内审部岗位职责

内审部岗位职责
内审部岗位职责
篇一:内审部门岗位职责内部审计部门岗位职责一、审计主管职责
1、根据公司整体战略规划，拟定并完善内部审计制度和流程，制定审计计划;
2、根据年度审计工作计划，组织进行公司各项审计;
3、拟定审计方案，起草审计报告和管理建议书等审计文书;
4、及时发现公司潜在问题和风险，提出改进意见;
5、出具内部审计报告，将审计结果上报公司领导;
6、检查公司财务及相关部门审计意见的执行情况;
7、负责审计过程中与相关部门的协调和沟通;
8、配合公司聘请的外部审计机构，全面负责公司内、外部财务审计工作;
9、跟踪监控公司的财产和资金使用情况、流程运行状况，分析资产报表，判
断企业运行效率，及时发现风险并提出改进建议; 10、熟练使用各种财务软件，各种办公软件;
二、审计专员职责
1、在部长领导下，按照国家审计法规、公司财会审计制度的有关规定，负责
拟订公司具体审计实施细则，在上级批准后组织执行。

监督公司各部门及下属单位对各项财经规章制度的执行。

2、控制、考核、纠正下属单位偏离公司整体财务目标计划的行为。

3、负责或会同其他部门查处公司内滥用职权、有章不循、违反财务制度、贪污挪用财物、泄密、贿赂等行为和经济犯罪的情况。

4、协助政府审计部门和会计师事务所对公司的独立审计活动。

5、定期或不定期地进行必要的专项审计、专案审计和财务收支审计。

6、负责或参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审
计活动。

7、负责对所有涉及的审计事项，编写内部审计报告，提出处理意见和建议。

8、负责做好有关审计资料的原始调查的收集、整理、建档工作，按规定保守秘密和保护当事人合法权益。

9、完成总经理和财务部部长临时交办的其他任务。

三、审计助理职责
1、负责公司月度例行审计工作、对常规业务实施具体稽核，分析运营环节财务数据，跟进及反馈异常事项的处理结果;
2、按照年度项目审计计划，开展以经济业务为主的内部控制制度审计、各运营环节的成本管理审计等，寻求薄弱点，提出改善建议;
3、协助完成审计报告的撰写及发现问题的整改落实;
4、完成上级领导交办的其他事项。

篇二:内审人员工作职责负责履行审计部职责的筹划和组织实施;
b) 确保执行本程序所需要的人力和物力资源。

5.2 审计部主审计员
a) 协助经理，负责相关事务的日常管理;
b) 负责落实并反馈部门负责人布置的各项工作任务; c) 配合计划、预算、培训、质量管理等兼职管理工程师的工作。

5.3 审计部兼职工程师
a) 认真落实职责范围内工作，具体包含计划、预算、培训、安全、保密、质量管理等; b) 及时传递相关信息，将公司和部门相关工作内容根据职责范围进行落实。

6 规定
6.1 总体工作任务
在公司总经理领导下开展工作，具体负责公司内部审计工作的组织、管理和实施。

6.2 组织机构
6.2.1 审计部设经理1名，主审计员1名。

审计部下设5个岗位，具体包括:财务审计、绩效及经济责任审计、工程项目和合同审计、风
险管理，编制共5人，其中永久性岗位编制5人。

6.2.2 审计部组织机构见附录A。

6.3 审计部职责
6.3.1 根据国家有关法律法规和公司规章制度，对公司及其控股企业、非法人经营实体的
财务收支及相关经济活动实施独立的内部审计监督，并负责向公司总经理和上级审计部门请示和报告工作。

6.3.2 负责公司内部审计制度的制订;参与公司与经营管理活动相关的制度、程序制定;对影响公司目标实现的内部控制制度、程序提出新增、细化或修改的建议。

6.3.3 负责公司预算管理全过程审计，对公司预算管理制度的健全性、有效性以及预算执行的真实性、合法性和效益性进行监督和评价。

6.3.4 负责公司各部门对财经法纪、规章制度和相关工作程序执行情况的监督与评价。

6.3.5 负责控股企业、非法人经营实体负责人的任期经济责任审计，公正界定经济责任的归属，评价，考核任期目标的实现程度著录信息的载体。

6.3.6 负责对公司经济活动中反映出来的问题进行专项调查或专项审计，并提出审计意见或建议著录信息的载体。

6.3.7 负责对本公司及所属单位固定资产投资项目进行审计。

6.3.8 负责后续审计，加强跟踪审计问题的落实与整改:检查被审计单位对审计意见的采纳情况和对审计决定的执行情况著录信息的载体。

6.3.9 监督重要项目投标商的资质审查及合同招标、开标、评标、变更和索赔工作。

6.3.10 对违法违规或造成浪费的单位和人员提出处理或处罚建议著录信息的载体。

6.3.11 适时提出公司全面风险管理工作计划。

6.3.12 负责对公司内部控制中的风险管理状况进行审查与评价，提交全面风险管理工作报告并提出改进建议。

6.3.13 负责对公司各职能部门的风险管理进行审查与评价，并依据风险程度归口提出公司风险评估报告。

6.3.14 负责提出风险管理策略，有效配合各职能部门做好风险应对解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控。

