第一章市场失灵、政府干预与财政职能

2、外部效应与市场失灵 外部效应是指某人或某家企业的活动 给他人或其他企业造成了有利或不利的 影响，但他 ( 它 ) 并没有因此而取得报酬 或提供补偿. 3、垄断与市场失灵 4、风险、不确定性与市场失灵


（二）收入分配领域的市场失灵
年 份
农村居民家 农村居民家 城市居民家 城市居民家 庭人均收入 庭人均收入 庭人均生活 庭人均收入
该物在消费中 有非竞争性吗？
有 从技术上看，该 物能够排他吗？
无
具有排 他性吗？
无
有
属于纯私人产品
有竞争性但无排他性产品 （准公共产品）
无
能
排他需要很高成本吗？
是
属于纯公共产品
不高 有排他性但非竞争性产品 （准公共产品）

四种不同类型的物品： 一是同时具有非排他性与非竞争性的纯公共产品； 二是同时具有排他性与竞争性的纯私人产品； 三是具有非排他性与竞争性的准公共产品； 四是具有排他性与非竞争性的准公共产品。 （2）公共产品的提供方式

三、论述题
1、试分析市场经济条件下财政职能的必要性。
2、在公共选择理论看来，政府失灵的主要原因和 表现是什么?
3、在非市场失灵理论看来，政府失灵的主要原因 和表现是什么?市场失灵的主要内容是什么？
城市与农 村人均收
城乡居民 家庭收入
入比率（农 （元，现价）增长率（％） 费（元） 增长率（％） 绝对差额 村=1） 316 43.19 107.84 6.59 9.16 17.79 10.39 14.10 3.25 439.4 685.3 827.9 916 1119.4 1260.7 1387.3 1544.3 － 39.05 55.96 20.81 10.64 22.21 12.62 10.04 11.32 2.36 2.3 1.72 1.95 1.98 2.05 2.1 2.02 2.18 182.4 248.1 287.7 404.1 453.4 574.5 659.2 701 835.7
1999 2210.3 2.23 5854 2000 2253.4 1.95 6280
2001 2366.4 5.01 6859.6 9.23 2.9 2002 2475.6 4.61 7702.8 12.29 3.11
2003 2622.2 5.92 8472.2 9.99 3.230951 5850 2004 2936.4 11.98 9421.6 11.21 3.208555 6485.2 2005 3255 10.85 10493 11.37 3.223656 7238
市场失灵、政府干预 与财政职能
第一节

市场失灵
一、竞争性市场有效配置资源的标准 所谓帕累托最优是指这样一种状态，在 不使其他人的境况变坏的同时，任何人的 境况都不会变好。 从经济学的角度来说，在各种用途上的 资源重新配置过程中，如果改进一个人的 福利 ( 或效用 ) 至少要减少另外一个人的福 利，这种资源配置就是帕累托最优配置。

经济发展：产出的增长以及由此带来的经济结 构与经济、社会、文化条件的优化， 即质的飞跃。
2、经济稳定与发展职能的主要内容
（1）调节社会总需求，实现供求总量的大体 平衡 （2）调节社会供求结构上的平衡 （3）财政应切实保证那些非生产性的社会公 共需要，为经济和社会发展提供和平的、安 定的环境 3、实现经济稳定与发展职能的主要工具
（三）经济稳定领域的市场失灵
1、失业与市场失灵 2、通货膨胀与市场失灵
第二节
市场经济条件下的财政职能
货币 货币 产品 供给
提供共用品
提供共用品
政府 企业
一、政府介入
产品Βιβλιοθήκη Baidu场
需求
产品
家庭
供给
征税
要素市场
征税
需求
要素服务 货币
要素服务 货币
二、财政职能 （一）财政职能的内涵 财政职能即财政经济职能，它是指财政内在的、 客观具有的经济功能。 （二）资源配置职能 1、资源配置职能的含义
第三节 政府失灵及其理论阐释 所谓政府失灵是指政府的活动或 干预措施缺乏效率，或者说，政府作 出了降低经济效率的决策或不能实施 改善经济效率的政策。
(一)政府失灵的表现
1、短缺和过剩 2、信息匮乏 3、官僚主义和无效率 4、缺乏市场激励 5、政府政策的转变 6、选民的不了解 7、不能代表人民的政府 8、缺乏个人自由
1993 921.6 17.55 2336.5 27.95 2.54 1994 1222 32.60 3179.2 36.07 2.6
1995 1577.7 29.11 3892.9 22.45 2.47 1996 1926.1 22.08 4377.2 12.44 2.27 1997 2090.1 8.51 5160.3 17.89 2.47 1998 2162 3.44 5425.1 5.13 2.51 7.91 2.65 7.28 2.79

二、政府失灵的理论阐释

（一）公共选择理论


1、政府决策的无效率 2、政府机构运转的无效率
3、政府干预的无效率

（二）非市场失灵理论


1、非市场需求的特征 2、非市场供给的特征
3、非市场失灵的类型和表现
思考题
一、名词解释 公共产品 外部效应 财政职能 政府失灵 二、简答题 1、简答公共产品与个人产品的区别标准。 2、为什么纯公共产品必须由政府提供？ 3、简答财政资源配置职能的主要机制与手段。 4、简答财政收入分配职能的主要机制与手段。 5、简答财政经济稳定与发展职能的主要机制与 手段。

所谓资源配置，是指通过财政收支活动以 及相应财政政策、税收政策的制定、调整和实 施，可以实现对社会现有人力、物力、财力等 社会资源结构与流向进行调整与选择。
2、资源配置职能的主要内容
（1）调节资源在产业部门之间的配置 （2）调节资源在不同地区之间的配置 （3）调节社会资源在政府与非政府部门之间的 配置 3、执行配置资源职能的主要工具
1978 133.6 1980 191.3 1985 397.6 1986 423.8 1987 462.6 1988 544.9 1989 601.5 1990 686.3 1991 708.6
1992 784
10.64 1826.1 18.25 2.33
1042.1 1414.9 1957.2 2315.2 2451.1 3070.2 3263.1 3643.7 4026.6 4493.2 5227.2
二、市场机制有效运行的条件
(一)所有市场是完全竞争的
(二)所有行业的成本是递增的
(三)排他原则
(四)不存在公共用品
(五)完全的信息
(六)完全的流动性
三、市场失灵的主要表现

（一）资源配置领域的市场失灵 1、公共产品与市场失灵 （1）公共产品的特征 所谓公共产品，是指具有社会共同需要性质的 产品和服务。 区别个人产品与公共产品的标准：
（三）收入分配职能 1、收入分配职能的涵义 财政分配职能，是指财政的经济职能中对参 与收入分配的各主体利益关系的调节，达到收入 公平合理分配目标。


2、收入分配职能的主要内容 3、执行收入分配职能的主要工具

（四）经济稳定与发展职能 1、经济稳定与发展职能的含义 充分就业 物价稳定 经济稳定 国际收支平衡 经济增长：一个国家产品和服务的数量的增 加
一是排他性和非排他性； 二是竞争性和非竞争性。

排他性是指个人被排除在消费某种物品的利益之外。 非排他性是指任何消费者都可以不费任何代价消费该 产品。 非竞争性是指在生产水平既定的情况下，增加一个消 费者不会减少其他消费者的消费数量，或者说，许多 人可以同时消费同一种物品。



私人产品具有排他性和竞争性， 公共产品具有非排他性和非竞争性。