简论法定刑及量刑情节之依据

简论法定刑及量刑情节之依据
我国刑法总则和分则的诸多条文中有“法定刑”、“从重处罚”、“从轻处罚、
减轻处罚”以及“在法定刑的限度以内判处刑罚”、“在法定刑以下判处刑罚”
的规定。对其的理解和适用是存在一定的分析的。比如法定刑有没有广义与狭
义之分、量刑情节所依据的法定刑是什么等。有学者认为：法定刑没有广义、
狭义之分；刑法第62条中关于在法定刑的限度以内从重处罚，是指应当在某一
罪名的整个刑罚幅度内从重处罚；至于刑法条文规定的某一具体犯罪的特定情
节所应处的刑罚幅度，不具备法定刑高度概括性的特征，而属于具体的量刑活
动。[1]本文拟就法定刑的含义有哪些？我国刑事法律规定的量刑情节所依据
的法定刑是什么作一粗略简述。
何谓法定刑，顾名思义，法定刑就是法定刑罚，即法律规定的刑罚种类、
期限和刑罚幅度。“法定刑”的内涵和外延具有多层次的特征。一般情况下，
法定刑指的是刑法分则条文规定的刑罚幅度，但在有些情况下，它还包括刑法
总则规定的刑罚种类、期限。这是因为有时仅以刑法分则的条文还无法确定该
法条刑罚幅度的期限，只有依照总则的有关规定才能确定相应的刑罚期限。例
如，分则条文中经常出现的处10年以上有期徒刑或者处5以下有期徒刑，这以
上、以下是多少就必须依据总则的规定；又如，分则条文中凡规定了管tJ、拘
役刑的，都没有规定该两个刑种的期限，而期限均是由总则规定的。刑法总则
规定的刑种及其期限也是法定刑，这样认识显然是从广义上讲的。
刑法分则条文规定的各个罪名的最高刑至最低刑的整个刑罚幅度是法定刑，
这不会有异议，但是，除此之外，是否就不能再有内容不完全相同的法定刑呢？
在法律规定和日常生活中，有时同一词语出现在不同的地方，其功效和含义不
同的情况是普遍存在的。如“法律” 一词，有时仅指国家最高权力机关制定的
除宪法以外的所有规范性文件，有时它又与“法”相通，泛指宪法、法律、行
政法规、地方性法规等规范性文件。又如，刑法第68条作为量刑情节的“立功”
与第78条作为减刑条件的“立功”虽然一字不差，但二者的功效完全不同，其
内容和成立条件也不完全相同，人们并不因名词完全相同而予以混同或者指责。
也不会因此“立功”而否定彼“立功”。同理，“法定刑” 一词在不同情况下
其含义和所指是有所不同的。
首先，刑法分则对各个具体罪名所规定的最高刑至最低刑的整个刑罚幅度，
不管有几个档次，都是该罪名的法定刑，它是为整个

