{财务管理企业融资}武汉股权托管交易中心企业挂牌与融资实务
股权交易中心挂牌辅导服务合同协议书范本
编号：_____________股权交易中心挂牌辅导服务合同甲方：________________________________________________乙方：___________________________签订日期：_______年______月______日甲方：地址：电话：乙方：地址：挂牌电话：1、甲方系依法设立的企业，有意在前海股权交易中心（深圳）有限公司（以下简称“前海股权交易中心”）挂牌，并有意委托乙方为甲方提供企业挂牌辅导服务。
2、乙方作为前海股权交易中心战略合作机构，具有为甲方提供企业挂牌辅导服务（以下简称“辅导服务”）的能力，并同意接受甲方的委托为甲方提供服务。
有鉴于此，甲乙双方在平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作的基础上，经充分协商，达成一致，签订本协议。
第一条、总则（一）甲、乙双方在履行本合同过程中均须以中华人民共和国的法律法规为依据，任何一方均无权要求另一方从事法律法规所禁止的行为。
（二）甲乙双方应秉持平等互利、诚实信用的基本原则，忠实履行各自的义务，不得采取欺诈胁迫、恶意串通第三方以及其他非法手段来损害对方的利益或者为己方牟取不正当利益。
（三）甲方应尽力支持、信任乙方的工作。
乙方应以正当、合理谨慎的方式来处理受聘业务，尽力维护甲方的商业利益，并保证企业挂牌辅导服务合乎法律法规、商业惯例。
第二条、合作范围一、适用企业：在中华人民共和国境内依法注册成立并合法存续的股份有限公司、有限责任公司及合伙企业等企业法人或其他组织。
二、服务方式：乙方安排工作人员进行一对一顾问式辅导服务三、收费标准元（________万元整）四、前海股权交易中心挂牌辅导服务内容：1、场外资本市场基础知识介绍2、前海股权交易中心挂牌服务与敲锣仪式3、六天线下资本实战特训营丰富资本为甲方提供六日线下的培训咨询辅导服务，由资本市场实战专家亲自授课，内容包括：战略规划、资本运营、股权激励、商业模式、法律规范、财税规范、公司治理、资本路演等（具体内容安排将根据实际情况调整）。
武汉股权托管交易中心企业挂牌与融资实务
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在中心挂牌与进入主板、创业板、新三板的关系（3）
在中心挂牌，有利于企业更顺利地进入或转入主板、 创业板和新三板。由于场外市场相当于上述市场的预 科学校，在达到相关条件后，企业更容易通过监管部 门的审批。
政府明确支持挂牌公司优先转板上市。《省人民政府 关于进一步加快湖北产权市场建设的意见》（鄂政发 【2011】42号）第十二条明确：“省推进企业上市工 作领导小组办公室、湖北证监局优先推荐股权交易市 场挂牌公司转板上市。”
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挂牌及交易（2）
合格投资者受让
挂牌公司股份转让的对象限定于中心会员（合格的机构
投资者和自然人投资者）及公司原有股东等特定投资人。 非连续、非标准化的交易方式
按照非连续、非标准化的交易方式进行交易。
6
交易模式
交易模式：
1.通过网络或到中心柜台进行报价； 2.协议成交转让。
7
场内协议转让交易方式
武汉股权托管交易中心企业挂牌 与融资实务
目录
一、武汉股权托管交易中心交易流程与模式 二、武汉股权托管交易中心股权登记托管业务 三、武汉股权托管交易中心企业挂牌交易制度 四、企业如何通过中心实现融资和快速发展
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一、武汉股权托管交易中心 交易流程与模式
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交易流程
公司进场挂牌 自助委托报价 合格投资人受让 非连续、非标准化的交易方式
商谈，并确定可能的服务银行；
（6）组织银行与企业对接：企业通过融资金额、期限、
利率、服务等方面充分比选；
（7）确定贷款银行，促成签订融资合同，完成融资业务； （8）办理股权质押融资登记手续。
股权交易推荐服务协议书
武汉股权托管中心推荐服务协议书甲方：法定代表人：注册号：地址：乙方：法定代表人：注册号：地址：鉴于：1、甲方为依法设立并合法存续的股份公司或有限公司。
