管理体系审核术语
第一方审核供应方承包方供应方承包方顾客顾客组织组织第第二方审核第二方审核4认证机构三方审核第二方审核第二方审核第二部分内部环境体系审核步骤内部审核策划审核准备现场审核内部环境体系审核步骤5现场审核审核报告纠正措施的跟踪内部审核策划确定内审的方案目的拟审核的范围和程度内审策内审策划年度审核计划现场审核计划6以往的审核结果划追加审核计划年度审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部门一次审核针对全部标准要求及相关部门年度审核计年度审核计集中式审核计划适用于中小企业无专职审核员的情况适用于中小企业无专职审核员的情况当新建环境管理体系环境管理体系重大变化等情况时采用当新建环境管理体系环境管理体系重大变化等情况时采用一次审核几个要求或部门但一个审核周期内所有要求及相关部门均应得7划滚动式审核计划核周期内所有要求及相关部门均应得到审核重要的部门和要求可安排多次审核适用于大中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况适用于大中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况内部审核准备成立审核组内部审核准备体系文件审核针对体系文件的符合性充分性确定现场审核计划8针对体系文件的符合性充分性准备工作文件检查表不合格报告准备工作文件检查表不合格报告现场审核计划审核目的审核范围现场审核计划审核范围审核依据审核组成员审核时间9审核时间审核报告发布日期及范围审核报告发布日期及范围审核日程安排现场审核计划案例1
iso140012004内审员培训
4
2、标准修订内容介绍
1）标准修订背景 （ 1 ）标准修订过程 2000年6月启动ISO14001:1996版修订工作； 2003年8月TC207发布了DIS版本； 2004年8月发布FDIS版本； 2004年11月15日正式发布ISO14001:2004版； GB/T24001-2004预计2005年5月15日正式发
素名称变化
10
2）标准修订内容
ISO14001:1996 4.3 规划（策划）
4.3.2 法律和其他要求 4.3.3 目标和指标 4.3.4 环境管理方案 4.4 实施与运行 4.4.1 组织结构和职责 4.4.2 培训、意识和能力 4.4.4 环境管理体系文件 4.5 检查和纠正措施 4.5.1监视和测量
15
2）标准修订内容
增加的定义： ➢ 3.15 不符合：未满足要求。
[GB/T 19000 －2000 ，3.6.2]注：此术语在 GB/T 19000 －2000 中为“不合格” ➢ 3.17 预防措施： 消除潜在不符合 (3.15) 原因所采取的措施。
16
2）标准修订内容
增加的定义： ➢ 3.19 程序：为进行某项活动或过程所规定的途
注：污染预防可包括源的减少或
消除、过程、产品或服务的更改、
资源的有效利用、材料或能源替
代、再利用、恢复、再循环、回
收和处理。
26
2） 4.1修订内容
4 “环境管理体系要求” 4.1总要求： ➢ 明确组织应根据本标准的要求建立、实施、
保持和持续改进环境管理体系，并确定它将 如何实现这些要求。 ➢ 补充“组织应确定环境管理体系覆盖的范围 并形成文件”。
ISO14001:2004
3. 9 环境方针
2、标准修订内容介绍
1）标准修订背景 （ 1 ）标准修订过程 2000年6月启动ISO14001:1996版修订工作； 2003年8月TC207发布了DIS版本； 2004年8月发布FDIS版本； 2004年11月15日正式发布ISO14001:2004版； GB/T24001-2004预计2005年5月15日正式发
素名称变化
10
2）标准修订内容
ISO14001:1996 4.3 规划（策划）
4.3.2 法律和其他要求 4.3.3 目标和指标 4.3.4 环境管理方案 4.4 实施与运行 4.4.1 组织结构和职责 4.4.2 培训、意识和能力 4.4.4 环境管理体系文件 4.5 检查和纠正措施 4.5.1监视和测量
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2）标准修订内容
增加的定义： ➢ 3.15 不符合：未满足要求。
[GB/T 19000 －2000 ，3.6.2]注：此术语在 GB/T 19000 －2000 中为“不合格” ➢ 3.17 预防措施： 消除潜在不符合 (3.15) 原因所采取的措施。
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2）标准修订内容
增加的定义： ➢ 3.19 程序：为进行某项活动或过程所规定的途
注：污染预防可包括源的减少或
消除、过程、产品或服务的更改、
资源的有效利用、材料或能源替
代、再利用、恢复、再循环、回
收和处理。
26
2） 4.1修订内容
4 “环境管理体系要求” 4.1总要求： ➢ 明确组织应根据本标准的要求建立、实施、
保持和持续改进环境管理体系，并确定它将 如何实现这些要求。 ➢ 补充“组织应确定环境管理体系覆盖的范围 并形成文件”。
ISO14001:2004
3. 9 环境方针
ISO14001：2004_内审员教程
污染预防 prevention of pollution
为了降低有害的环境影响（3.7）而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、 材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、 排放或废弃。 注：污染预防可包括源削减或消除、过程、产品或服务的更改，资源的有 效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、恢复和处理。
