第十章 索赔、不可抗力和仲裁
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2013年11月5日 国际贸易实务-第八章 6
§1
(二)对违约行为的不同解释
索
赔
①英国《货物买卖法》(1979年修订本)
②《联合国国际货物销售合同公约》 ③美国的法律规定 ④我国的法律规定
2013年11月5日 国际贸易实务-第八章 7
§1
二、索（理）赔及索赔对象 1.索（理）赔的含义
索
赔
索赔(Claim)是指买卖合同的一方当事人（受损方）因另一方当事 人违约致使其遭受损失而向另一方当事人（违约方）提出损害赔 偿的行为。 理赔(Settlement of Claim)，违约方对受损方所提出的赔偿要求予 以受理并进行处理。
诉方所在国的仲裁机构的地址和名称)根据该仲裁机构的仲裁规则进
行仲裁。仲裁裁决是终局性的，对双方都有约束力。”
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
27
§3
四、仲裁条款
（二） 仲裁条款示例 3.规定在第三国仲裁的条款
仲
裁
“凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的任何争议，双方应通
过友好协商解决。如经协商不能解决，应提交××(某第三国某地仲 裁机构名称)根据该仲裁机构的仲裁程序规则进行仲裁。仲裁裁决是 终局性的，对双方都有约束力。”
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
4
§1
1
索
赔
违约责任
2
索（理）赔及索赔对象
3
索赔条款
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
5
§1
一、违约责任
（一） 违约与争议
索
赔
违约（Breach of Contract），一方未能履行或未能全部履行自己的 义务，即构成。 争议（Disputes），又称争端或争执，是一方当事人认为对方未能 全部或部分履行合同规定的责任和义务而引起的纠纷。 引起争议的原因大致有：卖方违约; 买方违约; 合同条款规定不明确，交易的一方或者双方在理解上有误或不统一 而造成违约等。
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
23
§3
案例10.3
仲
裁
上海某进出口公司出口外商货物一批，合同中明确规 定一旦在履约过程中发生争议，如友好协商不能解决，即 将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会在北京进行仲裁。 后来，双方就商品的品质发生争议，对方在其所在地法院
起诉我方，法院也发来了传票，传出口公司出庭应诉。试
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
1
Contents
1 2 3 4 5
2013年11月5日
开篇案例 [第一节]索 赔 [第二节]不可抗力
[第三节]仲 裁
思考题
国际贸易实务-第八章 2
开篇案例
上海某公司从阿根廷进口普通豆饼20000公吨，交货期为8月底，拟
转售欧洲。然而，4月份阿商原定的收购地点发生百年未见洪水， 收购计划落空。阿商以不可抗力为理由，要求免除交货责任，上海
告。属于保险公司、轮船公司或其他有关运输机构责任范围内的索 赔，卖方不予受理”。
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
12
§1
2.罚金条款
索
赔
“如卖方不能如期交货，在卖方同意由付款行从议付的贷款中或从买 方直接支付的贷款中扣除罚金的条件下，买方可同意延期交货。延
期交货的罚金不得超过延期交货部分金额的5％。罚金按每七天收取
的原因，致使卖方不能全部或部分装运或延迟装运合同货物，卖方
对于这种不能装运或延迟装运本合同货物不负有责任。但卖方须用 电报或电传通知买方，并须在××天内以航空挂号信件向买方提交
由中国国际贸易促进委员会出具的证明此类事件的证明书。”
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
18
§3
1 2 3
仲
裁
仲裁含义
仲裁是解决争议的途径之一 仲裁协议 仲裁条款 仲裁裁决的承认与执行
国际贸易实务-第八章 19
4
5
2013年11月5日
§3
仲
裁
一、仲裁含义
仲裁(Arbitration)，是指国际商事关系的双方当事人在争议发生后， 依据仲裁条款或仲裁协议，自愿将争议提交某一临时仲裁机构或某 一国际常设仲裁机构审理，由其根据有关法律或公平合理原则作出 裁决，从而解决争议。
过友好协商解决。如经协商不能解决，应提交中国北京中国国际经 济贸易仲裁委员会，根据其仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局性
的，对双方都有约束力。”
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
26
§3
四、仲裁条款
（二） 仲裁条款示例
仲
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裁
