2017年上半年辽宁省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题
证券从业资格考试(二科合一)真题解析
证券从业资格考试（二科合一）真题解析L关于公募证券投资基金的表述，正确的有（）o [2017年2月真题]I.面向社会公开发行II.发行对象为特定投资人III.需要公开披露招募信息IV.发行对象为不特定投资人A.I、IK IVB.IK IIIc. I、ni、ivD. I、W【答案】：c【解析】：按照募集方式分类，基金可以分为公募基金与非公开募集资金，公募基金的募集对象是广大社会公众，而非公开募集基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。
公开募集基金的基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人依法负有公开披露信息的义务。
2.对投资者而言，投资优先股有（）的优点。
［2018年3月真题］I .优先股票的股息收益稳定可靠II.在财产清偿时优先于普通股III.优先股票的股息收益比较高IV.二级市场价格波动比普通股小A.I . IIIB.Ik IVC.I、II、IIL IVD. i、n、w【答案】：D【解析】：对投资者而言，优先股票的优点为：①优先股收益相对固定；②优先股可以先于普通股获得股息；③优先股的清偿顺序先于普通股，而次于债权人。
④优先股因收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，适宜中长线投资。
与普通股相比，优先股的股息收益较低。
3.以下关于证券市场禁入的说法正确的是（）。
［2016年9月真题］I.配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施II.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则III.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务IV.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施A.I、II、IIIB.I、Ik IIL IVC.IIL IVD.I、Ik IV【答案】：B【解析】：I项，根据《证券市场禁入规定》第七条，配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施；n项，根据《证券市场禁入规定》第二条，中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则；in项，根据《证券市场禁入规定》第四条，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
证券从业资格考试复习资料题库完整版
证券从业资格考试复习资料题库完整版L关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。
［2018年3月真题］A.可以到原购买网点提前兑取B.可以挂失C.可以记名D.可以上市流通【答案】：D【解析】：我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，以凭证式国债收款凭证记录债权，不能上市流通，从购买之日起计息。
在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。
2.证券公司从事自营业务的主要目的是（）。
A.赚取佣金B.增加流动性C.盈利D.对冲风险【答案】：C【解析】：证券自营业务，是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取盈利的行为。
3.下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资。
［2016年7月真题］A.货币B.信用C.特许经营权D.劳务【答案】：A【解析】：根据《证券公司监督管理条例》第九条，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%o4.下列各种债券中，企业可发行（）。
I.无担保信用债券II.资产抵押债券III.第三方非连带责任保证担保债券IV.第三方连带责任保证担保债券A. I、Ik IVb.I、in、wc.i、n、inD. IK IIL IV【答案】：A【解析】:根据《公司法》规定，企业可以发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券。
保证是连带责任保证，保证人应当具有代为清偿债务的能力。
5.下列关于股份有限公司监事的表述，正确的有（）oI.董事不得兼任监事II.经理不得兼任监事III.经股东大会批准，除经理之外的其他高级管理人员可以兼任监事W.职工不得兼任监事A.II > IIIB.I、IIC.I、IIID.Ik IV【答案】：B【解析】：《公司法》第一百一十七条规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人。
2017年辽宁省证券从业资格《证券投资分析》第一章试题
2017年辽宁省证券从业资格《证券投资分析》第一章试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、记账式国债的特点不包括（）。
A．具有一定的风险B．期限有长有短，适合中长期国债的发行C．可上市转让，流通性好D．可以记名、挂失2、偏股型基金中股票的配置比例一般为__。
A．20%～40%B．50%～70%C．70%～90%D．40%～90%3、下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是__。
A．采取记名股票形式B．以外币标明面值C．以外币认购D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式4、收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。
收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。
A．5B．10C．15D．305、反映股东权益的收益水平的指标是__A．股东权益周转率B．股东权益收益率C．普通股获利率D．资产收益率6、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。
A．15%B．20%C．30%D．35%7、反映公司运用所有者资产效率的指标是__A．固定资产周转率B．存货周转率C．总资产周转率D．股东权益周转率8、熊猫债券是由__依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。
A．国际投资银行B．国际商业银行C．国际开发机构D．国际金融组织9、__是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利10、已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。
表1A．证券名称B．期望收益率C．标准差D．相关系数E．投资比重F．AG．10%H．6%I．0.12J．0.30K．BL．5%M．2%N．0.7011、行业分析方法中，历史资料研究法的不足之处是__。
证券从业资格考试章节练习题(完整版)
证券从业资格考试章节练习题（完整版）L证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。
I .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度II.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录III.公司净资本符合中国证券业协会的规定IV.财务顾问主办人不少于5人A. I、Ik IVb.n、wc.i、nD. I、IIL IV【答案】：A【解析】：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。
