(完整word版)公司廉洁风险防控管理规定
(完整)企业重要廉洁风险点及防范措施
企业重要廉洁风险点及防范措施一、关于“三重一大”决策廉政风险防控（一）主要责任领导及部门(二）廉政风险点表现形式1.重大事项未提前充分论证致使决策失误，给公司造成经济损失.2.“三重一大”事项未按规定履行民主决策程序、由个别领导擅自决定，对公司造成不良后果。
3.在履行“三重一大"民主决策程序时,未体现多数人的意见,造成决策失误,对公司造成不良后果。
4.决策程序不严谨，记录不完整，纪要不规范,缺乏讨论、决定、签字等关键痕迹，不能充分反映决策过程和细节。
5.涉及职工利益的重大事项未经职工代表大会或相关程序讨论，造成职工队伍情绪不稳定,发生集体上访等影响企业形象事件。
6.重大事项虽履行了民主决策程序，但在后期执行过程中，负责领导及职能部门擅自变更会议决策，对公司造成经济损失和不良影响。
(三）防范措施1.及时修订完善公司党委、总经理办公会议事规则及公司“三重一大”决策管理办法等规章制度，认真落实党委研究讨论是决策重大问题前置程序的要求，明确界定决策内容、事项及程序.—-执行部门：综合管理部、党委办公室2.认真贯彻执行民主集中制原则，增强民主决策意识，认真落实党政领导末位表态制度，杜绝“一言堂”现象。
——公司领导班子成员3.“三重一大”事项提交会议集体决策前应充分吸收相关部门及人员的意见，做好基础调研准备。
——执行部门：综合管理部、党委办公室4.研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度等事项，应当由公司工会通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议.——党群工作部（工会）5.各级人员要严格执行“三重一大"关于决策准备、决策形成、决策执行等工作流程，促进形成相互监督、相互制约工作氛围.—-执行部门：公司领导人员，各部门、场站6.公司监察审计部门要加强对“三重一大"决策制度执行情况的督检查，确保决策程序规范、严谨，决策会议记录有讨论、决定、签字等关键痕迹.——执行部门：党群工作部(纪检监察）二、关于干部选拔任用廉政风险防控（一）主要责任领导及部门（二）廉政风险点表现形式1.未按照干部选拔任用规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部。
企业廉洁风险防控管理制度
企业廉洁风险防控管理制度第一章总则第一条为切实规范公司系统权利运行，强化廉洁风险防控措施，健全完善廉洁风险防控机制，落实岗位廉洁风险防控责任机制，确保风险防控措施得到有效落实，及时化解廉洁风险，避免苗头性、倾向性问题演化发展成违纪违法行为，特制定廉洁风险防控教育制度、预警制度、监督制度、责任追究制度四位一体的防控廉洁风险管理制度。
第二条廉洁风险防控管理制度，以和“为指导，深入贯彻落实精神，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的要求，紧紧围绕公司中心工作，切实发挥公司党建计划提出的党风廉政建设在促进企业健康可持续发展方面的保障作用，加强对行政管理权的管理，不断提高风险防控能力，为完成公司中心工作任务提供坚强有力的纪律保证。
第二章廉洁风险防控管理教育制度第三条制订并实施清廉风险提防管理教育计划，健全和美满清廉教育相关制度，将清廉风险提防管理作为党委中心组进修和党员干部清廉教育的重要内容，定期展开进修教育活动。
第四条针对干部职工政治思想实际，通过培训、讲座,寓目警示教育片等形式，展开党风廉政专题进修教育活动，增强干部职工的纲纪意识、风险意识和清廉从业意识。
第五条完善并重点落实“一把手”讲廉洁风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉洁的带头作用。
组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉洁风险防范管理教育专题讲座。
第六条建立健全经常性的清廉风险提防管理教育活动，使用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。
第七条对各党（总）支部每半年进行一次抽查，通报进修进展情况，并作为整年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保进修教育内容落实到位。
同时，充分使用宣扬教育载体，不断扩大进修教育成果。
第三章廉洁风险防控管理预警制度第八条实行预警报告制度。
预警报告制度是指通过日常羁系和定期或不定期的放哨、督察、明察暗访等途径，对党员干部工作中生活中出现的苗头性、倾向性不廉题目向公司纪检部门所做的反映和汇报。
廉洁风险点岗位防控措施(doc31页).doc
