供应链内控合规部门工作思路

供应链内控合规部门

工作思路

供应链运营部

仓储部

运输部

仓储规划部

仓储运营部

交付管理部 运输规划部

运输管理部

交付部 计划运营部 票证管理部

策略部

内控合规部

注：内控合规部是承担供应链各业务部门的内部控制与业务合规检查的职责部门，结合当前的工作现状以及集团内控的指导要求，需要对部门进行重塑。 通过对供应链业务部门运营体系进行内部控制与合规性的管理介入,及时进行查漏补缺，推动各运营体系的完善，降低违规风险造成的损失,间接创造价值。

部门价值与目标：

业务&系统流程合规

1）通过对业务流程以及系统流程合规性检查，规避控制业务运作上的风险；

价格&成本&资产管理合规

3）通过对各业务价格、成本、资产合规性检查，降低无效成本，避免资产损失；

资源引入&管理合规 2）通过对资源引入以及管理合规性检查，提高资源（仓、运、上牌等）的合规性与竞争力；

督导巡检

4）负责对各合规流程落地情况进行督导巡检，提高区域现场执行的效果；

部门主要工作职责

部门组织与团队

1、总体负责内控合规部门的业务规划与管理。

2、协同供应链各业务部门推进业务流程合规的工作。

3、协同供应链各业务部门推进系统流程合规的工作。

4、推动资源与成本的合规性建设。

5、对合规流程在现场落地执行的督导巡检。

6、落实部门岗位人员对职责的履行1、负责对业务定

价机制流程合理性

的评估与检查。

2、负责对业务成

本&结算合理性的

评估与检查。

3、负责对资产类

的管理进合规性检

查，重点是车辆的

盘点。

3、对合规流程在

现场落地执行的督

导巡检。

4、对负责对接部

门存在异常与问题

进行跟踪与关闭；

5、巡检计划制定

与督导结果输出；

1、负责搭建对资

源引入合规的要求，

达到规避风险的目

标。

2、对已引入资源

的合作状态，服务

是否达标的介入评

估，规避合作上的

风险。

3、对合规流程在

现场落地执行的督

导巡检。

4、对负责对接部

门存在异常与问题

进行跟踪与关闭；

5.督导结果输出；

部门岗位职责1、负责对业务流程合规的推进工作。

2、协同推进系统流程合规的工作。

3、对合规流程在现场落地执行的督导巡检。

4、对负责对接部门以及巡检区域存在异常与问题

进行跟踪与关闭；

5、督导结果输出；

内控合规

负责人

定编1人□内部合规控制□区域督导巡检

主管

督导巡检

定编1人□内部合规控制□区域督导巡检组织机构

成员

督导巡检

定编2人□内部合规控制□区域督导巡检

工作标准与依据

1、建立横向的内控合规对接工作机制。首先对内控合规本部门SOP 的整理与输出，指导内部岗位人员对内控合规、督导巡检的工作标准与要求。

2、对出现问题的处理机制的依据落实；

3、参照SOX 审计的标准，有选择项的展开内部控制的检查与体系完善；

专项检查与周期性检查

1、专项检查针对不同业务时期侧重点不同的专项检查，例如盘点、结算、建仓、凭证等。例如：本月排查SOP 是否健全，标准是否齐全？

2、周期性检查主要是到区域现场的督导巡检，根据不同业务时期安排巡检计划，进行全面性的“飞行检查”；

展现形式

1、案例性的日常通报；

2、督导巡检报告；

3、专项问题内部汇报会；

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部门工作标准与工作机制

各部门业务流程&系统需求合规工作机制

部门业务部门具体对接人内控合规对接人

仓储部门

物流部门

交付部门

具体对接内容与要求：

1、盘点各对接业务部门的标准化文档（包括SOP，作业标准等）及其状态，进行查漏补缺；

（例如：有没有、正式发文没有、发文了内容是否合理、完整等）

2、在检查过程中，对接业务信息系统是否完善，对缺口或不足提出改善建议；

3、督导巡检中排查的问题进行跟踪关闭，并要求防止重复发生措施；

4、定期与业务部门对接人以及部门负责人落实回顾专项检查内容与要求；

各部门资源引入&管理合规工作机制

部门业务部门具体对接人内控合规对接人

仓储部门

物流部门

交付部门

具体对接内容与要求：

1、盘点资源的分类及其合作的状态；

2、在检查过程中，追溯资源引入的行式、过程、资料内容、价格确定的过程是否合规；

3、定期与业务部门对接人及其部门负责人回顾专项检查内容与要求；

各部门价格、成本、资产管理合规工作机制

部门业务部门对接人内控合规对接人

仓储部门

物流部门

交付部门

具体对接内容与要求：

1、各部门的结算流程落实，检查其合规性；

2、各部门业务定价的合规性排查，包括货比三家的过程、资料、审批纪录等；

3、跟进各部门全国维度业务资源单元的成本分析，对于高成本的情景进行分析，确定其合理性；

4、资产的盘点与检查；（商品车、主要的保养工具等）

5、定期与业务部门对接人及其部门负责人落实回顾专项检查内容与要求；