2.规定在被诉方所在国仲裁的条款 “凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的任何争议，双方应通过 友好协商解决，如经商不能解决，应提交仲裁，仲裁在被诉方所在 国进行。如在中国，由北京中国国际经济贸易仲裁委员会根据其仲 裁规则进行仲裁。如在××(被诉、方所在国家的名称)，由××(被
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
20
§3
仲
裁
①协商(Consultation，Negotiation)
②调解(Conciliation)
③诉讼(Litigation) ④仲裁(Arbitration)
二、仲裁是解 决争议的途 径之一
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
21
§3
仲
裁
三、仲裁协议 （一） 仲裁协议形式 仲裁协议(Arbitration Agreement)是双方当事人表示愿意将他们之间 的争议交付仲裁机构进行裁决的书面协议，也是仲裁机构和仲裁员 受理争议案件的依据。 仲裁协议必须采用书面形式，其有两种形式： 一种是合同中的仲裁条款(Arbitration Clause); 另一种是提交仲裁的协议”(Submission)。
（1）该批货物共10个批号，抽查20箱，发现其中2个批号涉及200箱内含 沙门氏细菌超过进口国的标准。 （2）收货人只实收998箱，短少2箱。 （3）有15箱货物外表情况良好，但箱内货物共短少60公斤。 试分析以上情况，进口人应分别向谁索赔，并说明理由。
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
10
§1
3
章首引导案例
首先，本案涉及进出口双方均为公约的成员国，由于双方当事人未 排除对公约的适用，因此本案适用《公约》；其次，根据《公约》 的规定，本案4月份阿商原定的收购地点发生百年未见洪水，不构 成不可抗力，因为事件的后果不是不可克服的，在本案中，合同规 定进口的是普通豆饼，普通豆饼属种类货，可以替代，合同不要求 特定的产地，阿商应从其它地区或国家购买货物交货；再次，阿根 廷商人离交货还有4个月，时间非常充裕。因此，仲裁机构裁决本 案不构成不可抗力，即阿商以不可抗力为理由要求免除交货责任是 没有道理的。阿方应对我方从国际市场上补进而造成的损失进行赔 偿。
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
28
§3
五、仲裁裁决的承认与执行
仲
裁
仲裁裁决对双方当事人都具有法律上的约束，当事人必须自行执行。 仲裁机构自身不具有强制执法的能力。如双方当事人都在本国，如一 方不执行裁决，另一方可请求法院强制执行。如一方当事人在国外， 涉及到一个国家的仲裁机构所作出的裁决要由另一个国家的当事人执 行的问题。在此情况下，如国外当事人拒不执行裁决，则要到国外的 法院去申请执行，或通过外交途径要求对方国家有关主管部门或社会 团体（如商会、同业公会）协助执行。 《1958年纽约公约》
进出口公司回电拒绝。阿商拒不履约，上海进出口公司只能在阿商
交货时间从国际市场上补进，然后向阿商提出索，但对方亦拒绝， 于是，上海进出口公司根据仲裁条款规定，向仲裁机构提出仲裁。
阿商以不可抗力为理由要求免除交货责任是否充足?上海公司的索
赔要求是否合理?仲裁庭将作出怎样的裁决？
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
不可抗力
上海某公司从法国某贸易公司进口国际通用标准的化肥一批， 7月起分批装运。合同签署后国际市场该种商品的价格猛涨，高出 合同价20％，6月25日对方来电，称其所属一家化肥厂在生产过程 中发生爆炸，工厂全部被毁，要求援引合同中的不可抗力条款解除 合同。试问上海公司应如何处理?
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
三、索赔条款
索
赔
（一）索赔条款的内容
①异议和索赔条款 （Discrepancy and Claim Clause）
②罚金条款(Penalty)
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
11
§1
（二）索赔条款示例 1.异议与索赔条款
索
赔
“买方对于装运货物的任何异议，必须于货物抵达提单所列明的目
的港××天内提出，并须提供经卖方认可的公证机构出具的检验报
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
29
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
8
§1
2.索赔对象 ①卖方
索
赔
②买方
③承运人 ④保险公司
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
9
§1
案例10.1
索
赔
某公司以CIF鹿特丹出口食品1000箱，即期信用证付款，货物装运后， 凭已装船清洁提单和已投保一切险及战争险的保险单，向银行收妥货款，
货到目的港后经进口人复验发现下列情况：
问上海出口公司应如何处理?