注1：媒介可以是纸张、计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样 品，或它们的组合。 注2：根据GB/T 19000—2000中3.7.2条改写。
15
二、ISO14001 环境管理体系术语和定义
<七> 文件—记录 记录 record 阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的文件。 <八> 不符合—纠正措施—预防措施 不符合 non-conformity [GB/T 19000-2000,3.6.2]
2
课程内容：
• 第一章: ISO14001 标准的产生
课程内容： • 一、什么是ISO14000系列标准 • 二、ISO14000系列标准产生的背景
3
• 第一章: ISO14001 标准的产生
一、什么是ISO14000系列标准
ISO14000-环境管理体系标准是ISO（International Organization for Standardization）-国际标准化组织推出的第二 个管理性系列标准（目前有成员国80个，中国也是成员国之一），是 一个环境管理系列标准，共有100个标准号。其中的“ISO14001： 2004 环境管理体系 要求及使用指南”即为ISO14000系列标准中最重 要的、基础性的标准。 ISO14001为各类组织提供了一个标准化的环境管理模式，即环境 管理体系（EMS）。
为了降低有害的环境影响（3.7）而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、 材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、 排放或废弃。 注：污染预防可包括源削减或消除、过程、产品或服务的更改，资源的有 效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、恢复和处理。
注1：媒介可以是纸张、计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样 品，或它们的组合。 注2：根据GB/T 19000—2000中3.7.2条改写。
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二、ISO14001 环境管理体系术语和定义
<七> 文件—记录 记录 record 阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的文件。 <八> 不符合—纠正措施—预防措施 不符合 non-conformity [GB/T 19000-2000,3.6.2]
2
课程内容：
• 第一章: ISO14001 标准的产生
课程内容： • 一、什么是ISO14000系列标准 • 二、ISO14000系列标准产生的背景
3
• 第一章: ISO14001 标准的产生
一、什么是ISO14000系列标准
ISO14000-环境管理体系标准是ISO（International Organization for Standardization）-国际标准化组织推出的第二 个管理性系列标准（目前有成员国80个，中国也是成员国之一），是 一个环境管理系列标准，共有100个标准号。其中的“ISO14001： 2004 环境管理体系 要求及使用指南”即为ISO14000系列标准中最重 要的、基础性的标准。 ISO14001为各类组织提供了一个标准化的环境管理模式，即环境 管理体系（EMS）。
iso14001-2004内审员培训教材(2009)
每天燃烧2400万升汽油,排放碳氢化合物与紫外线作用， 形成烟雾,全市四分之三的人患病，400人死亡； ● 1948年,美国 多诺拉烟雾事件:工厂排放S02、S03等有害 气体扩散不出去，导致6000以上人员患病，20多人死亡； ● 51天95内2年40,英00国人死伦亡敦；烟两雾个事月件后:居又民有煤8炉000排多放人大死量去S.02、S03，
h
3
h
4
ISO14000标准产生背景
环境的恶化
威协人类生存 制约经济发展
h
5
现在已达到历史上这样一个时刻，我们在 决定世界各地的行动时，必须更加谨慎的 考虑它们对环境产生的后果，由于无知或 不关心，我们可能给我们的生活和幸福所 依靠的地球环境造成巨大的无法挽回的危 害!
— 联合国《人类环境宣言》
h
8
“八大公害事件”
● 1953年-1956年,日本 水俣病事件:一家氮肥厂，把含汞废 水排入海湾，经过食物链合人中毒,到1991年,有2248人中 毒,累计死亡1004人以上.
● 并19含55钴年锰,日钛本，5四00日人市患哮病喘，病36事人件因:由病于死工亡；厂排放大量S02， ● 1968年,日本 米糠油事件:被多氯联苯污染的米糠油,先是
不断对环境管理体系强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现 对整体环境绩效的改进。
注:该过程不必同时发生于活动的所有方面。
3.环境environment
组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、 动物、人，以及它们之间的相互关系。
注:从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。
h
18
EMS Model - Act
环境绩效
环境方针 (持续改善)
h
3
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4
ISO14000标准产生背景
环境的恶化
威协人类生存 制约经济发展
h
5
现在已达到历史上这样一个时刻，我们在 决定世界各地的行动时，必须更加谨慎的 考虑它们对环境产生的后果，由于无知或 不关心，我们可能给我们的生活和幸福所 依靠的地球环境造成巨大的无法挽回的危 害!