2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受()的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
[2017年9月真题]A.金融产品托管人B.监管部门C.中介机构D.金融产品发行人【答案】：D【解析】：代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（）。
I .证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作II.单位和个人在与证券公司建立业务关系时一，应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件III.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件IV.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质A. I、II、IVb.I、m、ivc.I、IK IIID. Ik IIL IV【答案】：Ain项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
证券从业资格《证券基础知识》练习真题及答案范本一份
证券从业资格《证券基础知识》练习真题及答案范本一份证券从业资格《证券基础知识》练习真题及答案 12017年证券从业资格《证券基础知识》练习真题及答案一、多项选择题1.关于证券投资的系统风险，下列说法中正确的有()。
A.影响系统风险的因素包括社会、政治、经济等各个方面B.影响系统风险的因素会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此系统风险又称为“不可分散风险”C.影响系统风险的因素来自企业外部，是单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好D.系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等2.我国证券公司监管制度主要包括()。
A.业务许可制度B.以净资本为核心的经营风险控制制度C.合规管理制度D.客户交易结算资金第三方存管制度3.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.身份B.财产与收入状况C.证券投资经验D.证券投资风险4.证券公司的内部控制目标包括()。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保障客户及证券公司资产的安全、完整D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门5.会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括()。
A.依法成立3年以上，且质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好B.上年度审计业务收入不少于__500万元C.注册会计师不少于55人D.有限责任会计师事务所净资产不少于__500万元，合伙会计师事务所净资产不少于__300万元6.下列情形属于__大额交易的是()。
A.法人、其他组织和个体工商户之间金额200万元以上的单笔转账支付B.金额20万元以上的`单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付C.个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易D.金额10万元以上的个人银行账户转账7.根据我国《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有()。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司从事证券业务，必须遵循的原则是：A. 公平、公正B. 诚实信用C. 风险自担D. 以上都是2. 证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则E. 利益最大化原则3. 以下哪项不是证券投资基金的特点：A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 个人直接操作4. 股票的面值通常代表：A. 公司的注册资本B. 股东的出资额C. 股票的市场价格D. 股东的投票权5. 债券的票面利率与市场利率的关系是：A. 票面利率一定等于市场利率B. 票面利率一定高于市场利率C. 票面利率一定低于市场利率D. 票面利率与市场利率可能相等，也可能不同6. 以下哪种情况不属于内幕交易：A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用他人未公开信息进行交易D. 利用内幕信息进行交易7. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是：A. 价格昂贵的股票B. 价格低廉的股票C. 具有良好业绩和稳定回报的股票D. 具有高风险的股票8. 以下哪种情况属于操纵市场行为：A. 通过大量买卖影响证券价格B. 通过发布虚假信息影响证券价格C. 通过合法途径进行证券交易D. 以上都是9. 以下哪项不是证券投资分析的方法：A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 财务分析10. 根据《证券法》规定，以下哪种行为属于证券违法行为：A. 证券公司依法经营B. 证券公司超范围经营C. 证券公司正常交易D. 证券公司披露虚假信息二、多项选择题（每题2分，共20分）11. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 股票型基金E. 债券型基金12. 以下哪些属于证券市场的功能：A. 资本配置功能B. 风险分散功能C. 价格发现功能D. 投机功能E. 信息传递功能13. 证券交易的参与者包括：A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构E. 证券登记结算机构14. 以下哪些属于证券投资的风险：A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险E. 流动性风险15. 以下哪些行为可能构成证券欺诈：A. 虚假陈述B. 内幕交易C. 操纵市场D. 非法集资E. 以上都是三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事除证券业务以外的其他业务。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
2017年上半年辽宁省基金从业资格：权益类风险和收益考试试卷
2017年上半年辽宁省基金从业资格：权益类风险和收益考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．3%B．5%C．10%D．20%2.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。
A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利3.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A．总资本和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度4.有价证券的特征包括__。