2、乙方是经武汉股权托管交易中心注册、具有挂牌推荐资格的机构。
甲、乙双方在平等、自愿的基础上，经友好协商，就甲方股权在武汉股权托管交易中心挂牌（以下简称“挂牌”）有关推荐服务事宜，达成协议如下：第一条接受委托甲方委托乙方为其在武汉股权托管交易中心挂牌提供推荐服务，并担任该项目与其他中介机构（如会计师事务所、律师事务所等）之间的总协调人。
乙方接受甲方委托，指派为甲方挂牌提供推荐服务，并严格履行挂牌推荐人的各项职责。
根据甲方挂牌需要，乙方可增加或安排乙方其他工作人员协助提供与项目相关的推荐服务。
乙方指派的工作人员因发生交通事故、疾病、不可抗力及其他特殊情况下，乙方可指派其他工作人员继续办理。
第二条乙方职责1、乙方应当组织有关工作人员实施了解甲方情况，包括（但不限于）甲方的经营管理状况、财务资产状况、公司股权结构、人事组织结构、各项制度等。
必须委派专门工作人员负责与甲方联系，及时了解甲方的挂牌申报准备工作情况，协助甲方解决挂牌申报工作相关问题；2、乙方应当协助甲方编写挂牌申报文件和资料，编制符合有关监管部门和武汉股权托管交易中心要求的挂牌推荐意见和挂牌说明书；3、乙方应当以审慎的态度协助甲方聘请其他中介团队（包括会计师事务所、律师事务所等）并协助审查所聘请的会计师事务所、律师事务所制作的审计报告和法律意见书，本项目由乙方与武汉股权交易托管中心确认之其他中介机构团队共同完成；4、乙方应当负责沟通、协调甲方与武汉股权托管中心及其他中介机构之间的关系，及时听取武汉股权托管交易中心对甲方所报材料的意见和要求，并与各方共同工作进行必要的修改和补充；5、乙方应当协助甲方向武汉股权托管交易中心申请挂牌；6、乙方应当在甲方股权挂牌前，为甲方进行相关宣传策划指导；7、乙方应当从甲方股权获准挂牌之日起至挂牌存续期结束，持续为甲方提供以下咨询服务：（1）不定期安排专人向甲方介绍武汉股权托管交易中心情况，包括近期走势、重大事件等；（2）随时答复甲方提出的股权交易市场情况的咨询，尽可能提供甲方所需的资料；（3）不定期对甲方高管人员进行资本市场和公司规划运营知识培训；（4）向甲方提供有关甲方股权的专题分析；（5）督导甲方按照武汉股权托管交易中心要求及时披露公司重大信息和经营业绩报告；（6）根据甲方要求报告交易中心重大事件发生，例如新政策法规、新动向、新股权挂牌、股价剧变等。
哪里有《企业挂牌新三板的操作流程、常见问题及解决方案》
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上海股权托管交易中心挂牌(流程)
我们推荐您的公司在上海股权托管交易中心挂牌，挂牌流程如下（大约半年左右时间，个案不同）：1) 第一阶段前期调研：由推荐机构前期了解项目和风险评估（律师事务所辅助），企业提交基本材料后确定可以启动挂牌程序时，与推荐机构签订推荐挂牌协议，并与律师事务所等相关机构鉴定服务合同。
(需要1个月左右)2) 第二阶段前期准备：会计机事务所主导规范历史经济事项；会计处理进行股份制改制；律师事务所健全公司治理结构，完善内控制度；项目组进场，进行尽职调查。
(需要1个月左右)3)第三阶段申报材料准备：项目组进场，进行尽职调查；对前两个完整会计年度进行审计；对涉及法律事项进行鉴证；非上市公司股份转让说明书。
(需要1-3个月)4) 第四阶段挂牌审核阶段：上报审核资料接受质询；补充资料审核通过，推荐挂牌。
( 需要1-2个月)企业挂牌条件：•1、业务基本独立，具有持续经营能力•2、不存在显著地同业竞争，显失公允的关联交易，额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为。
•3、在经营和管理上具备风险控制能力•4、治理结构健全，运作规范•5、股份的发行，转让合法合规•6、注册资本存在非货币出资的，应设立满一个会计年度注:您必须选择一家合适的企业作为挂牌企业主体。
*** 挂牌费用在150万至200万期间，目前的上海各区政策补贴各不同，补贴最高不超过200万内实报实销。
*** 若是非上海本地企业,在各地金融办都有政策补贴> 请您的公司提供如下材料，以便我们进行初步审核：A) 公司历史沿革，主营业务和经营概况说明B). 企业法人营业执照，公司章程）C). 三份财务报表，12年12月，13年12月及最近一个月D). 公司股东组成及关联性，所有关联企业（控股股东涉及的企业）。
E). 公司主要固定资产，知识产权（商标）的情况。