— 联合国《人类环境宣言》
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“八大公害事件”
● 1953年-1956年,日本 水俣病事件:一家氮肥厂，把含汞废 水排入海湾，经过食物链合人中毒,到1991年,有2248人中 毒,累计死亡1004人以上.
● 并19含55钴年锰,日钛本，5四00日人市患哮病喘，病36事人件因:由病于死工亡；厂排放大量S02， ● 1968年,日本 米糠油事件:被多氯联苯污染的米糠油,先是
不断对环境管理体系强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现 对整体环境绩效的改进。
注:该过程不必同时发生于活动的所有方面。
3.环境environment
组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、 动物、人，以及它们之间的相互关系。
注:从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。
h
18
EMS Model - Act
环境绩效
环境方针 (持续改善)
iso14001-2004内审员培训教材(2009)精品资料
例如：水污染、自然 资源之耗损
22
重要的术语
6.环境方针environmental policy
由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向.
注:环境方针为采取措施,以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架
7.环境目标environmental objective
组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的.
■ 第三方(独立) - 外部审核 由独立发证机构或类似团体所进行的审核
27
4.审核的目的
1. 确定被审核方建立的体系是否符合管理体系 标准。
2. 判断管理体系是否有效地实施和维持。 3. 确定管理体系的充分性、适用性和有效性。 4. 识别被审核方管理体系中需要改进的项目。 5. 对商业合作伙伴的管理体系进行评价，如供
12
环境标准的由来
1972年6月5日
联合国成立环境规划署(UNEP)
1992年6月3日 1992年
联合国确定“可持续发展”作为人类 发展总目标
BSI正式发布BS7750
1993年6月29日 1993年6月
欧共体理事会发布“生态管理与审核 制度”(EMAS)
TC/207成立
1996年10月1日 ISO14000族标准正式发布 2004年11月15日 ISO14001新标准正式发布
不断对环境管理体系强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现 对整体环境绩效的改进。
注:该过程不必同时发生于活动的所有方面。
3.环境environment
组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、 动物、人，以及它们之间的相互关系。
注:从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。
应商审核。
22
重要的术语
6.环境方针environmental policy
由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向.
注:环境方针为采取措施,以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架
7.环境目标environmental objective
组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的.
■ 第三方(独立) - 外部审核 由独立发证机构或类似团体所进行的审核
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4.审核的目的
1. 确定被审核方建立的体系是否符合管理体系 标准。
2. 判断管理体系是否有效地实施和维持。 3. 确定管理体系的充分性、适用性和有效性。 4. 识别被审核方管理体系中需要改进的项目。 5. 对商业合作伙伴的管理体系进行评价，如供
12
环境标准的由来
1972年6月5日
联合国成立环境规划署(UNEP)
1992年6月3日 1992年
联合国确定“可持续发展”作为人类 发展总目标
BSI正式发布BS7750
1993年6月29日 1993年6月
欧共体理事会发布“生态管理与审核 制度”(EMAS)
TC/207成立
1996年10月1日 ISO14000族标准正式发布 2004年11月15日 ISO14001新标准正式发布
不断对环境管理体系强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现 对整体环境绩效的改进。
注:该过程不必同时发生于活动的所有方面。
3.环境environment
组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、 动物、人，以及它们之间的相互关系。
注:从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。
应商审核。
ISO14001环境管理体系转版内审员培训(ppt 92页)
正文：环境管理体系要求
1.范围
2.引用标准
3.定义
4.EMS要求
附录：A.使用指南
B.14001与9001的联系
C.主要参考文献
8
2004版标准的修改
标准名称的修改 体系要素的修改 引言的修改 正文的修改
— 定义的修改 — EMS要求的修改 附录的修改
9
一、2004版标准名称的修改
1996版 环境管理体系 规范及使用指南 2004版 环境管理体系 要求及使用指南
记录 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的 文件。 审核员 有能力实施审核的人员。
23
（1）增加7个定义（3）
不符合 未满足要求。 注：此术语在ISO9000：2000中为“不合格” 纠正措施 为消除已发现不符合的原因所采取的措施。 预防措施 为消除潜在不符合原因所采取的措施。 24
17
4.增加2个标准兼容性的解释
本标准不包含针对其他管理体系的要求，但 可以将本标准所规定的要素与其他管理体系 进行协调或加以整合。 ISO9001提出过程管理，由于ISO14001 PDCA运行模式可以应用于所有过程，因此 可以看作是兼容的。
18
四、正文的修改
1.范围：仅几处编辑性修改
2.引用标准：无修改
21
寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/注册
3.定义的修改
（1）增加7个定义（1）
文件 信息及其承载媒体 注：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他 电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。 程序 为进行某项活动或过程所规定的途径。 注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。22
（1）增加7个定义（2）
限的修改。
3
二、修订的进程
ISO14001环境内审员培训教程
管理顾问有限公司
46
检查表的使用
依据检查表并考虑灵活性
标准要求 文件要求
现场审核(面谈\提问\ 观察\抽样\验证)
检查表(问题)
回答\事实\记录结果
结论(合格、不合格)
© 2004 CMC All Rights Reserved.