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
24
§3
①仲裁地点 ②仲裁机构 ③仲裁程序规则
仲
裁
四、仲裁条款
（一）仲裁条款 的内容
④仲裁裁决的效力 ⑤仲裁费用的负担
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
25
§3
四、仲裁条款
（二） 仲裁条款示例 1.规定在我国仲裁的条款
仲
裁
“凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的任何争议，双方应通
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
22
§3
仲
裁
三、仲裁协议 （二） 仲裁协议作用 （1）约束双方当事人按协议规定以仲裁方式解决争议，而不得向法院
起诉。
（2）排除法院对有关争议案的管辖权。 （3）使仲裁机构和仲裁员取得对有关争议案的管辖权。是仲裁机构受
理案件的依据，任何仲裁机构都无权受理无书面仲裁协议的案件。
16
§2
①不可抗力事故的范围规定
不可抗力
二、不可抗力条款
②不可抗力事故的后果
③发生事故后通知对方的期限和方式 ④出具有关证明文件的机构
（一）不可抗 力条款的内 容
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
17
§2
不可抗力
二、不可抗力条款 （二）不可抗力条款示例 “如由于战争、地震、水灾、火灾、暴风雨、雪灾或其他不可抗力
延期交货部分金额的0.5％，不足七天者按七天计算。如卖方未按合 同规定的装运期交货超过10周时，买方有权撤销合同，并要求卖方 支付上述延期交货罚金。”
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
13
§2
不可抗力
1
不可抗力的范围及事件的认定
2
不可抗力条款
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
14
§2
不可抗力
① 不可抗力含义 (1)事故必须是订立合 同之后发生的 ②不可抗力形成原因 (2)事故不是当事人的 过失或故意行为造 成的 (3)事故是当事人无法 预见、无法预防的、 不能控制的
2013年11月5日 国际贸易实务-第八章 15
一、不可抗力 的范围及事件 的认定
③不可抗力应具备条件
§2
案例10.2
§1
(二)对违约行为的不同解释
索
赔
①英国《货物买卖法》(1979年修订本)
②《联合国国际货物销售合同公约》 ③美国的法律规定 ④我国的法律规定
2013年11月5日 国际贸易实务-第八章 7
§1
二、索（理）赔及索赔对象 1.索（理）赔的含义
索
赔
索赔(Claim)是指买卖合同的一方当事人（受损方）因另一方当事 人违约致使其遭受损失而向另一方当事人（违约方）提出损害赔 偿的行为。 理赔(Settlement of Claim)，违约方对受损方所提出的赔偿要求予 以受理并进行处理。
诉方所在国的仲裁机构的地址和名称)根据该仲裁机构的仲裁规则进
行仲裁。仲裁裁决是终局性的，对双方都有约束力。”
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
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§3
四、仲裁条款
（二） 仲裁条款示例 3.规定在第三国仲裁的条款
仲
裁
“凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的任何争议，双方应通
过友好协商解决。如经协商不能解决，应提交××(某第三国某地仲 裁机构名称)根据该仲裁机构的仲裁程序规则进行仲裁。仲裁裁决是 终局性的，对双方都有约束力。”
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§1
1
索
赔
违约责任
2
索（理）赔及索赔对象
3
索赔条款
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国际贸易实务-第八章
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§1
一、违约责任
（一） 违约与争议
索
赔
违约（Breach of Contract），一方未能履行或未能全部履行自己的 义务，即构成。 争议（Disputes），又称争端或争执，是一方当事人认为对方未能 全部或部分履行合同规定的责任和义务而引起的纠纷。 引起争议的原因大致有：卖方违约; 买方违约; 合同条款规定不明确，交易的一方或者双方在理解上有误或不统一 而造成违约等。
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
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§3
案例10.3
仲
裁
上海某进出口公司出口外商货物一批，合同中明确规 定一旦在履约过程中发生争议，如友好协商不能解决，即 将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会在北京进行仲裁。 后来，双方就商品的品质发生争议，对方在其所在地法院
起诉我方，法院也发来了传票，传出口公司出庭应诉。试
