(完整word版)公司廉洁风险防控管理规定
(完整)企业重要廉洁风险点及防范措施
企业重要廉洁风险点及防范措施一、关于“三重一大”决策廉政风险防控（一）主要责任领导及部门(二）廉政风险点表现形式1.重大事项未提前充分论证致使决策失误，给公司造成经济损失.2.“三重一大”事项未按规定履行民主决策程序、由个别领导擅自决定，对公司造成不良后果。
3.在履行“三重一大"民主决策程序时,未体现多数人的意见,造成决策失误,对公司造成不良后果。
4.决策程序不严谨，记录不完整，纪要不规范,缺乏讨论、决定、签字等关键痕迹，不能充分反映决策过程和细节。
5.涉及职工利益的重大事项未经职工代表大会或相关程序讨论，造成职工队伍情绪不稳定,发生集体上访等影响企业形象事件。
6.重大事项虽履行了民主决策程序，但在后期执行过程中，负责领导及职能部门擅自变更会议决策，对公司造成经济损失和不良影响。
(三）防范措施1.及时修订完善公司党委、总经理办公会议事规则及公司“三重一大”决策管理办法等规章制度，认真落实党委研究讨论是决策重大问题前置程序的要求，明确界定决策内容、事项及程序.—-执行部门：综合管理部、党委办公室2.认真贯彻执行民主集中制原则，增强民主决策意识，认真落实党政领导末位表态制度，杜绝“一言堂”现象。
——公司领导班子成员3.“三重一大”事项提交会议集体决策前应充分吸收相关部门及人员的意见，做好基础调研准备。
——执行部门：综合管理部、党委办公室4.研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度等事项，应当由公司工会通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议.——党群工作部（工会）5.各级人员要严格执行“三重一大"关于决策准备、决策形成、决策执行等工作流程，促进形成相互监督、相互制约工作氛围.—-执行部门：公司领导人员，各部门、场站6.公司监察审计部门要加强对“三重一大"决策制度执行情况的督检查，确保决策程序规范、严谨，决策会议记录有讨论、决定、签字等关键痕迹.——执行部门：党群工作部(纪检监察）二、关于干部选拔任用廉政风险防控（一）主要责任领导及部门（二）廉政风险点表现形式1.未按照干部选拔任用规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部。
企业廉洁风险防控管理制度
企业廉洁风险防控管理制度第一章总则第一条为切实规范公司系统权利运行，强化廉洁风险防控措施，健全完善廉洁风险防控机制，落实岗位廉洁风险防控责任机制，确保风险防控措施得到有效落实，及时化解廉洁风险，避免苗头性、倾向性问题演化发展成违纪违法行为，特制定廉洁风险防控教育制度、预警制度、监督制度、责任追究制度四位一体的防控廉洁风险管理制度。
第二条廉洁风险防控管理制度，以和“为指导，深入贯彻落实精神，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的要求，紧紧围绕公司中心工作，切实发挥公司党建计划提出的党风廉政建设在促进企业健康可持续发展方面的保障作用，加强对行政管理权的管理，不断提高风险防控能力，为完成公司中心工作任务提供坚强有力的纪律保证。
第二章廉洁风险防控管理教育制度第三条制订并实施清廉风险提防管理教育计划，健全和美满清廉教育相关制度，将清廉风险提防管理作为党委中心组进修和党员干部清廉教育的重要内容，定期展开进修教育活动。
第四条针对干部职工政治思想实际，通过培训、讲座,寓目警示教育片等形式，展开党风廉政专题进修教育活动，增强干部职工的纲纪意识、风险意识和清廉从业意识。
第五条完善并重点落实“一把手”讲廉洁风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉洁的带头作用。
组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉洁风险防范管理教育专题讲座。
第六条建立健全经常性的清廉风险提防管理教育活动，使用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。
第七条对各党（总）支部每半年进行一次抽查，通报进修进展情况，并作为整年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保进修教育内容落实到位。
同时，充分使用宣扬教育载体，不断扩大进修教育成果。
第三章廉洁风险防控管理预警制度第八条实行预警报告制度。
预警报告制度是指通过日常羁系和定期或不定期的放哨、督察、明察暗访等途径，对党员干部工作中生活中出现的苗头性、倾向性不廉题目向公司纪检部门所做的反映和汇报。
廉洁风险点岗位防控措施(doc31页).doc
廉洁风险点岗位防控措施审核：二0一二年九月目录涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 (1)一、印章使用管理 (1)二、报帐管理 (2)三、员工招聘及干部选拔录用管理 (2)四、物资出库管理 (4)五、废钢回收及报废物资出售管理 (5)六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理 (6)廉洁风险点岗位防控措施 (8)一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施 (8)二、劳资员岗位廉洁风险防控措施 (10)三、库工岗位廉洁风险防控措施 (12)四、业务中心岗位廉洁风险防控措施 (15)五、押运员岗位廉洁风险防控措施 (17)六、门卫岗位廉洁风险防控措施 (18)七、采购员岗位廉洁风险防控措施 (19)八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施 (24)九、主管会计岗位廉洁风险防控措施 (25)十、出纳岗位廉洁风险防控措施 (27)涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程一、印章使用管理（一）廉洁风险点1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；（二）管理流程（三）涉及岗位办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心二、报帐管理（一）廉洁风险点1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；（二）管理流程（三）涉及岗位部门主管、会计、出纳三、员工招聘及干部选拔录用管理（一）廉洁风险点1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；3．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定；（二）管理流程（三）涉及岗位劳资员、部门负责人、公司领导、办公室四、物资出库管理（一）廉洁风险点1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序；3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；（二）管理流程业务中心配货员、收款员、库工、门卫五、废钢回收及报废物资出售管理（一）廉洁风险点1．未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失；2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；（二）管理流程押运员、门卫、财务六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理（一）廉洁风险点1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；3．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；4．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；7．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益损失；9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；（二）管理流程（三）涉及岗位各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管廉洁风险点岗位防控措施一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施(一)岗位职责负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；负责公章的保管使用管理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；负责宣传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作；负责车辆的安全管理、协调调配工作。
公司廉政管理制度三篇
公司廉政管理制度三篇篇一：公司廉政管理制度一、目的：为营造廉洁高效的工作氛围，加强公司廉政建设，不断增强自律意识，提高法制观念，规范全体工作人员行为，特制定本制度。
二、适用范围：公司所有员工。
三、主要内容：1、公司员工在工作活动中要廉洁奉公，遵纪守法，不准利用职务上的便利，贪污公司财物、挪用公款，不准收受贿赂以及行贿或介绍贿络。
2、公司员工在公务交往活动中，必须厉行节俭，不准违反规定公款吃喝；不准用公款接待与公务无关活动的人员。
3、公司员工在外出公务活动中，应当有明确的公务目的，一切从简，不准超标报销差旅费用；不准借公务之机绕道旅游。
4、公司员工不得索要或接受施工方、供货商、监理、设计等单位赠送的礼金、有价证券、通讯工作、笔记本电脑等贵重物品，不得在施工方、供货商、监理、设计单位报销任何应由工作人员个人支付的费用等。
5、所有施工方、供货商、监理、设计等单位安排的宴请和娱乐活动原则上予以拒绝，实在不能拒绝的，需报公司批准，私自接受宴请作违纪处理。
6、公司员工对分管的工作，应按程序办事，不得滥用职权、假公济私、徇私舞弊，不准拉帮结派，搞“私人关系”、“人情关系”。
不准利用职权从事各种个人有偿中介活动和安排个人施工队伍。
7、严把质量关、价格关，严禁利用采购牟取私利，以次品充优品，以高价采购低价产品。
8、公司员工不得以任何理由向施工方、供货商、监理、设计单位推荐分包单位或推销材料，不得要求施工单位购买合同规定外的材料和设备。
9、公司员工不得要求或者接受施工方、供货商、监理、设计单位为其住房装修、婚丧嫁娶活动、旅游等提供方便。
10、严格遵守工程设计变更制度，对重大设计变更应充分论证，按规定程序对工程变更进行审查、审批，防止因工程变更产生腐败行为。
11、严格按照合同规定进行资金支付，执行资金支付审批制度，严禁资金提前支付或故意延后支付，确有需要提前支或延后支付，需经公司领导研究决定并有书面意见。
12、公司员工必须品行端正，遵守社会道德，不准组织、参与或支持色情、赌博、迷信以及邪教等活动。
廉洁风险防控管理规章制度
廉洁风险防控管理规章制度
为加强廉洁风险防控工作，规范企业内部行为规则，制定本规章制度。