管理顾问有限公司
检查表(答案)
47
技术与诀窍
询问适当的问题 验证对问题的回答 观察实际发生的事情
© 2004 CMC All Rights Reserved.
管理顾问有限公司
3
职业管理体系审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判 断一个组织的职业管理体系是否符合所 规定的职业管理体系审核准则的一个以 文件支持的的系统化验证过程。
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管理顾问有限公司
4
审核类型
外部审核
第二方审核 第三方审核
内部审核
第一方审核
© 2004 CMC All Rights Reserved.
管理顾问有限公司
5
第二方审核
提供选择、评价和认可供方/合作方的论据 帮助供方/合作方改进其环境 增加双方对环境要求的相互了解
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集中式审核进度的安排
在程序文件中明确大致时间 具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门 可不必编制年度内部审核进度计划
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分散式审核的进度安排
编制年度内部审核进度计划 对计划进行滚动修改
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23
3. 7环境影响 3.7
全部或部分地由 组织 (3.16) 的环境因素（3.6） 全部或部分地由组织 给环境 (3.5) 造成的任何 有害 或有益 的变化 。 造成的任何有害 有害或 有益的变化 的变化。
略
14
1 范围
本标准适用于任何有下列愿望的组织： a) 建立、实施、保持并改进环境管理体系； b) 使自己确信能符合所声明的环境方针； c) 通过下列方式展示对本标准的符合： 1) 进行自我评价和自我声明； 2) 寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以 确认； 3) 寻求外部对它的自我声明予以确认； /注 4) 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/ 册
7
ISO14000 标准发展历程
标准 的组成 3、ISO14000 ISO14000标准 标准的组成
分会 SC1 SC2 SC3 SC4 SC5 SC6 WG1 WG2 备用 名称（标准子系统） 标准号
ISO14001:2004
环境管理体系（EMS） 14001~14009 环境审核（EA） 14010~14019 环境标志（EL） 14020~14029 环境行为评估（EPE） 14030~14039 生命周期评估（LCA） 14040~14049 术语和定义（T&D） 14050~14059 产品标准中的环境因素EAPS 14060 可持续森林 14060~14100
11
环境管理的发展阶段
无所作为
任其自然，无组织排放
末端治理
坐等事件和问题发生，被动处理
事先预防
可持续发展
分析引起环境问题的原因，对污染源采 取预防措施，利用生命周期分析的原 理， 对环境影响的全过程进行控制
12
第二章 环境管理体系 —要求及使用指南 环境管理体系—
13
14001 :200 4标准简介 ISO ISO14001 14001:200 :2004
注：在这一意义上外部存在从组织内延伸到全球系统。
22
3. 6环境因素 3.6
一个 组织 (3.16) 的活动、产品或服务中能与 环境 一个组织 的活动、产品或服务中能与环境 (3.5) 发生相互作用的要素。
注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响（3.7） 的环境因素。 如: 烟尘排放、SO2排放 ， 1 燃煤锅炉的运行是活动, 环境因素是 环境因素是烟尘排放、 排放， 烷 2 空调器是产品, 使用时要消耗致冷剂, 如果它使用氯氟 如果它使用氯氟烷 氯氟 烷烃 的消耗和泄漏 烃为致冷剂, 那么, 在运行过程中 在运行过程中氯氟 氯氟烷烃 烷烃的消耗和泄漏 是环境因素, 造成臭氧的减少是环境影响。 噪声的降 3 再如, 电冰箱的售后维修是服务, 其环境因素是 其环境因素是噪声的降 健康。 低,环境影响是有利于使用者的身心 环境影响是有利于使用者的身心健康。
ISO14001:2004环境管理体系 (EMS )内审员 培训 EMS) 内审员培训
1
第一章 概述
2
ISO14000 标准产生的背景
威胁人类生存
环境的恶化
制约经济发展
不要过分陶醉于人类对自然界的胜利，对每一次这 样的胜利，自然界都对我们进行了报复. －恩格斯
3
世纪 “十大环境公害事件 ” 20 20世纪 世纪I4000 标准的特点 ISOI4000标准的特点
1. 预防与持续改进相结合 2. 广泛的适用性 3. 灵活性：未规定必须达到的环境绩效指标。 4. 兼容性 5. 自愿性