廉洁风险点岗位防控措施审核：二0一二年九月目录涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 (1)一、印章使用管理 (1)二、报帐管理 (2)三、员工招聘及干部选拔录用管理 (2)四、物资出库管理 (4)五、废钢回收及报废物资出售管理 (5)六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理 (6)廉洁风险点岗位防控措施 (8)一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施 (8)二、劳资员岗位廉洁风险防控措施 (10)三、库工岗位廉洁风险防控措施 (12)四、业务中心岗位廉洁风险防控措施 (15)五、押运员岗位廉洁风险防控措施 (17)六、门卫岗位廉洁风险防控措施 (18)七、采购员岗位廉洁风险防控措施 (19)八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施 (24)九、主管会计岗位廉洁风险防控措施 (25)十、出纳岗位廉洁风险防控措施 (27)涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程一、印章使用管理（一）廉洁风险点1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；（二）管理流程（三）涉及岗位办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心二、报帐管理（一）廉洁风险点1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；（二）管理流程（三）涉及岗位部门主管、会计、出纳三、员工招聘及干部选拔录用管理（一）廉洁风险点1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；3．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定；（二）管理流程（三）涉及岗位劳资员、部门负责人、公司领导、办公室四、物资出库管理（一）廉洁风险点1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序；3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；（二）管理流程业务中心配货员、收款员、库工、门卫五、废钢回收及报废物资出售管理（一）廉洁风险点1．未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失；2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；（二）管理流程押运员、门卫、财务六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理（一）廉洁风险点1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；3．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；4．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；7．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益损失；9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；（二）管理流程（三）涉及岗位各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管廉洁风险点岗位防控措施一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施(一)岗位职责负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；负责公章的保管使用管理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；负责宣传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作；负责车辆的安全管理、协调调配工作。
公司廉政管理制度三篇
公司廉政管理制度三篇篇一：公司廉政管理制度一、目的：为营造廉洁高效的工作氛围，加强公司廉政建设，不断增强自律意识，提高法制观念，规范全体工作人员行为，特制定本制度。
二、适用范围：公司所有员工。
三、主要内容：1、公司员工在工作活动中要廉洁奉公，遵纪守法，不准利用职务上的便利，贪污公司财物、挪用公款，不准收受贿赂以及行贿或介绍贿络。
2、公司员工在公务交往活动中，必须厉行节俭，不准违反规定公款吃喝；不准用公款接待与公务无关活动的人员。
3、公司员工在外出公务活动中，应当有明确的公务目的，一切从简，不准超标报销差旅费用；不准借公务之机绕道旅游。
4、公司员工不得索要或接受施工方、供货商、监理、设计等单位赠送的礼金、有价证券、通讯工作、笔记本电脑等贵重物品，不得在施工方、供货商、监理、设计单位报销任何应由工作人员个人支付的费用等。