A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性5. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3B．5C．10D．156. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+47. 基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露8. 债券和其他证券三大类。
A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质9. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。
A．人员推销B．广告促销C．内部公告D．营业推广10. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系11. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
辽宁省2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型试题
辽宁省2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.技术分析理论认为，要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的是__。
A．随机漫步理论B．循环周期理论C．相反理论D．量价关系理论2.根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。
A．股票基金B．国债基金C．债券基金D．指数基金3.投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。
A．风险资本B．共同基金C．单位信托等证券投资基金D．虚拟资本4.证券是用来证明__具有获得相应个各种权利的凭证的权利。
A．持有人B．发行人C．交易所D．经纪商5. 向四大国有商业银行定向发行的是（）。
A．长期建设国债B．特别国债C．记账式国债D．凭证式国债6. 资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告的有效期为（）。
A．自评估报告日起1年B．自评估报告日起2年C．自评估基准日起1年D．自评估基准日起2年7. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A．60%B．30%C．40%D．20%8. 开放式基金的交易价格取决于__。
A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值9. 相关关系是指指标变量之间__的依存关系。
A．确定D．不确定C．共生D．因果10. 实现证券与价款的收付称为__。
A．清算B．结算C．交割11. 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司__的实际余额记增红股或配股权证。
A．客户信用交易担保资金账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易专用证券交收账户12. 新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。
证券从业资格-证券投资的收益与风险(二)
证券投资的收益与风险(二)(总分：35.50，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：17，分数：8.50)1.如果投资者购买债券并持有到期，衡量他的收益状况的指标是{{U}} {{/U}}。
∙ A.当期收益率∙ B.持有期收益率∙ C.到期收益率∙ D.赎回收益率（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 到期收益率是衡量债券投资收益最常用的指标，是在投资者购买债券并持有到期的前提下，使未来各期利息收入、到期本金收入的现值之和等于债券购买价格的贴现率，或者说是使债券各个现金流(包括购买价格)的净现值等于0的贴现率。
2.投资者刘小明买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。
若1年中通货膨胀率为5%，则他的实际收益率为{{U}} {{/U}}。
∙ A.0∙ B.5%∙ C.10%∙ D.15%（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 实际收益率=名义收益率-通货膨胀率=10%-5%=5%。
3.以下风险属于非系统风险的是{{U}} {{/U}}。
∙ A.政策风险∙ B.周期波动风险∙ C.利率风险∙ D.信用风险（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等；非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，包括信用风险、经营风险、财务风险等。
4.一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是{{U}} {{/U}}。
∙ A.普通股票、优先股、公司债券∙ B.优先股、普通股票、公司债券∙ C.公司债券、普通股票、优先股∙ D.公司债券、优先股、普通股票（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，故普通股票的经营风险最高；经营风险对优先股的影响要小些，因为优先股的股息率是固定的，盈利水平的变化对价格的影响有限；公司债券的还本付息受法律保障，除非公司破产清理，一般情况下不受企业经营状况的影响。
2017年黑龙江证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题
2017年黑龙江证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、金融期货与金融期权的区分在于（）。
A．收费不同B．收益不同C．交易方式不同D．交易者权利和义务的对称性不同2、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A．中国人民银行B．国家开发银行C．交通银行D．建设银行3、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
依据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股B．参加优先股C．非累积优先股D．累积优先股4、依据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎全部的基础产品D．在将来日期结算5、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金6、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必需在约定的时间付息还本7、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
A．综合性B．特定性C．通过特地账户经营运作D．证券公司于客户必需是一对一8、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型9、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债10、__也被称为“酸性测试比率”。
基金从业资格考试证券投资基金基础知识试题2017年
基金从业资格考试证券投资基金基础知识试题2017年(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单选题共100题，每题1分。
(总题数：100，分数：100.00)1.债券的发行与销售由( )负责。
（分数：1.00）A.银行B.基金公司C.债券承销商√D.债券发行人解析：债券的发行与销售由债券承销商负责。