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
1
Contents
1 2 3 4 5
2013年11月5日
开篇案例 [第一节]索 赔 [第二节]不可抗力
[第三节]仲 裁
思考题
国际贸易实务-第八章 2
开篇案例
上海某公司从阿根廷进口普通豆饼20000公吨，交货期为8月底，拟
转售欧洲。然而，4月份阿商原定的收购地点发生百年未见洪水， 收购计划落空。阿商以不可抗力为理由，要求免除交货责任，上海
告。属于保险公司、轮船公司或其他有关运输机构责任范围内的索 赔，卖方不予受理”。
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
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§1
2.罚金条款
索
赔
“如卖方不能如期交货，在卖方同意由付款行从议付的贷款中或从买 方直接支付的贷款中扣除罚金的条件下，买方可同意延期交货。延
期交货的罚金不得超过延期交货部分金额的5％。罚金按每七天收取
的原因，致使卖方不能全部或部分装运或延迟装运合同货物，卖方
对于这种不能装运或延迟装运本合同货物不负有责任。但卖方须用 电报或电传通知买方，并须在××天内以航空挂号信件向买方提交
由中国国际贸易促进委员会出具的证明此类事件的证明书。”
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
18
§3
1 2 3
仲
裁
仲裁含义
仲裁是解决争议的途径之一 仲裁协议 仲裁条款 仲裁裁决的承认与执行
国际贸易实务-第八章 19
4
5
2013年11月5日
§3
仲
裁
一、仲裁含义
仲裁(Arbitration)，是指国际商事关系的双方当事人在争议发生后， 依据仲裁条款或仲裁协议，自愿将争议提交某一临时仲裁机构或某 一国际常设仲裁机构审理，由其根据有关法律或公平合理原则作出 裁决，从而解决争议。
过友好协商解决。如经协商不能解决，应提交中国北京中国国际经 济贸易仲裁委员会，根据其仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局性
的，对双方都有约束力。”
2013年11月5日
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§3
四、仲裁条款
（二） 仲裁条款示例
仲
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裁
2.规定在被诉方所在国仲裁的条款 “凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的任何争议，双方应通过 友好协商解决，如经商不能解决，应提交仲裁，仲裁在被诉方所在 国进行。如在中国，由北京中国国际经济贸易仲裁委员会根据其仲 裁规则进行仲裁。如在××(被诉、方所在国家的名称)，由××(被
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
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§3
仲
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①协商(Consultation，Negotiation)
②调解(Conciliation)
③诉讼(Litigation) ④仲裁(Arbitration)
二、仲裁是解 决争议的途 径之一
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
21
§3
仲
裁
三、仲裁协议 （一） 仲裁协议形式 仲裁协议(Arbitration Agreement)是双方当事人表示愿意将他们之间 的争议交付仲裁机构进行裁决的书面协议，也是仲裁机构和仲裁员 受理争议案件的依据。 仲裁协议必须采用书面形式，其有两种形式： 一种是合同中的仲裁条款(Arbitration Clause); 另一种是提交仲裁的协议”(Submission)。
（1）该批货物共10个批号，抽查20箱，发现其中2个批号涉及200箱内含 沙门氏细菌超过进口国的标准。 （2）收货人只实收998箱，短少2箱。 （3）有15箱货物外表情况良好，但箱内货物共短少60公斤。 试分析以上情况，进口人应分别向谁索赔，并说明理由。
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§1
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章首引导案例
首先，本案涉及进出口双方均为公约的成员国，由于双方当事人未 排除对公约的适用，因此本案适用《公约》；其次，根据《公约》 的规定，本案4月份阿商原定的收购地点发生百年未见洪水，不构 成不可抗力，因为事件的后果不是不可克服的，在本案中，合同规 定进口的是普通豆饼，普通豆饼属种类货，可以替代，合同不要求 特定的产地，阿商应从其它地区或国家购买货物交货；再次，阿根 廷商人离交货还有4个月，时间非常充裕。因此，仲裁机构裁决本 案不构成不可抗力，即阿商以不可抗力为理由要求免除交货责任是 没有道理的。阿方应对我方从国际市场上补进而造成的损失进行赔 偿。
2013年11月5日
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§3