10
我国的环境形势
大气污染问题十分突出：煤烟、氮氧化物 全球 50 个污染严重城市 ,我国占 31 个。 酸雨覆盖面积占国土面积 30 ％以上。 水体污染情况相当严重 七大水系和太湖、巢湖、滇池中不适合作饮用 水源的河段已超过 60 ％我国是水资源短缺国 家。 城市垃圾污染日惭突出 垃圾多，处理率低，危害健康
ISO14001:1996
BS7750
8
ISOI4000 个标准，我国转换为： ISOI4000个标准，我国转换为：
《 环境管理体系 要求及使 ● GB/T24001-2004/ISO14001:2004 GB/T24001-2004/ISO14001:2004《 用指南》 《 环境管理体系 原则、体 ● GB/T24004-1996/ISO14004:1996 GB/T24004-1996/ISO14004:1996《 系和支持技术通用指南》 —2000 质量 /环境管理体系审核指南 ●GB/T 19011 19011— 质量/
前言 第0章：引言 第1章：范围 第2章：规范性引用文件 第3章：术语和定义 第4章：环境管理体系要求 4.1 总要求 4.2 环境方针 4.3 策划（4.3.1环境因素 4.3.2法律法规和其他要求 4.3.3 目标、指标和方案） • 4.4实施与运行（4.4.1资源、作用、职责和权限 4.4.2能 力、培训和意识 4,4,3信息交流 4.4.4文件 4.4.5文件 4.4.6运行控制 4.4.7应急准备和响应 控制 • 4.5检查（4.5.1监测和测量 4.5.2合规性评价 4.5.3不符 合、纠正措施和预防措施 4.5.4记录控制 4.5.5内部审核 ） • 4.6管理评审 • • • • • • • • •
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3. 4文件 3.4
信息及其承载媒介。
媒体
注1：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒 体， 照片或标准样品，或它们的组合。 GB/T 19000 －2000 中3.7.2 条改写。 注2：根据 ：根据GB/T 19000－ 2000中 3.7.2条改写。
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3. 5环境 3.5
组织（3.16）运行活动的外部存在，包括空气、水、 土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间 的相互关系。
年国际标准化组织（ ISO ）和国际电工委员会（ IEC ）提出了 “环境 � 1990 1990年国际标准化组织（ 年国际标准化组织（ISO ISO）和国际电工委员会（ ）和国际电工委员会（IEC IEC）提出了 ）提出了“ ”问题，而且被认为是目前标准化工作最紧迫的四个课题之一。 与安全 与安全” 年ISO/IEC 成立了 “环境问题特别咨询组（ ISO/SAGE ）” ， 1992 � 1992 1992年 ISO/IEC成立了 成立了“ 环境问题特别咨询组（ISO/SAGE ISO/SAGE） 月SAGE 向ISO 技术委员会建议；制定一个与质量管理体系方法相类 年12 12月 SAGE向 ISO技术委员会建议；制定一个与质量管理体系方法相类 似的环境管理体系方法，以帮助企业改善环境行为，消除贸易壁垒，促 进贸易发展。 年6月，由来自五大洲 80 个成员国以及 16 个国际组织组成，中国也 � 1995 1995年 月，由来自五大洲80 80个成员国以及 个成员国以及16 16个国际组织组成，中国也 ISO/TC207 环境管理委员会，主席、秘书国是加 是成员国之一，成立了 是成员国之一，成立了ISO/TC207 ISO/TC207环境管理委员会，主席、秘书国是加 拿大。 ：涵盖世界全部标准，分为： � ISO/IEC ISO/IEC：涵盖世界全部标准，分为： - 技术标准 - 产品标准 - 方法标准 --- 度量、衡量、监测 - 基础标准
� � � � � � � � � �
环境方针 环境指标 相关方 内部审核 不符合 组织 预防措施 污染预防 程序 记录
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3.1 审核员
实施审核的人员 有能力 能力实施审核的人员 ，3.9.9) (GB/T 19000-2000 19000-2000，
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3. 2持续改进 3.2
环境管理体系 （3.8) 进行 强化的过程 , 目的 不断对 不断对环境管理体系 环境管理体系（ 3.8)进行 进行强化的过程 强化的过程, 组织 (3.16) 的环境方针 (3.11), 实现对 环境 是根据 是根据组织 组织(3.16) (3.16)的 环境方针(3.11), 实现对环境 (3.10) 的改进。 绩效 绩效(3.10) (3.10)的改进。