2023年中级经济师-金融专业知识与实务考试备考题库附带答案2
2023年中级经济师-金融专业知识与实务考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(多项选择题)(每题2.00 分)设立信托的条件有（）。
A. 信托当事人意思表示一致B. 要有合法的信托目的C. 信托财产应当明确合法D. 信托文件应当采用书面形式E. 要依法办理信托登记正确答案：B,C,D,E,2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 1996年12月1日，我国正式接受国际货币基金协定第八条款。
这意味着，我国从此实现了人民币在（）项下可兑换。
A. 商品项目B. 经常项目C. 资本项目D. 错误与遗漏项目正确答案：B,3.(多项选择题)(每题 2.00 分)证券投资基金的特征有()。
A. 集中投资、分散风险B. 集合理财，专业管理C. 投资组合，分散风险D. 投资对象单一E. 利益共享，风险共担正确答案：B,C,E,4.(单项选择题)(每题 1.00 分)金融机构按（）不同，可以分为直接金融机构和间接金融机构。
A. 融资方式B. 职能作用C. 业务特征D. 经营领域正确答案：A,5.(单项选择题)(每题 2.00 分) B企业计划于年初发行面额为100元、期限为2年的债券100亿元。
该债券票面利息为每年6元，于每年年末支付，到期还本。
该债券发行采用网上向社会公众投资者定价发行的方式进行。
根据以上资料，回答下列问题。
如果该债券的市场价格是120元，这该债券的本期收益率是（）。
A. 2%B. 3%C. 5%D. 6%正确答案：C,6.(单项选择题)(每题 1.00 分)建立一个期货头寸，待这个期货合约到期前将其平仓，再建立另一个到期日较晚的期货头寸直至套期保值期限届满，称之为（）。
A. 滚动套期保值B. 完全套期保值C. 期权的动态淘气保值D. 现货资产套期保值正确答案：A,7.(多项选择题)(每题 2.00 分)影响货币乘数的诸因素分别是由（）决定的。
A. 政府B. 投资银行C. 中央银行D. 商业银行E. 社会大众正确答案：C,D,E,8.(多项选择题)(每题 2.00 分)根据下面资料，回答91-95题货币供给是相对于货币需求而言的，它包括货币供给行为和货币供给量两个重要方面。
公司股权挂牌申请
股份有限公司公司英文名称（Times New Roman小三号加粗）（地址：黑体小二号不加粗）在武汉股权托管交易中心申请股权挂牌（申报材料）年月日目录一、股权挂牌申请书（共页）二、企业简介及宣传照片（共页）三、股东会决议（共页）四、公司章程（共页）五、公司验资报告（共页）六、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证正副本复印件（共 6 页）七、法定代表人在职证明，附身份证复印件（共 2 页）八、公司最近两年和最近一期的财务报告（共页）九、全部股权托管证明（共 1 页）十、董事、监事和高管人员持股情况说明和《董事、监事、高管人员申明及承诺书》及避免同业竞争、关联交易的承诺函（共页）十一、股权挂牌说明书（共页）十二、股东名册，附法人营业执照副本复印件，自然人身份证复印件（共页）十三、法律意见书（共页）十四、推荐书、推荐协议书（共页）十五、中心要求的其他文件（共页）注：所有文件用A4纸张打印，统一编码。
【附件1】项目编号：公司股权挂牌申请书公司名称（盖章）：法定代表人（签名）：推荐机构（盖章）：申报日期：年月日武汉股权托管交易中心制公司股权挂牌申请承诺书武汉股权托管交易中心：本公司向武汉股权托管交易中心提交公司股权挂牌转让申请，郑重承诺如下：1、本公司符合《武汉股权托管交易中心非上市股份公司股权挂牌交易规则》中关于公司股权挂牌转让的条件要求。
2、本公司严格按照《武汉股权托管交易中心非上市股份公司股权挂牌交易规则》的规定办理相关手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。
3、本公司的转让行为已通过相应的有效内部决策并得到相应批准。
4、本公司接受武汉股权托管交易中心按有关交易规则对本公司提交资料的内容予以公告。
5、如本公司有违以上承诺或违反有关交易规则，自行承担相关的经济和法律责任。