二、适用范围
适用于企业所有员工及其合作伙伴。
三、基本原则
1. 遵守法律法规，不得从事任何违法违规行为。
2. 建立完善的内部控制机制，确保业务操作的规范性和透明度。
3. 加强风险防范，避免与不良行为相关的风险。
4. 建立有效的监督机制，对风险防范工作进行监督和检查。
四、廉洁风险防控管理制度
1. 企业应建立完善的内部管理机制，对所有业务进行审核和监督。
2. 企业内部应设立独立的风险控制岗位，对业务风险进行管理和控制。
3. 企业应建立完善的业务流程和操作规范，确保业务操作的规范性和透明度。
4. 企业应加强内部员工的培训和管理，提高员工的自律意识和职业道德水平。
5. 企业应建立完善的监督机制，对违规行为进行严肃处理，并及时公开。
五、违规处理
1. 对于发现的违规行为，应及时进行调查和处理，并公开处理结果。
2. 对于严重违规行为，应依法依规进行处理，并追究相关人员的责任。
3. 对于轻微违规行为，应进行批评教育，并督促其改正。
六、附则
1. 本规章制度自颁布之日起实施。
2. 如对本制度有任何疑义，应及时向企业内部监督机构反映。
公司反腐败与廉政风险防控管理制度
公司反腐败与廉政风险防控管理制度第一章总则本制度旨在规范公司内部行为，防止腐败行为的发生，保障企业正常运营和员工利益。
为有效防范腐败与廉政风险，提升公司整体形象和信誉度，特订立本管理制度。
第二章腐败与廉政风险防控机制第一节公司风险评估1.公司将定期开展风险评估，确定腐败和廉政风险，针对不同风险等级订立相应防控措施。
2.风险评估由公司风险管理部门负责，评估结果将定期报告给公司高层管理层。
第二节风险防控措施1.公司建立有效的内部掌控体系，包含财务制度、采购制度、合规制度等，以规范和监督公司内部行为。
2.公司加强对业务合作伙伴的尽职调查，确保与其建立合规合法的业务关系，避开受到腐败行为的牵连和风险。
3.公司建立员工奖惩制度，通过激励措施鼓舞廉洁行为，同时对涉嫌腐败行为的员工进行严厉处理。
4.公司加强公司文化的培育，推崇廉洁、诚信、公正的价值观，营造廉政风清的工作环境。
第三节监督与检查1.公司设立内部监察部门，负责监督公司各部门的运作，并对违反规定、涉嫌腐败行为的问题进行调查和处理。
2.公司鼓舞员工举报腐败行为，建立匿名举报机制，确保举报者的权益，同时对属实的举报进行核查处理。
3.公司定期进行内部审计，对各个部门的行为进行检查，发现问题及时矫正，并采取相应的矫正措施。
第三章职责与义务第一节公司高层管理层1.公司高层管理层要带头遵守公司反腐败与廉政风险防控管理制度，打造廉洁的领导环境。
2.公司高层管理层要对风险评估和防控措施进行定期审查，确保制度能够连续有效地执行。
3.公司高层管理层要重视员工的廉政教育和培训，加强廉洁意识的培养。
第二节各部门负责人1.各部门负责人要切实履行风险防控的职责，建立健全各自部门的风险防掌控度。
2.各部门负责人要对本部门风险防控措施的执行情况负责，及时发现和解决存在的问题。
第三节员工1.员工要自发遵守公司反腐败与廉政风险防控管理制度，执行各项规章制度。
2.员工要加强廉洁意识，不得从事与公司和个人利益相冲突的行为。
廉洁风险管理制度规定
廉洁风险管理制度规定第一章总则第一条为加强廉洁风险管理工作，推进全面从严治党，保障国有资产安全和保持国有企业健康发展，根据《中华人民共和国反腐败法》等法律法规和有关规定，结合本单位实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本单位党组织、党员和职工，具体负责执行单位领导班子成员、高级管理人员、财务部门、经营管理部门和其他部门负责人、部门工作人员等廉洁风险管理工作。
第三条本制度内容包括：廉洁风险管理的基本原则、廉洁风险防控措施、廉洁风险监督检查、违纪违法处理等。
第四条本单位应当充分认识廉洁风险管理的重要性，坚持全面从严治党，持续加强廉洁风险管理工作。
第五条本制度由党组织负责解释，财务部门和经营管理部门负责执行，其他部门在各自职责范围内负责执行。
第二章基本原则第六条本单位廉洁风险管理工作坚持以下基本原则：（一）依法依规原则。
依据国家法律法规和有关规定，严格遵守各项规章制度，保证工作的合法合规。
（二）严明责任原则。
对廉洁风险管理主体和责任单位明确责任，加强责任约束和责任追究，确保廉洁风险管理工作有力有效开展。
（三）全面管控原则。
从源头、过程、结果方面全面管控廉洁风险，预防和消除廉洁风险隐患。
（四）协同配合原则。
各职能部门、各级领导及员工应密切协作，形成合力，共同推动廉洁风险管理工作的全面开展。
第七条本单位廉洁风险管理工作应当遵循廉洁自律、坚持公正廉洁执法、敢于监督和查错纠错的原则。
第八条本单位廉洁风险管理工作应当遵循风险识别、风险评估、风险管控和风险应对的原则。
第九条本单位廉洁风险管理工作应当遵循预防为主、整体管控、动态调整的原则。
第十条本单位廉洁风险管理工作应当遵循依法办事、科学决策、廉洁用权的原则。
第三章廉洁风险防控措施第十一条本单位廉洁风险防控措施主要包括以下方面：（一）建立健全内控制度。
依法依规建立健全内部控制、审计和稽核制度，完善内部监督和管理机制，保证工作的合法合规。
（二）严格规范管理决策程序。
公司廉政管理制度doc
公司廉政管理制度doc一、制度目的公司廉政管理制度的目的在于确立一套明确的规则和标准，通过规范员工的行为，防范和打击腐败现象，保障公司资产的安全，促进公司的健康发展。
该制度体现了公司对廉洁自律的承诺，同时也是对外展示公司治理透明度的重要手段。
二、适用范围本制度适用于公司全体员工，包括管理层、普通职员以及任何形式的合作伙伴。
所有相关人员都应当遵守本制度的规定，并在工作中体现廉洁自律的原则。
三、基本原则1. 公平原则：确保所有员工在招聘、晋升、待遇等方面享有平等的权利和机会，不得有任何形式的歧视或偏袒。