5、所有施工方、供货商、监理、设计等单位安排的宴请和娱乐活动原则上予以拒绝，实在不能拒绝的，需报公司批准，私自接受宴请作违纪处理。
6、公司员工对分管的工作，应按程序办事，不得滥用职权、假公济私、徇私舞弊，不准拉帮结派，搞“私人关系”、“人情关系”。
不准利用职权从事各种个人有偿中介活动和安排个人施工队伍。
7、严把质量关、价格关，严禁利用采购牟取私利，以次品充优品，以高价采购低价产品。
8、公司员工不得以任何理由向施工方、供货商、监理、设计单位推荐分包单位或推销材料，不得要求施工单位购买合同规定外的材料和设备。
9、公司员工不得要求或者接受施工方、供货商、监理、设计单位为其住房装修、婚丧嫁娶活动、旅游等提供方便。
10、严格遵守工程设计变更制度，对重大设计变更应充分论证，按规定程序对工程变更进行审查、审批，防止因工程变更产生腐败行为。
11、严格按照合同规定进行资金支付，执行资金支付审批制度，严禁资金提前支付或故意延后支付，确有需要提前支或延后支付，需经公司领导研究决定并有书面意见。
12、公司员工必须品行端正，遵守社会道德，不准组织、参与或支持色情、赌博、迷信以及邪教等活动。
廉洁风险防控管理规章制度
廉洁风险防控管理规章制度
为加强廉洁风险防控工作，规范企业内部行为规则，制定本规章制度。
二、适用范围
适用于企业所有员工及其合作伙伴。
三、基本原则
1. 遵守法律法规，不得从事任何违法违规行为。
2. 建立完善的内部控制机制，确保业务操作的规范性和透明度。
3. 加强风险防范，避免与不良行为相关的风险。
4. 建立有效的监督机制，对风险防范工作进行监督和检查。
四、廉洁风险防控管理制度
1. 企业应建立完善的内部管理机制，对所有业务进行审核和监督。
2. 企业内部应设立独立的风险控制岗位，对业务风险进行管理和控制。
3. 企业应建立完善的业务流程和操作规范，确保业务操作的规范性和透明度。
4. 企业应加强内部员工的培训和管理，提高员工的自律意识和职业道德水平。
5. 企业应建立完善的监督机制，对违规行为进行严肃处理，并及时公开。
五、违规处理
1. 对于发现的违规行为，应及时进行调查和处理，并公开处理结果。
2. 对于严重违规行为，应依法依规进行处理，并追究相关人员的责任。
3. 对于轻微违规行为，应进行批评教育，并督促其改正。
六、附则
1. 本规章制度自颁布之日起实施。
2. 如对本制度有任何疑义，应及时向企业内部监督机构反映。
公司反腐败与廉政风险防控管理制度
公司反腐败与廉政风险防控管理制度第一章总则本制度旨在规范公司内部行为，防止腐败行为的发生，保障企业正常运营和员工利益。
为有效防范腐败与廉政风险，提升公司整体形象和信誉度，特订立本管理制度。
第二章腐败与廉政风险防控机制第一节公司风险评估1.公司将定期开展风险评估，确定腐败和廉政风险，针对不同风险等级订立相应防控措施。
2.风险评估由公司风险管理部门负责，评估结果将定期报告给公司高层管理层。
第二节风险防控措施1.公司建立有效的内部掌控体系，包含财务制度、采购制度、合规制度等，以规范和监督公司内部行为。
2.公司加强对业务合作伙伴的尽职调查，确保与其建立合规合法的业务关系，避开受到腐败行为的牵连和风险。
3.公司建立员工奖惩制度，通过激励措施鼓舞廉洁行为，同时对涉嫌腐败行为的员工进行严厉处理。
4.公司加强公司文化的培育，推崇廉洁、诚信、公正的价值观，营造廉政风清的工作环境。
第三节监督与检查1.公司设立内部监察部门，负责监督公司各部门的运作，并对违反规定、涉嫌腐败行为的问题进行调查和处理。
2.公司鼓舞员工举报腐败行为，建立匿名举报机制，确保举报者的权益，同时对属实的举报进行核查处理。
3.公司定期进行内部审计，对各个部门的行为进行检查，发现问题及时矫正，并采取相应的矫正措施。
第三章职责与义务第一节公司高层管理层1.公司高层管理层要带头遵守公司反腐败与廉政风险防控管理制度，打造廉洁的领导环境。
2.公司高层管理层要对风险评估和防控措施进行定期审查，确保制度能够连续有效地执行。
3.公司高层管理层要重视员工的廉政教育和培训，加强廉洁意识的培养。
第二节各部门负责人1.各部门负责人要切实履行风险防控的职责，建立健全各自部门的风险防掌控度。
2.各部门负责人要对本部门风险防控措施的执行情况负责，及时发现和解决存在的问题。
第三节员工1.员工要自发遵守公司反腐败与廉政风险防控管理制度，执行各项规章制度。
2.员工要加强廉洁意识，不得从事与公司和个人利益相冲突的行为。
廉洁风险管理制度规定
廉洁风险管理制度规定第一章总则第一条为加强廉洁风险管理工作，推进全面从严治党，保障国有资产安全和保持国有企业健康发展，根据《中华人民共和国反腐败法》等法律法规和有关规定，结合本单位实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本单位党组织、党员和职工，具体负责执行单位领导班子成员、高级管理人员、财务部门、经营管理部门和其他部门负责人、部门工作人员等廉洁风险管理工作。
第三条本制度内容包括：廉洁风险管理的基本原则、廉洁风险防控措施、廉洁风险监督检查、违纪违法处理等。
第四条本单位应当充分认识廉洁风险管理的重要性，坚持全面从严治党，持续加强廉洁风险管理工作。
