新制度经济学 第二章 交易费用

买卖的交易（平等的交易）：如商品买卖等 管理的交易：如企业内部上下级的关系等 限额的交易：特指政府与个人的经济关系
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这三种交易类型覆盖了所有人与人之间的经济 活动。康芒斯的伟大贡献在于，将过去人们认 为不相干的一些事情，通过“交易”这个一般 化的概念联系和归纳在一起。不同的经济制度 不过是这三种交易类型的不同比例的组合。把 制度运作与交易联系在一起是康芒斯对经济学 发展的一个重大贡献。但是康芒斯在所采用的 分析方法，并不是经济学的方法，而主要是哲 学、法学、社会学和心理学的方法。
第二章
交易费用
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本章主要内容

第一节 交易 第二节 交易费用
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第一节 交易

一、交易的含义 二、交易的维度 三、交易的分类
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一、交易的含义

康芒斯认为人类的经济活动总体上只有两类


生产性活动：人与自然界发生关系的活动，如资源 的开采、产品的加工等 交易活动：人与人之间发生经济关系的活动，如商 品买卖、劳资谈判、企业内的管理活动、股票交易 等
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（3）交易的频率
经常发生的交易较一次性交易更容易补 偿交易的规制结构的确立和运行的成本。 多次发生的交易，较之一次发生的交易 更需要经济组织来保障，交易频率的升 高使得企业会将该交易的经济活动内部 化以节省企业的交易成本。
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3．交易的市场环境因素（竞争对手的数 目）
交易的市场环境是指潜在的交易对手的数量。简单 地说，交易竞争对手越多契约就越容易达成和履行。 完全竞争市场还起着抑制机会主义行为的作用，从 而降低交易费用；如果市场上交易主体数目很少， 如垄断，那么非垄断交易一方市场交易费用就很高。


阿罗的观点


制度的确立或制订成本 制度的运转或实施成本 制度的监督或维护成本（违反必究）
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张五常的定义

交易成本是一系列制度成本，包括


信息成本、谈判成本、界定和控制产权的成本、监督成本和制度 结构变化的成本 除了与物质生产过程和运输过程直接相关的成本之外的所有成本 都是交易费用
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新制度经济学的交易概念

交易是经济主体之间所发生的产权的转让。

交易是以产权为对象的 交易的过程比较复杂——要关注交易费用

“交易” 是经济活动的基本单位。
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二、交易的维度

交易过程的复杂程度要视交易的具体特征不同 而各有差异。那么，影响交易过程复杂程度的 变量有哪些呢？威廉姆森以交易的三个维度即 资产专用性、不确定性和交易频率对交易进行 比较，区分不同的交易。
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交易费用的界定
交易费用思想最早是由科斯在1937 年的论文《企业的 性质》中提出的，但该文并没有直接提交易费用的概念。 这个概念是威廉姆森最先提出的。

经济学者们主要从以下三个不同角度来界定交易 费用概念：


（一）交易的费用：经济主体之间为实现产权的转让所 需的费用。 （二）交易各阶段的费用：交易费用包括准备合同的成本、
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（2）交易的不确定性

当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对 未来可能发生的事件就无法预期到，因而也就 很难把未来的可能事件写入合约中。在这种情 况下，就必须设计一种交易当事人双方都能接 受的合约安排，以便在事后可能的事件发生时 保证双方能够平等地进行谈判，做出新的合约 安排，这样就必然会增加交易成本。
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（二）诺思的分类

根据专业化和分工的程度，诺思把迄今为止人 类社会经历的交易形式分为两种： 一是简单的人格化的交易形式。 二是非人格化的交易形式。
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人格化的交换形式

在人格化的交换形式中，社会分工处于原始状 态，交易的买和卖几乎同时发生，每项交易的 参与者较少，当事人之间拥有对方较完全的信 息，交换建立在个人之间相互了解的基础上， 交易费用低。此时，信任对交易行为的规范完 全可以依靠“人情”而不必依靠契约和法律。
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（1）有限理性