2. 透明原则：公司决策过程、财务报告等信息应当公开透明，接受员工和社会的监督。
3. 责任原则：员工应对自己的行为负责，对于违反廉政规定的行为，公司将依法追究责任。
四、廉政规定1. 礼品与招待：员工在接受或提供礼品和招待时，必须遵守公司规定的标准和程序，确保不会造成利益冲突或影响工作判断。
2. 冲突利益：员工应避免任何可能导致个人利益与公司利益发生冲突的情形，如有潜在冲突，应及时向上级或相关部门申报。
3. 保密义务：员工必须遵守公司的保密协议，不得泄露任何商业秘密或敏感信息。
4. 报告与监督：建立有效的举报机制，鼓励员工举报违规行为，并对举报人进行保护，确保其不受任何形式的报复。
五、违规处理对于违反廉政管理制度的员工，公司将根据情节轻重采取相应的纪律处分，包括但不限于警告、罚款、降级、解雇等。
严重违反者，公司将移交司法机关处理。
六、培训与宣传为加强员工对廉政管理制度的理解和执行，公司将定期组织廉政教育培训，并通过各种渠道进行宣传，以提高员工的廉政意识。
七、制度的修订与更新随着法律法规的变化和公司实际运营的需要，本制度将定期进行修订和更新，以确保其内容的时效性和适用性。
(完整版)廉洁风险防控手册(试行)
廉洁风险防控手册（试行）二0一一年十二月目录一、手册综述 (1)（一）指导思想 (2)（二）目的 (2)（三）适用范围 (3)二、廉洁风险防控概述 (4)（一）风险及风险管理 (4)（二）廉洁风险 (5)（三）廉洁风险防控 (7)三、廉洁风险防控机制 (8)（一）公司管理理念与员工行为准则 (8)（二）领导干部的基本要求 (10)（三）领导机制与工作职责 (11)（四）工作机制 (11)（五）宣传教育机制 (13)（六）监督机制 (14)四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 (16)（一）人力资源管理 (16)1、公司党组管理干部任职管理业务事项 (18)2、分公司党组管理干部任职管理业务事项 (20)3、基层企业副职后备干部选拔业务事项 (22)4、基层企业中层干部任职管理业务事项 (24)5、基层企业员工录用管理业务事项 (26)（二）投资管理 (28)6、兼并收购业务事项 (28)（三）物资管理 (30)7、公司基建工程设备采购业务事项 (30)8、公司生产更改工程设备采购业务事项 (34)9、公司新增物资供应商业务事项 (37)10、基层企业物资采购选择供应商业务事项 (39)11、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项 (43)12、基层企业报废物资出售业务事项 (45)（四）工程管理 (47)13、基建工程承包商选择业务事项 (47)14、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项 (54)15、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项 (58)（五）燃料管理 (61)16、燃煤采购业务事项 (61)（六）监察审计 (67)17、内部审计业务事项 (67)18、信访举报和案件查办业务事项 (70)（七）其他 (73)19、基层企业粉煤灰销售业务事项 (73)五、测评、监督与考核 (76)（一）测评 (76)1.测评内容 (76)2.测评频率 (77)3.样本数量选取 (77)4.测评方法 (77)5.测评报告 (78)6.缺陷整改 (79)7.文档保存 (79)（二）监督与考核 (79)附表1 测评底稿 (82)附表2 纪检监察人员参加招标工作会议记录表 (116)华能国际电力股份有限公司廉洁风险防控手册一、手册综述建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。
公司2024廉洁风险防控排查工作方案
公司2024年度廉洁风险防控排查工作实施方案为了深入推进公司党风廉政建设工作，进一步加强关键领域和重点岗位的监督，压实全面从严治党主体责任，按照公司纪委2024年要点工作安排，决定在全公司范围内开展廉洁风险防控排查工作，特制定本方案。
一、组织领导机构（一）廉洁风险防控排查工作领导小组组长：副组长：成员：机关各部门、中心、各基层单位党组织负责人职责：负责廉洁风险防控管理工作的组织、领导、指挥、决策；了解和掌握公司范围内廉洁风险防控管理及其现状；负责审定廉洁风险防控管理中风险级别，作出有效控制风险的决策；带头组织查找廉洁风险点，制定和落实防控措施；充分把握开展廉洁风险防控的工作目标、工作原则、工作步骤，确保各项要求落到实处。
（二）廉洁风险防控排查工作领导小组办公室主任：成员：职责：负责协调各单位、部门、中心的廉洁风险防控工作；组织实施和协调指导日常风险防控管理工作的开展，制定廉洁风险防控组织机构设置及其职能职责、工作方案；收集日常风险防控管理部门相关信息，对发生的违规违纪问题进行调查并提出处理建议；完成廉洁风险防控管理领导小组交办的有关廉洁风险点防控管理的其他事项。
二、工作目标以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实二十届中央纪委二次全会精神，推进全面从严治党主体责任落实落细，梳理研判公司范围内业务流程中存在的廉洁风险，研究制定并有效落实防控举措，最大限度地降低廉洁风险，杜绝腐败行为的发生，为公司各项事业的发展提供坚强的政治保证。
三、时间和范围1.时间安排：2024年8月4日至8月31日2.排查范围：廉洁风险点排查覆盖公司各单位、部门、中心的重点人员及关键岗位。
