【课件】医药合规体系的建立

预防 审查 应对
提出合规方案
第一步需要做好预防
领导层的支持 标准作业流程 培训 监控机制
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提出合规方案
没有具体侦查行为的合规只是理论
预防 审查 应对
对文件的要求 审查及调查机制 报告与分析 软件系统支持 业务內部的审批机制 申诉渠道
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合规有利于企业发展
当今中国医疗行业
医疗 改革
• 为患者带来福利 • 扩大医疗覆盖区域 • 政府增加支出投入
反贿赂
• 廉洁的经销渠道 • 高效的经销渠道 • 确保政府投入让患者受惠
GSK 案例
• 旅行社 • 客户活动管理 • 与医护专业人员互动
合规体系并出色管理跨部门之间的协作。
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讲 Part 1：中国合规政策背景 解 内 Part 2：不同企业合规体系 容 Part 3：中小型企业与大型企业
Part 4：领导层执行合规的意图 Part 5：合规流程与财务部门职责
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合规中的主要行为
案例分享
销售在前线会有哪些问题?
• 是否每一天都会面对合规的疑惑？ • 对企业文化和职业道德理解吗？ • 销售自己能够判断是否合规吗?
风险可以转嫁给经销商吗？
• 谁主导经销商的聘请？ • 产品的品牌属于谁？ • 会对经销商以及厂家带来什么后果？
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与医护专业人员的互动
客户会议管理流程举例
采购
财务应 付账款
财务内 部控制
合规团队
合规理 事会
与供应商确 定发票文件 的要求
检查文件的一 调查由财务应付 深入调查可疑 致性 与真实性 提交的可疑发现 发现
向内控部门提 交可疑发现
例行样本检查
总结发现到的 结果
执行合规理事 会的决定
讨论与回顾
决策实行惩罚 措施
沟通
员审批
审核, 控制 ， 调查, 惩罚，
报告
改进
管理的理 事会
财务, 采购, 商务, 法务 和 业务
业务
财务 , 采 购, 商务和 法务
合规理事会, 法务和人力 资源
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Part 4
领导层执行合规的意图
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审核, 监控， 报告
日常运营及 各 级管理人员审批
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合规中的主要行为
需要注意哪些方面的合规风险
与医护专业人员的互动 直接的合规风险 日常行为的管理
经销商管理 与医护专业人员的
间接互动
合作伙伴的管理
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鸡蛋如果从外部被打 破，意味着结束一个
生命.
鸡蛋如果从内部打破， 便是新生.
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谢谢！
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与医护专业人员的互动
案例：客户会议管理的改善
如何通过文件来提高客户会议 管理？
•通过照片证明活动是否真实举办 •通过酒店账单来检查入住天数及 人数 •确定没有任何非合规的活动，例： 观光
通过检查样本如何提高客户会议 管理?
•以分析结果为基础，而非随机数据 •高额的 •非常规的
合规有利于企业发展
你的老板是真的想要执行合规吗？如何处理老板的意见？
Te有xt足够的勇 气去改变吗
是否对资源 合理配置?
拒绝所有非合规的业务 对非合规的行为予以惩罚 存在内部冲突时能够站在合规的立场
对高风险的活动及娱乐项目削减开支 加大人力支持合规管理 对有利于合规控制的自动化系统加以投资
财务在企业合规中的角色与作用
医药合规体系的建立
Jackie | 铂略讲师
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讲师简介
About Trainer
Jackie 财务总监 资深讲师
在医药行业某大型外企有19年的财务领域丰富经验。在该企业的 香港、首尔、上海公司分别任财务总监，负责财务、内控、采购、 IT、供应链、商务运营、法务、合规、企业流程管理等职能，带 领近90人的财务团队，支持企业的整体运营，成功建立企业内的
Part 1
中国合规政策背景
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合规有利于企业发展
当今中国医疗行业
医疗改革 GSK案例
反贿赂 价格竞争
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合规有利于企业发展
老板会提出哪些问题？
合规是否会
增加 成本?
增加 收益?
增加收益? 减少成本?
提出合规方案
在无法避免的情况下需要采取惩戒措施
预防 审查 应对
合规理事会 调查潜在的违规行为 惩罚的实行标准 在现有合规基础上的完善
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Βιβλιοθήκη Baidu
Part 3
中小型企业与大型企业
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合规有利于企业发展
行为的透明度
价格 竞争
• 反垄断法 • 内部效率与成本 • 报销费用范围
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Part 2
不同企业合规体系
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合规有利于企业发展
合规全流程的循环
文化、战略， 资源
调查, 惩罚， 改进
标准作业流程， 培训 ， 沟通
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Part 5
合规流程与财务部门职责
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加强合规管控
监管与医护专业人员互动的一个组织管理架构示例
监管与医 护专业人 员互动的 一个组织 管理架构
示例
总经理
财务
合规
采购
应付账款
内控
调查
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中小型企业如何建立合规体系
由谁开始:
老板
由谁管理?
??
财务
销售
下一级是哪些部门? 人力资源
法务
商务
合规理事会: 财务, 法务及人力资源
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合规有利于企业发展
大型企业如何建立合规体系
合规文化, 战略，资源
标准作业流 日常运营及
程， 培训 ， 各级管理人