有限理性是说，主观上追求理性，但客观上只 能有限地做到这一点的行为特征。也就是说， 通常人们经济活动的动机是有目的、有理性的， 但仅是有限的条件下的理性行为。 威廉姆森说：“理性有限是一个无法回避的现 实问题，因此就需要正视为此所付出的各种成 本，包括计划成本、适应成本，以及对交易实 施监督所付出的成本。”
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威廉姆森说，人的本性直接影响了市场的效率。 他认为，人的机会主义本性增加了市场交易的 复杂性。因此，交易过程中发生在商检、公证、 索赔、防伪中的费用即交易费用就会增加，影 响了市场的效率。威廉姆森用资产专用性解释 交易成本的起源，再由交易成本而研究各类合 同，从各类合同中发现相应的治理结构，由此 考察各种经济制度，再从效率上对这些制度进 行比较。
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（2）交易的不确定性


一般认为，在交易过程中交易双方要面临来自环境的不 确定性和交易对方行为的不确定性。威廉姆森进一步强 调了行为的不确定性的特殊重要性。 当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对未来可能 发生的事件就无法预期到，因而也就很难把未来的可能 事件写入合约中。在这种情况下，就必须设计一种交易 当事人双方都能接受的合约安排，以便在事后可能的事 件发生时保证双方能够平等地进行谈判，做出新的合约 安排，这样就必然会增加交易成本。
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（3）交易的频率
•交易的频率越高，相对的管理成本与议价成 本也升高。多次发生的交易，较之一次发生 的交易更需要经济组织来保障。交易频率的 升高使得企业会将该交易的经济活动内部化 以节省企业的交易成本。 交易频率越高，交 易的治理结构的费用越容易得到补偿。
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三、交易的分类
（一）康芒斯的分类
“交易”可以分为三种类型
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身边的交易费用

大学生找工作的交易费用 撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的有效法律 文件； 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用； 参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用； 与用人单位的谈判协调费用； 签订工作意向书的押金； 正式签订工作合同的费用； 工作合同的执行与监督费用； 一旦发生纠纷的解决费用； 工作合同的履行费用……以上这些费用是必须付出的，交易费用是支 出，收益就是找到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就 会放弃找工作，转而不工作或考研。
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一、交易费用的含义
案例：身边的交易费用

股票交易费用（上证A股交易费用）

委托手续费：上海1元，异地5元(可不收) 佣金：成交金额的0.35% 起点：10.00元 印花税：成交金额0.4% 过户费：成交面额0.1% 交易手续费：成交金额0.015%
投资者交证券商 投资者交证券商 投资者交税务机关 投资者交证券商 证券商交上交所
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（1）资产专用性


资产专用性是指“在不牺牲生产价值的条件下，资产 可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它与沉 没成本概念有关。” 当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时，所 投入的资产就具有专用性。在这种情况下，如果交易 过早地终止，所投入的资产将完全或部分地无法改作 它用，因为在投资所带来的固定成本和可变成本中都 包含了一部分不可挽救的成本或沉没成本。所以，契 约关系的连续性意义重大 。当资产专用程度加深时， 出于追求契约保障的需要，纵向一体化才会出现，它 更能体现出企业在资源配置方面的优势。
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资产专用性主要类型


场地专用性，比如，在某一特定场所兴建厂房的投 资。此类投资专用性很强，投资之后再想改作其他 用途就非常困难。 物质资产专用性，如专用的模具、机械设备等。 人力资产专用性，指工作中有些人才具有某种专用 技术、工作技巧或拥有某些特定信息，他们所掌握 的技术和知识专门服务于某项交易，一旦这项交易 被取消，那么这些技术和知识便全部或部分地失去 意义。
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（三）内部交易与外部交易