6.3.15 负责组织建立风险管理信息系统。

6.3.16 负责组织公司风险管理工作培训。

6.3.17 负责组织协调全面风险管理日常工作。

6.3.18 负责办理风险管理其他有关事项。

6.3.19 在被审单位提供资料真实的情况下，审计人员应客观反映所发现的问题;如被审单位未如实提供审计所需全部资料而导致审计人员无法作出正确判断的情况下，审计人员不负相应的审计责任，并应及时报告公司总经理。

6.3.20 负责为各级管理层提供咨询服务，监督、协调和完善各部门内控机制的正常运行，使之成为一个统一、有机的体系，以确保公司各项政策、制度的贯彻落实和各项工作的顺利开展。

6.3.21 办理上级审计部门、公司董事会、监事会或总经理交办的其他内部审计事项。

6.4 审计部各岗位职责
6.4.1 审计部经理岗位职责
a) 贯彻和执行国家、上级审计部门有关内部审计方面的法律法规和政策规定，依照法律和公司章程履行职责，并负责接受审计机关的指导、监督和管理;
b) 负责公司内部审计工作管理程序、办法、细则和规范的拟定和修订工作;
c) 全面负责审计部的行政工作、业务工作和职工的政治思想工作，对公司总经理负责; d) 全面负责审计部各项审计工作，对财务、工程预算、经济合同和内部控制等方面形成的审计报告、审计调查和书面审计建议进行审定
e) 负责本部门的安全工作
f) 负责本部门员工的后续再教育工作
6.4.2 财务审计岗位职责
a) 做好本岗位的行政工作和业务工作,对本部门经理负责; b) 贯彻和执行国家、上级审计部门有关内部审计方面的法律法规和政策规定，执行公司的有关制度规定;
c) 参与公司内部审计工作管理程序、办法、细则和规范的拟定和修订工作;
d) 依法独立、公正地对公司的经济事项进行审计、监督，负责对财务及其相关内部控制方面的审计报告、审计调查和书面审计建议的撰写工作;
e) 负责对季度、年度《审计报表》及其相关内容的编制、撰写和上报工作。

6.4.3 绩效及经济责任审计岗位职责
a) 做好本岗位的行政工作和业务工作,对本部门经理负责; b) 贯彻和执行国家、上级审计部门有关内部审计方面的法律法规和政策规定，执行公司的有关制度规定;
c) 参与公司内部审计工作管理程序、办法、细则和规范的拟定和修订工作;
d) 负责制定公司绩效及经济责任审计工作规章制度; e) 依法独立、公正地对公司所属企业和控股企业的单位负责人进行任期经济责任审计和经营承包责任审
计，负责绩效及经济责任方面的审计报告、审计调查和书面审计建议的撰写工作，公正界定经济责任的归属、评价，考核任期目标的实现程度;
f) 负责处内综合事务的管理工作。

6.4.4 工程项目及经济合同审计岗位职责
a) 做好本岗位的行政工作和业务工作,对本部门经理负责; b) 贯彻和执行国家、上级审计部门有关内部审计方面的法律法规和政策规定，执行公司的有关制度规定;
c) 参与公司内部审计工作管理程序、办法、细则和规范的拟定和修订工作;
d) 依法独立、公正地对公司的经济事项进行审计、监督，负责对工程预算、经济合同及其相关内部控制方面的审计报告、审计调查和书
面审计建议的撰写工作。

6.4.5 风险管理岗位职责
a) 做好本岗位的行政工作和业务工作,对本部门经理负责; b) 贯彻和执行国家、上级审计部门有关内部审计方面的法律法规和政策规定，执行公司的有关制度规定;
c) 参与公司内部审计工作管理程序、办法、细则和规范的拟定和修订工作;
d) 根据国家有关法律法规和公司规章制度，按照××××集团公司审计部以及核电部的对风险管理的要求，进行风险管理相关工作。

7 记录
无。

附录A
审计部组织机构图。