法定代表人（签字）：公司（公章）年月日挂牌公司基本情况表公司挂牌内部决策情况挂牌公司财务数据单位：元（精确到0.001）截止：2012 年12月31 日联系方式参与本次挂牌的中介机构公司第[ ]届第[ ]次股东会决议公司（以下简称公司）股东于年月日在__________召开了公司第[ ]届第[ ]次/临时股东会会议。
上海股权托管交易中心挂牌30问
监管与自律措施
定期检查
01
主管部门对上海股权托管交易中心进行定期检查，确保其业务
合规。
不定期抽查
02
主管部门可进行不定期抽查，对交易中心的业务进行随机检查。
自律惩戒
03
自律组织对违反自律规则的会员进行惩戒，包括警告、罚款、
暂停或取消会员资格等。
05
案例分析
成功挂牌案例
案例一
某科技公司通过在上海股权托管交易中心挂牌，成功吸引了多家投资机构，最 终获得5000万元融资，用于产品研发和市场推广。
交易中心发展历程
初创阶段
上海股权托管交易中心成立于2012年，初期主要开展股权质押融资 业务。
快速发展阶段
随着市场的不断扩大和企业需求的增加，交易中心逐渐拓展股权交 易、登记托管等业务，成为区域性股权交易市场的重要平台。
创新发展阶段
近年来，上海股权托管交易中心不断探索创新业务模式，推出私募证 券发行、并购重组等业务，为企业提供更加多元化的资本市场服务。
挂牌费用
挂牌费用包括申请费、审查费、年费 等，具体费用标准根据上海股权托管 交易中心的规定而定。
挂牌费用一般由企业承担，但也有部 分费用由地方政府或园区承担。
挂牌要求与注意事项
01
挂牌公司须按照上海股权托管交 易中心的要求进行信息披露，确 保信息真实、准确、完整。
02
挂牌公司须建立健全的内部控制 体系，提高公司治理水平。
02
挂牌流程与要求
挂牌条件
挂牌公司必须是依法设立并有效存续的企业法 人或其他合法组织。
挂牌公司须符合上海股权托管交易中心的挂牌 条件，包括但不限于公司治理结构、财务状况、 业务发展前景等方面的要求。
公司股权挂牌申请材料样板2
股份有限公司公司英文名称（Times New Roman小三号加粗）（地址：黑体小二号不加粗）在武汉股权托管交易中心申请股权挂牌（申报材料）年月日目录一、股权挂牌申请书（页码 - ，共页）二、股东会决议（页码 - ，共页）三、公司章程（页码 - ，共页）四、公司验资报告（页码 - ，共页）五、企业法人营业执照正副本、组织机构代码证、税务登记证复印件（页码 - ，共页）六、法定代表人在职证明，附身份证复印件（页码 - ，共页）七、上年度审计报告（页码 - ，共页）八、全部股权托管证明（页码 - ，共页）九、董事、监事和高管人员持股情况说明和《董事、监事、高管人员申明及承诺书》（页码 - ，共页）十、股权挂牌说明书（页码 - ，共页）十一、股东名册，附法人营业执照副本复印件，自然人身份证复印件（页码 - ，共页）十二、中心要求的其他文件（页码 - ，共页）注：所有文件用A4纸张打印，统一编码。
附件：武汉股权托管交易中心企业挂牌服务手册，公司股权挂牌指引。
【附件一：武汉股权托管交易中心企业挂牌服务手册】武汉股权托管交易中心企业挂牌服务手册武汉股权托管交易中心二〇一一年九月武汉股权托管交易中心简介武汉股权托管交易中心（简称：中心）是经湖北省人民政府批准设立的我省唯一从事非上市公司股权交易的场所。
中心定位为中国证监会统一领导下的多层次资本市场的重要环节和有机组成部分，是我省区域性的场外交易市场。
实现与“新三板”和更高层级的创业板、中小板及主板的有效对接。
中心以科学发展观为指导，先试点，后运行，再逐步推开。
首先在武汉东湖高新区进行试点，优选符合一定条件的企业进入股权交易市场挂牌交易，然后逐步扩展到武汉城市圈和湖北全省。
经过2至3年时间的努力，逐步把股权交易平台建设成为立足武汉、辐射华中地区的在全国具有较强影响力的区域性柜台交易市场，纳入全国统一监管下的证券场外交易市场体系。
中心尽全力在中部崛起、“两型”社会建设、东湖国家自主创新示范区三大国家战略中发挥重要作用。
企业挂牌业务规则
安徽省股权托管交易中心挂牌业务规则第一章总则第一条为规范推荐商会员推荐企业进入安徽省股权托管交易中心（以下简称“本中心”）进行融资挂牌和直接挂牌(简称“挂牌"）业务，明确企业、推荐商会员及相关各方职责，根据《安徽省股权托管交易中心股权业务管理办法》等有关规定，制定本规则.第二条本规则所述的推荐商会员是指在本中心从事推荐挂牌、定向增资等业务的推荐商会员。