罪名设立的，因而是抽象
的，不针对各个具体犯罪行为的（只有一个刑罚幅度的除外，下同）。这是罪
名法定刑，也是广义的法定刑。当我们笼统地讲某一罪名的法定刑时即指此。
它的功效表明某一罪名的整体刑罚幅度，反映立法者对这种犯罪总体的否定评
价。
其次，法律对某一罪名的法定刑又分设了几个刑罚档次，这些不同档次的
刑罚幅度，分别是针对各个危害后果、犯罪情节、犯罪数额等表明社会危害程
度不同的具体犯罪行为而设立的，因而是具体的，是针对具体犯罪行为设定的
法定刑。笔者称其为罪行法定刑。这也就是狭义的法定刑。当我们讲某一具体
犯罪行为所应当适用的法定刑时则是指此。凡一个具体的犯罪行为，只要该行
为所触犯的罪名的刑罚档次是多个的，就只能以其中某一个具体的刑罚档次作
为量刑幅度，再根据已有的量刑情节决定是在该法定刑限度内量刑还是突破法
定刑限度量刑。因此，对任何一个具体的犯罪行为而言，只有该行为所该当的
具体刑罚幅度才是它的法定刑，而不可能是整个罪名的刑罚幅度。正因为如此，
刑法对盗窃罪，因数额不同设定了不同层次法定刑，数额较大的处3年以下有
期徒刑、拘役或者管制；数额巨大的处3年以上10年以下有期徒刑；数额特别
巨大的处10年以上有期徒刑或者无期徒刑。显然，这三个刑罚档次分别是盗窃
数额较大、巨大、特别巨大各自的法定刑。如果我们不承认各个刑罚幅度是独
立的法定刑，则会出现十分荒谬的现象：如问，犯盗窃罪数额较大的法定刑是
多少？答案就只能是其法定刑是管制、拘役、有期徒刑直至无期徒刑。之所以
这样，就是因为混淆了刑法设定的罪名法定刑与罪彳于法定刑的概念，进而否认
罪行法定刑是法定刑。认为各个档次的刑罚幅度不是法定刑，只是具体的量刑
活动，显然是混淆了法律规范与司法活动的界限，产生了逻辑混乱。法定刑是
法律规范，是静态的，量刑是刑事司法活动，是动态的。分则条文各个罪名的
刑罚档次是法律规定，是量刑活动的依据，法官根据具体的犯罪事实来寻找该
犯罪行为所该当的刑罚幅度并最终决定具体刑罚是量刑活动，但不能由此就推
论选定的该当刑罚幅度本身也成了量刑活动。法定刑表现为一定的刑罚幅度，
它具有相对确定性；而量刑必须在一定的刑罚幅度内确定一个具体的刑种和刑
期，具有绝对确定性。
再次，量刑情节所依赖的法定刑是罪行法定刑，而不是罪名法定刑。我国
刑事法律曾经和现在规定过的量刑情节有从重处罚、加重处罚、从轻处罚、减
轻处罚等。

这些量刑情节是以什么样的法定刑为基础，它的对应刑是什么？任
何刑罚的适用都必须以有具体的犯罪行为为前提，而具体犯罪行为又必须对应
相应的刑罚幅度，已于前面叙述的数额较大的盗窃犯罪行为就只能对应刑法对
数额较大的盗窃犯罪行为设定的法定刑。而量刑情节是依附于犯罪行为而存在
的，是下游事实，只有存在犯罪行为才可能有影响量刑轻重的量刑情节。因此，
量刑情节法律没有给它设定，也不应当设定独立的法定刑。量刑情节的法定刑
是伴随着具体犯罪行为所该当的刑罚幅度而存在的，更明了地说，量刑情节的
法定刑就是犯罪行为所该当的法定刑，即罪行法定刑。将量刑情节剥离于罪行
法定刑，而贴附于罪名法定刑之上，系无本之木，既无法律根据，实践更是无
法适用。
综上，区别罪名法定刑与罪行法定刑是非常重要的。前者表明的是法律对
某一种犯罪整体否定性评价，后者表明的是某一具体犯罪行为应当承担的刑罚
责任范围。有具体的犯罪行为才有相依附的量刑情节；具体的犯罪行为必须对
应其该当的罪行法定刑；因而量刑情节也必须以罪行法定刑为依据和基础。如
果以罪名法定刑为依据，则会造成理论上的混乱和适用上的有害：
首先，混淆了从重处罚与加重处罚的界限。全国人大常委会1983年《关于
处理逃跑或者重新犯罪的劳改犯和劳教人员的决定》中规定了加重处罚。全国
人大常委会法制工作委员会所作的起草决定的说明中指出：“不是可以无限制
地加重，而是罪加一等，即在法定最高刑以上一格判处。”这表明，加重处罚
也是有限制的加重，即只能加重一格处罚。按照罪名法定刑观点，从重处罚是
在整个罪名的法定刑限度内从重，那么其重判的强度将远远大于加重处罚。比
如刑法第192条、第199条集资诈骗罪的法定刑分设了 4个档次，最低刑是拘
役，最高刑是死刑。如果某行为人的犯罪行为属第一个刑罚档次，即处五年以
下有期徒刑或者拘役，他有法定从重处罚情节，要是在该罪名整个法定刑以内
从重，从理论上讲且不可以无限制地从重判处死刑。而实际上该行为人即使有
加重处罚情节也只能限制加重一格判处，绝对不可能判处死刑。还有，既然从
重处罚可以无限制的跳越数格重判，那么《决定》还规定加重处罚有何意义；
加重处罚尚只能加重一格，从重处罚却可以无限制跳越数格重判，那它就既不
是从重，也不是一般意义上的加重，而要称之为“加加重” 了。这样严酷的刑
罚还有合理性、正义性吗？全国人大正是考虑到加重处罚过于严厉，在1997年
对刑

