_环境问题产生的原因及解决途径的经济学分析

４． 混合型工具。由以上我们可以知道， 对于环境问题， 人 们提出了标准、排污税、排污许可证交易制度等多种政策工 具。然而任何环境政策工具都存在缺陷和使用特性的局限。为 了 摆 脱 政 策 工 具 “孤 掌 难 鸣 ” 的 困 境，需 要 政 策 工 具 组 合，以 完 善环境政策工具内在品质和外部条件， 因此混合型的政策工具 应运而生。事实上， 组合政策是一块多产的领域， 如押金— —— 退 还 制 度 ， 税 收 — ——补 贴 制 度 以 及 退 还 排 污 费 制 度 等 。 以 税 收— ——补贴方案为例， 实质上它是标准﹑排污税以及补贴的组 合政策。在税收— ——补贴制度中， 排污者的排污权被限定在由 管 理 者 规 定 的 基 准 排 污 标 准 范 围 中 （Ｐｅｚｚｅｙ，１９９２；Ｆａｒｒｏｗ，１９９５）。 排污者对超出基准排污量的部分要支付费用。而当排污低于基 准排污量时， 政府则会对 “节约”的部分给予补贴。新企业没 有排污权， 而且必须为他们的排污支付费用。这种手段有吸引 人的特性。一方面， 它为排污者对环境的财产权范围和基准排 污量之间提供了一种清晰的联系； 另一方面， 它揭示了社会或 排污者应该支付多大的稀缺租。总体上， 它包括了作为特殊例 子的补贴和庇古税。如果基准排污量为零， 那么手段就是税 收； 如果基准排污量等同于当前 （ 没有受到控制） 排污量， 那 么这种手段总体上就成为一种补贴。值得注意的是， 政策组合 中的政策工具之间的相互影响也可能会产生不利的效果。因 此， 对于混合型政策工具， 我们需要仔细分析它们之间的相互 影响， 适时组合和排列有关工具， 以实现多重目标。
Ｂ， Ｃ ＳＭＣ＝ＰＭＣ＋ＭＤＣ ＰＭＣ
ＰＭＢ＝ＳＭＢ
Ｏ Ｑ Ｑ１
Ｑ（ 污染水平）４
ＭＡＲＫＥＴ·市场经纬
论解释和解决问题的办法。 二、经济学视野下的环境污染解决途径 １． 国家直接干预方式。１９２０年， 美国经济学家庇古提出环
境问题具有 “外部性”时就指出， 如果没有政府的干预， 市场 是 不 可 能 自 动 填 补 这 个 缺 陷 的 。 这 为 政 府 采 取 “命 令 — ——控 制”型环境政策工具提供了 一 个 合 理 的 理 论 依 据 。Ｋｎｅｅｓｅ等 人 也认为， 既然市场在环境资源配置上是失灵的， 那么， 政府就 应该以非市场途径对环境资源利用进行直接干预。他们指出， 许多公共资源根本不可能做到明晰产权， 即使明确了产权， 由 于环境污染或生态破坏往往具有长期影响， 后代人的利益也很 难得到保证。因此， 从可持续发展的角度来看， 国家对环境问 题的干预也是很有必要的。与宏观调控不同， 国家的干预主要 是通过对微观经济主体的行为进行规制， 以纠正市场失灵。规 制是从英文Ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎ翻译过来的， 表示有规定的管理或有法规 条理制约的意思。具体对环境问题的规制而言， 主要是通过禁 止、限制、许可证制度， 标准认证制度等方式来控制环境质 量。当然， 国家的直接干预也需要成本， 并非在任何条件下国 家的干预都优于市场机制。
２００８·１４ 经济论坛 ７１
市场经纬·ＭＡＲＫＥＴ
环境政策工具
命 令 控 制 型 手 段 — — — 标 准
环境经济手段
庇古手段 科斯手段
税收或收费 补贴 押金 － 退款 自愿协商 排污权交易制度