四、排查内容重点围绕“三重一大”决策、工程管理、物资采购、质量计量、车辆管理、煤场站（台）管理及对外委单位具有审批权、管理权、处罚权、财务管理等涉及“人、财、物、权”的重点领域和关键岗位廉洁风险防控排查工作，全面梳理查找存在的或可能存在的廉洁风险点，评估确定风险等级，制定相应的防控措施。
公司廉洁风险防控管理规定
公司廉洁风险防控管理办法第一章总则第一条为深入贯彻落实党风廉政建设责任制,加快建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系,有效预防和控制廉洁风险,促进公司和谐、健康、持续发展,根据集团公司、省公司和地方党风廉政建设暨反腐倡廉系列规定和制度要求,结合本公司实际,特制订本办法;第二条公司廉洁风险预防控制本着“预防为主,控制有效,惩防结合,注重防控”的原则,坚持常态化风险防范为基础、建章立制完善制度为保障、自我控制和外部监督相结合、腐败必查为惩诫;第二章廉洁风险类别和防控重点第三条廉洁风险类别主要分为商业贿赂、贪污、职务侵占、挪用公款、私设小金库、私分国有资产和弄虚作假等;第四条廉洁风险防控管理重点领域主要分为工程建设、物资采购、员工福利、人员招聘、财务管理、信息保密、产权改制、后勤服务等;第五条廉洁风险防控重点：1、利用职务之便,为特定关系人谋取不正当利益;2、泄露采购信息标的、潜在供应商、评审细节、决策情况等,私下与潜在供应商联系;3、日常维修、采购、招待、客户服务费使用中形成的既得利益关系;4、接受可能影响公平公正或损害公司利益的宴请、娱乐,授意业务合作单位报销应由个人承担的各种费用;5、规章制度执行不力,管理监督缺失,导致公司存在各种资金风险、财物被个人变相占用或私自处理;6、互不相容岗位人员应分开而未分开或名义上分开实际未分开;7、制造虚假数据,谋取经营业绩或奖励;8、不按省、市公司规定的审批权限审批经济事项;第三章廉洁风险防控职责第六条市公司成立廉洁风险防控领导小组,公司主要领导任组长,领导班子其他成员任副组长,成员由市公司各部门、各县市分公司主要负责人组成;领导小组下设工作组,工作组设在市公司纪检监察室,成员由纪检监察室工作人员、市公司各部门日常纪检监察工作联系人、各县市分公司党支部纪检委员组成;领导小组负责公司廉洁风险防控体系建设统筹规划工作;工作组负责组织开展廉洁风险防控具体工作并监督落实;第七条公司各级领导人员履行“一岗双责”;各级主要领导人员对本单位部门的廉洁风险防控负主要领导责任;各级领导管理人员对分管范围内的廉洁风险防控负直接领导管理责任;第八条各单位部门要明确专人负责廉洁风险防控管理工作,将廉洁风险防控工作与党风廉政暨惩防体系建设工作一起安排、一起落实;第九条各单位部门年初要对全年廉洁风险预防控制工作进行整体安排,根据风险类别及多发易发领域和环节,对本单位廉洁风险防控点进行梳理分析,制定年度风险防控重点和措施计划,将廉洁风险控制责任分解落实到相关人员;按季度反馈风险防控计划完成情况,每半年开展一次自查,年度进行总结和评估可纳入相关领导人员述职述廉或工作报告中;第十条各单位部门要根据梳理出来的廉洁风险点,对照公司相关管理规定和规章制度,在日常工作中严格执行和监督检查;对缺失的控制点及时完善制度,堵塞漏洞;第十一条市公司建立廉洁风险防控联系制度,及时通报工作开展情况,年度结合党风廉政暨惩防体系建设组织检查考核;第四章廉洁风险防控考核和责任追究第十二条各单位部门廉洁风险点的分析控制、防范措施的落实完善纳入本单位部门年度党风廉政暨惩防体系建设责任制考核;第十三条各级领导人员因风险防控不力导致本单位部门发生实质性腐败事件,给公司造成重大损失或恶劣影响的,按照中国移动通信集团安徽有限公司党风廉政暨惩防体系建设责任制责任实施细则试行、安庆分公司党风廉政暨惩防体系建设责任制实施细则追究相关领导人员责任;第十四条对因风险防控措施执行不严导致风险未得到有效控制和化解,给公司造成较大损失或社会负面影响的人员,按中国移动通信集团安徽有限公司员工奖惩办法和中国移动通信集团安徽有限公司安庆分公司经理人员问责实施办法试行等管理规定对相关责任人进行处理;第十五条党员领导干部发生腐败现象,除按员工奖惩办法进行处理外,还要按照中国共产党纪律处分条例、中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则、国有企业领导人员廉洁从业若干规定等法律法规进行组织纪律处分;涉嫌违法的依法移交司法机关立案查处;第五章附则第十六条本办法由市分公司纪检监察室负责解释;如上级公司另有规定的从其规定;第十七条本办法自发布之日起实施;。
公司廉政风险管理制度
第一章总则第一条为加强公司廉政建设，提高廉政风险防控能力，促进公司健康发展，根据国家有关法律法规和公司章程，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括管理人员、技术人员、生产人员等。
第三条本制度旨在建立健全公司廉政风险防控体系，明确廉政风险防控责任，规范员工行为，营造风清气正的工作环境。
第二章廉政风险防控组织体系第四条公司成立廉政风险防控工作领导小组，负责制定廉政风险防控制度，组织协调各部门开展廉政风险防控工作。
第五条各部门应设立廉政风险防控工作小组，负责本部门廉政风险防控工作的组织实施。
第三章廉政风险识别与评估第六条公司应定期开展廉政风险识别工作，对各部门、各岗位的廉政风险进行梳理、评估。
第七条廉政风险识别应遵循以下原则：（一）全面性原则：全面覆盖公司各项业务和管理工作。
（二）系统性原则：对各部门、各岗位的廉政风险进行系统分析。
（三）动态性原则：根据公司发展变化和外部环境变化，及时调整廉政风险防控措施。
第八条廉政风险评估应采取定性与定量相结合的方法，对廉政风险的等级进行划分。
第四章廉政风险防控措施第九条公司应针对识别出的廉政风险，制定相应的防控措施，包括：（一）制度建设：完善公司各项规章制度，明确岗位职责，规范工作流程。