法进行全面修订时，巳经废止了加重处罚，怎么能允许比加重更严厉的
“从重”存在呢？
其次，混淆了从轻处罚与减轻处罚的E别。从轻处罚如果是在罪名法定刑
以内从轻，将出现下列不可思议的结果：某被告人集资诈骗数额特别巨大，并
且造成了特别重大的损失，论罪该处死刑，但有自首情节，决定从轻处罚，如
何从轻？如果是在罪名法定刑内从轻，理论上则可以从轻判处拘役，因为该罪
名的最高刑是死刑，最低刑是拘役，不管是死刑还是拘役，都是该罪名的法定
刑。论罪该处死刑的犯罪，突破数个量刑幅度“从轻”判处拘役，居然也不违
法！事实上，根据刑法第199条，该被告人犯罪所该当适用的法定刑是无期徒
刑或者死刑，对其从轻处罚最轻也只能判处无期徒刑，而绝对不能在无期徒刑
以下判处刑罚。还有，减轻处罚又如何适用？根据量刑情节所依据的是罪名法
定刑的观点，对论罪应该判处死刑的被告人，因具有减轻处罚的情节，对其就
应当在该罪名的法定最低刑以下判处刑罚。集资诈骗罪的最低刑为拘役，而低
于最低刑判处，就只有管制刑可以判了。且不对那些罪该处死刑的集资诈骗犯，
只要有减轻处罚情节并决定减轻处罚时，均必须毫无例外地一律判处管制刑？ ！
“具有法定减轻处罚情节，不是在该条文规定的法定最低刑以下判处刑罚，而
是在其犯罪行为所该当的档次中的法定最低刑以下判处”。[2]这就十分清楚表
明：量刑情节所依据的不是罪名法定刑而是罪行法定刑。前例，如果减轻处罚，
处刑低于无期徒刑，也就是说处刑低于其行为所该当的“无期徒刑或者死刑”
这一刑罚档次中的最低刑无期徒刑，就是减轻处罚了。因此，只有在该当刑罚
幅度即罪行法定刑以内选择较轻的刑种或者较低的刑期才是从轻处罚，任何低
于罪行法定刑的量刑都是减轻处罚。
正确理解和把握法定刑的含义关涉到罪刑相适应原则的落实-司法活动中
恰当量刑，防止量刑的失范、失衡，主要在法官的素质。法官要准确适用法律，
首先必须准确理解法律，解释法律。任何对法律不正确的理解和解释，都将导
致适用法律错误、量刑不当。依照罪名法定刑的观点，从重处罚是在整个罪名
的刑罚幅度内从重，减轻处罚必须在整个罪名的刑罚幅度以下处罚，这必然导
致司法混乱，不可避免出现罪、刑不相当，从而违背刑法的基本原则。
注释:
[1] 吴学斌，王声：《论量刑制度中的“从重处罚”》，《中央政法管理
干部学院学报》1998年第5期
[2] 陈广君主编：《中华人民共和国刑法释义》，人民出版

社1997年3月
版，第74页。