6
ISO14000 标准发展历程
标准产生的基础 2、ISO14000 ISO14000标准产生的基础 质量管理体系与质量保证标准 9000质量管理体系与质量保证标准 � ISO 9000 （1987 年） 1987年） � 环境标志和绿色产品 � 清洁生产 � 英国的环境管理体系标准 ，1992 年颁布） （BS7750 BS7750， 1992年颁布） � 欧盟的环境管理体系和审核制度 年6月颁布 .1995 年4月生效） （EMAS.1993 EMAS.1993年 月颁布.1995 .1995年
• • • • • • • • • • 月比利时 马斯河谷烟雾事件 ：烟尘一周内有 60 多人死亡。 1930.12.1-12.5 1930.12.1-12.5月比利时 月比利时马斯河谷烟雾事件 马斯河谷烟雾事件：烟尘一周内有 ：烟尘一周内有60 60多人死亡。 世纪 40 年代起美国 洛杉矶光化学烟雾事件 ：汽车碳氢化合物紫外光形 20 20世纪 世纪40 40年代起美国 年代起美国洛杉矶光化学烟雾事件 洛杉矶光化学烟雾事件：汽车碳氢化合物紫外光形 成浅蓝色烟雾 1955 年400 多人死亡。 成浅蓝色烟雾1955 1955年 400多人死亡。 美国多诺拉烟雾事件 ：二氧化硫 6000 人生病， 17 人死亡。 1948.10.26 1948.10.26美国多诺拉烟雾事件 美国多诺拉烟雾事件：二氧化硫 ：二氧化硫6000 6000人生病， 人生病，17 17人死亡。 伦敦烟雾事件 ：二氧化硫 5天内 4000 多人死亡，两个月内又有 1952.12 1952.12伦敦烟雾事件 伦敦烟雾事件：二氧化硫 ：二氧化硫5 天内4000 4000多人死亡，两个月内又有 多人死亡。 8000 8000多人死亡。 日本熊本县水俣病事件 ：氮肥厂汞，形成甲基汞， 1004 人死 1953-1956 1953-1956日本熊本县水俣病事件 日本熊本县水俣病事件：氮肥厂汞，形成甲基汞， ：氮肥厂汞，形成甲基汞，1004 1004人死 亡。 1955-1972日本富山县骨痛病事件：镉，骨骼严重畸形、剧痛、身长缩 短等。 ：北九州、爱知县一带生产 米糠油时用多氯联苯 日本米糠油事件： 1968.3日本米糠油事件 作脱臭中的载体，混入米糠油中，生病 5000多人，16人死亡。 1984.12.3印度博帕尔事件 ：美国联合碳化公司农药厂储罐爆炸，死亡 人数近两万。 1986.4.26切尔诺贝利核泄漏事件 ：乌克兰核电站放射性物质泄漏。 1986.11.1剧毒物污染莱茵河事件 ：瑞士某化工厂失火，硫化物、磷化 物，使河“ 死亡”20年。
3. 7环境影响 3.7
全部或部分地由 组织 (3.16) 的环境因素（3.6） 全部或部分地由组织 给环境 (3.5) 造成的任何 有害 或有益 的变化 。 造成的任何有害 有害或 有益的变化 的变化。
略
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1 范围
本标准适用于任何有下列愿望的组织： a) 建立、实施、保持并改进环境管理体系； b) 使自己确信能符合所声明的环境方针； c) 通过下列方式展示对本标准的符合： 1) 进行自我评价和自我声明； 2) 寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以 确认； 3) 寻求外部对它的自我声明予以确认； /注 4) 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/ 册
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ISO14000 标准发展历程
标准 的组成 3、ISO14000 ISO14000标准 标准的组成
分会 SC1 SC2 SC3 SC4 SC5 SC6 WG1 WG2 备用 名称（标准子系统） 标准号
ISO14001:2004
环境管理体系（EMS） 14001~14009 环境审核（EA） 14010~14019 环境标志（EL） 14020~14029 环境行为评估（EPE） 14030~14039 生命周期评估（LCA） 14040~14049 术语和定义（T&D） 14050~14059 产品标准中的环境因素EAPS 14060 可持续森林 14060~14100
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环境管理的发展阶段
无所作为
任其自然，无组织排放
末端治理
坐等事件和问题发生，被动处理
事先预防
可持续发展
分析引起环境问题的原因，对污染源采 取预防措施，利用生命周期分析的原 理， 对环境影响的全过程进行控制
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第二章 环境管理体系 —要求及使用指南 环境管理体系—