（二）权力制约：加强对关键岗位和人员的监督，确保权力运行规范、透明。
（三）信息公开：及时公开公司重大决策、招标采购、薪酬福利等信息，接受员工监督。
（四）教育引导：加强廉政教育，提高员工廉洁自律意识。
第五章廉政风险防控责任第十条公司董事长为廉政风险防控第一责任人，各部门负责人为本部门廉政风险防控直接责任人。
第十一条各部门负责人应按照职责分工，对本部门廉政风险防控工作负总责。
第十二条员工应自觉遵守廉政风险防控制度，对违反规定的行为进行举报。
第六章监督与考核第十三条公司应建立健全廉政风险防控监督机制，对各部门、各岗位的廉政风险防控工作进行监督检查。
第十四条公司应定期对廉政风险防控工作进行考核，考核结果作为各部门、各岗位评优评先的重要依据。
廉洁风险防控制度
廉洁风险防控制度廉洁风险防控制度一、制度目的为了规范公司内部经营管理行为，防范和化解廉洁风险，提高公司经营管理水平和企业形象，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司内部所有员工，包括领导干部、中层干部、一线员工等。
三、基本原则1.遵守法律法规。
公司员工应当遵守国家法律法规和公司内部规章制度。
2.诚信守约。
公司员工应当诚实守信、信守承诺，严格履行职责。
3.公正廉洁。
公司员工应当公正廉洁，杜绝任何形式的腐败行为。
4.风险预防。
公司员工应当对可能出现的风险进行预判和预防，并及时采取措施进行化解。
四、具体措施1.建立健全内部监督机制。
公司应当建立健全内部监督机制，明确各级职责和权限，并加强对各级人员的监督检查力度。
2.加强教育培训。
公司应当加强对员工的教育培训，提高员工的法律意识和廉洁意识。
3.规范行为准则。
公司应当制定具体的行为准则，包括礼品、宴请、差旅等方面的规定，明确禁止收受贿赂等不正当行为。
4.建立风险评估机制。
公司应当建立风险评估机制，对可能出现的廉洁风险进行评估，并及时采取措施进行预防和化解。
5.加强信息公开。
公司应当加强信息公开力度，对外公开相关信息，并接受社会监督。
五、责任追究1.对于违反本制度的员工，公司将根据情节轻重给予相应的处罚，包括警告、记过、降职、辞退等。
2.对于造成严重后果或涉嫌犯罪的行为，公司将移交有关部门处理，并保留追究民事赔偿和刑事责任的权利。
六、监督检查1.公司内部各级主管部门应当加强对本单位内部廉洁风险防控工作的监督检查力度，并及时发现和纠正问题。
2.公司还应当建立举报制度，对于发现的违反本制度的行为，公司将予以严肃处理，并给予举报人保密和保护。
七、附则1.本制度自发布之日起生效，如有需要修改，应当经过公司领导同意并报批后方可执行。
2.本制度解释权归公司领导所有。
公司廉洁管理制度(精选5篇)
公司廉洁管理制度公司廉洁管理制度11.总则1.1目的：为营造廉洁高效的工作氛围，加强公司作风建设，宣传廉洁文化，不断增强自律意识，预防利用职务及职权谋取不正当利益，保护公司的利益不受侵害，树立健康积极的企业文化形象，根据相关法律规定，结合公司实际情况，特制定本管理规定。
1.2适用范围：本制度适用于公司所有在职员工。
1.3定义：廉洁：清白高洁，不贪污，从不使用公家的钱来养活自己，引申为人生光明磊落的态度和诚信，正直的风气。
业务单位：与公司有一切业务（含但不限于供货、施工、促销合作等关系）往来或联系的单位或个人。
1.4职责权限3.1总经办负责廉洁自律文化建设方向的指引，监督廉洁规范的有效执行，对廉洁管理规范具有最终裁决权和解释权。
3.2监察部负责廉洁自律管理规范的执行，接受全体员工的举报和监督，对举报和违规情况进行调查核实，并出具调查过程事实报告。
3.3行政部负责廉洁自律文化的'宣传和教育，接受员工收受外部钱物的申报处理，代表公司统一对内外部业务往来的礼品/礼金进行保管和处理。
3.5各部门：负责对本部门员工职务行为的日常监督管理，并进行廉洁自律制度的传达和教育，履行廉洁自律管理规定的监督权和举报权。
2．主要内容：2.1成立廉洁自律监督委员会组长：总经理成员：总经理助理、副总经理、人力资源部总监、财务部总监、品质部总监开发部总监、总务主管、监察主管、人事专员2.2廉洁自律监督委员会工作程序2.2.1案件的受理：对反映员工廉洁违纪问题的检举、控告，委员会成员应及时受理；对所反映的问题线索、性质比较严重的，监督委员会必须登记备案，并及时上报总经理。
2.2.2案件的调查：对反映的廉洁违纪问题，经初步核实确有违纪事实、需要追究相应责任的，监督委员会应将相应证据材料及书面调查报告一并上交至总经理。
2.2.3案件审理：监督委员根据证据材料及当事人的笔录，进行案件的定性，并经综合汇总评议后进行统一发布公告处理。
开展廉洁风险防控管理工作实施方案(集团公司)
开展廉洁风险防控管理工作实施方案（集团公司）开展廉洁风险防控管理工作实施方案（集团公司）一、前言廉洁风险防控是现代企业管理的重要组成部分，对于集团公司来说尤为重要。
本实施方案的目标是为集团公司提供一套系统、科学、可操作的廉洁风险防控管理方法，以确保企业廉洁经营，防范内外部风险。
二、背景集团公司是一个庞大的企业集合体，涉及多个行业，业务范围广泛，内外部利益相关方众多。
由于自身规模大、行业繁多、业务复杂，集团公司面临的廉洁风险也相应增加。
为了保障集团公司的健康发展，加强廉洁风险防控是当务之急。
三、目标1. 建立健全的廉洁风险防控管理体系，确保集团公司的廉洁经营。
2. 识别并评估集团公司的廉洁风险，制定相应的防控措施，减少廉洁风险造成的损失。
3. 加强集团公司内外廉洁风险的监测和预警机制，及时发现和解决问题。
4. 坚决打击廉洁风险行为，提高集团公司整体廉洁风险防控水平。
四、具体措施1. 建立廉洁风险防控管理体系（1）设立廉洁风险防控管理部门，并配备专业人员，负责集团公司的廉洁风险防控工作。