第五条本制度由党组织负责解释，财务部门和经营管理部门负责执行，其他部门在各自职责范围内负责执行。
第二章基本原则第六条本单位廉洁风险管理工作坚持以下基本原则：（一）依法依规原则。
依据国家法律法规和有关规定，严格遵守各项规章制度，保证工作的合法合规。
（二）严明责任原则。
对廉洁风险管理主体和责任单位明确责任，加强责任约束和责任追究，确保廉洁风险管理工作有力有效开展。
（三）全面管控原则。
从源头、过程、结果方面全面管控廉洁风险，预防和消除廉洁风险隐患。
（四）协同配合原则。
各职能部门、各级领导及员工应密切协作，形成合力，共同推动廉洁风险管理工作的全面开展。
第七条本单位廉洁风险管理工作应当遵循廉洁自律、坚持公正廉洁执法、敢于监督和查错纠错的原则。
第八条本单位廉洁风险管理工作应当遵循风险识别、风险评估、风险管控和风险应对的原则。
第九条本单位廉洁风险管理工作应当遵循预防为主、整体管控、动态调整的原则。
第十条本单位廉洁风险管理工作应当遵循依法办事、科学决策、廉洁用权的原则。
第三章廉洁风险防控措施第十一条本单位廉洁风险防控措施主要包括以下方面：（一）建立健全内控制度。
依法依规建立健全内部控制、审计和稽核制度，完善内部监督和管理机制，保证工作的合法合规。
（二）严格规范管理决策程序。
公司廉政管理制度doc
公司廉政管理制度doc一、制度目的公司廉政管理制度的目的在于确立一套明确的规则和标准，通过规范员工的行为，防范和打击腐败现象，保障公司资产的安全，促进公司的健康发展。
该制度体现了公司对廉洁自律的承诺，同时也是对外展示公司治理透明度的重要手段。
二、适用范围本制度适用于公司全体员工，包括管理层、普通职员以及任何形式的合作伙伴。
所有相关人员都应当遵守本制度的规定，并在工作中体现廉洁自律的原则。
三、基本原则1. 公平原则：确保所有员工在招聘、晋升、待遇等方面享有平等的权利和机会，不得有任何形式的歧视或偏袒。
2. 透明原则：公司决策过程、财务报告等信息应当公开透明，接受员工和社会的监督。
3. 责任原则：员工应对自己的行为负责，对于违反廉政规定的行为，公司将依法追究责任。
四、廉政规定1. 礼品与招待：员工在接受或提供礼品和招待时，必须遵守公司规定的标准和程序，确保不会造成利益冲突或影响工作判断。
2. 冲突利益：员工应避免任何可能导致个人利益与公司利益发生冲突的情形，如有潜在冲突，应及时向上级或相关部门申报。
3. 保密义务：员工必须遵守公司的保密协议，不得泄露任何商业秘密或敏感信息。
4. 报告与监督：建立有效的举报机制，鼓励员工举报违规行为，并对举报人进行保护，确保其不受任何形式的报复。
五、违规处理对于违反廉政管理制度的员工，公司将根据情节轻重采取相应的纪律处分，包括但不限于警告、罚款、降级、解雇等。
严重违反者，公司将移交司法机关处理。
六、培训与宣传为加强员工对廉政管理制度的理解和执行，公司将定期组织廉政教育培训，并通过各种渠道进行宣传，以提高员工的廉政意识。
七、制度的修订与更新随着法律法规的变化和公司实际运营的需要，本制度将定期进行修订和更新，以确保其内容的时效性和适用性。
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公司廉洁风险防控管理办法
第一章总则
第一条为深入贯彻落实党风廉政建设责任制，加快建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，有效预防和控制廉洁风险，促进公司和谐、健康、持续发展，根据集团公司、省公司和地方党风廉政建设暨反腐倡廉
第二条
第三条
第四条
第五条
1
2
3、日常维修、采购、招待、客户服务费使用中形成的既得利益关系。
4、接受可能影响公平公正或损害公司利益的宴请、娱乐，授意业务合作
单位报销应由个人承担的各种费用。
5、规章制度执行不力，管理监督缺失，导致公司存在各种资金风险、财
物被个人变相占用或私自处理。
6、互不相容岗位人员应分开而未分开或名义上分开实际未分开。
7、制造虚假数据，谋取经营业绩或奖励。
8、不按省、市公司规定的审批权限审批经济事项。
第六条
第七条（部第八条
第九条
根据风险类别及多发易发领域和环节，对本单位廉洁风险防控点进行梳理分析，制定年度风险防控重点和措施计划，将廉洁风险控制责任分解落实到相关人员。
按季度反馈风险防控计划完成情况，每半年开展一次自查，年度进行总结和评估（可纳入相关领导人员述职述廉或工作报告中）。
第十条各单位（部门）要根据梳理出来的廉洁风险点，对照公司相关管理规定和规章制度，在日常工作中严格执行和监督检查。
对缺失的控制点及时完善制度，堵塞漏洞。
第十一条市公司建立廉洁风险防控联系制度，及时通报工作开展情况，年度结合党风廉政暨惩防体系建设组织检查考核。
《安
给公
按照《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规进行组织纪律处分。
涉嫌违法的依法移交司法机关立案查处。
第五章附则
第十六条本办法由市分公司纪检监察室负责解释。
如上级公司另有规定的从其规定。
第十七条本办法自发布之日起实施。