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14001 :200 4标准简介 ISO ISO14001 14001:200 :2004
注：在这一意义上外部存在从组织内延伸到全球系统。
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3. 6环境因素 3.6
一个 组织 (3.16) 的活动、产品或服务中能与 环境 一个组织 的活动、产品或服务中能与环境 (3.5) 发生相互作用的要素。
注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响（3.7） 的环境因素。 如: 烟尘排放、SO2排放 ， 1 燃煤锅炉的运行是活动, 环境因素是 环境因素是烟尘排放、 排放， 烷 2 空调器是产品, 使用时要消耗致冷剂, 如果它使用氯氟 如果它使用氯氟烷 氯氟 烷烃 的消耗和泄漏 烃为致冷剂, 那么, 在运行过程中 在运行过程中氯氟 氯氟烷烃 烷烃的消耗和泄漏 是环境因素, 造成臭氧的减少是环境影响。 噪声的降 3 再如, 电冰箱的售后维修是服务, 其环境因素是 其环境因素是噪声的降 健康。 低,环境影响是有利于使用者的身心 环境影响是有利于使用者的身心健康。
ISO14001:2004环境管理体系 (EMS )内审员 培训 EMS) 内审员培训
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第一章 概述
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ISO14000 标准产生的背景
威胁人类生存
环境的恶化
制约经济发展
不要过分陶醉于人类对自然界的胜利，对每一次这 样的胜利，自然界都对我们进行了报复. －恩格斯
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世纪 “十大环境公害事件 ” 20 20世纪 世纪I4000 标准的特点 ISOI4000标准的特点
1. 预防与持续改进相结合 2. 广泛的适用性 3. 灵活性：未规定必须达到的环境绩效指标。 4. 兼容性 5. 自愿性
10
我国的环境形势
大气污染问题十分突出：煤烟、氮氧化物 全球 50 个污染严重城市 ,我国占 31 个。 酸雨覆盖面积占国土面积 30 ％以上。 水体污染情况相当严重 七大水系和太湖、巢湖、滇池中不适合作饮用 水源的河段已超过 60 ％我国是水资源短缺国 家。 城市垃圾污染日惭突出 垃圾多，处理率低，危害健康
ISO14001:1996
BS7750
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ISOI4000 个标准，我国转换为： ISOI4000个标准，我国转换为：
《 环境管理体系 要求及使 ● GB/T24001-2004/ISO14001:2004 GB/T24001-2004/ISO14001:2004《 用指南》 《 环境管理体系 原则、体 ● GB/T24004-1996/ISO14004:1996 GB/T24004-1996/ISO14004:1996《 系和支持技术通用指南》 —2000 质量 /环境管理体系审核指南 ●GB/T 19011 19011— 质量/
前言 第0章：引言 第1章：范围 第2章：规范性引用文件 第3章：术语和定义 第4章：环境管理体系要求 4.1 总要求 4.2 环境方针 4.3 策划（4.3.1环境因素 4.3.2法律法规和其他要求 4.3.3 目标、指标和方案） • 4.4实施与运行（4.4.1资源、作用、职责和权限 4.4.2能 力、培训和意识 4,4,3信息交流 4.4.4文件 4.4.5文件 4.4.6运行控制 4.4.7应急准备和响应 控制 • 4.5检查（4.5.1监测和测量 4.5.2合规性评价 4.5.3不符 合、纠正措施和预防措施 4.5.4记录控制 4.5.5内部审核 ） • 4.6管理评审 • • • • • • • • •
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3. 4文件 3.4
信息及其承载媒介。
媒体
注1：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒 体， 照片或标准样品，或它们的组合。 GB/T 19000 －2000 中3.7.2 条改写。 注2：根据 ：根据GB/T 19000－ 2000中 3.7.2条改写。
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3. 5环境 3.5
组织（3.16）运行活动的外部存在，包括空气、水、 土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间 的相互关系。