债券承销商一般为证券公司等可开展投资银行业务的机构。
2.不动产投资的类型不包括( )。
（分数：1.00）A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资√解析：不动产投资的类型包括地产投资、商业房地产投资、工业用地投资、酒店投资和养老地产等其他形式的投资。
3.如果名义利率是5%，通货膨胀率为7%，那么实际利率为( )，那么实际利率为( )。
（分数：1.00）A.12％B.-12％C.2％D.-2％√解析：根据费雪方程式，可得：实际利率=名义利率一通货膨胀率=5%-7%=-2%。
4.以下关于当期收益率的说法不正确的是( )。
（分数：1.00）A.其计算公式为I=C/PB.它度量的是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比例C.它能反映债券投资的资本损益√D.它能反映债券投资能够获得的年利息收入解析：当期收益率只反映债券投资能够获得的年利息收入，并不能反映债券投资的资本损益。
5.有些基金主要投资于货币市场，有些基金投资于指数成分股，因此我们在进行业绩评价时要注意的因素是( )。
（分数：1.00）A.投资目标与范围√B.风险水平C.基金规模D.时期选择解析：不同投资目标和范围的基金公司不具备可比性，投资于货币市场的是货币市场基金，投资于指数成分股的是指数基金。
所以在进行业绩比较时，要考虑比较对象的投资目标和范围是否相同。
6.基本面分析不包括( )。
（分数：1.00）A.宏观经济分析B.行业分析C.公司内在价值与市场价格分析D.股票涨跌幅分析√解析：股票涨跌幅分析属于技术分析。
7.对通货膨胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，这类债券( )。
2017年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
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参考答案：B
25、可以在工作日内的任何时间办理转入转出业务的市场是（ ）。 A.商业银行柜台债券市场 B.银行间债券市场 C.场内市场 D.交易所交易市场 参考答案：B
26、我国《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。 A.30 B.60 C.90 D.100 参考答案：C
11、证券投资基金资产估值的对象是（ ）。 A.基金的负债 B.基金的净资本 C.基金的净资产 D.基金依法拥有的各类资产 参考答案：D
12、根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司现 任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近（ ）个月内未受到过中国证监会的 行政处罚，最近（ ）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。 A.12、24 B.24、3真题及答
案
一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、 错选均不得分) 1、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况 应当良好，最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近（ ）年实现的年均可 分配利润的（ ）。 A.315％ B.320％ C.515％ D.520％ 参考答案：B 2、当前，我国基金的主要持有者是（ ）。 A.机构投资者 B.证券公司 C.商业银行 D.个人投资者 参考答案：D 3、（ ）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方 向相反的买卖活动，即在买进或卖出实货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。 A.股指期货对冲 B.商品期货对冲 C.套期保值 D.期权对冲 参考答案：C 4、按照我国《证券投资基金法》规定，具有下列哪种情形，基金托管人职责终止（ ）。 A.被依法取消基金托管资格 B.被基金份额持有人大会解任 C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D.以上均满足 参考答案：D 5、根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近（ ） 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（ ）以上的情形。 A.330％ B.950％ C.1230％ D.2450％ 参考答案：D 6、根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券的公司的有关规定，本 次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的（ ）。 A.20％ B.30％
2017年上半年辽宁省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题
2017年上半年辽宁省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3B．10C．13D．202、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性3、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。
A．学术分析流派B．心理分析流派C．技术分析流派D．基本分析流派4、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。
A．单利：50；复利：50B．单利：50；复利：61.05C．单利：61.05；复利：50D．单利：61.05；复利：61.055、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央存托公司6、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。
A．50B．200D．3007、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
A．绝对估值B．资产价值C．相对估值D．风险中性定价8、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金9、最常见的股票是（）。
A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票10、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率11、其他组织或个人。
证券从业资格考试刷题(题库版)
证券从业资格考试刷题（题库版）L证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应, 以（）实现内部控制目标。
A.最低成本B.合理的成本C.预计成本D.最高成本【答案】：B【解析】：证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
合理性原则是指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。
2.创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A.相关披露事项的负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.独立董事【答案】：B【解析】：根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条，上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