是巨大的， 信息可以通过社区和市场对污染源起到 限制和刺激作用。这样， 提供信息就成为一种相对 独立而有效的污染控制手段。随着信息科学技术的 迅猛发展， 信息的收集、综合和传播的成本越来越 低， 同时， 信息手段可以不必依赖于成熟的法制行 政机制， 而通过社区和市场发挥作用。
的作用主要体现在污染者的环境行为和建设项目的
市场 市场经济手段
社区（ 公众） 信息手段
环境影响对生产、消费以及投资行为的影响。而社 区的作用主要体现在公众和社会团体参与管理﹑监 督污染者和项目决策的环境行为。
图 ３ 环境管理的三角模式
中国是一个经济转型的发展中国家， 在新的历 史阶段， 我们要多角度地认识环境污染， 认清根
５． 环境信息公开政策。环境管理的信息手段被称为人类污 染控制史上继命令控制手段和市场经济手段后的第三次浪潮， 是一项新的环境管理方法。环境信息手段主要是通过各种媒体 将环境行为主体的有关信息进行公开， 通过社区和公众的舆 论， 使环境行为主体产生改善其环境行为的压力， 从而达到环 境保护的目的。
在污染控制方面， 存在着信息不对称性。污染者对他们的 污染物产生、处理和排放很了解， 但是他们也有理由隐瞒他们 的污染情况。提供信息公开， 不仅使公众了解污染者的污染情 况， 而且公众对污染者也有监督作用， 因为公众对污染者的信 息了解得越多， 污染者就会感到压力， 这样他们就要尽量克服
政府 命令控制型手段
的由命令控制手段和经济手段相结合的管理模式， 这种两点式的环境管理模式正在向三角式的环境管 理模式逐步过渡。所谓环境管理的三角模式， 即由
政府、市场和社区组成环境管理的３个方面， 政府
企业
主要负责制定有关的管理规定和环境标准， 确定经 济手段的采用和加强立法等。市场在环境管理方面
２． 新古典主义的 “庇古税”途径。其基本政策思路是用国 家税收办法解决外部性问题。即通过对排污企业征税来抵消私 人成本与社会成本之间的差异使两者一致。这种税也被称为 “庇古税”。显然 ， 庇古主张通过政府主导的经济机制使外部成 本内部化来解决环境资源配置上的市场失灵问题。鲍莫尔 （ Ｂａｕｍｏｌ，１９７０） 等 人 继 承 与 发 展 了 庇 古 的 观 点 ， 并 运 用 一 般 均 衡分析方法寻求污染控制的最优途径。他们认为， 要使企业排 污的外部成本内部化， 需要对企业污染物排放征税， 以实现帕 累托最优， 征税的税率取决于污染所造成的边际损失， 不会因 企业排污的边际收益或边际控制成本的差异而有所区别。与征 税相对应的政策是补贴， 通常认为补贴也可以达到与征税同样 的 减 污 效 果 。 但 是 ， Ｋｎｅｅｓｅ和Ｂｏｗｅｒ（１９６８）等 人 认 为 ， 税 收 与 补 贴对排污企业的利润影响却是完全不同的， 税收使企业的利润 减少， 而补贴则使企业的利润增加。因此， 从长期看， 在补贴 的情况下， 将会有更多的企业加入排污产业， 虽然每家企业的 排污量可能减少了， 但社会总排污量却可能比以前更多 （ Ｂａｕ－ ｍｏｌ ａｎｄ Ｏａｔｅｓ， １９８８） 。 所 以 ， 从 长 期 看 ， 税 收 比 补 贴 控 制 污 染 的效果要更好。
最初的产权安排的。科斯所代表的新制度学派为解决外部性问 题所提出的政策思路是用市场的方法来解决市场失灵的问题， 政府没有必要对市场进行干预。排污许可证交易制度是产权理 论在解决环境污染问题的运用。通过建立交易许可证制度， 政 府对某个地区定出排污或消耗自然资源的最大限量， 然后将排 污权以许可证的形式赋予企业或者个人， 同时允许他们相互之 间进行交易， 让市场来决定其价格。这种政策一个显著的优点 就是政策制定者可以决定可接受的污染水平。当污染会带来大 量潜在损害时， 这点尤为重要 （ Ｗｅｉｔｚｍａｎ， １９７４） 。