年国际标准化组织（ ISO ）和国际电工委员会（ IEC ）提出了 “环境 � 1990 1990年国际标准化组织（ 年国际标准化组织（ISO ISO）和国际电工委员会（ ）和国际电工委员会（IEC IEC）提出了 ）提出了“ ”问题，而且被认为是目前标准化工作最紧迫的四个课题之一。 与安全 与安全” 年ISO/IEC 成立了 “环境问题特别咨询组（ ISO/SAGE ）” ， 1992 � 1992 1992年 ISO/IEC成立了 成立了“ 环境问题特别咨询组（ISO/SAGE ISO/SAGE） 月SAGE 向ISO 技术委员会建议；制定一个与质量管理体系方法相类 年12 12月 SAGE向 ISO技术委员会建议；制定一个与质量管理体系方法相类 似的环境管理体系方法，以帮助企业改善环境行为，消除贸易壁垒，促 进贸易发展。 年6月，由来自五大洲 80 个成员国以及 16 个国际组织组成，中国也 � 1995 1995年 月，由来自五大洲80 80个成员国以及 个成员国以及16 16个国际组织组成，中国也 ISO/TC207 环境管理委员会，主席、秘书国是加 是成员国之一，成立了 是成员国之一，成立了ISO/TC207 ISO/TC207环境管理委员会，主席、秘书国是加 拿大。 ：涵盖世界全部标准，分为： � ISO/IEC ISO/IEC：涵盖世界全部标准，分为： - 技术标准 - 产品标准 - 方法标准 --- 度量、衡量、监测 - 基础标准
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环境方针 环境指标 相关方 内部审核 不符合 组织 预防措施 污染预防 程序 记录
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3.1 审核员
实施审核的人员 有能力 能力实施审核的人员 ，3.9.9) (GB/T 19000-2000 19000-2000，
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3. 2持续改进 3.2
环境管理体系 （3.8) 进行 强化的过程 , 目的 不断对 不断对环境管理体系 环境管理体系（ 3.8)进行 进行强化的过程 强化的过程, 组织 (3.16) 的环境方针 (3.11), 实现对 环境 是根据 是根据组织 组织(3.16) (3.16)的 环境方针(3.11), 实现对环境 (3.10) 的改进。 绩效 绩效(3.10) (3.10)的改进。
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ISO14000 标准发展历程
标准产生的基础 2、ISO14000 ISO14000标准产生的基础 质量管理体系与质量保证标准 9000质量管理体系与质量保证标准 � ISO 9000 （1987 年） 1987年） � 环境标志和绿色产品 � 清洁生产 � 英国的环境管理体系标准 ，1992 年颁布） （BS7750 BS7750， 1992年颁布） � 欧盟的环境管理体系和审核制度 年6月颁布 .1995 年4月生效） （EMAS.1993 EMAS.1993年 月颁布.1995 .1995年
• • • • • • • • • • 月比利时 马斯河谷烟雾事件 ：烟尘一周内有 60 多人死亡。 1930.12.1-12.5 1930.12.1-12.5月比利时 月比利时马斯河谷烟雾事件 马斯河谷烟雾事件：烟尘一周内有 ：烟尘一周内有60 60多人死亡。 世纪 40 年代起美国 洛杉矶光化学烟雾事件 ：汽车碳氢化合物紫外光形 20 20世纪 世纪40 40年代起美国 年代起美国洛杉矶光化学烟雾事件 洛杉矶光化学烟雾事件：汽车碳氢化合物紫外光形 成浅蓝色烟雾 1955 年400 多人死亡。 成浅蓝色烟雾1955 1955年 400多人死亡。 美国多诺拉烟雾事件 ：二氧化硫 6000 人生病， 17 人死亡。 1948.10.26 1948.10.26美国多诺拉烟雾事件 美国多诺拉烟雾事件：二氧化硫 ：二氧化硫6000 6000人生病， 人生病，17 17人死亡。 伦敦烟雾事件 ：二氧化硫 5天内 4000 多人死亡，两个月内又有 1952.12 1952.12伦敦烟雾事件 伦敦烟雾事件：二氧化硫 ：二氧化硫5 天内4000 4000多人死亡，两个月内又有 多人死亡。 8000 8000多人死亡。 日本熊本县水俣病事件 ：氮肥厂汞，形成甲基汞， 1004 人死 1953-1956 1953-1956日本熊本县水俣病事件 日本熊本县水俣病事件：氮肥厂汞，形成甲基汞， ：氮肥厂汞，形成甲基汞，1004 1004人死 亡。 1955-1972日本富山县骨痛病事件：镉，骨骼严重畸形、剧痛、身长缩 短等。 ：北九州、爱知县一带生产 米糠油时用多氯联苯 日本米糠油事件： 1968.3日本米糠油事件 作脱臭中的载体，混入米糠油中，生病 5000多人，16人死亡。 1984.12.3印度博帕尔事件 ：美国联合碳化公司农药厂储罐爆炸，死亡 人数近两万。 1986.4.26切尔诺贝利核泄漏事件 ：乌克兰核电站放射性物质泄漏。 1986.11.1剧毒物污染莱茵河事件 ：瑞士某化工厂失火，硫化物、磷化 物，使河“ 死亡”20年。