3.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。
A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【答案】：A【解析】：金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。
无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。
4.国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委员会办公室，设在（）。
A.中国人民银行B.中国银保监会C.中国证监会D.国家外汇管理局【答案】：A【解析】：国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委员会办公室，设在中国人民银行，承担国务院金融稳定发展委员会日常工作，负责推动落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署和金融稳定发展委员会各项工作安排，组织起草金融业改革发展重大规划，提出系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策建议，协调建立中央与地方金融监管、风险处置、消费者保护、信息共享等协作机制，承担指导地方金融改革发展与监管具体工作，拟订金融管理部门和地方金融监管问责办法并承担督导问责工作等。
证券从业资格考试历年真题及答案完整版
证券从业资格考试历年真题及答案完整—版1 .一般而言，套利交易需要遵循（）等原则。
I.买卖方向对应II.买卖数量相等III.同时建仓IV.同时对冲A. I 、 IVb.I、n、in、ivc.i、n> IVD. i 、 II【答案】：B【解析】：套利交易需要遵循的原则有：①买卖方向对应的原则；②买卖数量相等原则；③同时建仓的原则；④同时对冲原则；⑤合约相关性原则。
2.在我国，股份有限公司向境外投资者募集资金并在我国境内上市的股份被称为（）o [2018年3月真题]A. CDRB.境外投资股C.B股D.优先股【答案】：C【解析】：B股又称作境内上市外资股，是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，与其相对的是境外上市外资股，是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，主要由H股、N股、S股等构成；CDR是指中国存托凭证，是在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券，它是上海证券交易所筹备成立国际板市场的一种备选方案；优先股与普通股相对，是指享有优先权的股票。
3.基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。
A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金行业自律组织【答案】：c【解析】：基金评价机构是指从事对基金管理人、基金绩效进行评价、排名、评级、评奖活动的机构。
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。
4 .全国银行间债券市场买断式回购对完善市场功能具有的意义有()oI .有利于降低利率风险II.有利于合理确定债券和资金的价格III.有利于金融市场的流动性管理IV.有利于债券交易方式的创新C.Ik IIL IVD.I、IK IIL IVA. I、IIIB. I、IK III【答案】：D【解析】：在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方。
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2017年上半年辽宁省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。
除保荐人以外，下列人员中，__同样受到该限制。
A．保荐人的配偶B．保荐人的父母C．保荐人的朋友D．保荐人的兄弟2.信用公司债的发行人实际上是将__作为担保。
A．房屋B．土地C．公司信誉D．第三者保证3.定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。
一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
A．直接发行B．私募发行C．招标发行D．承购包销4.关于证券市场线，下列说法错误的是（）。
A．市场组合M的方差可分解为：，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量B．期望收益率[E(rM)-rF]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：C．记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数D．β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小)5. 我国证券交易所采用的交易方式为（）。
A．专家经纪人制B．经纪制C．自助方式D．做市商制6. 对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。
A．平价期权B．虚值期权C．实值期权D．超值期权7. 以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是__。
A．美国B．德国C．日本D．英国8. 证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决__A．买卖何种证券的问题B．投资何种行业的问题C．何时买卖证券的问题D．投资何种上市公司的问题9. 资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。
A．越小B．越大C．不变D．不能确定变化方向10. 证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货IB业务。
A．1B．2C．3D．411. 关于国际开发机构人民币债券审批机制，下列说法错误的是（）。
A．中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核B．中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理C．国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理D．财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理12. __适合于证券数目较小的情况。
A．分层抽样法B．优化法C．方差最小化法D．方差最大化法13. 构建投资组合的原因是__。
A．降低系统性风险B．降低非系统性风险C．增加系统性收益D．增加非系统性收益14. 存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．3B．6C．9D．1215. 目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是__。
A．国债B．企业债C．金融债D．公司债16. 关于金融债券担保，下列说法错误的是（）。
A．对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求B．对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保C．对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保D．经中国银监会批准的财务公司，可以免于担保17. 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。