（2）制定并完善廉洁风险防控管理制度，明确各级管理人员的责任和义务。
（3）建立廉洁风险防控档案，对于廉洁风险的发生、防控措施和结果进行记录和归档。
（4）制定廉洁风险防控培训计划，加强员工廉洁意识和风险防控能力的提升。
2. 识别和评估廉洁风险（1）开展廉洁风险评估工作，识别集团公司内外部廉洁风险的来源和影响。
（2）制定廉洁风险评估指标体系和评估方法，量化评估结果，并对高风险区域进行重点监测和管理。
（3）加强廉洁风险信息的收集、整理和分析工作，确保风险预警的及时性和准确性。
3. 制定廉洁风险防控措施（1）根据廉洁风险评估结果，制定相应的防控措施，并监督执行。
（2）完善企业内部控制体系，建立规范的财务管理制度和流程，提升财务监控和风险防控能力。
（3）加强供应商和合作伙伴的管理，建立合作伙伴管理制度，明确合作标准和合作行为规范。
公司合规廉洁管理制度范文
第一章总则第一条为加强公司合规管理，提高依法合规经营管理水平，防范合规风险，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括公司本部、所属子公司及参股公司。
第三条本制度所称合规，是指公司经营管理行为及员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则、国际条约和规则、公司章程、相关规章制度等要求。
第四条本制度所称合规风险，是指公司及员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
第二章合规管理原则第五条坚持党的领导，加强党对合规工作的领导，确保合规管理工作始终与党的路线方针政策相一致。
第六条全面覆盖，将合规要求覆盖到公司所有部门和员工，确保合规管理工作贯穿于公司经营管理全过程。
第七条权责明晰，明确各部门、各岗位的合规管理职责，确保合规管理工作落到实处。
第八条协同高效，加强部门间沟通协作，形成合力，提高合规管理效率。
第九条客观独立，确保合规管理工作客观、公正、独立，不受任何不正当干预。
第三章合规管理组织与职责第十条公司成立合规管理委员会，负责统筹协调公司合规管理工作。
第十一条合规管理委员会下设合规管理部门，负责具体落实合规管理工作。
第十二条各部门、各岗位应根据职责分工，履行合规管理职责。
第四章合规管理内容第十三条制定和完善公司合规管理制度，明确合规要求。
第十四条开展合规培训，提高员工合规意识。
第十五条加强合规风险识别、评估和防控，建立健全合规风险管理体系。
第十六条定期开展合规检查，及时发现和纠正违规行为。
第十七条建立违规行为问责机制，严肃查处违规行为。
第五章合规廉洁文化建设第十八条加强廉洁文化建设，弘扬廉洁自律、诚实守信的价值观。
第十九条开展廉洁教育，提高员工廉洁自律意识。
第二十条建立健全廉洁风险防控机制，防范廉洁风险。
公司廉洁风险管理制度
第一章总则第一条为加强公司廉洁风险防控，规范公司经营活动，提高公司整体管理水平，保障公司合法权益，根据国家有关法律法规和公司章程，制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括管理层、员工、外包人员等。
第三条本制度旨在建立健全廉洁风险防控体系，明确廉洁风险防控责任，加强廉洁风险识别、评估、监控和处置，营造风清气正的工作环境。
第二章廉洁风险防控原则第四条廉洁风险防控应遵循以下原则：1. 预防为主，综合治理；2. 全面覆盖，重点突出；3. 依法合规，责任明确；4. 系统推进，持续改进。
第三章廉洁风险识别与评估第五条公司应定期开展廉洁风险识别与评估工作，确保全面、准确地识别和评估廉洁风险。
第六条廉洁风险识别与评估内容包括：1. 重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金使用等事项；2. 业务流程、岗位职责、管理制度等方面存在的廉洁风险；3. 员工个人行为、社会关系等方面可能产生的廉洁风险。
第七条公司应建立健全廉洁风险识别与评估机制，明确责任主体、工作流程和评估方法。
第四章廉洁风险监控与处置第八条公司应建立健全廉洁风险监控体系，对廉洁风险进行实时监控。
第九条廉洁风险监控内容包括：1. 廉洁风险预警信息收集；2. 廉洁风险事件调查；3. 廉洁风险信息共享。
第十条公司应建立健全廉洁风险处置机制，对发现的廉洁风险及时进行处置。
第十一条廉洁风险处置措施包括：1. 采取措施消除或降低廉洁风险；2. 对违反廉洁规定的员工进行严肃处理；3. 修订和完善相关制度，加强廉洁风险防控。
第五章廉洁风险责任第十二条公司各级领导对本单位的廉洁风险防控工作负总责。
第十三条各部门负责人对本部门的廉洁风险防控工作负直接责任。
第十四条员工对本人的廉洁行为负直接责任。
第十五条公司应建立健全廉洁风险责任追究制度，对违反廉洁风险防控要求的单位和个人进行责任追究。
第六章廉洁风险教育与培训第十六条公司应定期开展廉洁风险教育与培训，提高员工的廉洁意识。
公司廉洁风险防控制度
公司廉洁风险防控制度一、廉政风险防范管理教育制度（一）制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为党委中心组研究和党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展研究教育活动。
（二）党委中心组研究成员和党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好研究笔记，参加研究研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。
（三）完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。