第三条企业在本中心进行挂牌的,在挂牌前应当向本中心备案。
本中心接受备案并不对企业股权的投资价值或投资者的收益作出判断或保证，投资风险由投资者自行承担.第四条企业进入本中心挂牌,需委托一家推荐商会员作为推荐人，签订挂牌协议，同时聘请本中心专业服务商会员为其挂牌提供有关专业服务。
第五条企业应当保证备案文件及信息披露内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
第六条会员应当遵循勤勉尽职、诚实守信的原则，对企业进行认真尽职调查，同意其挂牌的，应出具推荐挂牌报告,并向本中心报送推荐挂牌备案文件。
第七条为业务出具有关文件的专业服务商会员和执业人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。
第八条推荐商会员、专业服务商会员及相关执业人员不得利用在业务中获取的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。
第九条企业在挂牌时,可采用存量发行与增量发行相结合的模式,存量发行的金额不得超过本次融资金额的50％,同时原股东存量发行的数量不得超过该股东持股数量的50％。
实际控制人不得参与存量发行。
第二章挂牌条件第十条企业申请在本中心挂牌，应具备以下基本条件:(一）股份有限公司成立满十二个月；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；(二）主营业务明确；（三）股权清晰，治理结构健全；(四)合法规范经营，最近一年内没有重大违法违规情形；（五) 股东大会通过申请挂牌的决议，同意企业到本中心挂牌、登记托管并接受监管，承诺履行有关信息披露义务。
武汉股权托管交易中心推荐机构管理细则
武汉股权托管交易中心推荐机构管理细则（修订稿）第一章总则第一条为规范武汉股权托管交易中心（以下简称“中心”）推荐机构业务，保护投资者合法权益,促进股权交易市场发展，根据有关法律、法规和《武汉股权托管交易中心管理试行办法》，制定本细则。
第二条本细则所称推荐机构，是指推荐机构经审查合格，取得从事企业股权挂牌推荐业务资格的推荐机构。
未取得推荐业务资格的推荐机构不得在中心从事企业股权挂牌推荐业务。
第三条在中华人民共和国境内依法设立、具有独立法人资格的投资机构、合伙企业以及具有投资资格的独立经济组织向中心申请推荐业务资格的，适用本细则。
第二章业务资格申请条件第四条以下四类机构可以在中心申请注册取得推荐机构资格：（一）证券公司；（二）投资机构；（三）金融机构；（四）具有较高行业自律水平的社团法人；（五）取得中心特许资格的市场专业服务机构。
取得推荐机构资格应当同时具备以下条件：（一）具有较强的投资价值研究分析能力；（二）推荐业务项目人员中具有至少3名通过证券从业资格考试、1名通过司法从业人员执业资格考试以及1名通过注册会计师执业资格考试的专业人员；（三）具有培育、指导企业成长或向资本市场输送优秀企业的良好业绩记录；（四）内部设置专业部门和专业人员对被推荐挂牌企业的信息披露和合规经营进行督导，具有健全的持续督导管理制度。
第三章业务资格申请程序第五条申请推荐业务资格的推荐机构（以下简称“申请人”），应向中心提交下列文件：（一) 推荐机构注册申请书；（二) 申报推荐机构营业执照（复印件）或其他机构登记文件（复印件）；（三) 申报推荐机构最新公司章程或合伙人协议；（四) 申报推荐机构股东大会和董事会或合伙人会议关于申报推荐机构资格的决议；（五) 申报推荐机构董事、监事、高级管理人员和主要股东的履历或合伙企业合伙人的履历；（六) 申报推荐机构应设立推荐业务部门和内核部门，并提交各部门职责、人员配置方案以及符合中心规定要求的专业人员简历和从业资格证书；（七) 申报推荐机构的推荐业务部门制定的挂牌前推荐制度和挂牌后持续督导制度；（八) 申报推荐机构的内核部门制定的内核部门工作制度；（九) 申报推荐机构督导被推荐企业进行信息披露的相关管理制度；（十) 申报推荐机构从事多层次资本市场辅导企业挂牌或上市的案例说明文件；（十一) 申报推荐机构成立满一年以上（含一年）的，提供最近一个会计年度的财务报表；申报推荐机构成立不足一年的，提供验资报告；（十二) 申报推荐机构成立满2年的，提供“申报前2年无违法和重大违规行为说明书”，申报推荐机构成立不足2年的，提供“无违法和重大违规行为说明书”；（十三) 申报推荐机构法定代表人签字的承诺函；（十四) 中心需要提交的其他文件。