三、结论
信 息 手 段 — — — 环 境 信 息 公 开 政 策
综上所述， 经济学视野下的环境污染解决途径 可以归纳为命令控制型手段， 环境经济手段以及信
图 ２ 环境政策工具分类
息手段三大类 （ 图２） ， 各手段互不相同， 又可相互 联系结合为混合型工具， 另外随着信息技术的发展
及其在环境管理中的应用， 信息手段正在打破传统
市场经纬·ＭＡＲＫＥＴ
环境问题产生的原因及解决途径的 经济学分析
文／曹文慧
一、环境问题的经济学根源 １． 市场失灵理论。微观经济学认为， 市场是资源配置的手 段之一， 给定一些理想化的假定条件， 完全竞争市场能使资源 达到最优配置。如果一些理想化的条件不能得到满足， 市场就 会失灵， 使资源不能得到有效配置。市场失灵的原因有多种， 如垄断、公共物品、外部影响、不完全信息等。按照这一思路 进行分析， 如果环境资源具有使市场失灵的特性， 那么市场就 不能对其进行有效配置， 从而出现环境问题。 环境资源是典型的公共物品， 无论是作为生产性的环境资 源 （ 如牧场） ， 还是作为服务性容量资源的大气环境 （ 如良好 的生态系统） ，都具有消费的非竞争性和非排他性。这使环境资 源产权较其他资产产权更难明晰清晰， 从而导致环境问题的市 场失灵。另外， 环境问题中存在外部性， 使边际私人成本和边 际社会成本存在差异， 从而不能实现资源配置的效率。外部性 的概念最先是由剑桥学派的奠基人之一马歇尔提出的。后来马 歇尔的学生 ， 另一位剑桥学派的杰出代表庇古在其名著 《福利 经济学》中进一步完善了外部性问题。环境问题是生产领域外 部不经济的典型例证， 包括大气污染、水污染、噪音公害等。 借助于图１来讨论外部不经济是如何导致环境资源的配置失灵。 在 图 中 不 存 在 私 人 和 社 会 边 际 收 益 上 的 差 异 ， 即 ＰＭＢ＝ＳＭＢ。 但企业生产向空气中排放二氧化硫造成附近社区空气污染， 导 致居民发病率上升。厂商直接承担的是边 际 私 人 成 本ＰＭＣ， 包 括原材料费用和人工费用等， 但却不承担其排放二氧化硫污染 空气的边际损害成本ＭＤＣ。厂商在决策自己的产量水平 （ 从而 污 染 水 平 ） 时 ， 只 会 考 虑 私 人 成 本 ， 按 照ＰＭＣ＝ＰＭＢ＝ＳＭＢ原 则 将产出水平 （ 污染水平） 设置在Ｑ１。然而从社会角度上看， 厂 商的经营活动成本不仅包括生产成本， 还包括污染产生的损害 成本， 即边际社会成本应等于边际私人成本与边际损害成本之 和 。 曲 线ＰＭＢ与ＳＭＣ交 点 为 社 会 最 优 产 量 水 平Ｑ。 从 图 中 可 以 清楚地看出， 从社会角度上看， 厂商的产量过高， 相应的污染 水平也超过社会最优， 即环境资源的配置产生市场失灵。 ２． 政府失灵理论。自亚当·斯密以来， 经济学家将他们的 大部分精力用于理解市场的运作， 尽管在解决环境问题市场失
灵的途径上， 政府被赋予了不同角色， 却很少有人对政府在解 决环境问题上的作用提出质疑 （ 即使是对纠正市场失灵的科斯 途径而言， 政府在产权界定， 制订交易规则等方面的作为对于 环境治理也是必不可少的） 。换句话说， 无论政府在干什么， 政府总是正确的。然而， 这一普遍的看法， 受到公共选择理论 的挑战。