组织党员干部参加反腐倡廉形势报告或者廉政风险防范管理教育专题讲座。
从制度上保证“一把手”和领导干部带头讲、讲好廉政风险管理教育党课，发挥党课的影响力和“一把手”的表率作用。
（四）建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。
通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。
（五）巴士公司每季度通报研究进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保研究教育内容落实到位。
二、廉政风险防范管理决议制度（一）正确决议是工作顺利开展的重要前提，科学民主决议是实行民主集中制、推进廉政风险防范管理的重要环节，在决议中应坚持扩大民主，依法决议，使决议主体、决议行为、决议程序于法有据，依法进行，做到决议权责同一。
（二）党委集会主要决议党务管理方面的重要事项，包孕党员发展、党员教育管理和干部选拔任用、党员的奖惩。
通过坚持民主集中制，发扬民主，严格按照划定规矩和程序办事，事前沟通达成一致，使决议事项符合党章和干部选拔任用条例、党支部议事划定规矩和有关规定，做到科学决议、民主决议、依法决议。
（三）行政办公会议决策重点工作部署、重要财务开支和人事任免、奖惩、干部调出、调入等廉政风险防范事项，决策中坚持民主作风，落实民主集中制，按照从严管理干部的规定，加强对班子成员的教育管理，在尊重事实、客观调查基础上，使决策更加符合实际，努力提高决策的科学化水平。
公司岗位廉洁风险防控管理办法范本
公司岗位廉洁风险防控管理办法范本第一章总则第一条为加强公司反腐倡廉建设工作，贯彻落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，持续推进廉洁风险防控管理，规范权力运行，促进企业管理提升，遵循“事前预防、分级管理、识别风险、管控到人”的原则，结合公司实际，制订本办法。
第二条廉洁风险，是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的可能性。
廉洁风险防控，是指按照党风廉政建设责任制规定，由企业各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。
第三条廉洁风险防控管理的目的是进一步健全和完善惩防体系，加强源头防治腐败工作，努力构建“标本兼治、预防为主、全员监督”的长效防范工作机制。
第四条廉洁风险防控管理的范围是通过廉洁风险排查、识别出来的高、中、一般等级，即A、B、C三级风险岗位和所涉及的有关人员。
第五条根据岗位廉洁风险等级的不同，按照党风廉政建设责任制中“一岗双责”的要求，廉洁风险防控管理遵照纪委组织协调与部门具体实施相结合的原则，依据管理权限，实行分级管理、分级负责。
第二章廉洁风险点的排查、识别和评估第六条按照动态管理的要求，每年基层单位要根据变动情况，进行一次针对本单位廉洁风险岗位和人员识别、评估的梳理活动。
梳理过程的主要方法为业务流程分析法，即通过收集业务流程，理清业务活动脉络，确定廉洁风险关键控制点，理清潜在廉洁风险点和人员。
第七条根据梳理结果，确定岗位廉洁风险等级。
高等级风险岗位，即A级廉洁风险岗位。
指拥有全部或部分行使管理权的、位置关键或次要、危害后果重大或严重的高等级风险领域岗位。
包括但不限于公司中层管理者，以及公司直接从事采购、外协、人事、资金、物资、合格供方管理工作的岗位。
中等级风险岗位，即B级廉洁风险岗位。
指拥有少量行使管理权限、位置一般、危害后果中等的中等级风险领域岗位。
包括但不限于分厂或管理处室内部工段长、职能组长，管理处室具有部分监督管理职能的管理岗位。
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公司廉洁风险防控管理办法
第一章总则
第一条为深入贯彻落实党风廉政建设责任制，加快建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，有效预防和控制廉洁风险，促进公司和谐、健康、持续发展，根据集团公司、省公司和地方党风廉政建设暨反腐倡廉
第二条
第三条
第四条
第五条
1
2
3、日常维修、采购、招待、客户服务费使用中形成的既得利益关系。
4、接受可能影响公平公正或损害公司利益的宴请、娱乐，授意业务合作
单位报销应由个人承担的各种费用。
5、规章制度执行不力，管理监督缺失，导致公司存在各种资金风险、财
物被个人变相占用或私自处理。
6、互不相容岗位人员应分开而未分开或名义上分开实际未分开。
7、制造虚假数据，谋取经营业绩或奖励。
8、不按省、市公司规定的审批权限审批经济事项。
第六条
第七条（部第八条
第九条
根据风险类别及多发易发领域和环节，对本单位廉洁风险防控点进行梳理分析，制定年度风险防控重点和措施计划，将廉洁风险控制责任分解落实到相关人员。
按季度反馈风险防控计划完成情况，每半年开展一次自查，年度进行总结和评估（可纳入相关领导人员述职述廉或工作报告中）。
第十条各单位（部门）要根据梳理出来的廉洁风险点，对照公司相关管理规定和规章制度，在日常工作中严格执行和监督检查。
对缺失的控制点及时完善制度，堵塞漏洞。
第十一条市公司建立廉洁风险防控联系制度，及时通报工作开展情况，年度结合党风廉政暨惩防体系建设组织检查考核。
《安
给公
按照《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规进行组织纪律处分。
涉嫌违法的依法移交司法机关立案查处。
第五章附则
第十六条本办法由市分公司纪检监察室负责解释。
如上级公司另有规定的从其规定。
第十七条本办法自发布之日起实施。