武汉股权托管交易中心推荐机构持续督导工作细则（征求意见稿）
武汉股权托管交易中心推荐机构持续督导工作细则（征求意见稿）武汉股权托管交易中心推荐机构持续督导工作细则(征求意见稿)第一章总则第一条为充分发挥推荐机构的持续督导作用，规范挂牌企业运作，切实保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《武汉股权托管交易中心管理试行办法》等法律、法规和规则，制定本细则。
第二条推荐机构从事持续督导工作应勤勉尽责、诚实守信，督促挂牌企业规范运作，依照约定切实履行承诺，依法履行信息披露及其他义务。
第三条推荐机构及工作人员应依法保守挂牌企业和相关当事人的商业秘密，不得泄露内幕信息或者利用内幕信息进行内幕交易。
第四条推荐机构及从业人员应当保证向中心出具的文件真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第五条推荐机构应指定两名相关业务负责人为指定联络人，负责与本中心就持续督导事项的联络工作。
指定联络人应通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作。
第二章持续督导工作基本要求第六条推荐机构在被推荐企业股权挂牌当年的余下时间及其后的两个会计年度内应承担持续督导的相应责任。
第七条推荐机构应建立健全持续督导的工作制度，针对所推荐的挂牌企业制定持续督导计划。
第八条推荐机构应在《武汉股权托管交易中心推荐服务协议书》中列明持续督导工作的有关条款，明确规定双方在持续督导期间的权利义务；亦可在持续督导工作开始前，与挂牌企业另外签署持续督导协议（以下简称“协议”），并报本中心备案。
第九条持续督导期间，协议相关方对协议内容做出修改的，应于修改后五个工作日内报本中心备案。
终止协议的，协议相关方应自终止之日起五个工作日内向本中心报告，并说明原因。
第十条推荐机构与挂牌企业签署的协议应包括但不限于以下内容：（一）推荐机构可列席挂牌企业的股东大会、董事会和监事会等；（二）推荐机构可查询挂牌企业相关资料；（三）推荐机构可事前审阅挂牌企业的信息披露资料；（四）推荐机构可调查监管部门关注的有关事项；（五）推荐机构可对挂牌企业进行现场检查并出具调查报告；第十一条挂牌企业出现下列情形之一的，应及时通知推荐机构：（一）有义务披露信息或向中心报告的事项；（二）变更募集资金及募投项目的；（三）相关承诺事项无法履行的；（四）挂牌企业或相关当事人等发生违法违规行为和被有关部门处罚的；（五）发生对挂牌企业规范运作、持续经营等具有重大影响的事项；（六）协议约定的其他事项。
2024年国有股权流转手册：挂牌与合同转让策略解析版
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年国有股权流转手册：挂牌与合同转让策略解析版本合同目录一览1. 股权挂牌与转让概述1.1 股权挂牌1.2 股权转让2. 国有股权挂牌与转让的条件2.1 国有股权挂牌条件2.2 国有股权转让条件3. 国有股权挂牌与转让的程序3.1 国有股权挂牌程序3.2 国有股权转让程序4. 股权转让价格及支付方式4.1 股权转让价格4.2 支付方式5. 股权转让合同的主要内容5.1 股权转让合同的条款5.2 股权转让合同的签订6. 国有股权转让的监管与合规6.1 监管机构6.2 合规要求7. 股权转让过程中的税费问题7.1 税费种类7.2 税费计算与支付8. 股权转让双方的权利与义务8.1 转让方的权利与义务8.2 受让方的权利与义务9. 股权转让合同的履行与违约处理9.1 合同履行9.2 违约处理10. 股权转让合同的解除与终止10.1 合同解除10.2 合同终止11. 股权转让合同的争议解决方式11.1 争议解决方式11.2 争议解决机构12. 股权转让合同的变更与补充12.1 合同变更12.2 合同补充13. 国有股权转让的特殊情形13.1 国有股权转让的特殊情形概述13.2 特殊情形的处理方法14. 国有股权转让的案例分析14.1 案例概述14.2 案例分析第一部分：合同如下：第一条股权挂牌与转让概述1.1 股权挂牌甲方同意将其持有的股权在乙方指定的证券交易平台上进行挂牌，挂牌价格为人民币【】元整。
1.2 股权转让乙方同意按照甲方的挂牌价格，购买甲方持有的股权，购买股权的数量为【】股。