A．营业税B．消费税C．企业所得税D．印花税18. 上市公司独立董事连续__未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
A．2次B．3次C．5次D．6次19. 证券公司经营（）的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
A．单项证券承销与保荐业务B．证券承销与保荐业务且经营证券自营C．证券承销与保荐业务且经营证券资产管理D．证券承销与保荐业务且经营其他业务20. 投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为__。
A．买入B．卖出C．买入或卖出D．不申报买卖方向21. 把权证分为认购权证和认股权证的划分方法是根据__的不同来划分的A．行权时间B．发行人C．权利的性质D．标的股票的来源22. 沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过__。
A．10%B．15%C．20%D．25%23. 有关交易所席位的说法，正确的是__。
A．有形席位的报盘速度较高B．我国目前只有有形席位C．我国有普通席位和专用席位之分D．所有国家都有普通席位和专用席位两种24. 在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。
A．公司内部自有资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资25. 目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是__。
A．国债B．企业债C．金融债D．公司债26.股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。
关于股票波动率与可转换公司债券的价值的关系，下列下列表述正确的是（）。
A．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低B．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越高C．股票波动率越低，期权的价值越低，则可转换公司债券的价值难以确定D．可转换公司债券的价值随股票波动率的降低呈先高后低的变化趋势27.在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。
A．基差风险B．保值风险C．替代风险D．流动性风险28.MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。
A．企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的C．债务融资的税前成本比股票融资成本低D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金29.对于优先股，下列表述正确的有__。
A．优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制C．对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散D．对投资者而言，风险相对较大30. 向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。
A．10%B．20%C．30%D．50%31. 下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是（）。
A．持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务B．发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况C．内部职工股发生过转移或交易的情况D．内部职工股的审批及发行情况32. 以下不属于公司债券的是__。
A．信用公司债券B．短期融资券C．混合资本债券D．附有股权证的公司债券33. 结算所实行的结算制度是__。
A．逐日盯市制度B．限仓制度C．大户报告制度D．即时结算制度34. 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__A．应收账款周转率B．流动比率C．速动比率D．利息支付倍数35. 根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是__。
A．商誉B．非专利技术C．土地使用权D．商标权36. 股东大会的职权可以概括为__。
A．经营权和执行权B．选举权和审批权C．决定权和审批权D．聘用权和解聘权37. 证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。
A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3个月以上(含3个月)D．2年以下(不含2年)38. 反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。
A．资产负债表B．利润表C．利润分配表D．现金流量表39. __采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。
A．股价平均数B．股价指数C．股票上涨率D．修正股价平均数40. IB制度起源于__，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广，并取得了巨大成功。
A．日本B．中国香港C．美国D．德国41. 当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。
A．10%B．20%C．25%D．15%42. 外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起（）个月内转向股权的股东，或出售资产的境内企业支付全部对价。
A．1B．3C．5D．643. 当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．后买先卖B．即买即卖C．成交价格低者先卖D．成交价格高者先卖44. 证券公司债务的发行条伺：根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应在（）万元以上或者经审计的净资产在（）万元以上。
（）A．1000 1000B．1000 2000C．2000 1000D．2000 200045. 不属于证券回购交易业务的主要场所的是__。
A．上海证券交易所B．深圳证券交易所C．国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D．场外交易市场46. 股息的来源是公司的__。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益47. 一只基金是否有效益主要是看__是否偏高。
A．管理费B．托管费C．运作费D．宣传费48. 基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的__原则。
A．及时性B．准确性C．完整性D．真实性49. 在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。
A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率50. 股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。
A．10%B．15%C．20%D．25%。