五、仲裁裁决的承认与执行
仲
裁
仲裁裁决对双方当事人都具有法律上的约束，当事人必须自行执行。 仲裁机构自身不具有强制执法的能力。如双方当事人都在本国，如一 方不执行裁决，另一方可请求法院强制执行。如一方当事人在国外， 涉及到一个国家的仲裁机构所作出的裁决要由另一个国家的当事人执 行的问题。在此情况下，如国外当事人拒不执行裁决，则要到国外的 法院去申请执行，或通过外交途径要求对方国家有关主管部门或社会 团体（如商会、同业公会）协助执行。 《1958年纽约公约》
进出口公司回电拒绝。阿商拒不履约，上海进出口公司只能在阿商
交货时间从国际市场上补进，然后向阿商提出索，但对方亦拒绝， 于是，上海进出口公司根据仲裁条款规定，向仲裁机构提出仲裁。
阿商以不可抗力为理由要求免除交货责任是否充足?上海公司的索
赔要求是否合理?仲裁庭将作出怎样的裁决？
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
不可抗力
上海某公司从法国某贸易公司进口国际通用标准的化肥一批， 7月起分批装运。合同签署后国际市场该种商品的价格猛涨，高出 合同价20％，6月25日对方来电，称其所属一家化肥厂在生产过程 中发生爆炸，工厂全部被毁，要求援引合同中的不可抗力条款解除 合同。试问上海公司应如何处理?
2013年11月5日
国际贸易实务-第八章
三、索赔条款
索
赔
（一）索赔条款的内容
①异议和索赔条款 （Discrepancy and Claim Clause）
②罚金条款(Penalty)
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国际贸易实务-第八章
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§1
（二）索赔条款示例 1.异议与索赔条款
索
赔
“买方对于装运货物的任何异议，必须于货物抵达提单所列明的目
的港××天内提出，并须提供经卖方认可的公证机构出具的检验报
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2.索赔对象 ①卖方
索
赔
②买方
③承运人 ④保险公司
2013年11月5日
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案例10.1
索
赔
某公司以CIF鹿特丹出口食品1000箱，即期信用证付款，货物装运后， 凭已装船清洁提单和已投保一切险及战争险的保险单，向银行收妥货款，
货到目的港后经进口人复验发现下列情况：
问上海出口公司应如何处理?
2013年11月5日
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§3
①仲裁地点 ②仲裁机构 ③仲裁程序规则
仲
裁
四、仲裁条款
（一）仲裁条款 的内容
④仲裁裁决的效力 ⑤仲裁费用的负担
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§3
四、仲裁条款
（二） 仲裁条款示例 1.规定在我国仲裁的条款
仲
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“凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的任何争议，双方应通
2013年11月5日
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§3
仲
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三、仲裁协议 （二） 仲裁协议作用 （1）约束双方当事人按协议规定以仲裁方式解决争议，而不得向法院
起诉。
（2）排除法院对有关争议案的管辖权。 （3）使仲裁机构和仲裁员取得对有关争议案的管辖权。是仲裁机构受
理案件的依据，任何仲裁机构都无权受理无书面仲裁协议的案件。
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§2
①不可抗力事故的范围规定
不可抗力
二、不可抗力条款
②不可抗力事故的后果
③发生事故后通知对方的期限和方式 ④出具有关证明文件的机构
（一）不可抗 力条款的内 容
2013年11月5日
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§2
不可抗力
二、不可抗力条款 （二）不可抗力条款示例 “如由于战争、地震、水灾、火灾、暴风雨、雪灾或其他不可抗力
延期交货部分金额的0.5％，不足七天者按七天计算。如卖方未按合 同规定的装运期交货超过10周时，买方有权撤销合同，并要求卖方 支付上述延期交货罚金。”
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不可抗力
1
不可抗力的范围及事件的认定
2
不可抗力条款
2013年11月5日
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不可抗力
① 不可抗力含义 (1)事故必须是订立合 同之后发生的 ②不可抗力形成原因 (2)事故不是当事人的 过失或故意行为造 成的 (3)事故是当事人无法 预见、无法预防的、 不能控制的
2013年11月5日 国际贸易实务-第八章 15
一、不可抗力 的范围及事件 的认定
③不可抗力应具备条件
§2
案例10.2