第二条国有股权挂牌与转让的条件2.1 国有股权挂牌条件甲方作为股权的持有人，应保证其所持有的股权不存在任何权属纠纷、法律瑕疵，且符合乙方指定的证券交易平台上股权挂牌的相关条件。
2.2 国有股权转让条件乙方作为股权的购买方，应具备法律法规规定的购买主体资格，且符合乙方指定的证券交易平台上股权转让的相关条件。
湖北省非上市公司股权质押融资业务规则
湖北省非上市公司股权质押融资业务规则〔鄂光谷联交〔2008〕41号〕2008年9月5日第一章总则第一条为了标准股权质押融资行为，鼓励金融产品创新，拓宽企业融资渠道，支持中小企业发展，维护质权人、出质人和公司股东及相关利益人的合法权益，根据《物权法》、《公司法》、《证券法》、《担保法》和《湖北省内资公司股权出质登记暂行方法》〔鄂工商注[2008]114号〕等有关法律法规，结合武汉光谷联合产权交易所〔以下简称“光谷联交所”〕业务实践，制定本规则。
第二条本规则所指“股权”，是指在本省登记注册的有限责任公司、股东人数在200人以下的非上市股份的股权，统称“非上市公司股权”。
第三条光谷联交所是湖北省国资委选择确定的全省唯一有资质从事企业国有产权交易活动的产权交易机构，依据工商营业执照所赋予的经营范围，为社会各类非上市公司提供股权登记托管和股权质押融资业务。
第四条本规则所称“股权质押融资”，是指借款人以自有或第三人合法持有的股权作为债权担保，在光谷联交所办理质押担保登记手续，通过光谷联交所向银行业金融机构、典当公司、投资公司等〔以下通称“贷款人”〕申请获得贷款〔或借款〕的融资活动。
当借款人逾期不履行债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，贷款人有权委托光谷联交所依法处分该股权，并由处分所得的价款优先受偿。
第五条本规则所称“出质人”，是指提供股权作为担保的单位或个人，所称“质权人”，是指接受股权担保的贷款人。
出质人和质权人在办理涉及股权质押融资相关业务时，应先在光谷联交所办理股权登记托管，可委托光谷联交所进行股权质押登记，依托光谷联交所开展股权质押融资业务，以确保自身的合法利益。
第六条出质人和质权人应当订立书面股权质押合同，在光谷联交所登记后，委托光谷联交所到工商行政管理部门办理出质登记。
第七条借款人以股权出质向贷款人申请贷款的，该股权须是出质人合法持有，并已经工商行政管理部门依法登记。
第二章股权质押融资业务的办理第八条用于出质的股权，应当依法可以转让。
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目录
一、武汉股权托管交易中心交易流程与模式 二、武汉股权托管交易中心股权登记托管业务 三、武汉股权托管交易中心企业挂牌交易制度 四、企业如何通过中心实现融资和快速发展 2
一、武汉股权托管交易中心 交易流程与模式
3
交易流程
公司进场挂牌 自助委托报价 合格投资人受让 非连续、非标准化的交易方式
4
挂牌及交易（1）
公司进场交易
符合条件的公司经申请、核准程序后，在统一的交 易场所----武汉股权托管交易中心挂牌转让。
挂牌企业的股权采取先在武汉股权托管交易中心办 理托管登记、后开展交易，资金先存入、后进行交易 的办法。
自助委托
5
公司股东采取自助委托方式转让所持股份，股份委
挂牌及交易（2）
4. 中心审核《买进应价申报单》，如买进应价人已全额缴纳购股所需资金 8 至中心指定账户，则确认该买进应价人为受让人，并确认该笔交易成交；
交易品种、交易时间及交易单元
交易品种
交易时间
符合挂牌条件， 周一至周五
并经省金融 要素市场战 略发展与风
09:15-11:30 13:00-15:00
险控制委员
（二）企业挂牌审核制度
申请挂牌公司应当按照中心的相关规定履行申报程序， 即： 企业申请——由保荐机构保荐并向中心提出申请 —— 经企业挂牌审核委员会审核通过——报省政府金融办、 省国资委和省上市办备案——中心根据核准文件安排挂 牌交易。
组建企业挂牌审核委员会——委员包括：政府有关职能18
企业挂牌流程
协议； 4. 为公司办理托管手续，发放股东股权证持有卡。
13
办理股权登记托管所需材料
