证券法练习题及答案

证券法练习题

1、下列关于证券承销，说法正确的是（）[ABD]

A．证券承销最长不得超过90日

B．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

C．从事证券承销的证券公司只能是综合类证券公司

D．证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有误导性陈述的，不得进行销售活动

2、某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的

第5个月卖出，获利600万元。关于此收益，下列哪些选项是正确的？[ABC]

A．该收益应当全部归公司所

B．该收益应由公司董事会收回

C．董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回

D．董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼

3、甲股份有限公司债券上市交易后出现法定情形被暂停上市。下列哪些表述符合暂停上市

的规定？[ACD]

A．甲公司最近2年连续亏损

B．甲公司的法定代表人发生变更

C．甲公司发生重大违法行为

D．甲公司未按照公司债券募集办法的规定履行义务

4、证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人应承担赔偿责任，

下列哪些人员应负连带责任[ABCD]

A．发行人的董事、监事、经理

B．上市公司的董事、监事、经理

C．保荐人

D．承销的证券公司

5、甲公司在发行股票公告的招股说明书中遗漏了与另一家公司正在进行的标的额为5亿元

的诉讼案，该案很可能导致甲公司败诉。乙证券公司以包销方式为甲公司发售股票，该股票上市后不久，该案件判决，甲公司败诉，导致股票行情大跌，投资者在证券交易遭受损失。对投资者的损失（）[AB]

A．甲公司应当承担赔偿责任，乙证券公司应当与甲公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

B．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

C．仅由甲公司承担责任

D．仅由乙证券公司承担责任

6、甲某从自己的朋友，某上市公司总经理那里得知该公司近期将进行重大的增资计划。在

知道该消息后，甲某下列（）行为不符合法律规定。[ABCD]

A．甲某买下该公司的股票10000股

B．甲某建议家人买进该公司的股票

C、甲某将该消息提供给他人，收取信息费2000元

D．甲某将该消息在互联网上发布

7、甲公司持有乙上市公司30%的股份，现欲继续收购乙公司的股份，遂发出收购要约。甲

公司发出的下列收购要约，哪些内容是合法的？[ABC]

A．甲公司收购乙公司的股份至51%时即不再收购

B．甲公司将在45日内完成对乙公司股份的收购

C．本收购要约所公布的收购条件适用于乙公司的所有股东

D．在收购要约的有效期限内，甲公司视具体情况可以撤回收购要约

8、甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列（）行为违反法律规定[C]

A．甲公司为帮助客户及时买进股票，暂时借给客户现金

B．甲公司为了更好地吸引客户，决定借给客户股票1000股供其抛售

C．甲公司公开了客户的账户号码

D．甲公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用