内部交易，是指组织内部成员间依照组织内的规则 而进行的交易。 外部交易，指除内部交易外的其它交易。 内部交易与外部交易的关键区别在于两者所适用的 规则不同。

（四）产品的交易与要素的交易
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第二节 交易费用


一、交易费用的含义 二、影响交易费用的因素 三、交易费用的测量 四、正交易费用下的制度分析

交易成本是衡量和明确交易单位特征和实施契约的成本 交易成本是与转让、获取和保护产权有关的成本

巴泽尔的定义

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交易费用的具体形式



由于合同、契约引起的各种费用。 各种仲裁诉讼费用。 交易过程中发生的各种费用。 为促成交易的各种中介费用。 广告费用。 形成、维护、修改一项制度安排的各 种费用。比如私有与公共产权制度、 高校的学分制度、关税制度、出口退 税制度等等。
达成合同的成本、监督和实施合同的成本。即交易费用被定 义为交易各阶段所发生的各种费用的总和。 （三）制度的运行费用：交易费用实际上是经济制度的运 行费用，交易费用就是“制度成本”，交易费用的变化可以 体现出制度结构的变化。

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科斯对交易费用的定义

市场上的交易费用



搜寻价格的费用（寻找价格分布、寻找和考察交易对 象等）——交易准备阶段的费用 谈判和签约费用（讨价还价、订合同、执行合同 等）——交易过程中的费用 其他方面的成本（由于大宗交易过程不确定性而存在 的协调费用）
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二、影响交易费用的因素
对交易费用决定因素进行了探讨的新制 度经济学家主要有威廉姆森和诺思。
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（一）威廉姆森的分析
威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有 关的因素以及交易的市场环境因素三个方面 来分析交易费用的决定因素的。
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1.人的因素
人的有限理性和机会主义行为导致了交易 成本的产生 。
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（2）机会主义



威廉姆森：“我说的投机指的是损人利己；包括那种典型的损人利 己，如撒谎、偷窃和欺骗，但往往还包括其他形式。在多数情况下， 投机都是一种机敏的欺骗，既包括主动去骗人，也包括不得已去骗 人，还有事前及事后骗人。” 机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。 正是这些机会主义的行为表现导致了信息不对称问题，从而使经济 组织中的问题复杂化了，其直接结果就是合同风险。如果契约人只 有自利行为而没有机会主义行为，那么人们可以相信缔约人将会忠 实地履行他的承诺。但是，如果契约人会采取机会主义行为，那么 他不仅不一定守约，而且还会见机行事，使事后的实际结果不是按 合同而是按有利于他的方向发展。此时，怎样采取措施遏止机会主 义也就有了经济意义，当然同时也带来了新的成本。
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威廉姆森的定义


事前的交易费用——起草、谈判、保证落实某种契约的成本， 即达成契约的成本； 事后的交易费用——签约之后的成本；

退约 因合同有误而更改合同的成本 仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等） 为确保交易关系的长期化和持续化所付出的费用
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康芒斯的思路

交易是人与人之间经济活动的基本单位，无数次 的交易构成经济制度的实际运转，并受制度框架 的制约 交易费用是经济制度的运行费用 交易费用包括：
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（1）资产专用性

当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易 时，所投入的资产就具有专用性。在这种情况 下，如果交易过早地终止，所投入的资产将完 全或部分地无法改作它用，因为在投资所带来 的固定成本和可变成本中都包含了一部分不可 挽救的成本或沉没成本。所以，契约关系的连 续性意义重大 。当资产专用程度加深时，出于 追求契约保障的需要，纵向一体化才会出现， 它更能体现出企业在资源配置方面的优势。
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2．与特定交易有关的因素
威廉姆森认为，某些交易要按这种方式来组织， 而其他交易要按那种方式来组织，其中必有经 济上的合理原因，因此有必要找出是什么原因 使得各种交易彼此不同。威廉姆森通过对与特 定交易有关的因素，即他所谓交易的三个维度 （资产专用性、不确定性和交易频率）对这个 问题进行了解释。不同的维度与交易成本有关， 三者中，资产专用性最重要最独特。
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非人格化的交易形式


随着社会分工的发展和专业化程度的提高，交换的日 益频繁和市场规模的不断扩大，非人格化的交换形 式——现代市场经济应运而生。这种交换形式打破了 狭隘的时空限制，使交易的地域变得广泛，交易双方 相互不知底细，因而交换的信用再也不能依靠“人 情”，而必须依靠契约、依靠正式的制度规则来约束 人们的交易行为。 现在要建立现代市场经济——一个以法治为基础、以 自由契约为基础的市场形态，就是以非人格化交易机 制维系的无形市场