1、股权托管申请书； 2、公司成立时及历次变更的工商部门备案变更文件或批文； 3、具有法定资格的验资机构出具的关于股款交纳的验资证明； 4、公司营业执照原件及复印件（加盖公章）； 5、公司章程； 6、公司上年度财务审计报告或资产评估报告； 7、法定代表人授权委托书（加盖公章、法定代表人私章和签名）； 8、法定代表人在职证明及身份证复印件； 9、经办人身份证原件及复印件； 10、股东明细名册、股东的营业执照及股东单位法人代表身份证 14
(国家法定节假
会核准的公
日和特殊情
司股权和债
况除外)。
券。
交易单位
计价单位：
“每股价格”计价 最小变动为0.01 元或其整数倍。
交易单位：
初始购买单位为 该挂牌公司总股 本的5‰，超出 部分股权以100 股或其整数倍交 易。
9Hale Waihona Puke 二、武汉股权托管交易中心 股权登记托管业务
10
股权登记托管的概念
股权登记托管——是指股份有限公司和有限责任公 司将股份登记的义务委托给第三方机构履行的一种 行为。这些义务包括公司股东名册及其他有关公司 股东股份变动、股份权益变更等事项的登记和相关 档案管理。
2. 已在中心注册登记的会员投资者提出买进挂牌公司股权的申请（填写 《买进股权报价单》），经中心审核，并要求该投资者足额缴纳买进股 权所需全部资金至中心指定结算银行账户后，即时挂出买进信息；
3. 卖出信息挂出后，如有投资者愿意买进；或者买进信息挂出后，如有公 司股东愿意卖出，则该投资者或该股东迅速到中心现场（条件具备可以 电话委托形式）提交《买进应价申报单》或《卖出应价申报单》及《承 诺函》；
4. 有利于优化公司形象，培养公司成长，促进公司尽快上
市，实现直接融资；
5. 有利于准确及时披露信息，保障和维护股东权益；
12
股权登记托管办理流程
1. 公司从武汉股权托管交易中心网站下载登记托管资料， 向武汉股权托管交易中心提出申请，并提交所需材料；
2. 中心股权托管结算融资部审核相关材料； 3. 武汉股权托管交易中心与申请公司签订股权登记托管
作为企业登陆区域股权交易市场的前提，申请挂牌 企业必须首先到武汉股权托管交易中心进行股权登 11
股权登记托管的意义及好处
1. 有利于公司开展股权质押融资，拓宽融资渠道，增强融
资能力；
2. 有利于公司股权的合法转让流动；
3. 有利于提高公司公信力。通过利用中心和光谷联交所的
信息网络发布、信息汇编处理、资源整合的专业能力， 可以提高非上市公司股权管理工作的公信力；
1、申请挂牌公司董事会作出决议，并提请股东大会批准；
2、申请挂牌公司应当按照中心的有关规定制作申请文件，
由保荐机构保荐并向中心提交申报；
3、中心收到申请文件后，在５个工作日内作出是否受理的
决定；
4、中心受理申请文件后，由企业挂牌审核委员会对申请挂
牌公司的申请文件进行审核，并报省政府金融办、省国
资委和省上市办备案；
19
（三）企业信息披露制度
信息披露内容包括但不限于：
1. 经会计师事务所审计的年度财务报告及配套的资产负 债表、利润表及主要项目的附注；
2. 对投资者的投资收益和投资风险可能产生重大影响的 事项；
3. 涉及股权质押、法院冻结及国企改制中有专门约定等
三、武汉股权托管交易中心 交易制度
15
（一）企业挂牌条件
企业挂牌标准（共9条）A
1. 股份有限公司成立满1年。有限责任公司按原账面净资 产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间 可以从有限责任公司成立之日起计算；
2. 公司股东数量不超过200人； 3. 注册资本足额缴纳，股本总额不少于500万元； 4. 主营业务明确；
合格投资者受让
挂牌公司股份转让的对象限定于中心会员（合格的机构
投资者和自然人投资者）及公司原有股东等特定投资人。
非连续、非标准化的交易方式
按照非连续、非标准化的交易方式进行交易。
6
交易模式
交易模式：
1.通过网络或到中心柜台进行报价； 2.协议成交转让。
7
场内协议转让交易方式
1. 已在中心挂牌公司的股东到中心交易场所提出卖出申请（填写《卖出股 权报价单》），经中心审核确认后，即时挂出卖出信息；
（一）企业挂牌条件
企业挂牌标准（共9条）B
6. 在申请挂牌前与中心签订股权登记托管服务协议，办 理股权登记托管手续，将公司全部股权登记托管在中 心；
7. 具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、 董事会、监事会以及完善的内控制度，相关机构和人 员能够依法履行职责；
8. 最近一期末不存在未弥补亏损，或能证明在未来一年 内弥补（此为原则性条款，可适当放宽）；